證券從業(yè)資格證券交易快速提高題

1、2015年證券從業(yè)資格證券交易快速提高題一、單選題（共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分）1.新中國(guó)證券交易市場(chǎng)最先試辦的業(yè)務(wù)是（）。A國(guó)庫券轉(zhuǎn)讓B股票柜臺(tái)買賣C企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓D人民幣特種股票在交易所買賣2.（）不屬于在我國(guó)強(qiáng)調(diào)公開原則的具體內(nèi)容。A上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表必須及時(shí)向社會(huì)公開B股份公司的所有事項(xiàng)必須及時(shí)向社會(huì)公布C上市的股份公司經(jīng)營(yíng)狀況必須依法及時(shí)向社會(huì)公開D股份公司法人一些重大事項(xiàng)必須及時(shí)向社會(huì)公布3.下列關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的表述中，正確的是（）。A認(rèn)股權(quán)證不能在場(chǎng)外市場(chǎng)交易B認(rèn)股權(quán)證的交易方式與股票交易類似D從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具

2、有期貨的性質(zhì)D認(rèn)股權(quán)證持有者可在任一時(shí)間以任一價(jià)格買人公司發(fā)行的股票4.在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)中，做市商的收入來源是（）。A投機(jī)收入B傭金收入C投資收入D買賣證券的差價(jià)5.根據(jù)席位的報(bào)盤方式不同，交易席位可以分為（）。A有形席位和無形席位B普通席位和專用席位C購入席位和售出席位D代理席位和自營(yíng)席位6，境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要取得B股席位，必須取得（）頒發(fā)的外匯經(jīng)營(yíng)許可證。A證監(jiān)會(huì)B國(guó)家外匯管理局C交易所D國(guó)務(wù)院7.證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)于（）向證券交易所報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。A每年4月30日前B每月前7個(gè)工作日內(nèi)C每年7月30日前D每月后7個(gè)工作日內(nèi)8.證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買方向

3、賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于（）。A清算B交收C成交D競(jìng)價(jià)9.（）是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定。A風(fēng)險(xiǎn)提示書B證券交易委托代理協(xié)議C客戶須知D客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書10.證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以（）罰款。A1倍以上5倍以下B3萬元以上30萬元以下C30萬元以上60萬元以下D1萬元以上10萬元以下11.關(guān)于我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下面表述（）是不正確的。A證券公司可接受客戶的委托B證券公司不賺差價(jià)C證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務(wù)收人D證券公司可以降低

4、證券交易管理部門和證券交易所規(guī)定的證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)12.上海證券交易所B股買賣委托，一個(gè)交易單位的標(biāo)準(zhǔn)為（）。A100股B500股C1000股D1500股13.從（）年3月25日開始，我國(guó)證券交易所的國(guó)債現(xiàn)貨交易采用凈價(jià)交易。A1999B2000C2001D200214.按現(xiàn)行規(guī)定，股票（含A、B股）、基金類證券在一個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過（）。A5%B10%C15%D20%15.證券經(jīng)紀(jì)商以（）的身份從事證券交易。A委托人B授權(quán)人C受托人D代理人16.某B股最后交易日的收盤價(jià)為0.800美元/股，每股紅利為0.005美元，股權(quán)登記日收盤價(jià)為0.799美元/

5、股，則該股除息報(bào)價(jià)為（）美元/股。A0.800B0.799C0.795D0.79417.某投資者以每股3元的價(jià)格購買某公司股票，該股現(xiàn)以15元的價(jià)格賣出，則其收入可通過執(zhí)行限價(jià)為13元的（）得到保護(hù)。A市價(jià)指令B停損賣出指令C限價(jià)委托指令D限價(jià)賣出指令19.證券交易所對(duì)A股和基金每日漲跌幅偏離值超過（）的前3只證券，要公布其成交金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部或席位名稱及其成交金額。A5%B7%C10%D15%20.關(guān)于證券公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A應(yīng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度B應(yīng)建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)C應(yīng)在營(yíng)業(yè)部采用統(tǒng)一的柜臺(tái)交易系統(tǒng)D應(yīng)禁止向客

