證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》零基礎(chǔ)提分卷

1、2015證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識零基礎(chǔ)提分卷8單選題 題目1：引起股價變動的直接原因是( )。 A:市場利率 B:景氣變動 C:公司的盈利水平 D:供求關(guān)系的變化 題目2：僅可以在合格機(jī)構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR是( )。 A:二級有擔(dān)保ADR B:144A規(guī)則下的私募ADR C:一級有擔(dān)保ADR D:三級有擔(dān)保ADR 題目3：證券業(yè)協(xié)會和證券交易所屬于( )。 A:自律性組織 B:政府機(jī)構(gòu) C:證券監(jiān)管機(jī)構(gòu) D:政府在證券業(yè)的分支機(jī)構(gòu) 題目4：關(guān)于股票價格指數(shù)期貨論述不正確的是( )。 A:股價指數(shù)是以實物結(jié)算方式來結(jié)束交易的 B:股票價格指數(shù)期貨是以股票價格指數(shù)為基礎(chǔ)的期貨交易 C

2、:股票價格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險的需要而產(chǎn)生的 D:股價指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積 題目5：以下關(guān)于證券投資收益與風(fēng)險的關(guān)系的表述，不正確的有( )。 A:收益與風(fēng)險相對應(yīng)，風(fēng)險較大的證券，其要求的收益率相對較高，反之收益率較低的投資對象，風(fēng)險相對較小 B:收益與風(fēng)險共生共存，承擔(dān)風(fēng)險是獲取利益的前提，收益是風(fēng)險的成本和報酬 C:風(fēng)險越大，收益就一定越高 D:收益和風(fēng)險是證券投資的核心問題妨點速記 題目6：境外上市外資股以( )標(biāo)明面值，采取記名股票的形式發(fā)行的。 A:美元 B:上市地貨幣 C:港元 D:人民幣 題目7：允許權(quán)證

3、持有人以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣的債券是( )。 A:附權(quán)益權(quán)證債券 B:附貨幣權(quán)證債券 C:附黃金權(quán)證債券 D:附債務(wù)權(quán)證債券 題目8：經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)對股票市場的影響非常顯著，下面對經(jīng)濟(jì)周期變動影響股票價格的環(huán)節(jié)描述正確的是( )。 A:經(jīng)濟(jì)周期變動公司利潤增減般息增減投資者心理和投資決策變化供求關(guān)系變化股票價格變化 B:經(jīng)濟(jì)周期變動供求關(guān)系變化公司利潤增減股息增減投資者心理和投資決策變化股票價格變化 C:經(jīng)濟(jì)周期變動公司利潤增減供求關(guān)系變化股息增減投資者心理和投資決策變化股票價格變化 D:經(jīng)濟(jì)周期變動投資者心理和投資決策變化公司利潤增減股息增減供求關(guān)系變化股票價格變化

4、 題目9：公認(rèn)的最早的基金機(jī)構(gòu)是( )。 A:英國皇家信托組織 B:海外和殖民地政府信托組織 C:英國國際信托組織 D:英國信托基金 題目10：新公司法允許公司按照規(guī)定的比例在( )年內(nèi)分期繳清出資。 A:5 B:3 C:4 D:2 題目11：證券投資基金的主要投資風(fēng)險不包括( )。 A:管理風(fēng)險 B:匯率風(fēng)險 C:市場風(fēng)險 D:巨額贖回風(fēng)險 題目12：LOF的漢譯名稱為( )。 A:指數(shù)參與份額 B:交易所交易基金 C:存托憑證 D:上市開放式基金 題目13：以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的( )。 A:30 B:45 C:35 D:20 題目14：上海、

5、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的( )納人證券投資者保護(hù)基金。 A:20 B:10 C:15 D:25 題目15：證券市場的結(jié)構(gòu)是指證券市場的構(gòu)成及其各部分之間的( )。 A:對比關(guān)系 B:比例關(guān)系 C:量比關(guān)系 D:組成關(guān)系 題目16：以下不屬于面額股票特點的是( )。 A:轉(zhuǎn)讓價格靈活 B:為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù) C:便于股票分割 D:發(fā)行價格靈活 題目17：根據(jù)債券券面形態(tài)，債券可分為( )。 A:零息債券、賬息債券和息票累積債券 B:實物債券、金融債券和公司債券 C:政府債券、金融債券和公司債券 D:國債和地方債券 題目18：關(guān)于基金法基金的運(yùn)作與信息披

