關(guān)于工程項目風(fēng)險管理問題研究

1、 摘 要進人21世紀(jì),我國的市場經(jīng)濟體制日趨成熟。在市場經(jīng)濟條件下,市場的各項因素均按照其自身的規(guī)律發(fā)展、變化,許多因素在決策初期難以完全且準(zhǔn)確地確定其變化范圍和程度,而這些市場因素又直接影響經(jīng)營成本和效益。尤其是工程項目,其生產(chǎn)過程有別于一般商品,具有投人大、生產(chǎn)周期長、產(chǎn)品單件性、不確定因素多、施工條件和市場因素可控性弱等特點,如果不加防范,很可能會影響工程建設(shè)的順利進行,甚至釀成嚴(yán)重的后果。工程項目風(fēng)險管理制度的實施將有利于規(guī)范建設(shè)市場,對我國工程建設(shè)領(lǐng)域必將產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響,不少業(yè)內(nèi)人士已經(jīng)將其列為工程項目管理三控兩管一協(xié)調(diào)”之外的第七方面工作?！帮L(fēng)險管理制度”是西方經(jīng)濟發(fā)達國家經(jīng)過100

2、多年實踐經(jīng)驗總結(jié)而建立起來的一種成熟的制度,這項制度在今天已成為國際上工程建設(shè)中各方當(dāng)事人普遍遵循的慣例。工程項目風(fēng)險管理是工程項目管理的重要組成部分,它是人們在追求可靠和安全的目標(biāo)下,在傳統(tǒng)管理思想和現(xiàn)代科技理論相結(jié)合的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的一門新學(xué)科。我國對風(fēng)險管理的研究始于20世紀(jì)80年代中后期,同時被應(yīng)用到了工程項目管理之中。由于我國工程項目風(fēng)險管理起步較晚,與發(fā)達國家相比,尚存在一定差距,研究工程項目風(fēng)險管理對推動我國工程項目管理事業(yè)的發(fā)展具有重要的理論與現(xiàn)實意義。本文共分五章:第一章闡述了工程項目風(fēng)險的定義及特點、工程項目風(fēng)險管理的定義、理論及工程項目風(fēng)險管理的過程。第二章論述了工程項目

3、風(fēng)險的識別及分析,其中工程項目風(fēng)險識別這部分闡述了風(fēng)險識別的依據(jù)、過程及技術(shù)和工具,工程項目風(fēng)險分析這部分分為定性分析和定量分析兩部分進行論述。第三章論述了工程項目風(fēng)險評價的依據(jù)、如何進行工程項目風(fēng)險評價以及進行工程項目風(fēng)險評價所采用的技術(shù)。第四章分析了作為工程項目管理的重要一環(huán),工程項目風(fēng)險管理對保證項目實施的成功具有重要的作用和意義,進行工程項目風(fēng)險管理是非常必要的。第五章針對工程項目中存在的風(fēng)險,提出了防范風(fēng)險的具體策略,包括緩解風(fēng)險、轉(zhuǎn)移風(fēng)險、風(fēng)險自留、回避風(fēng)險和風(fēng)險監(jiān)控。關(guān)鍵詞:工程項目風(fēng)險,工程項目風(fēng)險管理,管理過程,風(fēng)險防范目 錄摘要1第一章 工程項目風(fēng)險管理概述3第二章 工程項

4、目風(fēng)險識別及分析6第三章 第三章工程項目風(fēng)險評價13第四章 工程項目風(fēng)險防范的必要性18第五章 工程項目風(fēng)險防范的對策19參考文獻24第一章工程項目風(fēng)險管理概述工程建設(shè)項目具有投入資金大、開發(fā)周期長,影響因素多,效益與風(fēng)險共存等特點,隨著科技的發(fā)展和項目自身環(huán)境的變化,它所涉及的不確定因素、隨機因素和模糊因素越來越多,從籌劃、設(shè)計、建造到竣工后使用,整個過程都存在著各種各樣的風(fēng)險。同時,隨著中國建筑市場的全面開放和投資主體多元化進程加快,施工單位及其他相關(guān)單位競爭更加激烈,面臨著比以往更多的風(fēng)險,因此,加強工程項目風(fēng)險管理已成為項目建設(shè)者的重要任務(wù)。一、工程項目風(fēng)險的定義.工程項目風(fēng)險的定義,

5、比較有代表性的有兩種說法。一種是把工程項目風(fēng)險定義為標(biāo)的物在工程各個階段過程中遇到的各種自然災(zāi)害和意外事故而導(dǎo)致標(biāo)的物受損的風(fēng)險。另一種是指所有影響工程項目目標(biāo)實現(xiàn)的不確定因素的集合。.在上述兩種定義的基礎(chǔ)上,結(jié)合工程項目的特點,我們可以把工程項目風(fēng)險定義為在整個工程項目實施的全過程中,自然災(zāi)害和各種意外事故的發(fā)生而造成的人身傷亡、財產(chǎn)損失和其他經(jīng)濟損失的不確定性。根據(jù)工程項目風(fēng)險的定義可以看出,工程項目風(fēng)險的核心在于事故發(fā)生和損失的不確定性?？蓪⒐こ添椖匡L(fēng)險用數(shù)學(xué)公式表爾為:工程項目風(fēng)險=f(引起損失的可能性,損失后果)二、工程項目風(fēng)險的特點工程項目風(fēng)險附著在工程項目實施工程中,與其密切相關(guān)

6、,充分認(rèn)識工程項目風(fēng)險所具有的特點,對于工程項目管理人員和涉及工程項目風(fēng)險事物的任何人來說,都具有非常重大的意義。土程項目風(fēng)險一般具有如下幾個特點。(一)工程項目風(fēng)險存在的客觀性和普遍性工程項目風(fēng)險是由客觀存在的自然現(xiàn)象和社會現(xiàn)象所引起的,而自然現(xiàn)象和社會現(xiàn)象都有其自身的發(fā)展規(guī)律,不以人們的意志為轉(zhuǎn)移,人們只能發(fā)現(xiàn)、認(rèn)識和利用這種規(guī)律,而不能改變它,而且在項目的全壽命周期內(nèi),風(fēng)險是無處不在、無時不有的。這些說明為什么雖然人類一直希望認(rèn)識和控制風(fēng)險,但直到現(xiàn)在也只能在有限的空間和時間內(nèi)改變風(fēng)險存在和發(fā)生的條件,降低其發(fā)生的頻率,減少損失程度,而不能也不可能完全消除風(fēng)險。對于風(fēng)險管理人員來講,能做

7、的是在一定范圍內(nèi)改變風(fēng)險形成和發(fā)展的條件,降低風(fēng)險事件發(fā)生的概率,減少損失程度,而不能使風(fēng)險從客觀世界中完全消失。隨著人們認(rèn)識世界水平的提高和對風(fēng)險事件的長期觀察,人們對風(fēng)險規(guī)律性的認(rèn)識不斷提高,這為科學(xué)管理工程項目風(fēng)險創(chuàng)造了條件。(二)工程項目風(fēng)險的不確定性項目風(fēng)險事件發(fā)生和導(dǎo)致的后果往往是以偶然的和不確定的形式出現(xiàn)的。項目風(fēng)險何時、何處、發(fā)生何種風(fēng)險及程度是不確定的。前者是指風(fēng)險事件有可能發(fā)生也有可能不發(fā)生,它反映了風(fēng)險存在的趨向性。后者指一方面項目風(fēng)險事件存在的不確定性是由于項目風(fēng)險事件的存在受各種風(fēng)險因素包括各種不確定因素的支配,在一定的條件下,雖然存性,.但不一定發(fā)生;另一方面,同性

8、質(zhì)的項目風(fēng)險事件在不同的事件、地點發(fā)生所造成的損失規(guī)模及后果是不確定的。(三)工程項目風(fēng)險具有一定的規(guī)律瞥“可預(yù)測牲不確定性是風(fēng)險的本質(zhì)屬性,但這種不確定性并不是指對客觀事物變化的全然不知,并非表明人們對它束手無策。工程項目的環(huán)境變化、項目的實施是有一定的規(guī)律性,所以風(fēng)險韻發(fā)生和影響也有一定的規(guī)律性,。它是可以進行預(yù)測的。我們可以根據(jù)以往發(fā)生過的類似事件的統(tǒng)計資料和經(jīng)驗,經(jīng)過分析、研究,對風(fēng)險發(fā)生的頻率及造成的損失程度做出統(tǒng)計分析和主觀判斷或估計,從而對可能發(fā)生的風(fēng)險進行預(yù)測與衡量。(四)工程項目風(fēng)險存在與發(fā)生的可變性在一定條件下,任何事物總是發(fā)展變化的。風(fēng)險活動或事件也不例外,當(dāng)引起風(fēng)險的因