6、戶直接明示營(yíng)業(yè)部不能從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容21.在證券賬戶卡的掛失補(bǔ)辦過程中，掛失的結(jié)果需經(jīng)（）確認(rèn)后才能補(bǔ)辦新的證券賬戶卡。A中國(guó)證監(jiān)會(huì)B中國(guó)結(jié)算公司C相關(guān)證券公司D相關(guān)經(jīng)紀(jì)人員22.填寫委托單的第一要點(diǎn)是填寫（）。A證券賬號(hào)B交割日期C數(shù)量D品種23.我國(guó)證券交易所場(chǎng)內(nèi)交易遵循的競(jìng)價(jià)原則是（）。A時(shí)間優(yōu)先B時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先C價(jià)格優(yōu)先D價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先24.資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法和滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是恢復(fù)了（）制度。A客戶交易結(jié)算資金第三方存管B會(huì)員分級(jí)結(jié)算C新股發(fā)行現(xiàn)金申購D客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管25.上海證券交易所和上海證券登記結(jié)算公司通過（

7、）代理派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。A交易清算系統(tǒng)B交易系統(tǒng)C各證券公司D各銀行26.某投資者通過場(chǎng)內(nèi)投資1萬元申購上市開放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購費(fèi)率為1.5%，申購當(dāng)日基金份額凈值為1.0250元，則其可得到的申購份額應(yīng)為（）份。A9611B9611.9C9611.92D961227.股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票，選舉票數(shù)超過（）票的，應(yīng)通過現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行表決。A500萬B800萬C1億 D2億28.A公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是6元，A公司股票收盤價(jià)是24元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為（）。A10%B40%C50%D60%29.證券

8、公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由（）直接對(duì)客戶承擔(dān)。A期貨公司B證券公司C根據(jù)雙方約定確定責(zé)任承擔(dān)者D證監(jiān)會(huì)確定責(zé)任承擔(dān)者30.上海證券交易所根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照（）自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開立配股權(quán)證賬戶。A無償送股比例B有償送股比例C有效送股比例D約定送股比例31.下列關(guān)于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范的說法中，不恰當(dāng)?shù)氖牵ǎ為了便于監(jiān)督管理，賬戶管理與會(huì)計(jì)核算部門可以混合操作B要從指導(dǎo)思想上牢固樹立依法、合規(guī)、誠(chéng)信、公平的經(jīng)營(yíng)理念C對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度和重要性不同的業(yè)務(wù)，實(shí)行實(shí)時(shí)復(fù)核、分級(jí)審批D加強(qiáng)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制32.下列（）不屬于證

9、券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策自主性特點(diǎn)的表現(xiàn)。A選擇交易對(duì)手的自主性B選擇交易品種的自主性C選擇交易方式的自主性D選擇交易價(jià)格的自主性33.內(nèi)幕信息的知情人不包括（）。A發(fā)行人的高級(jí)管理人員B持有公司3%股份的股東C發(fā)行人控股的公司D保薦人34.下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說法中，正確的是（）。A證券交易所會(huì)員的自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶B證券交易所的會(huì)員應(yīng)按季度編制庫存證券報(bào)表，并于規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)送證券交易所C證券公司為禁止內(nèi)幕交易而實(shí)施的自律管理的主要措施之一是加強(qiáng)監(jiān)管D不接受、不配合證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查的證券公司將受到刑法的處罰35.證券公司的（）是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模由

10、其確定。A董事會(huì)B監(jiān)事會(huì)C理事會(huì)D股東大會(huì) 36.證券公司操縱市場(chǎng)的行為會(huì)擾亂正常的（），從而造成證券價(jià)格異常波動(dòng)。A供求關(guān)系B交易價(jià)格C市場(chǎng)秩序D交易量37.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無異議意見或者做出批準(zhǔn)決定之日個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在個(gè)工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作。（）A1；5B3；15C2；30D6；6038.關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況B資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況C資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是出具資產(chǎn)托管報(bào)告D資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是向

11、證券公司發(fā)布投資或者清算指令39.證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括（）制定的合同必備條款。A中國(guó)證監(jiān)會(huì)B中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C證券交易所D商務(wù)部40.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，下列不需要客戶承擔(dān)的義務(wù)有（）。A按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)B不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃C按照合同約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用D根據(jù)合同約定參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃41.集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的主要內(nèi)容不包括（）。A集合計(jì)劃展期B集合計(jì)劃終止和清算C違約責(zé)任與爭(zhēng)議處理D客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限42.證券公司應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書，充分揭示客戶參與定