6、露，下列敘述錯誤的是( )。 A:基金信息披露義務(wù)人披露基金信息的原則及要求 B:公開披露的基金信息內(nèi)容 C:封閉式基金擴(kuò)募或者延長合同期限的條件和核準(zhǔn)程序 D:基金財產(chǎn)投資的證券品種，具體方式和投資比例 題目19：( )是指由財政部發(fā)行的，有固定面值及票面利率，通過紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)的國債。 A:記賬式的國債 B:憑證式國債 C:實物國債 D:儲蓄國債 題目20：對于發(fā)行人來說，可以起到一次發(fā)行、二次融資作用的債券是( )。 A:信用公司債券 B:附認(rèn)股權(quán)證的公司債券 C:保證公司債券 D:收益公司債券 題目21：下列選項不是國際證監(jiān)會分布的證券監(jiān)管的3個目標(biāo)之一的是( )。 A:透明和信

7、息公開 B:降低系統(tǒng)風(fēng)險 C:降低非系統(tǒng)風(fēng)險 D:保護(hù)投資者 題目22：( )中國證監(jiān)會發(fā)布證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法，標(biāo)志著對證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員實施任職資格監(jiān)管的全面、統(tǒng)一、規(guī)范和有約束力的監(jiān)管制度的形成。 A:2006年11月30日 B:2006年10月30日 C:2005年11月30日 D:2005年10月30日 題目23：目前，上市證券的集中交易主要采用的方式是( )。 A:凈額結(jié)算 B:總額結(jié)算 C:統(tǒng)一結(jié)算 D:差額結(jié)算 題目24：( )是指證券公司在進(jìn)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時注重效率。 A:合規(guī)原則 B:合法原則 C:效率原則 D:“三公”原則 題目25：

8、股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約不包括( )。 A:一攬子股票的遠(yuǎn)期合約 B:單個股票的遠(yuǎn)期合約 C:固定收益證券的遠(yuǎn)期合約 D:股票價格指數(shù)的遠(yuǎn)期合約 題目26：股東在取得固定的股息以后，又從股份有限公司領(lǐng)取的利益，稱之為( )。 A:紅利 B:股票股息 C:資本利得 D:資本增值收益 題目27：單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處( )有期徒刑或者拘役。 A:5年以下 B:4年以下 C:2年以下 D:3年以下 題目28：金融衍生工具按( )可以分為內(nèi)置型衍生工具、交易所交易的衍生工具、OTC交易的衍生工具。 A:金融衍生工具自身交易的方法及特點 B:基礎(chǔ)工具種類

9、 C:產(chǎn)品形態(tài)和交易場所 D:金融創(chuàng)新工具的功能 題目29：衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，包括( )。 A:認(rèn)股權(quán)證基金 B:指數(shù)基金 C:交易所交易基金 D:上市開放式基金 題目30：( )是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。 A:融資融券業(yè)務(wù) B:證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C:證券投資咨詢業(yè)務(wù) D:證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 題目31：按募集方式分類，有價證券可以分為( )。 A:上市證券、非上市證券 B:股票、債券 C:政府證券、政府機(jī)構(gòu)

10、證券、公司證券 D:公募債券、私募債券 題目32：中華人民共和國公司法于1993年12月29日由第八屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過后，于1994年7月1日起實施。此后，公司法修訂了( )次。 A:5 B:4 C:2 D:3 題目33：我國國庫券轉(zhuǎn)讓市場的全面開放是在( )年。 A:1990 B:1985 C:1992 D:1982 題目34：歐洲債券由于不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故也稱( )。 A:熊貓債券 B:武士債券 C:揚(yáng)基債券 D:無國籍債券 題目35：關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)描述錯誤的是( )。 A:中小板指數(shù)以第50只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日，設(shè)定基點為100