9、素發(fā)生變化時,必然會導(dǎo)致風(fēng)險的變化。在項目實施的整個過程中,各種風(fēng)險在質(zhì)和量上會發(fā)生變化,隨著項目的進行,有些風(fēng)險得到控制,有些風(fēng)險會發(fā)生并得到處理,同時在項目的每一階段都可能產(chǎn)生新的風(fēng)險。風(fēng)險的可變性集中表現(xiàn)在:風(fēng)險性質(zhì)的變化、風(fēng)險后果的變化氣出現(xiàn)了新的風(fēng)險或風(fēng)險因素己經(jīng)消除。(五)工程項目風(fēng)險的階段性工程項目風(fēng)險的階段性是指風(fēng)險的發(fā)展是分階段的,通常認(rèn)為包括3個階段:一是潛布風(fēng)險階段,指風(fēng)險正在醞釀之中,但尚未發(fā)生的階段,該階段是沒有損失的;二是風(fēng)險發(fā)生階段,指風(fēng)險已經(jīng)變成現(xiàn)實,事件正在發(fā)展的階段,風(fēng)險己經(jīng)發(fā)生,但其后果還沒有形成;三是造成后果階段,指已經(jīng)造成了損失的階段。(六)工程項目風(fēng)

10、險的全面性1.工程項目風(fēng)險的多樣性。即在一個項目中有許多種類的風(fēng)險存在,如政治風(fēng)險、經(jīng)濟風(fēng)險、法律風(fēng)險、自然風(fēng)險、合同風(fēng)險、合作者風(fēng)險等。這些風(fēng)險之間有復(fù)雜的內(nèi)在聯(lián)系。2.工程項目風(fēng)險在整個項目生命期中都存在,而不僅在實施階段。例如:在目標(biāo)設(shè)計中可能存在構(gòu)思的錯誤、重要邊界條件的遺漏、目標(biāo)優(yōu)化的錯誤;可行性研究中可能有方案的失誤、調(diào)查不完全、市場分析錯誤;技術(shù)設(shè)計中存在專業(yè)不協(xié)調(diào)、地質(zhì)不確定、圖紙和規(guī)范錯誤;施工中物價上漲,實施方案不完備,資金缺乏,氣候條件變化;運行中市場發(fā)生變化,運行達不到設(shè)計能力,操作失誤,等等。3.工程項目風(fēng)險影響的全局性。例如,反常的氣候條件造成工程的停滯,影響整個后

11、期計劃,影響后期所有參加者的工作。它不僅造成工期的延長,而且造成費用的增加,造成對工程質(zhì)量的危害。即使是局部的鳳險,其影響也會隨著項目的發(fā)展逐漸擴大。三、工程項目風(fēng)險管理理論.法國科學(xué)管理大師亨利法約爾在其1916年問世的著名的工業(yè)與一般管理一書中,首先把風(fēng)險管理思想引入企業(yè)經(jīng)營管理之中,但未形成完整的風(fēng)險管理體系。20世紀(jì)30年代在美國產(chǎn)生了風(fēng)險管理的基本構(gòu)想。20世紀(jì)50年代以后,風(fēng)險管理才作為一門系統(tǒng)的管理科學(xué)在美國興起并加以研究。1952年,美國學(xué)者格爾在其調(diào)查報告費用控制的新時期一風(fēng)險管理中首次提出了并使用了“風(fēng)險管理”一詞。到了60年代,很多學(xué)者開始系統(tǒng)研究風(fēng)險管理,概率論和數(shù)理統(tǒng)

12、計的運用,使風(fēng)險管理從經(jīng)驗走向科學(xué)。80年代,風(fēng)險管理的研究領(lǐng)域從風(fēng)險責(zé)任到工程保險、費用超支風(fēng)險、工期延誤中的責(zé)任問題、技術(shù)風(fēng)險等。這一時期的研究特點是針對某一風(fēng)險進行單一的分析,研究方法主要以概率論為基礎(chǔ)。90年代以來,由于風(fēng)險問題受到世界的關(guān)注,人們越來越清楚地認(rèn)識到隨著項目建設(shè)規(guī)模的擴大,項目風(fēng)險對項目投資目標(biāo)、進度目標(biāo)、質(zhì)量目標(biāo)等會產(chǎn)生巨大影響,風(fēng)險管理成為工程項目管理中不可缺少的部分。四、工程項目風(fēng)險管理的含義及管理過程(一)工程項目風(fēng)啥管理的含義工程項目的立項,各種分析、研究、設(shè)計和計劃都是基于對將來情況(政治、經(jīng)濟、社會、自然等方面)的預(yù)測之上,基于正常的、理想的技術(shù)、管理和組

13、織之上。而在實際實施以及項目的運行過程中,這些因素都有可能會產(chǎn)生變化,各個方面都存在著不確定的因素使目標(biāo)不能賣現(xiàn)。工程項目風(fēng)險管理是工程項目管理的重要組成部分,但其不同于其他管理功能。它是人們在追求可靠和安全的目標(biāo)下,在傳統(tǒng)管理思想和現(xiàn)代科技理論相結(jié)合的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的一門新學(xué)科。工程項目風(fēng)險管理就是人們對潛在的意外損失進行辨識、評估,并根據(jù)具體情況采取相應(yīng)的措施進行處理,即在主觀上盡可能有備無患或在無法避免時亦能尋求切實可行的補償措施,從而減少意外損失或使風(fēng)險為我所用。2(二)工程項目風(fēng)險管理過程工程項目風(fēng)險管理是一個符合丫般管理邏輯的連續(xù)過程,主要包括幾個環(huán)節(jié),即工程項目風(fēng)險識別、風(fēng)險分析

14、、風(fēng)險評價及風(fēng)險管理方法制定。工程項目風(fēng)險識別.識別項目、明確風(fēng)險.收集資料.估計項目風(fēng)險形勢工程項目風(fēng)險分析項目風(fēng)險定性分析項目風(fēng)險定量分析:工程項目風(fēng)險評價.確定風(fēng)險評價基準(zhǔn).確定項目整體風(fēng)險水平.做出項目風(fēng)險的綜合評價制定風(fēng)險管理方案第二章工程項目風(fēng)險識別及分析一、工程項目風(fēng)險識別的依據(jù)(一)工程項目風(fēng)險管理計劃工程項目風(fēng)險管理計劃是規(guī)劃和設(shè)計如何進行項目風(fēng)險管理的過程,它定義了項目組織及成員風(fēng)險管理的行動方案及方式,指導(dǎo)項目組織選擇風(fēng)險管理方法。工程項目風(fēng)險管理計劃針對整個項目生命期,制定如何組織,如何進行風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險量化、風(fēng)險應(yīng)對的規(guī)劃。從工程項目風(fēng)險管理計劃中可以確定:

15、風(fēng)險識別的范圍;信息獲取的渠道和方式;項目組成員在項目風(fēng)險識別中的分工和責(zé)任分配;項目組在識別風(fēng)險過程中可以應(yīng)用的方法及其規(guī)范;在風(fēng)險管理工程中應(yīng)該何時由誰進行哪些風(fēng)險重新識別;風(fēng)險識別結(jié)果的形式、信息通報和處理程序。(二)項目規(guī)劃項目規(guī)劃主要包括項目目標(biāo)、任務(wù)、范圍、進度計劃、費用計劃、資源計劃、采購計劃及項目承包商、業(yè)主方和其他利益相關(guān)方對項目的期望值。在項目規(guī)劃中還要考慮到組織的管理政策。所有相關(guān)組織都有正式或非正式的政策,這些政策是項目實施的規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn),同樣也是進行項目風(fēng)險識別的依據(jù)。(三)歷史資料工程項目風(fēng)險識別的重要依據(jù)之一就是歷史資料,即從本項目或其他相關(guān)項目的檔案文件中、從公共