12、向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。A市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B管理風(fēng)險(xiǎn)C合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)D流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)43.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的下列風(fēng)險(xiǎn)中，屬于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A因證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)操作人員違反資產(chǎn)管理合同約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金損害委托人的利益，導(dǎo)致承擔(dān)賠償責(zé)任而造成的損失 B證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于市場(chǎng)調(diào)研或經(jīng)營(yíng)水平的差異等，導(dǎo)致對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，投資決策或操作失誤使管理的客戶資產(chǎn)受到損失C公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中，因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)，造成證券公司管理的客戶資產(chǎn)虧損D證券公司與客戶簽訂的資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明確，與客戶發(fā)生糾紛而導(dǎo)致的損失44.約定客戶從事融資融券交易的融資利率不低

13、于中國(guó)人民銀行規(guī)定的（）。A同期金融機(jī)構(gòu)活期存款基準(zhǔn)利率B同期金融機(jī)構(gòu)1年期存款基準(zhǔn)利率C同期金融機(jī)構(gòu)1年期貸款基準(zhǔn)利率D同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率45.證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在每日（）向證券交易所報(bào)告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。A收市后B開盤后C11:30前D13:30前46.客戶維持擔(dān)保比例不得低于（）。A100%B130%C150%D180%47.客戶征信調(diào)查時(shí)對(duì)機(jī)構(gòu)客戶還款能力的調(diào)查內(nèi)容不包括（）。A用作擔(dān)保品的資金或證券資產(chǎn)情況B近幾年的經(jīng)營(yíng)狀況C反映償債能力主要財(cái)務(wù)指標(biāo)D變現(xiàn)能力的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)48.深圳證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購有（）個(gè)。A3B4C9D

14、1149.質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)也可以稱作（）。A開放式回購B買斷式回購C封閉式回購D賣斷式回購50.買斷式回購應(yīng)遵循的原則不包括（）。A公平B公開C風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)D自律51.根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，回購所得資金可以用于（）。A固定資產(chǎn)投資B股本投資C調(diào)劑資金臨時(shí)余缺D期貨市場(chǎng)投資 52.在國(guó)債折算率公布的方法上，上海證券交易所定于每季度（）營(yíng)業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。A第一個(gè)B中間一個(gè)C倒數(shù)第二個(gè)D最后一個(gè)53.目前，證券登記結(jié)算公司（）把結(jié)算備付金的利息向結(jié)算參與人結(jié)息一次。A每月B每季度C每半年D每年54.B股托管銀行最遲須在T+3日（）之前向中國(guó)結(jié)算公司發(fā)送結(jié)算交收指令。A9:00B11:00

15、C13:00D15:0055.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購交易單位為（）。A元B百元C千元D萬元56.（）是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購。A網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購B網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購C網(wǎng)下組合證券認(rèn)購D網(wǎng)上組合證券認(rèn)購57.結(jié)算頭寸用于應(yīng)付日常結(jié)算，其利息按（）規(guī)定的利率計(jì)付給會(huì)員。A中國(guó)銀行B中國(guó)人民銀行C建設(shè)銀行D工商銀行58.上海市場(chǎng)B股清算過程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，中國(guó)結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的（）收取罰金。A0.05%B0.1%C0.5%D1%59.關(guān)于清算與交收的聯(lián)系，下列說法正確的是（）。A從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來看，先交收

16、，后清算B從內(nèi)容上看，清算與交收都分為證券與價(jià)款兩項(xiàng)C從處理方式來看，投資者由證券交易所代為清算、交收D證券公司之間可以互相交收60.關(guān)于上海證券交易所法人清算模式中的資金劃入，說法不正確的是（）。AT+1日上午通過有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請(qǐng)B資金劃撥銀行通過系統(tǒng)內(nèi)本異地資金匯劃系統(tǒng)劃款C資金劃撥銀行通過上海分行收到資金后，借記上海證券中央登記結(jié)算公司銀行賬戶D上海證券中央登記結(jié)算公司收到上海分行通知后，貸記證券公司資金交收賬戶二、多選題（共40題40分，每題1分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）61.下列有關(guān)公平原則的說法中，正確的有（）。A