11、點 B:中小企業(yè)板指數(shù)屬于綜合指數(shù)類 C:中小板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重 D:中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本 題目36：某投資者以每股30元的價格買人甲公司股票，持有一年，分得現(xiàn)金股利15元，則股利收益率是( )。 A:6 B:5 C:3 D:4 題目37：將股票的期值按當(dāng)前的市場利率和證券的有效期限折算成今天的價值，也就是股票未來收益的當(dāng)前價值，也是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找嬖敢飧冻龅拇鷥r，這是指股票的( )。 A:票面價值 B:現(xiàn)值 C:期值 D:理論價格 題目38：股票可能使投資者遭受經(jīng)濟(jì)利益的損失，這是股票的( )特征。 A:風(fēng)險性 B:參與性 C:

12、收益性 D:流動性 題目39：兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是( )。 A:遠(yuǎn)期 B:期貨 C:互換 D:期權(quán) 題目40：下列不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是( )。 A:律師事務(wù)所 B:證券信用評級機(jī)構(gòu) C:證券業(yè)協(xié)會 D:會計師事務(wù)所 題目41：依據(jù)優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，可將優(yōu)先股分為( )。 A:可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 B:累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票 C:參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票 D:可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票 題目42：反映證券市場容量的重要指標(biāo)是( )。

13、 A:證券市值GNP B:證券市值GDP C:證券市場指數(shù) D:GDP證券市值 題目43：ETF的漢譯名稱為( )。 A:交易所交易基金 B:指數(shù)參與份額 C:上市開放式基金 D:存托憑證 題目44：按( )基金可分為成長型基金、收入型基金、平衡型基金。 A:投資目標(biāo) B:基金的組織形式不同 C:基金是否可自由贖回和基金規(guī)模是否固定 D:投資標(biāo)的 題目45：龍債券利率的確定基準(zhǔn)是( )。 A:美國聯(lián)邦基金利率 B:香港銀行同業(yè)拆放利率 C:倫敦銀行同業(yè)拆放利率 D:新加坡銀行同業(yè)拆放利率 題目46：以下不屬于證券投資基金特點的是( )。 A:專業(yè)理財 B:分散風(fēng)險 C:集合投資 D:穩(wěn)定市場

14、題目47：證券投資基金有不同的投資目的，對于收入型基金來說( )。 A:資產(chǎn)成長的潛力較大，損失本金的風(fēng)險相對較高 B:資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風(fēng)險相對較高 C:資產(chǎn)成長的潛力較太，損失本金的風(fēng)險相對較低 D:資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風(fēng)險相對較低 題目48：上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起( )個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送中期報告，并予公告。 A:1 B:3 C:2 D:6 題目49：下列各項中，屬于債券票面基本要素的是( )。 A:債券的發(fā)行日期 B:債券的承銷機(jī)構(gòu)名稱 C:債券持有人的名稱 D:債券的列期日期 題目50：

15、某可轉(zhuǎn)換債券面額為5000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為25元，則可轉(zhuǎn)換為( )股普通股票。 A:200 B:100 C:50 D:400 題目51：在我國，( )負(fù)責(zé)證券行業(yè)性法規(guī)的起草。 A:中國證監(jiān)會 B:證券交易所 C:證券業(yè)協(xié)會 D:上市公司 題目52：( )是指公司清算時每一股所代表的實際價值。 A:股票的票面價值 B:股票的清算價值 C:股票的賬面價值 D:股票的內(nèi)在價值 題目53：為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的法人是( )。 A:證監(jiān)會 B:證券公司 C:證券交易所 D:證券登記結(jié)算公司 題目54：開放式基金的交易價格取決于( )。 A:供求關(guān)系 B:基金凈資產(chǎn)