16、信息渠道中獲取對本項目有借鑒作用的風(fēng)險信息。以前做過的、同本項目類似的項目及其經(jīng)驗教鉚”對于識別本項目的風(fēng)險非常有用。項目管理人員可以翻閱過去項目的檔案,向曾參與該項目的有關(guān)各方征集有關(guān)資料,這些資料檔案中常常有詳細(xì)的記錄,記載著一些事故的來龍去脈,這對本項目的風(fēng)險識別極有幫助。任何可以顯示潛在問題的資料都可用于風(fēng)險的識別,這些資料包括:工程系統(tǒng)的文件記錄;生命周期成本分析;計劃或工作分解結(jié)構(gòu)的分解;模型;進度計劃;文件規(guī)定;專家判斷;文件記錄的時間估計成本底線;假象分析等。（四）風(fēng)險種類風(fēng)險種類指那些可能對項目產(chǎn)生正面或負(fù)面影響的風(fēng)險源。一般的風(fēng)險類型有技術(shù)風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險、過程風(fēng)險、管理風(fēng)險

17、、組織風(fēng)險、市場風(fēng)險及法律法規(guī)變更等。項目的風(fēng)險種類應(yīng)能反映出項目所在行業(yè)及應(yīng)用領(lǐng)域的特征,掌握了各種風(fēng)險類型的特征規(guī)律,也就掌握了風(fēng)險識別的鑰匙。(五)制約因素與假設(shè)條件項目建議書、可行性研究報告、設(shè)計等項目計劃和規(guī)劃性文件一般都是在若干假設(shè)、前提條件下估計或預(yù)測出來的。這些前提和假設(shè)在項目實施期間可能成立,也可能不成立。因此,項目的前提和假設(shè)之中隱藏著風(fēng)險。項目必然處于一定的環(huán)境之中,受到內(nèi)外許多因素的制約,其中國家的法律、法規(guī)和規(guī)章等因素是項目活動主體無法控制的,這些構(gòu)成了項目的制約因素,是項目管理人員所不能控制的,這些制約因素中隱藏著風(fēng)險。為了明確項目計劃和規(guī)劃的前提、假設(shè)和限制,應(yīng)當(dāng)

18、對項目的所有管理計劃進行審查。例如,審查范圍管理計劃中的范圍說明書,能揭示出項目的成本、進度目標(biāo)是否定得太高,而審查其中的工作分解結(jié)構(gòu),可以發(fā)現(xiàn)以前未曾注意到的機會或威脅二、工程項目風(fēng)險識別的過程(一)收集資種在進行資料收集之前,一般還要明確工程項目風(fēng)險識別的目標(biāo),并確定參與風(fēng)險識別的人員,這是工程項目風(fēng)險識別首要進行的組織工作。工程項目風(fēng)險識別應(yīng)該收集的資料主要包括:1.項目環(huán)境方面的數(shù)據(jù)資料。工程項目的實施和建成后的運行離不開與其相關(guān)的自然環(huán)境和社會環(huán)境。自然環(huán)境方面的氣象、水文、地質(zhì)等對工程項目的實施有較大的影響;社會環(huán)境方面的政治、經(jīng)濟、文化等對工程建設(shè)也有重要的影響。如工程地質(zhì)條件的

19、變化會引起工程量和工程造價的上升,也可能威脅到施工的安全和工程的進度;物價的上漲會引起建筑材料和施工機械臺班費了關(guān)于工程項目風(fēng)險管理問題研究用的上升。諸如此類,均會給工程項目目標(biāo)的實現(xiàn)構(gòu)成威脅。因此,在風(fēng)險識別時有必要收集和分析工程建設(shè)環(huán)境方面的數(shù)據(jù)資料。2.項目的前提、假設(shè)和制約因素。項目建議書、可行性研究報告、設(shè)計等文件一般建立在若干假設(shè)前提和預(yù)測的基礎(chǔ)上,項目實施期間要注意這些前提和假設(shè)成立條件的變化及其中的風(fēng)險?？蓮捻椖糠秶芾碛媱?、人力資源管理計劃、項目資源需求計劃、項目采購計劃及合同管理計劃來得到項目所有的前提、假設(shè)和制約因素。3.類似工程的有關(guān)數(shù)據(jù)資料。借鑒過去類似項目的經(jīng)驗和教

20、訓(xùn)是識別項目風(fēng)險的重要手段。一般的項目公司會積累和保存所有項目的檔案,其中有項目的原始記錄。通常可以通過查看過去建設(shè)過程中的檔案記錄、工程總結(jié)、工程驗收資料、工程質(zhì)量與安全事故處理文件等,閱讀公開出版資料和采訪項目參與者來獲得經(jīng)驗和教訓(xùn)。(二)工程項目風(fēng)險形勢估計通過項目風(fēng)險形勢估計,判斷和確定項目目標(biāo)是否明確,是否具有可測性,是否具有現(xiàn)實性,有多大不確定性;分析保證項目目標(biāo)實現(xiàn)的戰(zhàn)略方針、戰(zhàn)略步驟和戰(zhàn)略方法;根據(jù)項目資源狀況分析實現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)的戰(zhàn)術(shù)方案存在多大不確定性,徹底弄清項目有多少可以動用的資源。進行項目風(fēng)險形勢估計可以使項目管理領(lǐng)導(dǎo)重新審查項目計劃,揭露隱藏的假設(shè)、前提和以前未發(fā)覺的風(fēng)

21、險,盡早發(fā)現(xiàn)風(fēng)險,減少損失和后期的風(fēng)險分析土作。三、工程項目風(fēng)險識別的方法在項目風(fēng)險識別過程中一般要借助于一些技術(shù)和工具,不但識別風(fēng)險的效率高而且操作規(guī)范,不容易產(chǎn)生遺漏。識別項目風(fēng)險的方法很多,在具體應(yīng)用過程中要結(jié)合工程的具體情況,結(jié)合起來應(yīng)用。(一)檢查表檢查表(Checklist)是管理中用來記錄和整理數(shù)據(jù)的常用工具。用它進行風(fēng)險識別時,將工程項目可能發(fā)生的許多潛在風(fēng)險列于一個表上,供識別人員進行檢查核對,用來判別某項目是否存在表中所涉及的風(fēng)險。檢查表中所列都是歷史上類似工程曾經(jīng)發(fā)生過的風(fēng)險,是工程項目管理經(jīng)驗的結(jié)晶,一個成熟的工程項目公司或項目組織要掌握豐富的風(fēng)險識別檢查表工具。檢查表

22、可以包含多種內(nèi)容,其中主要包括工程項目成功或失敗的原因,其它方面規(guī)劃的結(jié)果(范圍、融資、成本、質(zhì)量、進度、采購與合同、人力資源與溝通等計劃成果),工程可用的資源等。(二)頭腦風(fēng)暴法頭腦風(fēng)暴法又叫集思廣益法,它是通過營造一個無批評的自由的會議環(huán)境,使與會者暢所欲言,充分交流、互相啟迪,產(chǎn)生出大量創(chuàng)造性意見的過程。頭腦風(fēng)暴法以共同目標(biāo)為中心,參會人員在他人看法的基礎(chǔ)上發(fā)表意見,在發(fā)言過程中沒有討論,不進行判斷性評論。這種方法可以充分發(fā)揮集體的智慧,提高風(fēng)險識別的正確性和效率。頭腦風(fēng)暴法包括收集意見、核對意見、進行評價。具體過程是:1.擇參與人員。參加頭腦風(fēng)暴的與會人員主要由工程項目風(fēng)險分析專家、工

23、程項目風(fēng)險管理專家、工程領(lǐng)域的專家以及具有較強邏輯思維能力和總結(jié)能力的主持人組成。2.明確中心議題。各位專家在會議中集中討論的議題主要有:如果承接某個工程與風(fēng)險投資等項目時會遇到哪些風(fēng)險,這些風(fēng)險的危害程度如何等。3.輪流發(fā)言并記錄。無條件接納任何意見,不加以評論,盡量原話記錄每條意見,主持人應(yīng)該一邊記錄一邊與發(fā)言人核對表述是否正確。4.發(fā)言中止,對意見進行評價。輪流發(fā)言的過程可以循環(huán)進行,但當(dāng)每個人都曾在發(fā)言中跳過時,發(fā)言即可停止。發(fā)言中止后,組員共同評價每一條意見,最后由主持人總結(jié)出幾條重要結(jié)論。應(yīng)用頭腦風(fēng)暴法要遵循一個原則,即在發(fā)言過程中沒有討論,不進行判斷性評論。(三)德爾菲法德爾菲法