17、應(yīng)當(dāng)公正地對(duì)待證券交易的各方B參與各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)C資金數(shù)量不同的交易主體應(yīng)享受公平的待遇D參與各方應(yīng)依法及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會(huì)公布有關(guān)信息62.下列關(guān)于回購交易的表述中，錯(cuò)誤的有（）。A回購交易中，債券持有者是融券方B債券回購交易完全獨(dú)立于債券現(xiàn)貨交易C從性質(zhì)上看，回購交易屬于資本市場(chǎng)D債券回購交易是在債券現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上派生出來的63.證券交易所不得直接或者間接從事的事項(xiàng)有（）。A以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù)B新聞出版業(yè)C對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管D為他人提供擔(dān)保64.在我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會(huì)員應(yīng)具備的條件是（）。A一定規(guī)模的資本金或營(yíng)運(yùn)資金B(yǎng)具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)

18、C按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)D經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立65.我國(guó)證券交易所特別會(huì)員享有的權(quán)利包括（）。A有選舉權(quán)和被選舉權(quán)B列席證券交易所會(huì)員大會(huì)C向證券交易所提出相關(guān)建議D接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)66.證券交易所在會(huì)員監(jiān)管過程中，對(duì)存在或者可能存在問題的會(huì)員，可以根據(jù)需要采取的措施有（）。A口頭警示B書面警示C要求整改D約見談話67.下列關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的說法中，正確的有（）。A都是現(xiàn)在定約成交，將來交割B期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行C期貨交易和遠(yuǎn)期交易以通過交易獲取標(biāo)的物為目的D期貨交易的雙方在集中性的市場(chǎng)以公開競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行交易68.場(chǎng)外交易的組織形式有（）。A店頭市場(chǎng)B第二

19、市場(chǎng) C第三市場(chǎng)D第四市場(chǎng)69.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述中，正確的有（）。A在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性B經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價(jià)格C經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人指示并使其遭受損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任D證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利之一是要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)70.采用限價(jià)委托方式要求經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以（）。A限價(jià)賣出證券B高于限價(jià)賣出證券C低于限價(jià)賣出證券D限價(jià)買入證券71.在營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程方面，證券賬戶管理包括（）等內(nèi)容。A代理開立證券賬戶B證券賬戶注冊(cè)資料變更C證券賬戶卡掛失補(bǔ)辦D非交易過戶72.以下屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有（）。A提醒客戶了解并注意

20、從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)B堅(jiān)持了解客戶原則C必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)D堅(jiān)持為客戶保密的制度73.上海證券交易所固定收益平臺(tái)交易采用的方式有（）。A市價(jià)交易B限價(jià)交易C報(bào)價(jià)交易D詢價(jià)交易74.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)下列（）可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控。A巨額申報(bào)，且申報(bào)價(jià)格明顯偏離申報(bào)時(shí)的證券市場(chǎng)成交價(jià)格B一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易C在同一價(jià)位或者相近價(jià)位大量或者頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易D在回轉(zhuǎn)交易中進(jìn)行虛假或其他擾亂市場(chǎng)秩序的申報(bào)75.投資者作為委托人，必須履行的法律義務(wù)有（）。A如實(shí)填寫開戶申請(qǐng)書和委托單、并接受經(jīng)紀(jì)商的審核B繳存交易結(jié)算資

21、金C正確選擇委托買賣價(jià)格，保證委托能夠成交，至少應(yīng)該部分成交D委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，不管市場(chǎng)行情如何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，都必須無條件接受交易結(jié)果76.下列關(guān)于證券交易所對(duì)上市公司股票交易實(shí)行其他特別處理的情形的說法，正確的有（）。A最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)B最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見的審計(jì)報(bào)告 C上市公司因2年連續(xù)虧損而實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，以后虧損情形消除，于是按規(guī)定申請(qǐng)撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示并獲準(zhǔn)，但其最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示主營(yíng)業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營(yíng)，或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為負(fù)值D由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要

