2022年關(guān)于審計(jì)員的崗位職責(zé)

1、第PAGE5頁(yè)共NUMPAGES5頁(yè)2022年關(guān)于審計(jì)員的崗位職責(zé)1、協(xié)助項(xiàng)目負(fù)責(zé)人執(zhí)行審計(jì)程序；2、對(duì)初級(jí)助理人員進(jìn)行有效的督導(dǎo)。2022年關(guān)于審計(jì)員的崗位職責(zé)（二）1.全面了解公司的組織架構(gòu)、關(guān)鍵部門(mén)的工作職責(zé)、公司運(yùn)營(yíng)模式等情況；_對(duì)公司整體層面及各個(gè)業(yè)務(wù)和日常經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中已有的控制流程，跟蹤其執(zhí)行況及控制的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等進(jìn)行評(píng)估，持續(xù)優(yōu)化；3.設(shè)計(jì)適用于本企業(yè)的內(nèi)部控制評(píng)價(jià)底稿與評(píng)價(jià)報(bào)告，確定具體的工作內(nèi)容和披露格式；4.不定期組織關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行內(nèi)部控制培訓(xùn)與座談，及時(shí)反饋實(shí)際工作中存在的控制缺陷，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)；_對(duì)公司整體以及各個(gè)業(yè)務(wù)線和管理部門(mén)針對(duì)其存在的風(fēng)險(xiǎn)所采取的控制措施執(zhí)行評(píng)估

2、和審計(jì)程序，形成審計(jì)工作底稿；_對(duì)評(píng)價(jià)中認(rèn)定的內(nèi)部控制缺陷與相關(guān)部門(mén)溝通采取應(yīng)對(duì)措施實(shí)施整改工作，就整改工作的效果及新的內(nèi)部控制運(yùn)行有效性進(jìn)行反饋和跟蹤檢查。2022年關(guān)于審計(jì)員的崗位職責(zé)（三）1.制度流程建設(shè)1.1協(xié)助部門(mén)經(jīng)理組織領(lǐng)導(dǎo)各部門(mén)，制定跨部門(mén)工作的流程和標(biāo)準(zhǔn)，建立制度匯編和流程目錄，規(guī)范流程文件格式；1.2監(jiān)控各部門(mén)各項(xiàng)流程的運(yùn)行情況，定期評(píng)估各項(xiàng)制度流程的合理性，收集各部門(mén)在制度執(zhí)行過(guò)程中的反饋，識(shí)別問(wèn)題；1.3針對(duì)制度流程不合理的方面進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)，保障制度流程對(duì)各部門(mén)工作的支持；2.管理審計(jì)2.1制定月度、季度、年度審計(jì)計(jì)劃；2.2按審計(jì)計(jì)劃稽核公司各制度執(zhí)行情況，并形成報(bào)告；

3、2.3基于制度執(zhí)行情況，協(xié)助組織相關(guān)部門(mén)優(yōu)化制度流程；2022年關(guān)于審計(jì)員的崗位職責(zé)（四）1.協(xié)助項(xiàng)目組完成各類項(xiàng)目的審計(jì)；2.承擔(dān)中型項(xiàng)目的審計(jì)工作，包括報(bào)告編寫(xiě)及復(fù)核初級(jí)員工的工作底稿；3.主動(dòng)發(fā)現(xiàn)客戶公司審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；4.對(duì)審計(jì)助理人員進(jìn)行有效的指導(dǎo)和培訓(xùn)；2022年關(guān)于審計(jì)員的崗位職責(zé)（五）1.初步了解國(guó)內(nèi)會(huì)計(jì)、審計(jì)準(zhǔn)則及相關(guān)的企業(yè)法規(guī)及稅務(wù)知識(shí)。2.理解審計(jì)程序的目的，理解審計(jì)基本操作流程。3.能夠在指導(dǎo)下，按時(shí)按質(zhì)完成部分簡(jiǎn)單科目的審計(jì)工作。2022年關(guān)于審計(jì)員的崗位職責(zé)（六）1、參與執(zhí)行各類型IT審計(jì)、內(nèi)控審計(jì)與咨詢項(xiàng)目；2、獨(dú)立執(zhí)行審計(jì)工作并撰寫(xiě)工作底稿；3、分析測(cè)試結(jié)果，識(shí)別缺

4、陷和風(fēng)險(xiǎn)，并撰寫(xiě)管理建議；4、與客戶就審計(jì)發(fā)現(xiàn)及建議進(jìn)行溝通和確認(rèn)；5、協(xié)助完成審計(jì)底稿歸檔工作；6、完成領(lǐng)導(dǎo)分配的其他任務(wù)。2022年關(guān)于審計(jì)員的崗位職責(zé)（七）1、處理審計(jì)案例，為客戶提供專業(yè)服務(wù)，執(zhí)行審計(jì)程序；編制審計(jì)底稿，客戶資料整理歸檔；2、客戶資料的歸檔與整理；3、及時(shí)反映工作遇到的難題和工作改進(jìn)建議；4、向上級(jí)每周匯報(bào)工作，并提出改進(jìn)工作建議；5、積極參與部門(mén)的培訓(xùn)與討論，配合審計(jì)主管的工作；6、完成上級(jí)交辦的其他工作任務(wù)；2022年關(guān)于審計(jì)員的崗位職責(zé)（八）1.負(fù)責(zé)公司內(nèi)部控制制度及其他流程、管理規(guī)定等修訂或完善工作2.協(xié)助部門(mén)主管，參與公司審計(jì)及內(nèi)部評(píng)價(jià)機(jī)制設(shè)計(jì)、編制工作，以及