24、又稱專家調(diào)查法,是一種反饋匿名函詢法。其做法是在對所要預(yù)測的問題征得專家意見之后,進行整理、歸納、統(tǒng)計,再匿名反饋給各專家,再次征得意見,再集中,再反饋,直至得到穩(wěn)定的意見。這種方法不僅適用于工程項目風(fēng)險識別,而且適用于預(yù)測及決策過程。德爾菲法的應(yīng)用步驟為:第一步,挑選企業(yè)內(nèi)外的專家,專家們互不了解,互不會面;第二步,每位專家對研討的問題進行匿名分析;第三步,所有專家都會收到一份全組專家的綜合分析答案,在反饋的基礎(chǔ)上進行重新分析。該程序可重復(fù)進行,直到獲得滿意的結(jié)果。(四)情景分析法情景分析法就是通過有關(guān)數(shù)字、圖表和曲線等,對工程未來的某個狀態(tài)或某種情況進行詳細(xì)的描繪和分析,從而識別引起風(fēng)險的

25、關(guān)鍵因素及其影響程度的一種風(fēng)險識別方法,它注重說明某些事件出現(xiàn)風(fēng)險的條件和因素。情景分析法在該別工程項目風(fēng)險時的主要功能有:提醒決策者識別工程項目可能引起的風(fēng)險性后果;建議合理的工程項目風(fēng)險范圍;分析研究某些主要風(fēng)險因素對工程項啟的影響;對各種情況進行比較分析,選擇最佳結(jié)果。情景分析法可以通過篩選、監(jiān)側(cè)和診斷,給出某些關(guān)鍵因素對于工程項目風(fēng)險的影響。風(fēng)險因素識別的情景分析法中的這三個過程有著相似的工作元素,即疑因估計、仔細(xì)檢查和征兆鑒別,但是在各過程中這三種元素的順序不同。圖2一1是一個描述篩選、監(jiān)測和診斷關(guān)系的風(fēng)險識別元素圖。仔仔細(xì)檢查查疑疑因估計計圖2一1情景分析法工作示意圖(五)SWOT

26、分析法SWoT分析法是一種環(huán)境分析法,它是英文strength(優(yōu)勢)、We公mess(劣勢)、opp6rtunity(機遇)和撇at(挑戰(zhàn))的縮寫。swoT分析在工程項目風(fēng)險識別中應(yīng)用的基準(zhǔn)點是對業(yè)主、承包商、設(shè)計單位等機構(gòu)或組織的內(nèi)部環(huán)境優(yōu)劣勢的分析,在了解自身特點的基礎(chǔ)上,判別外部的機會和威脅,然后對工程項目的發(fā)展環(huán)境做出準(zhǔn)確的判斷,繼而指定各組織機構(gòu)的發(fā)展戰(zhàn)略和策略。SWOT分析形式上很簡單,但實質(zhì)上是一個長期積累的過程,只有在對工程自身和所處環(huán)境準(zhǔn)確的認(rèn)識才能對其優(yōu)劣勢和外部環(huán)境的機會與威脅有一個準(zhǔn)確的把握。SWOT分析可隨環(huán)境變化作動態(tài)系統(tǒng)分析,是一種定性的分析工具,可操作性很強。

27、SWOT分析一般分為五步進行:第一步,列出工程項目的優(yōu)勢和劣勢,可能的機會與威脅,填入道斯矩陣的I、11、m、W區(qū),如表2一l所示。第二步,將內(nèi)部優(yōu)勢與外部機會相組合,形成50策略,制定抓住機會、發(fā)揮優(yōu)勢的戰(zhàn)略,填入道斯矩陣的V區(qū)。第三步,將內(nèi)部劣勢與外部機會相組合,形成WQ策略,制定利用機會克服弱點的戰(zhàn)略,填入道斯矩陣班區(qū)。第四步,將內(nèi)部優(yōu)勢與外部威脅相組合,形成ST策略,制定利用優(yōu)勢減少威脅戰(zhàn)略,填入斯矩陣VII區(qū)。第五步,將內(nèi)部劣勢與外部挑戰(zhàn)相組合,形成WT策略,制定彌補缺點、規(guī)避威脅的戰(zhàn)略,填入道斯矩陣姍區(qū)。表2一1道斯矩陣四、工程項目風(fēng)險的定性分析定性風(fēng)險分析指通過考慮風(fēng)險發(fā)生的概率

28、,風(fēng)險發(fā)生后對項目目標(biāo)的影響和其他因素,對己識別風(fēng)險的優(yōu)先級進行評估。定性風(fēng)險分析通常是為風(fēng)險應(yīng)對規(guī)劃過程確立優(yōu)先級的一種經(jīng)濟、有效和快捷的方法,并為定量風(fēng)險分析奠定基礎(chǔ)。(一)定性分析依據(jù)1.識別工程項目風(fēng)險,包括已識別的工程項目的風(fēng)險因素、風(fēng)險事件、風(fēng)險特征。2.工程項目進展?fàn)顩r。工程項目風(fēng)險的不確定性,是與工程項目生命周期所處的不同階段有關(guān)。在工程項目的初期,風(fēng)險癥狀往往表現(xiàn)不明顯,隨著工程項目的進展,風(fēng)險以及發(fā)現(xiàn)風(fēng)險的可能性都會增加。3.風(fēng)險管理計劃。風(fēng)險管理計劃中用于定性風(fēng)險分析的關(guān)鍵元素包括:風(fēng)險管理角色和職責(zé)、風(fēng)險管理預(yù)算和進度活動、風(fēng)險類別、概率和影響的定義,以及概率和影響矩陣

29、與修改后的利害關(guān)系者承受度。在風(fēng)險管理規(guī)劃過程中,通常按照項目具體情況對這些元素進行調(diào)整。如果這些元素不存在,可在定性風(fēng)險分析過程中建立這些元素。4.工程項目類型。普通類型或重復(fù)率較高的項目一般來說風(fēng)險程度較低,如一些民用住宅樓。技術(shù)含量高、復(fù)雜性強的項目風(fēng)險程度也會比較高,如飛機場、立交橋等。(二)定性分析的方法1.風(fēng)險概率與風(fēng)險影響評估風(fēng)險概率評估是指調(diào)查每項具體風(fēng)險發(fā)生的可能性。風(fēng)險影響評估是指調(diào)查風(fēng)險對工程項目目標(biāo)(如時間、費用、范圍和質(zhì)量)的潛在影響,既包括消極影響或威脅,也包括積極影響或成本。針對識別的每項風(fēng)險,確定風(fēng)險的概率和影響。通過挑選對風(fēng)險類別熟悉的人員,采用召開會議或進行

30、洽談等方式對風(fēng)險進行評估。其中包括項目團隊成員和項目外部的專業(yè)人士。在訪談或會議期間,需要記載相關(guān)的說明信息,包括確定概率和影響級別所依賴的假設(shè)條件等。由于參與者可能不具有風(fēng)險評估方面的任何經(jīng)驗,因此需要由經(jīng)驗豐富的主持人引導(dǎo)討論過程。2.風(fēng)險概率和風(fēng)險影響矩陣基于工程項目風(fēng)險級別,、時風(fēng)險進行優(yōu)先排序,便于進一步的風(fēng)險應(yīng)對。根據(jù)評定的風(fēng)險概率和影響矩陣的形式(參見表2一2)評估每項風(fēng)險的重要性及緊迫程度。概率和影響矩陣形式規(guī)定了各種風(fēng)險概率和影響組合,并規(guī)定哪些組合被評定為高重要性、中重要性和低重要性。如表2一2所示,數(shù)字加粗(數(shù)值最大的區(qū)域)代表高風(fēng)險;斜體數(shù)字(數(shù)值最小)代表低風(fēng)險;而剩