22、經(jīng)營(yíng)設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常77.根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則的規(guī)定，中國(guó)結(jié)算公司對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理，為投資者開立證券賬戶的機(jī)構(gòu)有（）。A中國(guó)結(jié)算公司上海、深圳分公司B中國(guó)結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的證券公司C商業(yè)銀行和證券交易所D中國(guó)結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的中國(guó)結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員78.因法院判決原因申請(qǐng)證券非交易過戶登記，當(dāng)事人可向結(jié)算公司代理機(jī)構(gòu)或直接向結(jié)算公司申請(qǐng)辦理。申請(qǐng)人應(yīng)提交下列（）材料。A法院判決書B出讓人身份證及復(fù)印件C受讓人身份證及復(fù)印件D證券賬戶卡79.證券營(yíng)業(yè)部在審查委托時(shí)，主要是

23、審查委托單的（）。A合法性B合理性C一致性D及時(shí)性80.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格確定原則包括（）。A買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格成交B買人申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交C賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買人申報(bào)價(jià)格時(shí)，不成交D最高買人申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)81.關(guān)于固定收益證券交易，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A交易商參加固定收益平臺(tái)交易前，應(yīng)通過固定收益平臺(tái)注冊(cè)可用于交易的證券賬戶B交易商在固定收益平臺(tái)申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量，不得超過其證券賬戶內(nèi)可交易余額的150%C交易商當(dāng)日買入的固定收益

24、證券次日方可賣出D在固定收益平臺(tái)進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易實(shí)行總價(jià)申報(bào)，申報(bào)價(jià)格變動(dòng)單位為0.01元，申報(bào)數(shù)量單位為手（1手為1000元面值）82.證券公司嚴(yán)格內(nèi)部管理的具體措施一般包括（）。A各業(yè)務(wù)崗位和環(huán)節(jié)操作人員分離，分清職責(zé)，各司其職，相互制約和監(jiān)督B要對(duì)差錯(cuò)或糾紛有一個(gè)良好的管理態(tài)度C健全各環(huán)節(jié)中的各項(xiàng)原始記錄，遇事有據(jù)可查，責(zé)任明確D明確差錯(cuò)的處理辦法與程序；按責(zé)任大小和差錯(cuò)數(shù)額明確對(duì)責(zé)任人的處理原則等83.客戶發(fā)出轉(zhuǎn)賬指令的方式包括（）。A存管銀行的電話銀行B存管銀行的柜面服務(wù)C多媒體自助終端D證券公司的電話委托84.委托指令的基本要素包括（）。A證券賬號(hào)B證券品種C委托價(jià)格D買

25、賣方向85.以下關(guān)于在上海證券交易所市場(chǎng)B股送股日程安排的說法，正確的有（）。A申請(qǐng)材料送交日為T一5日前B結(jié)算公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T一3日前C向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為T一1日前D最后交易日為T+6日86.在ETF信息傳遞和披露方面，深圳證券交易所規(guī)定的申購、贖回清單應(yīng)包括的內(nèi)容有（）。A必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及替代金額B最小申購、贖回單位中的預(yù)估現(xiàn)金部分C前一交易日的基金份額凈值D前一交易日的現(xiàn)金差額87.推出股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的作用有（）。A發(fā)揮證券公司的中介機(jī)構(gòu)作用B方便投資者的股份轉(zhuǎn)讓C為投資者提供高效率、標(biāo)準(zhǔn)化的登記和結(jié)算服務(wù)D保障轉(zhuǎn)讓秩序88.在權(quán)證交易中，禁止的事項(xiàng)包括（）

26、。A權(quán)證發(fā)行人不得買賣自己發(fā)行的權(quán)證B標(biāo)的證券發(fā)行人不得買賣標(biāo)的證券對(duì)應(yīng)的權(quán)證C禁止內(nèi)幕信息知情人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行權(quán)證交易活動(dòng)，獲取不正當(dāng)利益D禁止任何人通過操縱標(biāo)的證券價(jià)格影響其對(duì)應(yīng)權(quán)證的價(jià)格89.關(guān)于上海證券交易所開放式基金申購、贖回業(yè)務(wù)，下列說法正確的有（）。A上海證券交易所在每個(gè)交易13的撮合交易時(shí)間內(nèi)，接受基金份額申購、贖回的申報(bào)B申購、贖回時(shí)采用“金額申購、份額贖回”原則，即以申購金額填報(bào)數(shù)量申請(qǐng)，以贖回份額填報(bào)數(shù)量申請(qǐng)C由于申報(bào)價(jià)格欄不能空白，故約定始終都填寫為“0元”D在最低申購金額的基礎(chǔ)上，累加申購金額為100元或其整數(shù)倍，但最高不能超過99999900元90.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行