16、C:基金單位凈資產(chǎn)值 D:基金總資產(chǎn)值 題目55：下列不屬于設(shè)立證券登記結(jié)算公司的條件的是( )。 A:必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) B:具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施 C:主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格 D:自有資金可以少于人民幣2億元，但不應(yīng)低于1億元 題目56：上證國債指數(shù)的樣本是( )。 A:在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債 B:在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息匡1債 C:在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上固定利率國債和一次還本付息國債 D:在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率匡l債

17、和一次還付利息國債 題目57：以下不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是( )。 A:證券登記結(jié)算公司 B:會計師事務(wù)所 C:投資咨詢機(jī)構(gòu) D:資信評級機(jī)構(gòu) 題目58：道瓊斯指數(shù)股價綜合平均數(shù)的編制對象是( )。 A:20家著名大工商業(yè)公司股票，20家具有代表性的運(yùn)輸業(yè)公司股票和15種具有代表性的公用事業(yè)大公司股票 B:30家著名大工商業(yè)公司股票，20家具有代表性的運(yùn)輸業(yè)公司股票和15種具有代表性公用事業(yè)大公司股票 C:20家著名大工商業(yè)公司股票，20家具有代表性的運(yùn)輸業(yè)公司股票和30種具有代表性的公用事業(yè)大公司股票 D:30家著名大工商業(yè)公司股票，20家具有代表性的運(yùn)輸業(yè)公司股票和20種具有代表性的公用事業(yè)

18、大公司股票 題目59：下列關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展的描述正確的是( )。 A:新技術(shù)革命是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因 B:20世紀(jì)80年代以來的金融自由化進(jìn)一步推動了金融衍生工具的發(fā)展 C:金融衍生工具產(chǎn)生最基本的原因是金融機(jī)構(gòu)的利潤驅(qū)動 D:避險為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段 題目60：債券投資的主要風(fēng)險是( )。 A:利率風(fēng)險 B:稅收風(fēng)險 C:政策風(fēng)險 D:信用風(fēng)險多選題 題目61：契約型與公司型基金的不同點主要表現(xiàn)在( )。 法律依據(jù) 設(shè)立目的 當(dāng)事人角色 組織形態(tài) 題目62：證券發(fā)行制度包括( )。 登記制 核準(zhǔn)制 注冊制 審批制 題目63：企業(yè)的組

19、織形式可分為( )。 集體制 合伙制 獨資制 公司制 題目64：下面關(guān)于無面額股票的闡述正確的是( )。 A 無面額股票的價值隨股份公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來收益的增減而相應(yīng)增減 無面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中占比例的股票 我國的公司法允許發(fā)行無面額股票 無面額股票也稱為比例股票或份額股票 題目65：政府發(fā)行債券所籌集的資金可用于( )。 興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項目 協(xié)調(diào)財政資金短期周轉(zhuǎn) 彌補(bǔ)財政赤字 彌補(bǔ)戰(zhàn)爭費用的開支 題目66：影響金融期貨價格的主要因素包括( )。 要求的收益率或貼現(xiàn)率 現(xiàn)貨價格 現(xiàn)貨金融工具的付息情況 交割選擇權(quán) 題目67：關(guān)于金融期

20、權(quán)與金融期貨論述正確的是( )。 金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的 在現(xiàn)實的交易活動中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來，通過 一定的組合或搭配來實現(xiàn)某一特定目標(biāo) 人們利用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價格不利變動造成的損失的同時，也必須放棄若價格有利變動可能獲得的利益 通過金融期權(quán)交易，既可避免價格不利變動造成的損失，又可在相當(dāng)程度上保住價格有利變動而帶來的利益 題目68：分析政治因素對股價的影響時主要考查的因素有( )。 國際社會政治、經(jīng)濟(jì)的變化 政權(quán)更迭、領(lǐng)袖更替等政治事件 政府重大經(jīng)濟(jì)政策的出臺、社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃的制定、重要法規(guī)的頒布 戰(zhàn)爭 題目

