基金管理公司專職人員行為規(guī)范-Llinks

1、關(guān)于特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料之九 專職人員行為規(guī)范PAGE TITLE * MERGEFORMAT C基金管理有限公司(籌)關(guān)于特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專職人員行為規(guī)范關(guān)于特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料之九 專職人員行為規(guī)范9-4- PAGE 5總則為指導(dǎo)和約束特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)(以下簡(jiǎn)稱“特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)” )專職人員的行為, 依據(jù)基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法(以下簡(jiǎn)稱“試點(diǎn)辦法”)和C基金管理有限公司員工行為準(zhǔn)則制訂本規(guī)范。從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的專職人員指投資管理人員、會(huì)計(jì)清算人員和監(jiān)察稽核人員等人員。公司內(nèi)部參與特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的其他人員, 包括銷(xiāo)

2、售經(jīng)理、交易員、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、研究人員、風(fēng)險(xiǎn)控制人員、信息技術(shù)人員及客戶服務(wù)人員, 在涉及特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí), 參照本規(guī)范執(zhí)行?；緶?zhǔn)則從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的專職人員和公司內(nèi)部參與特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的其他人員, 應(yīng)當(dāng)恪守職責(zé)、履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù), 保護(hù)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。必須嚴(yán)格保守涉及該委托資產(chǎn)的商業(yè)秘密, 涉及該項(xiàng)資產(chǎn)的各種文件、資料和帳目均應(yīng)以比較詳細(xì)和準(zhǔn)確的方式妥善保存。除按法律法規(guī)應(yīng)進(jìn)行的信息披露外, 不得擅自披露特定客戶的商業(yè)信息。從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的專職人員, 不得有以下行為: 利用所管理的其他資產(chǎn)為特定的資產(chǎn)委托人謀取不正當(dāng)利益、進(jìn)行利益輸送。利用所管理的特定客戶資產(chǎn)為

3、該委托人之外的任何第三方謀取不正當(dāng)利益、進(jìn)行利益輸送。采用任何方式向資產(chǎn)委托人返還管理費(fèi)。違規(guī)向客戶承諾收益或承擔(dān)損失。將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于委托財(cái)產(chǎn)從事證券投資活動(dòng)。違反資產(chǎn)管理合同的約定, 超越權(quán)限管理、從事證券投資活動(dòng)。通過(guò)報(bào)刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)(基金管理公司網(wǎng)站除外)和其他公共媒體公開(kāi)推介具體的特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案和資產(chǎn)管理計(jì)劃。索取或收受特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)報(bào)酬之外的不當(dāng)利益。從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)。法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。崗位行為規(guī)范細(xì)則投資管理人員行為準(zhǔn)則特定客戶資產(chǎn)投資管理人員在投資過(guò)程中必須恪守法律法規(guī), 信守資產(chǎn)管理合同的

4、規(guī)定, 遵守特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資管理制度, 高度自覺(jué)地保護(hù)客戶的權(quán)益, 公平對(duì)待所管理的所有的客戶賬戶。投資管理人員在投資過(guò)程中應(yīng)遵守如下規(guī)定: 各種投資文檔中不得存在內(nèi)幕信息; 不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行內(nèi)幕交易; 不得利用聯(lián)合操縱、虛買(mǎi)虛賣(mài)、自買(mǎi)自賣(mài)等手段操縱證券交易價(jià)格; 不得與他人串通、合謀買(mǎi)入或者賣(mài)出有關(guān)證券; 不得通過(guò)關(guān)聯(lián)交易損害客戶的利益; 不得運(yùn)用客戶資產(chǎn)配合公司所管理的基金及其他任何機(jī)構(gòu)的證券投資業(yè)務(wù); 不得故意維持或抬高公司發(fā)起人及其他任何機(jī)構(gòu)所承銷(xiāo)股票的價(jià)格; 知悉特定客戶賬戶投資信息或者上市公司內(nèi)幕信息的員工不得泄漏該信息, 或建議他人買(mǎi)賣(mài)該信息有關(guān)證券; 不得進(jìn)行其他違