27、的優(yōu)點(diǎn)包括（）。A經(jīng)濟(jì)性B高效性C連續(xù)性D市場(chǎng)性91.關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的規(guī)則，下列說法正確的有（）。A上海證券交易所申購單位為500股，深圳證券交易所申購單位為1000股B一般而言，同一證券賬戶的多次申購委托只有第一次有效，其余申購由交易系統(tǒng)自動(dòng)剔除C每一有效申購單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購單位按價(jià)格高低順序連續(xù)配號(hào)D結(jié)算參與人應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金用于新股申購的資金交收 92.合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括（）。A在證券交易所掛牌交易的股票B在證券交易所掛牌交易的債券C證券投資基金D在證券交易所掛牌交易的權(quán)

28、證93.證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)，應(yīng)采取的措施有（）。A建立自營(yíng)業(yè)務(wù)逐日盯市制度B健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動(dòng)分析與監(jiān)控機(jī)制C完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控量化指標(biāo)體系D定期或不定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試94.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的（）對(duì)證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核。A會(huì)計(jì)師事務(wù)所B審計(jì)事務(wù)所C律師事務(wù)所D證券咨詢公司95.在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)監(jiān)管中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施不包括（）。A加強(qiáng)自律管理B定期檢查C完善法制D嚴(yán)格把關(guān)96.下列屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的有（）。A因操縱市場(chǎng)行為使證券公司受

29、到法律制裁而導(dǎo)致的損失B由于投資決策或操作失誤而使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到損失C因不可預(yù)見因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)造成自營(yíng)虧損D由于管理不善而使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到損失97.證券公司向外部報(bào)送的自營(yíng)業(yè)務(wù)信息報(bào)告包括（）。A自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶B席位情況C自營(yíng)業(yè)務(wù)持股明細(xì)D自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告98.專設(shè)自營(yíng)賬戶的意義有（）。A完善了證券公司內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制B為證券管理部門對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)審計(jì)和檢查提供了有利條件C對(duì)防范內(nèi)幕交易等違法行為的發(fā)生有重要作用D有利于提高自營(yíng)業(yè)務(wù)的收益99.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證（）相互獨(dú)立，單獨(dú)設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。A集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn) B集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資

30、產(chǎn)C不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)D集合資產(chǎn)管理計(jì)劃內(nèi)各項(xiàng)資產(chǎn)100.違反證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的規(guī)定，有下列（）情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。A證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保B任何單位或者個(gè)人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保C證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

31、違反規(guī)定動(dòng)用客戶的委托資產(chǎn)D資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券交易所對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用委托資產(chǎn)的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行三、判斷題（共60題，每小題0.5分，共30分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示，不選、錯(cuò)選、放棄均不得分）101.從我國(guó)證券市場(chǎng)目前的實(shí)際情況來看，信用交易主要以融券方式為主。（）102.我國(guó)證券市場(chǎng)的投資者僅指境內(nèi)的自然人和法人。（）103.投資者開立證券賬戶后就可以直接買賣證券。（）104.證券交易所為交易雙方創(chuàng)造或提供交易條件，沒有對(duì)雙方進(jìn)行監(jiān)督的義務(wù)，也不必實(shí)施公開、公正和及時(shí)的信息披露。（）105.JSC證券公司正在申請(qǐng)成為上海證券交易所的會(huì)員，在申請(qǐng)過程中，它經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)特批提前進(jìn)