21、69：證券交易所的職能包括( )。 組織、監(jiān)督證券交易 制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 接受上市申請、安排證券上市 提供證券交易的場所和設(shè)施 題目70：下列關(guān)于記名股票敘述不正確的是( )。 便于掛失，相對安全 股東權(quán)歸屬于記名股東 轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制 認(rèn)購股票時要求一次繳納出資 題目71：證券交易所的特征有( )。 有固定的交易所和交易時間 通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格 參加交易者為具備會員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制 交易的對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券 題目72：下列說法中，符合無面額股票特點的是( )。 為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù) 便于分割 發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格靈活 可以明確表示每一股

22、所代表的股權(quán)比例 題目73：政府發(fā)行實物國債的主要情況有( )。 在貨幣經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)時，實物交易占主導(dǎo)地位 幣值不穩(wěn)定，為維持國債信譽(yù)，增強(qiáng)國債吸引力，發(fā)行實物國債 為彌補(bǔ)政府預(yù)算赤字 為了實施某種特殊政策 題目74：按照付息的方式分類，國債可以分為( )。 零息債券 累進(jìn)利率債券 附息債券 息票累積債券 題目75：對證券投資基金的特點，認(rèn)識正確的是( )。 將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資動作 是“不能將雞蛋放在一個籃子里”理論在現(xiàn)實中的具體運(yùn)用 以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險、提高收益是基金的另一大特點 基金是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值

23、，都有最低投資限額要求題目76：關(guān)于證券交易所決定暫停其股票上市交易，下列說法正確的是( )。 公司最近3年連續(xù)虧損，暫停其股票上市交易 公司對財務(wù)會計報告虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者，暫停其股票上市交易 公司未按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，暫停其股票上市交易 公司有重大違法行為，暫停其股票上市交易 題目77：證券公司經(jīng)營( )，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。 證券投資咨詢 證券經(jīng)紀(jì) 與證券交易以及投資咨詢活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù) 證券資產(chǎn)管理 題目78：關(guān)于流通國債的描述，正確的是( )。 通常不記名，轉(zhuǎn)讓價格取決于對該國債的供給與需求 以個人為發(fā)行對象的流通國債，一般以吸收個人的小額儲蓄資金為

24、主，綹點速記故有時稱之為儲蓄債券 一般在證券市場上進(jìn)行，如通過證券交易所或柜臺市場交易 投資者可以自由認(rèn)購、自由轉(zhuǎn)讓 題目79：申請取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )。 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 證券交易所 國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 基金管理協(xié)會 題目80：利率期權(quán)合約通常以( )為基礎(chǔ)資產(chǎn)。 歐洲美元債券 大面額可轉(zhuǎn)讓存單 政府中長期債券 政府短期債券 題目81：本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為( )。 無價證券 商業(yè)證券 憑證證券 商業(yè)匯票 題目82：地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通?？梢苑譃? )。 特種債券和保值債券 基本建設(shè)債券和國家重點債券 一般債券和專項債券

25、普通債券和收益?zhèn)?題目83：證券投資基金投資存在的風(fēng)險主要有( )。 市場風(fēng)險 管理風(fēng)險 技術(shù)風(fēng)險 巨額贖回風(fēng)險 題目84：我國的債券指數(shù)包括( )。 中國債券指數(shù) 上證國債指數(shù) 上證紅利指數(shù) 上證企業(yè)債券指數(shù) 題目85：證券的產(chǎn)權(quán)性是指有價證券記載著權(quán)利人的財產(chǎn)權(quán)內(nèi)容，代表著一定的財產(chǎn)所有權(quán)，擁有證券就意味著享有財產(chǎn)的( )的權(quán)利。 使用 處置 收益 占有 題目86：下列關(guān)于中國證監(jiān)會職能的敘述，正確的有( )。 是全國證券、期貨市場的主管部門 行使建立統(tǒng)一的證券、期貨監(jiān)管體系 對證券、期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)實行垂直管理和對證券、期貨業(yè)進(jìn)行監(jiān)管 就證券業(yè)的發(fā)展開展研究 題目87：以下關(guān)于普通股票股東