31、下區(qū)域(數(shù)值介于最大值和最小值之間)代表中等程度風(fēng)險。通常,項目組在工程開展之前界定風(fēng)險等級評定程序。項目組可針對每項目標(biāo)(如時間,費用和范圍)單獨確定一項風(fēng)險的等級,也可制定相關(guān)方法為每項風(fēng)險確定一個總體的等級水平。概率和影響矩陣可為風(fēng)險應(yīng)對措施提供指導(dǎo)。例如,如果風(fēng)險發(fā)生會對工程目標(biāo)產(chǎn)生不利影響,并且處于矩陣高風(fēng)險區(qū)域,可能就要采取重點措施,并采取積極的應(yīng)對策略。而對于處于低風(fēng)險區(qū)域的威脅,只需將其放入待觀察風(fēng)險清單或分配應(yīng)急儲備額,不需采取任何其他積極管理措施。概率和影響矩陣對目標(biāo)的影響(比率標(biāo)度)(如費用、時間或范圍)每一風(fēng)險擇其發(fā)生概率及一旦發(fā)生所造成的影響評定級別。矩陣中所示組織規(guī)

32、定的低風(fēng)險、中等風(fēng)險與高風(fēng)險的臨界值確定了風(fēng)險的得分。3.風(fēng)險數(shù)據(jù)質(zhì)量評估定性風(fēng)險分析要具有可信度,就要求使用準(zhǔn)確和無偏差的數(shù)據(jù)。風(fēng)險數(shù)據(jù)質(zhì)量分析就是評估有關(guān)風(fēng)險的數(shù)據(jù)對風(fēng)險管理的有用程度的一種技術(shù)。在工程項目風(fēng)險管理中,它包括檢查人們對工程項目風(fēng)險的理解程度,以及工程項目風(fēng)險數(shù)據(jù)的精確性、可靠性和完整性。用準(zhǔn)確性很低的數(shù)據(jù)得出的定性風(fēng)險分析結(jié)果對工程項目毫無用處。通常,工程項目風(fēng)險信息很難收集,并且消耗大量的時間和資源。五、工程項目風(fēng)險的定量分析定量風(fēng)險分析是指對定性風(fēng)險分析過程中作為對項目存在的潛在重大影響的風(fēng)險進行分析。定量風(fēng)險分析的目標(biāo)是量化分析每一項風(fēng)險的概率及其對項目目標(biāo)造成的后果

33、,同時分析項目總體風(fēng)險的程度。這一過程采用大量的數(shù)學(xué)模型、統(tǒng)計原理、概率論等現(xiàn)代技術(shù)和手段,進行分析和評估。通過量化分析和評估,可以找出最需要關(guān)注的風(fēng)險,得到理想的進度計劃及風(fēng)險管理目標(biāo)。(一)定量分析的依據(jù) 1.組織過程資產(chǎn)。組織過程資產(chǎn)包括先前完成的類似項目的信息,風(fēng)險專家對類似項目的研究,以及行業(yè)或?qū)Ｓ星阔@得的風(fēng)險數(shù)據(jù)庫。2.工程項目管理計劃。工程項目管理計劃包括工程項目進度管理計劃和工程項目費用管理計劃。工程項目管理計劃為工程項目進度控制規(guī)定了格式和標(biāo)準(zhǔn);工程項目費用管理計劃為工程項目費用的規(guī)劃、架構(gòu)、估算、預(yù)算和控制規(guī)定了格式和標(biāo)準(zhǔn)。(二)定量分析的方法1.敏感性分析工程項目管理活

34、動一般處于在一種動態(tài)的復(fù)雜環(huán)境中,所以一般要進行敏感性分析。敏感性分析是指通過分析預(yù)算項目的主要制約因素發(fā)生變化時引起塤目評價指標(biāo)變化的幅度,以及各種因素變化對實現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)的影響程度,從而確認(rèn)項目對各種風(fēng)險的承受能力。敏感性分析可以是對項目中單一因素進行夯析,即假設(shè)項目活動其他因素不變,只分析一個敏感因素對項目活動的影響,這稱為單因素敏感性分析;敏感性分析也可以是對項目中多個因素進行分析,住p同時分析多個因素變化對項目活動的影響,這稱為多因素敏感性分析。在工程項目的整個壽命周期內(nèi),存在著各種不確定因素,根據(jù)這些因素對項目的影響程度分為敏感性因素和不敏感性因素。敏感性因素是指那些變化很小就會引起

35、項目指標(biāo)較大變化,甚至于變化超過了臨界點(所謂臨界點是指在該點處,所分析的因素使某項備選方案從被接受轉(zhuǎn)向被否決)的因素;不敏感性因素是第二章工程項目風(fēng)險識別及分析指那些即使在較大的數(shù)值范圍內(nèi)變化,只會引起項目評價指標(biāo)很小的變化的因素。敏感性分析的目標(biāo)就是要在工程項目諸多的不確定因素中,確定敏感性因素和不敏感性因素,并分析敏感性因素對工程項目活動的影響程度,從而使工程項目管理人員掌握風(fēng)險水平,明確進一步的風(fēng)險途徑和技術(shù)方法。2.決策樹分析在決策過程較分散的情況下,采用決策樹法可使決策者做出一整套決策。決策樹是對所考慮的決策以及采用這種或者那種現(xiàn)有方案可能產(chǎn)生的后果進行描述的一種圖解方法。決策樹用

36、樹表示項目所有可供選擇的行動方案、方案之間的關(guān)系、方案后果及其發(fā)生概率。樹根表示項目的初步?jīng)Q策,叫做決策點。從樹根向右畫出方案枝,每條樹枝代表一個行動方案,方案枝右端叫狀態(tài)節(jié)點。從每個狀態(tài)節(jié)點向右又伸出兩個或多個小樹枝,代表該方案的兩種或多種后果,每條小樹枝上注明后果出現(xiàn)的概率。小樹枝右端的樹葉處注明后果的大小,并用正值表示受益,負(fù)值表示損失。第三章工程項目風(fēng)險評價一、工程項目風(fēng)險評價的依據(jù)風(fēng)險評價是對項目風(fēng)險進行綜合分析,并依據(jù)風(fēng)險對項目目標(biāo)的影響程度進行項目風(fēng)險分級排序的過程。它是在項目風(fēng)險規(guī)劃、識別和分析的基礎(chǔ)上,通過建立項目風(fēng)險的系統(tǒng)評價模型,對項目風(fēng)險因素影響進行綜合分析,并估算出各

37、種風(fēng)險發(fā)生的概奉及其可能導(dǎo)致的損失大小,從而找到該項目的關(guān)鍵風(fēng)險,確定項目的整體水平,為如何處置這些風(fēng)險提供科學(xué)的依據(jù),以保障項目的順利進行。工程項目風(fēng)險評價的依據(jù)主要有:一是工程項目風(fēng)險譽理計劃。二是工程項目風(fēng)險識別的成果。已識別的工程風(fēng)險及風(fēng)險對工程的潛在影響需進行評估。三是工程進展?fàn)顩r。風(fēng)險的不確定性常常與工程項目所處的生命周期階段有關(guān)。在工程初期,項自風(fēng)險癥狀往往表現(xiàn)的不明顯,隨著工程的實施,風(fēng)險及發(fā)現(xiàn)風(fēng)險的可能性會增加。四是工程項目類型。一般來說,普通項目或重復(fù)率較高項目的風(fēng)險程度低;技術(shù)含量高或復(fù)雜性強的項目的風(fēng)險程度比較高。五是數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和可靠性。用于風(fēng)險識別的數(shù)據(jù)或信息的準(zhǔn)確

