2022年企業(yè)內(nèi)部審計(jì)工作職責(zé)

1、第PAGE5頁(yè)共NUMPAGES5頁(yè)2022年企業(yè)內(nèi)部審計(jì)工作職責(zé)1.在財(cái)務(wù)總監(jiān)、財(cái)務(wù)經(jīng)理的指導(dǎo)下，與各部門溝通最終確定財(cái)務(wù)內(nèi)部控制手冊(cè)內(nèi)容;2.完成內(nèi)控手冊(cè)相關(guān)表單的設(shè)計(jì);3.結(jié)合最終定版的公司內(nèi)部控制手冊(cè)內(nèi)容確認(rèn)OA、ERP系統(tǒng)作業(yè)流、審批流;4.收集各部門反饋的內(nèi)控執(zhí)行中的問(wèn)題并上報(bào);5.維護(hù)內(nèi)控手冊(cè);_日常督促各部門按照內(nèi)控手冊(cè)要求執(zhí)行;7.按內(nèi)部控制流程要求對(duì)各部門業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部自查、內(nèi)部審計(jì)，并將自查結(jié)果形成工作底稿匯報(bào);8.配合外部審計(jì)人員完成公司內(nèi)部控制審計(jì)。2022年企業(yè)內(nèi)部審計(jì)工作職責(zé)（二）1、完善公司內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督體系，負(fù)責(zé)制定、完善公司內(nèi)部審計(jì)工作的規(guī)章制度及工作流程，并貫

2、徹實(shí)施;2、完成執(zhí)行常規(guī)及專項(xiàng)內(nèi)部審計(jì)檢查工作，包括業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、資產(chǎn)、法律等合規(guī)審計(jì)，以及投訴舉報(bào)案件調(diào)查等;3、對(duì)接外部審計(jì)機(jī)構(gòu)，對(duì)審計(jì)整改要求、管理建議的落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤，并對(duì)及時(shí)性進(jìn)行評(píng)價(jià);4、根據(jù)公司需求進(jìn)行咨詢類相關(guān)審計(jì)。2022年企業(yè)內(nèi)部審計(jì)工作職責(zé)（三）1)組織、協(xié)調(diào)和執(zhí)行財(cái)務(wù)審計(jì)、營(yíng)運(yùn)審計(jì)等審計(jì)項(xiàng)目;2)執(zhí)行審計(jì)任務(wù)中的審查取證、填寫(xiě)審計(jì)底稿等相關(guān)工作;3)對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)進(jìn)行適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估并分析具執(zhí)行性/合理化改善意見(jiàn)和措施;4)與被審單位溝通審計(jì)發(fā)現(xiàn)并提供內(nèi)控改善建議，達(dá)成改善行動(dòng)計(jì)劃;5)協(xié)助審計(jì)經(jīng)理編制審計(jì)報(bào)告并與被審單位/流程控制者溝通及達(dá)成共識(shí);6)跟蹤審計(jì)發(fā)現(xiàn)之改善行動(dòng)

3、計(jì)劃的執(zhí)行和落實(shí)情況;7)執(zhí)行上司臨時(shí)安排的突發(fā)/其他工作任務(wù)。2022年企業(yè)內(nèi)部審計(jì)工作職責(zé)（四）1、負(fù)責(zé)制定并執(zhí)行公司內(nèi)部審計(jì)工作制度、流程、工作計(jì)劃及具體的審計(jì)方案;2、組織實(shí)施內(nèi)部審計(jì)工作并出具審計(jì)報(bào)告，提出審計(jì)建議，督促跟蹤審計(jì)結(jié)論和建議的落實(shí);3、負(fù)責(zé)公司相關(guān)的制度的收集、歸檔，審核相關(guān)內(nèi)控制度的健全性和有效性，編制內(nèi)控審核報(bào)告;4、負(fù)責(zé)對(duì)集團(tuán)及子公司內(nèi)部控制系統(tǒng)的健全性、合理性、有效性和風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行審查并給出意見(jiàn)反饋;協(xié)助完善公司內(nèi)控體系，對(duì)公司對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查;5、對(duì)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)性、財(cái)務(wù)狀況的真實(shí)性、合法性等進(jìn)行審計(jì);6、與外部審計(jì)機(jī)構(gòu)配合完成年度

4、財(cái)務(wù)報(bào)告等相關(guān)審計(jì)工作;7、完成公司交辦的其他工作。2022年企業(yè)內(nèi)部審計(jì)工作職責(zé)（五）1、在集團(tuán)及上級(jí)部門領(lǐng)導(dǎo)下開(kāi)展工作;2、負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和制度，制定全系統(tǒng)內(nèi)部審計(jì)的工作制度和實(shí)施辦法;3、負(fù)責(zé)擬訂年度內(nèi)部審計(jì)工作目標(biāo)、工作計(jì)劃;4、負(fù)責(zé)全系統(tǒng)內(nèi)部審計(jì)業(yè)務(wù)指導(dǎo)工作，發(fā)現(xiàn)工作異常情況，及時(shí)報(bào)告;5、負(fù)責(zé)組織實(shí)施全系統(tǒng)內(nèi)部財(cái)務(wù)審計(jì)和經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)，撰寫(xiě)審計(jì)報(bào)告、審計(jì)意見(jiàn)書(shū)和審計(jì)決定;6、負(fù)責(zé)落實(shí)審計(jì)部門的審計(jì)決定，監(jiān)督系統(tǒng)被審計(jì)單位落實(shí)內(nèi)部審計(jì)決定;7、負(fù)責(zé)上報(bào)年度內(nèi)部審計(jì)工作總結(jié)、整理歸檔審計(jì)資料;8、負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)協(xié)會(huì)相關(guān)工作;9、負(fù)責(zé)協(xié)助做好全系統(tǒng)內(nèi)部審計(jì)管理人員業(yè)務(wù)培