26、的權(quán)利闡述，正確的有( )。 公司重大決策參與權(quán) 公司為增加注冊資產(chǎn)發(fā)行新股時，股東有權(quán)按照實繳的出資比例認(rèn)購新股 公司資產(chǎn)收益和剩余資產(chǎn)分配權(quán) 股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務(wù)會計報告，對公司的經(jīng)營提出建議或者質(zhì)詢 題目88：按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券具有的基本特征是( )。 混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4發(fā)行人可以延期支付利息 發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)，若發(fā)行人未行使贖回權(quán)，可以適當(dāng)提高混合資本債券的利率 當(dāng)發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、先

27、于股權(quán)資本 期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回 題目89：對基金管理人的概念理解不正確的是( )。 由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)發(fā)起成立，但不具有獨立法人地位 基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是自身利益的最大化 是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu) 題目90：境內(nèi)居民個人可以用( )從事B股交易。 外幣現(xiàn)鈔存款 外幣現(xiàn)鈔 現(xiàn)匯存款 從境外匯人的外匯資金 題目91：下列關(guān)于證券的說法中，不正確的有( )。 按證券進(jìn)入市場的秩序，可劃分為場內(nèi)市場和場外市場 證券次級市場是證券投資者之間的交易 開放式基金不存在二級交易市場 向投資者出售新證券所形成

28、的市場是初級市場 題目92：下列關(guān)于ErrF(交易所交易基金)的說法中，正確的有( )。 申購時用一攬子股票進(jìn)行申購 可以在二級市場進(jìn)行交易 贖回時用一攬子股票進(jìn)行贖回 贖回時用現(xiàn)金進(jìn)行贖回 題目93：按照我國基金法規(guī)定，下列哪些事項應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會審議決定。( ) 更換基金管理人、基金托管人 提前終止基金合同 轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式 提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn) 題目94：債券的基本性質(zhì)有( )。 債券是債權(quán)的表現(xiàn) 債券是一種虛擬資本 債券具有流動性 債券屬于有價證券 題目95：作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間的區(qū)別表現(xiàn)在( )。 交易的監(jiān)管程度不同

29、金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定 保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險不同 交易場所和交易組織形式不同 題目96：債券與股票比較，兩者的相同點有( )。 兩者的收益率相互影響 兩者都屬于有價證券 兩者的發(fā)行目的相同 兩者都是籌措資金的手段 題目97：下列敘述正確的是( )。 金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的 與金融期貨相比，金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買賣權(quán)利的交換 金融期貨交易雙方都無權(quán)違約、也無權(quán)要求提前交割或推遲交割，而只能在到期前的任一時間通過反向交易實現(xiàn)對沖或到期進(jìn)行實物交割 期權(quán)的買方在支付了期權(quán)費后沒有必須履行該期權(quán)合約的

30、義務(wù) 題目98：20世紀(jì)70年代以來，世界證券市場出現(xiàn)了高度繁榮的局面形成了( )的特征。 證券市場自由化 金融證券化 證券交易快速化 證券市場產(chǎn)業(yè)化 題目99：公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合( )條件。 公司債券的期限為1年以土 公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元 公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件 公司債券的期限為3年以上 題目100：股權(quán)式衍生工具的種類有( )。 股票指數(shù)期權(quán) 股票期貨 股票期權(quán) 股票指數(shù)期貨 判斷題 題目101：監(jiān)事會有權(quán)向股東會提出罷免董事、經(jīng)理的建議。( ) A:對 B:錯 題目102：上市公司向原股東的配售股份應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。( )

31、 A:錯 B:對 題目103：目前，我國的股票發(fā)行實行核準(zhǔn)制并配之以發(fā)行審核制度和保薦人制度。( ) A:錯 B:對 題目104：凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的高流動性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對風(fēng)險的資金數(shù)。( ) A:對 B:錯 題目105：首次公開發(fā)行股票數(shù)量在3億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。( ) A:對 B:錯 題目106：證券投資者保護(hù)基金是證券投資者保護(hù)的最終措施之一。( ) A:對 B:錯 題目107：中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司于2006年8月30日注冊成立。( ) A:對 B:錯 題目108：2006年5月，中國證監(jiān)會頒布的上市公司證券發(fā)行管理辦法

