《證券市場基礎(chǔ)知識》-重要數(shù)字、年份、指數(shù)等匯總

1、證券市場基礎(chǔ)知識 重要數(shù)字、年份、指數(shù)等匯總【重要數(shù)字】1.記名股票可以分次繳納出資。全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊資本的20%。以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。2.股東大會做出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。3.社會募集公司申請股票上市的條件之一是：向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本超過4億的，向社會公開發(fā)行達到公司股本總數(shù)的10%以上。4.短期國債是1年或1年以內(nèi)，中期國債是1年以上，10年以下，長期國債是10年或10

2、年以上。5.混合債券的發(fā)行須在15年以上，且10年之內(nèi)不能贖回。如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息。6.封閉式基金的存續(xù)期通常在5年以上，一般為10年到15年。7.基金份額持有人大會由基金管理人召集召開，管理人不能召集的由托管人召集，托管人也不能召集的，由基金份額持有人的10%召集。8.基金管理人的注冊資本不得低于1億元人民幣，且為實繳資本，主要股東的注冊資本不得低于3億元。9.基金管理費在美國通常是按基金凈值的1%提取，其中貨幣市場基金為0.25%-1%，債券基金為0.5-1%，股票為1%-1.5%，認股權(quán)證為1.5%-2.5%。在我國，一般是1.5%。債券型基金低于1

3、%，貨幣基金為0.33%。10.基金托管費。香港怡富東方小型企業(yè)信托基金的托管費為0.2%，香港渣打世界投資基金的管理年費：股票為0.25%，債券為0.125%。在我國，封閉基金為0.25%，開放式基金低于此。11.基金投資者于周五申購活轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額不享有周五和周六、周日的收益，投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五和周六、周日的收益。12.股票基金的60%以上投資于股票，債券基金的80%以上投資于債券，兩者均不符合的為混合基金。13.遠期匯率協(xié)議從2005年6月15日開始在我國全國銀行間同業(yè)拆借中心進行。其中，債券遠期交易數(shù)額的最小債券面額為10萬元，交易單位為債券面額1萬元，一

4、共有8個品種，期限最短2天，最長365天，其中7天品種最為活躍。2007年11月以來，人民幣遠期利率協(xié)議的參考利率為三個月的shibor，主要品種為1M*4M，3M*6M，9M*12M等。14.從2001年起新增發(fā)型的彩票公益金的80%上交社?；?。社?；鹜顿Y銀行存款和國債的比例不得低于50%，投資股票、基金的比例不得高于40%，投資企業(yè)債券、金融債券的比例不得高于10%。15.期貨合約保證金一般為其價值的5%-10%，但也有低至1%，高至18%的。16.外匯期貨于1972年產(chǎn)生于芝加哥商業(yè)交易所。利率期貨產(chǎn)生于1975年10月的芝加哥期貨交易所，年限一般為2年，5年，10年，30年。17.

5、我國上交所和深交所均規(guī)定，權(quán)證的存續(xù)期是自上市之日起的6個月以上，12個月以下。18.可轉(zhuǎn)換債券的期限最短為1年，最長為6年，自發(fā)行之日起6個月后可轉(zhuǎn)換成公司股票。19.向不特定主體發(fā)行債券，或者向超過200人的特定主體發(fā)行債券均應(yīng)為公開發(fā)行。公開發(fā)行股票超過4億元的可以向戰(zhàn)略投資者配售股票，戰(zhàn)略投資者持股需超過12個月。參與網(wǎng)下詢價的對象才能參與網(wǎng)下配股，切承諾持有股票超過3個月。20.發(fā)行股票的公司股本總額不少于3千萬。發(fā)行的股份應(yīng)達到公司總股本的25%以上，公司總股本超過4億元的，應(yīng)達到10%以上。21.發(fā)行債券的，公司債券應(yīng)在一年以上，且發(fā)行額應(yīng)不少于5千萬。22.人民幣債券交易的回購

6、期限為1天至一年，交易系統(tǒng)按1天，7天，14天，21天，1個月，2個月，3個月，4個月，6個月，9個月，1年。交易時間為上午9點到12點，下午1點半到4點半。23.公司每年應(yīng)提取公司利潤的10%作為法定公積金，公積金累計額為公司注冊資本的50%以上可以不再提取。股東大會可以將公積金轉(zhuǎn)資本，但所剩余公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%。24.證券公司注冊資本分為5千萬，1億，5億三個標(biāo)準(zhǔn)，且應(yīng)為實繳資本。其主要股東的凈資產(chǎn)不得低于2億。25.向不特定對象發(fā)行的證券票面總額超過人民幣五千萬的應(yīng)由承銷團承銷。26.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于兩千萬；經(jīng)營證券承銷與保薦、自營、資產(chǎn)管