38、性和可靠性應(yīng)該進行評估。六是概率和影響程度,這是用于評估風(fēng)險的兩個關(guān)鍵方面。二、工程項目風(fēng)險評價的過程風(fēng)險評價過程活動是依據(jù)項目目標(biāo)和評價標(biāo)準(zhǔn),將識別和估計的結(jié)果進行系統(tǒng)分析,明確項目風(fēng)險之間的因果關(guān)系,確定項目風(fēng)險整體水平和風(fēng)險等級等。工程項目風(fēng)險評價過程活動主要包括以下內(nèi)容:(一)確定風(fēng)險評價基準(zhǔn)風(fēng)險評價基準(zhǔn)是項目主體針對每一種風(fēng)險后果的可接受水平。單個風(fēng)險和整體風(fēng)險都要確定評價基準(zhǔn)。評價基準(zhǔn)選自工程項目目標(biāo)。實踐表明開始階段第三章工程項目風(fēng)險評價一般風(fēng)險可接受水平較高,隨后會逐漸減小。風(fēng)險分析和管理有必要隨著時間的推移而不斷進行。(二)綜合所有個別風(fēng)險,確定整體風(fēng)險水平確定單個風(fēng)險之間的

39、關(guān)系、相互作用及轉(zhuǎn)化因素的影響,風(fēng)險的可預(yù)見性、發(fā)生概率和后果有多種組合方式,因而工程整體風(fēng)險評價十分復(fù)雜。一般情況下工程項目風(fēng)險后果的嚴(yán)重性和發(fā)生頻率符合帕累托原理,即20%的風(fēng)險對工程構(gòu)成了80%的嚴(yán)重威脅。后果嚴(yán)重的風(fēng)險出現(xiàn)機會少,可預(yù)見性低;后果不嚴(yán)重的風(fēng)險出現(xiàn)機會多,可預(yù)見性也高。雖然只有一小部分項目風(fēng)險對項目威脅最大,但兩個或更多風(fēng)險發(fā)生偶合作用時,損害后果會相當(dāng)嚴(yán)重。如果一種風(fēng)險可預(yù)見性很高而損害后果十分嚴(yán)重,就要考慮是否存在風(fēng)險的偶合作用。(三)對比單個風(fēng)險與單個評價基準(zhǔn)、整體風(fēng)險水平與整體評價基準(zhǔn)當(dāng)項目整體風(fēng)險小于等于整體評價基準(zhǔn)時,風(fēng)險可以接受,項目可繼續(xù)按計劃進行;如果某

40、個單個風(fēng)險大于相應(yīng)的評價基準(zhǔn),進行成本效益分析,尋找風(fēng)險小的其他替代方案;項目整體風(fēng)險比整體評價基準(zhǔn)大的不多時,可以考慮擬定新的項目整體方案;項目整體風(fēng)險比整體評價基準(zhǔn)大很多時,風(fēng)險不能接受,考慮是否放棄項目。三、工程項目風(fēng)險評價的方法(一)層次分析法層次分析法,是上世紀(jì)70年代美國學(xué)者T.L.Saaty提出的,是一種在經(jīng)濟學(xué)、管理學(xué)中廣泛應(yīng)用的方法。層次分析法可以將無法量化的風(fēng)險按照大小排出順序,把它們區(qū)分開來。層次分析法處理問題的基本步驟是:1.構(gòu)造遞階層次結(jié)構(gòu)模型確定評價目標(biāo),再明確方案評價的準(zhǔn)則。根據(jù)評價目標(biāo)、評價準(zhǔn)則構(gòu)造遞階層次結(jié)構(gòu)模型。遞階層次結(jié)構(gòu)模型一般分為三層:目標(biāo)層:最高層次

41、,或稱理想結(jié)構(gòu)層次,是指決策問題所追求的總目標(biāo);準(zhǔn)則層:評價準(zhǔn)則或衡量準(zhǔn)則,是指評判方案優(yōu)劣的準(zhǔn)則,也稱因素層,約束層;方案層:也稱對策層,指的是決策問題的可行方案。2.因素兩兩比較做出遞階層次結(jié)構(gòu)模型后,評價者根據(jù)自己的知識、經(jīng)驗和判斷,從第一個層次開始,逐步確定各層次因素對上一層各因素的重要性權(quán)數(shù),經(jīng)過計算,排出各方案的風(fēng)險大小順序。確定各層不同因素的重要性權(quán)數(shù)時,三個以上對象不易比較,所以,層次分析法使用兩兩比較法。(二)模糊風(fēng)險綜合評價隨著我國由計劃經(jīng)濟體制向市場經(jīng)濟體制的逐步過渡,工程項目所面臨的風(fēng)險越來越大,加強對工程項目風(fēng)險分析的理論研究和實際應(yīng)用就顯得非常重要。目前在國際上流行

42、一種工程項目風(fēng)險分析的方法,即將工程項目中的所有風(fēng)險一一列出,然后設(shè)計風(fēng)險調(diào)查表,請知名專家,利用專家豐富的工程經(jīng)驗,對各因素進行模糊評價,并求出平均數(shù),再綜合成整個項目進行風(fēng)險分析,這種方法我們稱之為模糊綜合評價法。模糊綜合評價法是模糊數(shù)學(xué)在實際工作中的一種應(yīng)用方式。采用模糊綜合評價法進行風(fēng)險評價的基本思路是:綜合考慮所有風(fēng)險因素的影響程度,并設(shè)置權(quán)重區(qū)別各因素的重要性,通過構(gòu)建數(shù)學(xué)模型,推算出風(fēng)險的各種可能性程度,其中可能性程度值高者為風(fēng)險水平的最終確定值。模糊風(fēng)險綜合評價法有單層模糊評價和多層次模糊評價。在工程項目中,一般采用多層次的模糊風(fēng)險綜合評價法來進行評價。其具體過程如下: 1.確

43、定評價因素的集合。即各因素的集合:X=(xl,xZ,xm)。Xl一(xll,xlZ,.二In),XZ=(xZI,x22,一Zn),Xm=(xml,xmZ,二n)m為評價因素的個數(shù),n為每個評價因素的分類指標(biāo)數(shù)2.確定各影響因素的權(quán)重集。采用層次分析法確定權(quán)重,各因素的權(quán)重分別為Al,AZ,A。,且藝Ai二h權(quán)重集為(Al,AZ,A。)。3.建立評價等級集。評價等級集是評價者對評價對象可能做出的各種評價結(jié)果所組成的集合。這里我們采用專家評分法。具體做法是:每位專家針對評價風(fēng)險對各指標(biāo)打分,打分范圍在區(qū)間(0一l)之內(nèi),且打分總和為1,打完分后翻寸每項指標(biāo)在每項評語下的得分分別得出平均數(shù),算出最終

44、得分。案例3-2目標(biāo)層現(xiàn)有一水電工程項目,要確定其工程項目風(fēng)險大小。準(zhǔn)則層政治風(fēng)險經(jīng)濟風(fēng)險法律風(fēng)險環(huán)境風(fēng)險經(jīng)營管理風(fēng)險政局穩(wěn)定程度法律完善程度經(jīng)營管理者素質(zhì)，市場情況，政策變動性，金融情況地區(qū)環(huán)境情況，電力輸送情況項目獲準(zhǔn)法律條款自然災(zāi)害情況機組設(shè)備維護，水電項目建設(shè)水，準(zhǔn)層則子，貿(mào)易情況建筑業(yè)情況項目違約法律條款資源與環(huán)境保護電站運行條件。(l)首先確定各風(fēng)險權(quán)重。該項目一級指標(biāo)風(fēng)險包括政治風(fēng)險、經(jīng)濟風(fēng)險、法律風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險和經(jīng)營管理風(fēng)險。其各權(quán)重確定如下:政治風(fēng)險權(quán)重議1;經(jīng)濟風(fēng)險權(quán)重0.2;法律風(fēng)險0.15;環(huán)境風(fēng)險權(quán)重0.15;經(jīng)濟管理風(fēng)險0.4。(2)對各二級評價指標(biāo)運用專家評分法進

45、行打分。例如對政治風(fēng)險下的各風(fēng)險打分結(jié)果如表3碑。由于該項目風(fēng)險的大小具有標(biāo)準(zhǔn)不確定性和模糊性的特點,因此采用模糊評價方法把風(fēng)險的大小界定為小、一般、較大和很大四個等級,各等級的界定沒有明顯的標(biāo)準(zhǔn),分類的本身具有模糊性。運用專家評分法對各風(fēng)險進行評分,求出平均數(shù)作為評價指標(biāo)。綜上所述,模糊綜合評價法應(yīng)用了層次分析法、求平均數(shù)、專家評分法和模糊分析四種方法相結(jié)合的形式,使各工程項目的風(fēng)險大小可以直接進行比較,克服了傳統(tǒng)的層次分析法對風(fēng)險一般的工程項目評價失真的缺點,具有計算方法簡便,計算結(jié)果直觀的特點,評價結(jié)果能較真實的反映工程項目風(fēng)險的實際情況,讓決策者更清楚地了解項目的風(fēng)險情況,從而做出正確