32、中首次提出上市公司可以公開發(fā)行認(rèn)股權(quán)和債券非分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券(簡稱“非分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券。( ) A:對 B:錯 題目109：公開發(fā)行股票數(shù)量少于3億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的20。( ) A:錯 B:對 題目110：附有可轉(zhuǎn)換條款的債券是指債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行人公司任何形式股票的選擇權(quán)。( ) A:錯 B:對 題目111：普通股票是最基本、最常見的一種股票，普通股票的股利不完全隨公司盈利的高低而變化。( ) A:錯 B:對 題目112：股票反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的是債權(quán)債務(wù)的關(guān)系，而基金反映的則是信托關(guān)系，但公司型基金除外。( ) A:錯 B:

33、對 題目113：1973年，美國芝加哥大學(xué)教授Fisher Black和Myror Seholes提出第一個期權(quán)定價模型，在金融衍生工具的定價上取得重大突破，在學(xué)術(shù)界和實務(wù)界引起強(qiáng)烈反響。( ) A:錯 B:對 題目114：股東是公司財產(chǎn)的所有人，享有種種權(quán)利，可以對公司的財產(chǎn)直接支配處理。( ) A:錯 B:對 題目115：全國性社會保障基金屬于國家控制的財政收入，主要用于支付失業(yè)救濟(jì)和退休金。( ) A:錯 B:對 題目116：證券公司董事、監(jiān)事和高管人員的任職資格由中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)。( ) A:錯 B:對 題目117：交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市。( ) A:錯 B:對 題目118

34、：公正原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利。( ) A:對 B:錯 題目119：期權(quán)的時間價值不易直接計算，一般以期權(quán)的實際價格減去內(nèi)在價值求得。( ) A:對 B:錯 題目120：封閉式基金一般每周或更長時間公布一次基金份額資產(chǎn)凈值。( ) A:對 B:錯 題目121：目前保險公司已成為全球最大的機(jī)構(gòu)投資者。( ) A:錯 B:對 題目122：封閉式基金與開放式基金份額首次發(fā)行價都是按面值加一定百分比的購買費計算。( ) A:對 B:錯 題目123：金融期權(quán)包括看漲期權(quán)和看跌期權(quán)兩種基本類型。( ) A:對 B:錯 題目124：收入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價

35、證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的。收入型基金資產(chǎn)的成長潛力較大，損失本金的風(fēng)險相對也較高。( ) A:對 B:錯 題目125：2003年5月27日，瑞士銀行成為首家獲批的合格境外投資者。( ) A:對 B:錯 題目126：國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)。( ) 133 A:錯 B:對 題目127：開放式基金的價格與資產(chǎn)凈值常發(fā)生偏離。( ) A:錯 B:對 題目128：擔(dān)任董事職務(wù)的總經(jīng)理可以列席董事會會議。( ) A:對 B:錯 題目129：通常以一種具有相同信用等級和相似投資特征的不可轉(zhuǎn)換債券的收益率來貼現(xiàn)可轉(zhuǎn)換債券的未來現(xiàn)金流。( ) A:錯 B:對 題目130：我國可轉(zhuǎn)換

36、公司債券管理辦法規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為3年，最長為6年，自發(fā)行之日起6個月后可轉(zhuǎn)換為公司股票。( ) A:錯 B:對題目131：股票價格的變動通常比實際經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退領(lǐng)先一步，因此，股票價格水平已成為經(jīng)濟(jì)周期變動的靈敏信號或稱先導(dǎo)性指標(biāo)。( ) A:對 B:錯 題目132：我國2007年實施的新證券法，取消了綜合類和經(jīng)紀(jì)類的分類管理體制，采取按具體業(yè)務(wù)監(jiān)管的體制。( ) A:錯 B:對 題目133：歐洲債券又稱無國籍債券，它的特點是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值的使用的貨幣分別屬于不同的國家。歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為歐元。( ) A:對 B:錯 題目

