私募基金管理公司私募基金銷售募集管理辦法

1、PAGE PAGE 5私募基金銷售募集管理辦法 總則第一條 為建立和健全投資管理中心（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱“中心”）私募基金銷售募集管理的工作機(jī)制，有效指導(dǎo)基金募集工作的具體開展，規(guī)范募集期間管理的流程，根據(jù)基金法、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法、私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引等相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第二條 私募基金募集分為自行募集（以下簡(jiǎn)稱“直銷”）和委托其他有資格的募集機(jī)構(gòu)進(jìn)行募集（以下簡(jiǎn)稱“代銷”）。中心自行募集私募基金的，應(yīng)設(shè)置有效機(jī)制，切實(shí)保障募集結(jié)算資金安全，同時(shí)根據(jù)中心制定的投資者適當(dāng)性管理要求，只向符合條件的合格投資者進(jìn)行募集，詳見合格投資者管理辦法的規(guī)定。

2、中心委托其他有資格的募集機(jī)構(gòu)進(jìn)行募集的，應(yīng)確保募集機(jī)構(gòu)向合格投資者募集以及不變相進(jìn)行公募。募集應(yīng)當(dāng)履行下列程序：（一）特定對(duì)象確定；（二）投資者適當(dāng)性匹配；（三）基金風(fēng)險(xiǎn)揭示；（四）合格投資者確認(rèn)；（五）投資冷靜期（六）回訪確認(rèn)。第三條 單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過證券投資基金法、中心法、合伙企業(yè)法等法律規(guī)定的特定數(shù)量。中心不得為規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，募集以私募基金份額或其收益權(quán)為投資標(biāo)的的金融產(chǎn)品，或者將私募基金份額或其收益權(quán)進(jìn)行非法拆分轉(zhuǎn)讓，變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保投資者已知悉私募基金轉(zhuǎn)讓的條件。 投資者應(yīng)當(dāng)以書面方式承諾其為自己購(gòu)買私募基金，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得以非法

3、拆分轉(zhuǎn)讓為目的購(gòu)買私募基金。投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合前款規(guī)定。第四條 中心開展私募基金服務(wù)募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突，履行說(shuō)明義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)，承擔(dān)特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性審查、私募基金推介及合格投資者確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任。 中心及其從業(yè)人員不得從事侵占基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金、利用私募基金相關(guān)的未公開信息進(jìn)行交易等違法活動(dòng)。第二章 銷售管理第五條 中心及中心員工不得通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介。第六條

4、中心及中心員工推介私募基金時(shí)，禁止以下行為：（一）公開推介或者變相公開推介；（二）推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；（三）以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳預(yù)期收益、預(yù)計(jì)收益、預(yù)測(cè)投資業(yè)績(jī)等；（四）夸大或者片面推介基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高收益、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等可能使投資人認(rèn)為沒有風(fēng)險(xiǎn)的表述；（五）登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；（六）惡意貶低同行；（七）允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行推介；（八）推介非本機(jī)構(gòu)募集的私募基金；（九）法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則禁止的其

5、他行為。第七條 中心自行銷售或者委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金，應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金。第二章 直銷管理第八條 中心及中心員工不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金。中心自行募集的，應(yīng)根據(jù)中心制定的投資者適當(dāng)性管理要求，采取問卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。投資者在簽署私募基金合同時(shí)，中心銷售人員應(yīng)要求投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)揭示書簽字確認(rèn)，并承諾符合合格投資者條件。第九條 對(duì)于直銷客戶，中心銷售人員應(yīng)指導(dǎo)投資者如實(shí)填寫風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力問卷，如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完

6、整性負(fù)責(zé)。告知投資者填寫虛假信息或者提供虛假承諾文件的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第十條 中心銷售人員應(yīng)告知直銷客戶確保投資資金來(lái)源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金。第三章 代銷管理第十一條 中心委托代銷機(jī)構(gòu)募集的，應(yīng)當(dāng)對(duì)首次合作的代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格認(rèn)定并定期評(píng)價(jià)現(xiàn)有代銷機(jī)構(gòu)的綜合服務(wù)能力。代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。第十二條 中心銷售人員根據(jù)中心代銷機(jī)構(gòu)遴選原則，負(fù)責(zé)制定代銷機(jī)構(gòu)的遴選標(biāo)準(zhǔn)。銷售人員在制定遴選標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)廣泛征求投資經(jīng)理、市場(chǎng)人員及合規(guī)人員的意見，中心各部相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合銷售人員完成中心遴選標(biāo)準(zhǔn)的制定。第十三條 中心銷售人員完成代銷機(jī)