46、決策。這種方法在國際上特別是大型項目上被廣泛的應(yīng)用。(三)主觀概率評分法主觀概率評分法是利用專家的經(jīng)驗等隱性知識,直觀判斷項目每一單個風(fēng)險并賦予相應(yīng)的權(quán)重,如O一10之間的一個數(shù)。0代表沒有風(fēng)險,10代表風(fēng)險最大,然后把各個風(fēng)險的權(quán)重加起來,再與風(fēng)險評價基準(zhǔn)進行分析比較。案例3.3某項目要經(jīng)過5個工序,表3一5列出了已識別出該項目的前5個風(fēng)險,試進行該項目的風(fēng)險評價。解(l)利用專家的經(jīng)驗、知識對該項目風(fēng)險進行評分,結(jié)果參見表3一5。, (2)對項目風(fēng)險進行評價將該項目每一工序的各個風(fēng)險的權(quán)重從左至右加起來,其和值放在表3一5最右邊一列;將表3一5中各類別的風(fēng)險評分再從上之下加起來,其和值放在

47、表各列對應(yīng)的最下一行;將表3一5中各工序的風(fēng)險評分再從左至右累加,其和值放在最下一行的最右一列;計算最大風(fēng)險權(quán)重值。用表的行數(shù)乘以列數(shù),再乘以表中的最大風(fēng)險權(quán)重,即得到最大風(fēng)險權(quán)重值。表中的最大風(fēng)險權(quán)重為9,因此最大風(fēng)險權(quán)重值等于5x5x9=225;計算項目整體風(fēng)險水平。項目全部風(fēng)險權(quán)重和除以最大風(fēng)險權(quán)重質(zhì)就是該項目整體風(fēng)險水平。該項目的全部風(fēng)險權(quán)重值和等于115,則該項目整體風(fēng)險水平等于115*225=0.5111;設(shè)項目整體評價基準(zhǔn)為0.6;將項目整體風(fēng)險水平同項目整體評價基準(zhǔn)相比較。由計算結(jié)果可知,該項目的整體風(fēng)險水平為0.5111,小于項目整體風(fēng)險評價標(biāo)準(zhǔn),則該項目整體風(fēng)險水平可以接受

48、,項目可以繼續(xù)實施。各個工序的風(fēng)險水平,或各單個風(fēng)險水平也可進行類似的比較。(四)蒙托卡羅模擬法蒙托卡羅模擬法是隨機地從每個不確定因素中抽取樣本,進行一次整個項目計算,重復(fù)進行成百上千次,模擬各式各樣的不確定性組合,獲得各種組合下的成百上千結(jié)果。通過統(tǒng)計和處理這些結(jié)果數(shù)據(jù),找出項目變化的規(guī)律。例如,把這些結(jié)果值從大到小排列,統(tǒng)計各個值出現(xiàn)的次數(shù),用這些數(shù)值形成頻數(shù)分布曲線,就能夠知道每種結(jié)果出現(xiàn)的可能性。然后,根據(jù)統(tǒng)計學(xué)原理,對這些結(jié)果數(shù)據(jù)進行分析,確定最大值、最小值、平均值、標(biāo)準(zhǔn)差、方差、偏度等,通過這些信息就可以更深入地定量分析項目,為決策提供依據(jù)。工程項目中常用蒙托卡歲模擬法來模擬仿真工

49、程項目的日程,這種技術(shù)往往被全局管理所采用,通過對項目的多次“預(yù)演”,得出如圖3一3所示的項目進度日程的統(tǒng)計結(jié)果。該圖表明了完成項目的累積可能性與某一時間點的關(guān)系,項目固定完成工期越靠左,則按時完成項目的風(fēng)險越高,反之風(fēng)險越低。蒙托卡羅模擬法也常被用來估算項目成本可能的變化范圍。(五)外推法外推法是進行項目風(fēng)險評價的一種十分有效的方法,可分為前推、后推和旁推三種類型。前推就是根據(jù)歷史的經(jīng)驗和數(shù)據(jù)推斷出來未來事件發(fā)生的概率及其后果。如果歷史數(shù)據(jù)具有明顯的周期性,就可據(jù)此直接對風(fēng)險做出周期性的評價,如果從歷史記錄中看不出明顯的周期性,就可用一曲線或分布函數(shù)來擬合這些數(shù)據(jù)再進行外推,此外還要注意歷史

50、數(shù)據(jù)的不完整性和主觀性。后推是在手頭沒有歷史數(shù)據(jù)可供使用時所采用的一種方法,由于工程項目的一次性和不可重復(fù)性,所以在項目評價時常用后推法。后推是把未知的、想象的事件及后果與已知事件及其后果聯(lián)系起來,把未來風(fēng)險事件歸結(jié)到有數(shù)據(jù)可查的造成這一風(fēng)險事件的初始事件上,從而對風(fēng)險做出評價。旁推就是利用類似項目的數(shù)據(jù)進行外推,用某一項目的歷史記錄對新的類似項目可能遇到的風(fēng)險進行評價。(六)故障樹分析法故障樹分析法是1961年到1962年期間,美國貝爾電話實驗室的M厄招。n和Me田ns等人在分析和預(yù)測民兵式導(dǎo)彈發(fā)射控制系統(tǒng)安全性時首先提出并采用的。此后,許多部門和人都對該方法產(chǎn)生興趣,并展開了卓有成效的研究

51、和關(guān)于工程項目風(fēng)險管理問題研究應(yīng)用。目前,國際上已公認(rèn)故障樹分析法是可靠性分析和故障診斷的一種簡單、有效的方法。故障樹分析法是一種演繹的邏輯分析方法,它在工程項目風(fēng)險分析中的應(yīng)用主要是遵循從結(jié)果找原因的原則,將工程項目風(fēng)險形成的原因由總體到部分按樹枝形狀逐級細(xì)化,分析工程項目風(fēng)險及其產(chǎn)生原因之間的因果關(guān)系,即在前期預(yù)測和識別各種潛在風(fēng)險因素的基礎(chǔ)上,運用邏輯推理的方法,沿著風(fēng)險產(chǎn)生的路徑,求出風(fēng)險發(fā)生的概率,并能提供各種控制風(fēng)險因素的方案。我國1976年開始這方面的研究,現(xiàn)在它已在許多項目中得到應(yīng)用。故障樹分析法是一種具有廣闊應(yīng)用范圍和發(fā)展前途的工程項目風(fēng)險分析方法,尤其對較復(fù)雜的工程項目風(fēng)險

52、分析非常有效。它具有應(yīng)用廣、邏輯性強、形象化等特點,其分析結(jié)果具有系統(tǒng)性、準(zhǔn)確性和預(yù)測性。同時,它具有固定的分析流程,可以用計算機來扶助建樹和分析,大大提高了工程項目風(fēng)險管理的效率。第四章工程項目風(fēng)險防范的必要性一、目前國內(nèi)工程情況風(fēng)險管理是項目管理不可缺少的一部分,是近20年才發(fā)展起來的一門綜合性邊緣科學(xué)。我國對風(fēng)險管理的研究始于20世紀(jì)80年代中后期,同時被應(yīng)用到了工程項目管理之中,如三峽水利樞紐工程、上海地鐵、廣州地鐵等項目均完成了風(fēng)險分析研究,為我國工程項自風(fēng)險管理的發(fā)展提供了寶貴的經(jīng)驗。風(fēng)險管理雖然在我國大型工程項目的管理中己開始采用,并顯示了廣闊的前景,但仍然存在一些引進和應(yīng)用的難