37、134：股東大會是股份公司的權(quán)利機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。( ) A:對 B:錯 題目135：首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法進(jìn)一步強(qiáng)化和加強(qiáng)了中介機(jī)構(gòu)的審慎核查責(zé)任。( ) 174公正原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利。( ) A:錯 B:對 題目136：國家股是指有權(quán)代表國家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，包括公司現(xiàn)有國有資產(chǎn)折算成的股份。( ) A:對 B:錯 題目137：境內(nèi)居民個人可以用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯入的外匯資金從事B股交易，但不允許使用外幣現(xiàn)鈔。( ) A:對 B:錯 題目138：可轉(zhuǎn)換證券實質(zhì)上嵌入了普通股票的看跌期權(quán)。(

38、) A:對 B:錯 題目139：NASDAQ的中文全稱是全美證券交易商自動報價系統(tǒng)，它是一個全美統(tǒng)一的場外二級市。( ) A:錯 B:對 題目140：按照股票基金的分散化程度。可以分為一般股票基金和專門化股票基金。( ) A:對 B:錯 題目141：有面額股票的票面金額成為股票發(fā)行價格的最低界限。( ) A:對 B:錯 題目142：日本內(nèi)藤證券是第一家在中國設(shè)立代表處的海外證券公司。( ) A:對 B:錯 題目143：我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后，期限在20年以上、發(fā)行之日起15年內(nèi)不可贖回的債券。( ) A:對 B:

39、錯 題目144：外國債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的，不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。( ) A:錯 B:對 題目145：中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)對試點證券公司的評審與持續(xù)評價 ( ) A:對 B:錯題目146：龍債券的發(fā)行人來自亞洲、歐洲、北美洲和南美洲，投資者則來自亞洲的主要國家。( ) A:錯 B:對 題目147：延期償還是指在債券期滿后又延長原規(guī)定的還本付息日期的償債方式，屬于展期償還的一種情況。( ) A:錯 B:對 題目148：債券償還期限是指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間，是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時間。( ) A:錯 B:對 題目149：修正股價平均數(shù)是將各

40、樣本股票的發(fā)行或者交易數(shù)作為權(quán)數(shù)計算出來的股價平均數(shù)。( ) A:錯 B:對 題目150：股票和債券是證券市場兩個最基本和最主要的品種。( ) A:錯 B:對 題目151：我國1994年開始發(fā)行憑證式國債，我國的憑證式國債通過各銀行儲蓄網(wǎng)點和財政部門國債服務(wù)部面向社會發(fā)行。( ) A:對 B:錯 題目152：結(jié)算參與人未按時履行交收義務(wù)，證券登記結(jié)算公司無權(quán)按照業(yè)務(wù)規(guī)則處理其證券、資金和擔(dān)保物。( ) A:錯 B:對 題目153：理事會是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，具有審議和通過總經(jīng)理工作報告的職責(zé)。( ) A:錯 B:對 題目154：非上市證券稱作掛牌證券，是指未能通過證券主管機(jī)關(guān)的核準(zhǔn)，在證券交

41、易所外進(jìn)行非法轉(zhuǎn)讓或交易的證券。( )。 A:錯 B:對 題目155：金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納履約保證金。( ) A:對 B:錯 題目156：基金份額持有人與基金管理人之間的關(guān)系是委托人、受益人與受托人的關(guān)系，也是所有者和經(jīng)營者之間的關(guān)系。( ) A:對 B:錯 題目157：股東大會有權(quán)審議批準(zhǔn)公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決策方案。( ) A:對 B:錯 題目158：在證券市場上，證券價格的高低是由該證券所能提供的預(yù)期報酬率的高低來決定的。( ) A:對 B:錯 題目159：證券公司在境處設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。( ) A:錯 B:對 題目160：會員大會是交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，具有制定和修改證券交易所章程的職責(zé)。( ) A:錯 B:對 多選題二 題目161：證券投資者保護(hù)基金的來源是( )。 依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入 上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費用30-納入基金 發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入 所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的055繳納基金 題目162：( )是金融期貨中產(chǎn)生最晚的一個品種。 股票期貨 利率期貨 外匯期貨 股票價格指數(shù)期貨 題目163：關(guān)于證券公司內(nèi)部控制，下列說法正