7、構(gòu)的初審后，應(yīng)由中心具體負(fù)責(zé)銷售管理以及合規(guī)管理的中心高級(jí)管理人員審核后開展代銷業(yè)務(wù)對(duì)接。第十四條 中心委托代銷機(jī)構(gòu)募集的，應(yīng)與代銷機(jī)構(gòu)簽署書面協(xié)議，明確各方權(quán)責(zé)。協(xié)議內(nèi)容應(yīng)包括：（一）基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任；（二）反洗錢義務(wù)履職及責(zé)任劃分；（三）代理銷售費(fèi)用及支付的業(yè)務(wù)安排；（四）基金銷售信息交互的業(yè)務(wù)安排；（五）基金銷售資金交收的業(yè)務(wù)安排；（六）違約責(zé)任的劃分等。第四章 登記結(jié)算第十五條 中心自行募集的，可以選擇具備份額登記外包資格的外包機(jī)構(gòu)開立募集資金歸集賬戶（以下簡(jiǎn)稱“募集賬戶”），辦理直銷資金歸集和賬戶監(jiān)督。如自行開立募集賬戶，辦理直銷資金歸集的，應(yīng)選擇具備公開募集證券投資基金銷售

8、業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行開立，簽訂監(jiān)管協(xié)議，并由監(jiān)督機(jī)構(gòu)進(jìn)行有效監(jiān)督，切實(shí)保障銷售結(jié)算資金安全。第十六條 中心委托募集機(jī)構(gòu)募集的，事前應(yīng)由監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)其專用銷售結(jié)算資金歸集賬戶實(shí)施有效監(jiān)督，并出具含有明確保障投資者資金安全連帶責(zé)任條款的監(jiān)督協(xié)議。第十七條 中心可以委托外包機(jī)構(gòu)辦理基金份額（權(quán)益）登記，辦理份額登記業(yè)務(wù)的外包機(jī)構(gòu)為依法開展公開募集證券投資基金份額登記的機(jī)構(gòu)或其絕對(duì)控股子中心、獲得公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格的證券中心（或其絕對(duì)控股子中心）及商業(yè)銀行。第十八條 中心自行辦理基金份額登記，并以自身名義開立注冊(cè)登記賬戶的，應(yīng)由監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實(shí)施有效監(jiān)督，在監(jiān)督協(xié)議中明確保障投資者資金安全

9、的連帶責(zé)任條款。第十九條 第十五條、第十六條、第十八條所述監(jiān)督機(jī)構(gòu)為中國(guó)證券登記結(jié)算有限中心和獲得公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或證券中心。第五章 留痕管理第二十條 中心應(yīng)當(dāng)妥善保存銷售管理及投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。第六章 內(nèi)控管理第二十一條 中心建立多層級(jí)的監(jiān)督控制體系，銷售人員對(duì)銷售募集管理制度的行為負(fù)責(zé)，風(fēng)控合規(guī)部承擔(dān)相應(yīng)的監(jiān)督責(zé)任。第二十二條 中心應(yīng)加強(qiáng)對(duì)銷售人員的培訓(xùn)、提高其履行銷售職責(zé)所需的知識(shí)和技能。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及中心制度，私募基金的風(fēng)險(xiǎn)特性、適銷對(duì)象等。第二十三條 中心應(yīng)落實(shí)專人定期檢查營(yíng)銷、服務(wù)人員在客戶信息完善、產(chǎn)品銷售、業(yè)務(wù)推薦等過程中的適當(dāng)性落實(shí)情況，制定并落實(shí)相應(yīng)的獎(jiǎng)懲制度。第二十四條 風(fēng)控合規(guī)人員對(duì)中心銷售人員履行投資者適當(dāng)性工作職責(zé)的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或不定期的檢查，并視違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重程度可對(duì)違反中心適當(dāng)性制度的人員進(jìn)行問責(zé)