32、入上海證券交易所進(jìn)行交易。（）106.ABC證券公司是上海證券交易所的會(huì)員，它于2009年8月將其會(huì)員資格和交易席位一并轉(zhuǎn)讓給XYZ證券公司。（）107.指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)是一種競(jìng)價(jià)市場(chǎng)，也稱為“做市商市場(chǎng)”。（）108.投資者在資金賬戶中的存款可隨時(shí)提取，但不計(jì)利息。（）109.股票賬戶只可以買賣股票，債券賬戶只可以買賣債券，基金賬戶只可以買賣投資基金。（）110.同一性審查是指委托人、證件與委托單之問一致性的審查，包括委托人與所提供的證件一致及證件與委托單一致兩方面。前者指委托單上所列內(nèi)容應(yīng)與各類證件一致，如委托人姓名應(yīng)與身份證、證券賬戶、資金賬戶相同，委托單上證件編號(hào)、賬號(hào)應(yīng)與證件一致等。（）

33、111.在發(fā)出委托指令后、未成交之前，委托人有權(quán)變更或撤銷原來的委托指令。（）112.大宗交易的申報(bào)包括意向申報(bào)和成交申報(bào)。（）113.股東名冊(cè)登錄屬于上市后的證券存管業(yè)務(wù)之一。（）114.客戶開戶時(shí)審核證件、資料不嚴(yán)而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的操作風(fēng)險(xiǎn)。（）115.證券經(jīng)紀(jì)商的經(jīng)營(yíng)范圍以證券交易所批準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)內(nèi)容為限，不接受客戶的全權(quán)交易委托，不對(duì)客戶的投資收益或虧損進(jìn)行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導(dǎo)投資者，不誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。（）116.股票、基金、權(quán)證交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過1000萬股（份），債券交易和債券質(zhì)押式回購交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過5萬手，債

34、券買斷式回購交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過1萬手。（）117.固定收益平臺(tái)交易中，采取詢價(jià)交易方式的，交易商可以匿名或?qū)嵜绞缴陥?bào)。（）118.營(yíng)業(yè)部使用有形席位人工報(bào)單的，場(chǎng)內(nèi)交易員可以接受客戶的直接報(bào)單委托。（）119.證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以10萬元以上20萬元以下的罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以3萬元以上5萬元以下的罰款。（）120.在證券交易所的交易期間，如果發(fā)生異常情況，如因不可抗力、意外事故、技術(shù)故障、非交易所能夠控制的其他情況而導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行的，證監(jiān)會(huì)可以決定臨時(shí)停市或技術(shù)性停牌。（）121.深圳

35、證券交易所規(guī)定，直至有披露義務(wù)的當(dāng)事人作出公告的當(dāng)日9:30復(fù)牌。（）122.分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和存款股利兩種方式。（）123.股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的10%。（）124.投資者通過場(chǎng)外申購、贖回應(yīng)使用深圳證券賬戶，通過場(chǎng)內(nèi)申購、贖回應(yīng)使用深圳開放式基金賬戶。（）125.上海證券交易所規(guī)定，每一申購單位為1000股，申購數(shù)量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍。（）126.代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，從基本特征看，可以在證券交易所掛牌，也可以通過證券公司進(jìn)行交易。（）127.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。

36、委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式。128.新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行，是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，通過投資者上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)售股票。（） 129.當(dāng)有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者通過搖號(hào)抽簽，確定有效申購中簽號(hào)碼，每一中簽號(hào)碼認(rèn)購一個(gè)申購單位新股。（）130.采用網(wǎng)下發(fā)行方式發(fā)行新股時(shí)，是由證券登記結(jié)算公司在發(fā)行結(jié)束后根據(jù)交易所電腦系統(tǒng)成交記錄自動(dòng)完成新股股權(quán)登記。（）131.對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，召開股東大會(huì)的上市公司要提前45天刊登公告，在公告中說明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。（）132.目前，銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券，采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行。（）133.從自營(yíng)賬戶中

37、提取現(xiàn)金必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金。（）134.內(nèi)幕信息知情人本身未利用內(nèi)幕信息從事或建議他人從事證券買賣，而只是泄密但被他人利用，仍屬于內(nèi)幕交易。（）135.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款。（）136.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)當(dāng)至少妥善保存5年。（）137.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于會(huì)員自身、托管機(jī)構(gòu)及與該會(huì)員、托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起3個(gè)工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)情況報(bào)告深圳證券交易所。（）138.證券公司及代理推廣機(jī)構(gòu)為了使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的特性、風(fēng)險(xiǎn)等情況，可以通過廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。（）139.專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用，并且只能由代理辦理專用證券賬戶的證券公司使用，不得轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定