53、點問題。一是決策者的風(fēng)險管理意識淡薄,絕大多數(shù)的國有企業(yè)責(zé)任人和政府官員在對待工程項目客觀存在的風(fēng)險時寧愿采取風(fēng)險自留和風(fēng)險不合理轉(zhuǎn)移;二是項目周期管迪不完善;三是風(fēng)險管理基礎(chǔ)薄弱,我國目前還沒有專門的機構(gòu)進行工程項目風(fēng)險管理研究,也缺芝己完成的工程項目風(fēng)險管理工作的經(jīng)驗;四是社會機構(gòu)及職能不健全,主要體現(xiàn)在社會中介服務(wù)機構(gòu)不健全,監(jiān)督管理工作相對滯后,有關(guān)的法制建設(shè)滯后于經(jīng)濟發(fā)展。由于缺乏風(fēng)險意識,沒有及時加強管理,而遭致災(zāi)難性的事故也時有發(fā)生。例如,2003年7月1日,上海地鐵4號線黃浦隧道口工地發(fā)生地面沉降,隨后引致中山南路一幢8層高樓房屋嚴(yán)重傾斜,董家渡口一段長3Om的防汛墻崩堤。據(jù)了

54、解,該工地在針對含水松軟地層的施工中采用凍結(jié)法,這是一種成功的施工方法,但在使用時應(yīng)嚴(yán)格防止停電:機器故障、音理錯誤,同時應(yīng)確定延誤允許的時限。.由于鮮風(fēng)險評估與科李管理的指導(dǎo),!導(dǎo)致了巨大的工程事故。二、工程項目風(fēng)險管理的必要性隨著科學(xué)技術(shù)和社會生產(chǎn)力的迅猛發(fā)展,工程項目的規(guī)?；约凹夹g(shù)和組織管理的復(fù)雜化突出了工程項目管理的復(fù)雜性和艱巨性。作為工程項目管理的重要一環(huán),工程項目風(fēng)險管理對保證項目實施取得成功具有重要的意義。(一)工程項目風(fēng)險管理對于項目組織具有重要的現(xiàn)實指導(dǎo)意義1.工程項目風(fēng)險管理能促進項目實施決策的科學(xué)化、合理化,有助于提高決策的質(zhì)量。工程項目風(fēng)險管理利用科學(xué)的、系統(tǒng)的方法,

55、管理和處置各種工程項目風(fēng)險,有利于減少因項目組織決策失誤所引起的風(fēng)險,這對項目科學(xué)決策、正常經(jīng)營是非常必要的。2.工程項目風(fēng)險管理能促進項目組織經(jīng)營效益的提高。工程項目風(fēng)險管理是一種以最小成本達到最大安全保障的管理方法,它將有關(guān)處置風(fēng)險管理的各種費用合理地分?jǐn)偟疆a(chǎn)品、過程之中,減少了費用支出;同時,工程項目管理的各種監(jiān)督措施也要求各職能部門提高管理效率,減少風(fēng)險損失,這也促進了項目組織經(jīng)營效益的提高。3.工程項目風(fēng)險管理能為項目組織提供安全的經(jīng)營環(huán)境,確保項目組織經(jīng)營目標(biāo)的順利實現(xiàn)。工程項目風(fēng)險管理為處置項目實施過程中出現(xiàn)的風(fēng)險提供了各種措施,從而消除了項目組織的后顧之憂,使其全身心地投入到各

56、種項目活動中去,保證了項目組織目標(biāo)的實現(xiàn)。(二)工程項目風(fēng)險管理對整個社會的發(fā)展都有積極的重要意義1.工程項目風(fēng)險管理有利于我國建筑業(yè)市場的健康發(fā)展。我國目前處于基礎(chǔ)建設(shè)的高峰期,建筑市場的全面開放和投資主體多元化進程加快,使得建筑業(yè)市場競爭更加激烈,同時也面臨著更多的風(fēng)險。工程項目風(fēng)險管理對于消除和控制我國建筑業(yè)市場中的不確定性,規(guī)范市場行為,保障我國建筑業(yè)市場的健康發(fā)展具有積極意義和重要作用。 2.工程項目風(fēng)險管理有利于資源達到最佳組合,提高社會資金的使用效益,從而促進國民經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。工程項目風(fēng)險管理不是消極地承擔(dān)風(fēng)險,而是積極地預(yù)防壞日控制風(fēng)險。它可以在很大程度上減少風(fēng)險損失,并

57、為風(fēng)險損失提供補償,促使更多的社會資源得到充分利用。近幾年來,加強風(fēng)險管理已受到了國內(nèi)各界人士的廣泛關(guān)注,我國不少學(xué)者對工程項目風(fēng)險進行了研究,在引進和推廣工程項目風(fēng)險管理方面做了大量的工作,為工程項目風(fēng)險管理的進一步理論研究與實踐打下了堅實的基礎(chǔ)。第五章工程項目風(fēng)險防范的對策前面幾章主要論述了工程項目風(fēng)險的一些基本問題,而論文的重點是要尋求如何預(yù)防和減少工程項目風(fēng)險的途徑,從而提高工程項目效益,實現(xiàn)項目目標(biāo)。本章就是根據(jù)這一主線展開論述的,提出了工程項目風(fēng)險防范的一系列對策。一、緩解風(fēng)險緩解風(fēng)險策略,顧名思義,是通過緩和或預(yù)知等手段來降低風(fēng)險發(fā)生的可能性或減緩風(fēng)險帶來的不利后果,以達到減少風(fēng)

58、險的作用。在實施降低風(fēng)險策略時,最好將工程項目每一階段的風(fēng)險都降低到可接受的水平,這樣整個項目的風(fēng)險就會降低。在工程項目中,筆者認(rèn)為在項目生命周期早些階段實施有效的風(fēng)險管理會更為有效。緩解風(fēng)險是一種主動的風(fēng)險防范策略,通常采取有形和無形的手段。(一)有形手段工程法是一種有形的手段,此法以工程技術(shù)為手段,消除物質(zhì)性風(fēng)險威脅。工程法緩解風(fēng)險有多種措施,其中主要的有三種。1.防止風(fēng)險因素的出現(xiàn)。在項目活動開始之前就采取一定措施,減少風(fēng)險因素,防正風(fēng)險因素的發(fā)生。例如,在山地、海島或岸邊建設(shè),為了減少滑坡危險,可在建筑物周圍大范圍內(nèi)植樹栽草,同排水渠網(wǎng)、擋土墻和護坡等措施結(jié)合起來,防止雨水破壞主體穩(wěn)定

59、。2.減少已存在的風(fēng)險因素。施工現(xiàn)場若發(fā)現(xiàn)各種用電機械和設(shè)備日益增多,及時果斷地?fù)Q用大容量變壓器以減少其燒毀的風(fēng)險。若在施工現(xiàn)場已經(jīng)發(fā)現(xiàn)了某些電器設(shè)備有漏電現(xiàn)象,則立即采取措施,一方面找漏電的原因,并有針對性地采取措施;另一方面做好電器設(shè)備的接地,這樣就可有效地防止傷亡安全風(fēng)險的發(fā)生。3.將風(fēng)險因素同人、財、物在時間和空間上隔離,以達到減少損失和傷亡的目的。工程項目在實施過程中需要很大的投入,決策時需要進行成本效益分析,而且任何工程設(shè)施都需要有人參加,人的素質(zhì)起了決定性作用,因此工程法要同其他措施結(jié)合起來使用。(二)無形手段1.教育法。工程項目管理人員和所有其他有關(guān)各方的行為不當(dāng)可構(gòu)成工程的風(fēng)

60、險因素。要使工程項目風(fēng)險管理達到高水準(zhǔn),工程項目具有競爭力,必須調(diào)動人這個主體資源,使他們發(fā)揮出內(nèi)在的潛力,主動服務(wù)于項目實施要求。因此,就必須對項目經(jīng)理及有關(guān)人員進行風(fēng)險管理教育。教育內(nèi)容應(yīng)該包括投資、城市規(guī)劃、安全以及其他方面的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和操作規(guī)程、鳳險認(rèn)識等。風(fēng)險管理教育的目的,是要讓所有相關(guān)人員有風(fēng)險意識,使他們意識到任何疏忽或錯誤行為都可能對工程造成巨大的損失,全員參與風(fēng)險管理,以工程項目的整體利益為重,自覺能動的控制風(fēng)險。,2.程序法。工程法和教育法處理的是物質(zhì)和人的因素,但是,項目活動的客觀規(guī)律性被破壞也會給工程造成損失。程序法是指以制度化的方式從事項目活動,減少不必要的損失。項