5、訓(xùn)工作;10、負(fù)責(zé)與審計(jì)、內(nèi)審協(xié)會(huì)等部門的協(xié)調(diào)工作;11、負(fù)責(zé)完成處領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。2022年企業(yè)內(nèi)部審計(jì)工作職責(zé)（六）1、熟知審計(jì)準(zhǔn)則及國(guó)家制度，能獨(dú)立實(shí)施審計(jì)項(xiàng)目;2、熟知內(nèi)部審計(jì)準(zhǔn)則、法律法規(guī)、審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)及程序、會(huì)計(jì)原則、識(shí)別舞弊信號(hào)的知識(shí)，能識(shí)別可能已發(fā)生的舞弊行為;2022年企業(yè)內(nèi)部審計(jì)工作職責(zé)（七）1、按照審計(jì)程序和審計(jì)方法，排查舞弊風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，獲得充分的審計(jì)證據(jù)，支持審計(jì)發(fā)現(xiàn)，并對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題進(jìn)行持續(xù)跟蹤;2、協(xié)助開(kāi)展基于某項(xiàng)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的審計(jì)工作，對(duì)內(nèi)部控制設(shè)計(jì)的合理性和實(shí)施的有效進(jìn)行評(píng)價(jià)等工作;3、做好與被審計(jì)單位的溝通協(xié)調(diào)工作，包括現(xiàn)場(chǎng)和后續(xù)審計(jì)工作溝通、審計(jì)報(bào)告意見(jiàn)反饋收集;4、協(xié)

6、助具體審計(jì)項(xiàng)目的組織和實(shí)施;5、編制審計(jì)工作底稿，起草審計(jì)報(bào)告，確保審計(jì)證據(jù)支持審計(jì)結(jié)論;6、整理、歸檔各項(xiàng)審計(jì)資料，管理審計(jì)檔案;7、參與編制內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)的管理辦法和工作指引;8、按時(shí)按質(zhì)地完成審計(jì)部總經(jīng)理交辦的其他內(nèi)部審計(jì)相關(guān)工作。2022年企業(yè)內(nèi)部審計(jì)工作職責(zé)（八）1、參與各類項(xiàng)目的審計(jì)工作，收集資料、編制底稿2、按項(xiàng)目經(jīng)理的要求完成審計(jì)工作，對(duì)審計(jì)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出合理化建議3、完成項(xiàng)目經(jīng)理臨時(shí)交辦的任務(wù)2022年企業(yè)內(nèi)部審計(jì)工作職責(zé)（九）1、參與審計(jì)項(xiàng)目，編寫(xiě)審計(jì)底稿，協(xié)助項(xiàng)目經(jīng)理及高級(jí)審計(jì)員出具審計(jì)報(bào)告;2、負(fù)責(zé)相關(guān)審計(jì)資料的收集、整理、建檔工作;3、領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。2022

7、年企業(yè)內(nèi)部審計(jì)工作職責(zé)（十）1、負(fù)責(zé)相關(guān)審計(jì)資料的收集、整理、建檔工作;2、協(xié)助高級(jí)審計(jì)員完成項(xiàng)目的審計(jì)工作;3、完成上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作;2022年企業(yè)內(nèi)部審計(jì)工作職責(zé)（十一）1、獨(dú)立擬訂審計(jì)計(jì)劃方案，負(fù)責(zé)中小型項(xiàng)目審計(jì)現(xiàn)場(chǎng)工作;2、編制試算平衡表、合并報(bào)表;3、對(duì)所負(fù)責(zé)項(xiàng)目工作底稿質(zhì)量進(jìn)行初步把關(guān)，對(duì)本項(xiàng)目輔導(dǎo)人員指導(dǎo)和培養(yǎng)。2022年企業(yè)內(nèi)部審計(jì)工作職責(zé)（十二）1.協(xié)助項(xiàng)目經(jīng)理執(zhí)行項(xiàng)目、編制底稿，帶領(lǐng)審計(jì)小組完成大型項(xiàng)目的現(xiàn)場(chǎng)工作;2.協(xié)助項(xiàng)目經(jīng)理完成整體工作底稿的制定和復(fù)核回復(fù)，確保其符合質(zhì)量要求;3.獨(dú)立承擔(dān)小型常規(guī)項(xiàng)目的審計(jì)工作;4.負(fù)責(zé)審核下屬的工作，確保其工作符合專業(yè)標(biāo)準(zhǔn);5.協(xié)助項(xiàng)目組對(duì)部門員工進(jìn)行有效的指導(dǎo)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)。2022年企業(yè)內(nèi)部審計(jì)工作職責(zé)（十三）1、根據(jù)指派，具體負(fù)責(zé)審計(jì)項(xiàng)目的綜合管理，負(fù)責(zé)審計(jì)項(xiàng)目的審計(jì)計(jì)劃編制、調(diào)整和執(zhí)行;2、對(duì)項(xiàng)目成員進(jìn)行調(diào)度和任務(wù)分派，對(duì)項(xiàng)目成員進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督;3