5、法違規(guī)行為。投資管理人員應(yīng)當(dāng)獨(dú)立、客觀地履行職責(zé), 在做出投資建議或者進(jìn)行投資活動(dòng)時(shí), 不受他人干預(yù), 在授權(quán)范圍內(nèi)就投資、研究等事項(xiàng)做出客觀、公正的獨(dú)立判斷。投資管理人員應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待不同客戶的委托資產(chǎn), 不得在委托賬戶之間、共同基金和委托賬戶之間進(jìn)行利益輸送, 不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶利益的活動(dòng)。投資管理人員應(yīng)當(dāng)牢固樹(shù)立合規(guī)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí), 強(qiáng)化投資風(fēng)險(xiǎn)管理, 提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平, 審慎開(kāi)展投資活動(dòng)。投資管理人員從事相關(guān)研究工作, 亦應(yīng)嚴(yán)格遵守公司研究部門(mén)研究員的行為準(zhǔn)則。主要內(nèi)容包括: 提交的研究報(bào)告和投資建議應(yīng)具有合理、充分的根據(jù), 陳述其投資建議時(shí)應(yīng)區(qū)分事實(shí)和意見(jiàn); 到上市公

6、司調(diào)研, 注意遵守該上市公司的規(guī)章制度, 因調(diào)研而獲準(zhǔn)知悉的上市公司商業(yè)秘密, 應(yīng)當(dāng)注意保密, 不得泄露; 撰寫(xiě)研究報(bào)告可以使用報(bào)刊資料和其他研究報(bào)告上的數(shù)據(jù)及有關(guān)事實(shí)性信息, 對(duì)資料的使用應(yīng)注明作者和出處, 不應(yīng)抄襲或使用他人的文章; 不得以口頭或書(shū)面、公開(kāi)或暗示的形式建議他人買(mǎi)賣(mài)證券。投資管理人員在交易時(shí)間應(yīng)將移動(dòng)電話、掌上電腦等移動(dòng)通訊工具交公司行政部秘書(shū)集中保管, 公司對(duì)固定電話進(jìn)行錄音, MSN、QQ等各類即時(shí)通信工具和電子郵件實(shí)施全程監(jiān)控并留痕, 錄音、即時(shí)通信、電子郵件等資料保存五年以上。投資管理人員于非法定節(jié)假日休假出國(guó)(境)應(yīng)事前報(bào)告, 并根據(jù)公司授權(quán)代理等相關(guān)制度充分做好工

7、作職責(zé)交接工作。專戶投資管理人員提出辭職時(shí), 應(yīng)當(dāng)按照聘用合同及公司內(nèi)部相關(guān)制度規(guī)定的期限提前向公司提出申請(qǐng), 并積極配合有關(guān)部門(mén)完成工作移交。已提出辭職但尚未完成工作移交的, 投資管理人員應(yīng)認(rèn)真履行各項(xiàng)義務(wù), 不得擅自離職; 已完成工作移交的投資管理人員應(yīng)當(dāng)按照聘用合同及公司內(nèi)部相關(guān)制度的規(guī)定, 認(rèn)真履行保密、競(jìng)業(yè)禁止等義務(wù)。其他人員行為準(zhǔn)則會(huì)計(jì)核算專員、監(jiān)察稽核專員應(yīng)嚴(yán)格遵守所在部門(mén)的管理制度和行為規(guī)范要求, 認(rèn)真履行工作職責(zé)的同時(shí), 嚴(yán)格遵守公司信息保密制度的規(guī)范。會(huì)計(jì)核算專員應(yīng)嚴(yán)格按照公司規(guī)定和部門(mén)流程進(jìn)行日常業(yè)務(wù)操作, 不斷優(yōu)化內(nèi)部工作流程, 配合業(yè)務(wù)部門(mén)的需求, 并按照基金運(yùn)營(yíng)部會(huì)

8、計(jì)檔案管理制度妥善保管特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)檔案。監(jiān)察稽核專員應(yīng)忠于職守、堅(jiān)持原則、客觀公正, 遵守職業(yè)道德規(guī)范, 以應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎態(tài)度執(zhí)行特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)察稽核工作。公司的人力資源部負(fù)責(zé)對(duì)特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的專職人員進(jìn)行入職培訓(xùn)和相關(guān)的業(yè)務(wù)培訓(xùn), 確保相關(guān)業(yè)務(wù)人員均了解和掌握本規(guī)范的各項(xiàng)規(guī)定。監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)人員的行為進(jìn)行日常的監(jiān)督與檢查。從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的專職人員違反本規(guī)范的, 將根據(jù)公司制度采取談話、警告、暫停職權(quán)、開(kāi)除等行政處理措施; 產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)損失的, 將根據(jù)責(zé)任歸屬要求相關(guān)人員進(jìn)行賠償; 涉嫌違法犯罪的, 依法移送相關(guān)機(jī)構(gòu), 追究其法律責(zé)任。本規(guī)范依據(jù)現(xiàn)行的法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定