5、相應(yīng)工作底稿、模板等的設(shè)計(jì)工作3.協(xié)助部門(mén)主管進(jìn)行相關(guān)財(cái)經(jīng)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)整理、分析工作，以及相應(yīng)改善工作的推動(dòng)開(kāi)展4.根據(jù)公司審計(jì)計(jì)劃，參與對(duì)公司總部及子公司的內(nèi)部審計(jì)及評(píng)價(jià)2022年關(guān)于審計(jì)員的崗位職責(zé)（九）1、負(fù)責(zé)制定并執(zhí)行公司內(nèi)部審計(jì)工作制度、流程、工作計(jì)劃及具體的審計(jì)方案;2、組織實(shí)施內(nèi)部審計(jì)工作并出具審計(jì)報(bào)告，提出審計(jì)建議，審計(jì)整改情況進(jìn)行跟蹤檢查;3、負(fù)責(zé)公司相關(guān)的制度的收集、歸檔，審核相關(guān)內(nèi)控制度的健全性和有效性，編制內(nèi)控審核報(bào)告;4、協(xié)助完善公司內(nèi)控體系，對(duì)公司對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查;5、對(duì)公司業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)性、財(cái)務(wù)狀況的真實(shí)性、合法性等進(jìn)行審計(jì);6、與外部審計(jì)配合完

6、成年度財(cái)務(wù)報(bào)告等相關(guān)審計(jì)工作;7、負(fù)責(zé)整理歸檔公司內(nèi)外部各類審計(jì)檔案;8、按時(shí)完成公司交辦的其他工作。2022年關(guān)于審計(jì)員的崗位職責(zé)（十）1、獨(dú)立擬訂審計(jì)計(jì)劃方案，負(fù)責(zé)中小型項(xiàng)目審計(jì)現(xiàn)場(chǎng)工作;2、編制試算平衡表、合并報(bào)表;3、對(duì)所負(fù)責(zé)項(xiàng)目工作底稿質(zhì)量進(jìn)行初步把關(guān)，對(duì)本項(xiàng)目輔導(dǎo)人員指導(dǎo)和培養(yǎng)。2022年關(guān)于審計(jì)員的崗位職責(zé)（十一）1.每日收集各營(yíng)業(yè)點(diǎn)報(bào)表將現(xiàn)金收入?yún)R總提供給出納;2.核對(duì)房?jī)r(jià)，進(jìn)行過(guò)房租操作;3.稽核各營(yíng)業(yè)點(diǎn)提交的賬單;4.審核完單據(jù)，做日?qǐng)?bào)表提交給部門(mén)領(lǐng)導(dǎo);5.每日編制銀聯(lián)卡號(hào)及金額、掛賬單位及金額提交給應(yīng)收會(huì)計(jì);6.核對(duì)并登記每日收到的發(fā)票票號(hào)給稅務(wù)會(huì)計(jì);7.每日編制備用金補(bǔ)

7、退表提交給前廳補(bǔ)退備用金做依據(jù);9、跟進(jìn)并處理收銀提供的有問(wèn)題的單據(jù);10、協(xié)助應(yīng)收會(huì)計(jì)處理對(duì)賬時(shí)存有問(wèn)題的單據(jù);11.定期對(duì)網(wǎng)絡(luò)現(xiàn)付房進(jìn)行返傭_%，稽核技師提成，做房提成，售房提成(_次/月);12、及時(shí)了解酒店的營(yíng)銷政策、銷售價(jià)格、銷售協(xié)議，熟悉各營(yíng)業(yè)部門(mén)的運(yùn)作流程，領(lǐng)導(dǎo)的簽單權(quán)限和要求等。13.其他臨時(shí)工作。2022年關(guān)于審計(jì)員的崗位職責(zé)（十二）1、具有高度敬業(yè)精神、團(tuán)隊(duì)意識(shí)強(qiáng)2、具有較強(qiáng)的溝通、組織協(xié)調(diào)、分析判斷能力3、負(fù)責(zé)對(duì)集團(tuán)公司工程項(xiàng)目材料簽收等進(jìn)行監(jiān)督審查4、負(fù)責(zé)勞務(wù)資料的收集歸檔、費(fèi)用的報(bào)銷及其他日常事務(wù);5、完成勞務(wù)經(jīng)理交代的其他事務(wù)。2022年關(guān)于審計(jì)員的崗位職責(zé)（十三）_對(duì)機(jī)構(gòu)的計(jì)算機(jī)化系統(tǒng)/研究/設(shè)施和供應(yīng)商進(jìn)行檢查/審核，維護(hù)審核文件及其他質(zhì)量保證文件;2.審核研究方案和最終報(bào)告及其修訂，為GLP試驗(yàn)的最終報(bào)告準(zhǔn)備QAU聲明;3.審查機(jī)構(gòu)SOP是否符合GLP法規(guī)的規(guī)定;4.不定期對(duì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行質(zhì)量檢查;5.發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)向部門(mén)主管匯報(bào)，服從以及配合QA部門(mén)主管的工作安排。2022年關(guān)于審計(jì)員的崗位職責(zé)