7、理之一的，凈資本不得低于五千萬；經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他一項的，凈資本不低于一億元；經(jīng)營經(jīng)紀(jì)和其他業(yè)務(wù)兩項以上的，凈資本不低于兩億元。27.證券公司設(shè)立子公司應(yīng)當(dāng)符合最近12個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近一年凈資本不低于12億元人民幣。28.根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。【重要年份】15世紀(jì)的意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是商業(yè)票據(jù)的買賣。2.16世紀(jì)的里昂、安特衛(wèi)普已經(jīng)有了證券交易所，當(dāng)時進行交易的是國家債券。3.1602年在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個股票交易所。4.1698年，英國已有大量經(jīng)紀(jì)人在“喬納森咖啡館

8、”，1773年，英國第一個證券交易所在此成立，該所最早主要交易的是政府債券。5.美國證券市場從買賣政府債券開始，1790年成立了第一個證券交易所-費城證券交易所。1792年5月17日梧桐樹協(xié)定。1817年，參與華爾街湯迪咖啡館證券交易的經(jīng)紀(jì)人通過一項正式章程，并成立組織，起名為“紐約證券交易會”，1863年改名為“紐約證券交易所”。6.20世紀(jì)70年代開始，證券市場出現(xiàn)了高度繁榮的局面，不僅證券市場的規(guī)模更加擴大，而且證券交易日趨活躍。其重要標(biāo)志是反映證券市場容量的重要指標(biāo)證券化率（證券市值/GDP）的提高。7.1999年11月4日，美國國會通過金融服務(wù)現(xiàn)代化法案，取消了銀行、證券保險公司相互

9、滲透業(yè)務(wù)的障礙，標(biāo)志著證券業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。8.具有現(xiàn)代意義的首個衍生品交易所芝加哥期貨交易所（首個外匯期貨合約）；9.1973年芝加哥期權(quán)交易所全球第一家期權(quán)交易所；10.1981年所羅門兄弟公司為中介，IBM與國際貨幣基金組織，第一筆貨幣互換；11.1995年J.P.摩根開發(fā)出信用違約互換和債務(wù)抵押債券（CDOs），成為發(fā)展最快的分支。12.2006年中國金融期貨交易所；2010年，滬深300股指期貨正式上市。13.2011年4月1日正式啟動人民幣對外匯期權(quán)交易。2005年起，推出資產(chǎn)支持證券。14.2000年3月18日，阿姆斯特丹、布魯塞爾、巴黎三個交易所合并為泛歐交易所。2002年又合

10、并了倫敦期貨交易所和葡萄牙交易所。15.1872年設(shè)立的輪船招商局是我國第一家股份制企業(yè)。1981年成立的北平證券所是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。16.1987年9月，中國第一家專業(yè)證券公司-深圳特區(qū)證券公司成立。1990年10月，鄭州糧食批發(fā)市場開業(yè)并引入期貨交易制度。1992年10月，深圳有色金屬交易所推出了中國第一個標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約-特級鋁期貨標(biāo)準(zhǔn)合同。17.1982年1月，中國國際信托投資公司在日本債券市場發(fā)行了100億日元的私募債券，期限12年，利率8.7%。1984年11月中國銀行在東京公開發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志中國正式進入國際債券市場。1993年9月，財政部在日本發(fā)行30

11、0億日元債券，標(biāo)志我國主權(quán)外債發(fā)行的起步。18.2005年4月29日，中國證監(jiān)會發(fā)布關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革試點有關(guān)問題的通知，標(biāo)志著股權(quán)分置改革的啟動。2005年8月23日，中國證監(jiān)會、國資委、財政部、中國人民銀行、商務(wù)部發(fā)布關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革的指導(dǎo)意見。19.1950年發(fā)行的人民勝利折實公債，以實物為計算標(biāo)準(zhǔn)，以分為單位。1954-1958年，連續(xù)五年發(fā)行國家經(jīng)濟建設(shè)公債。60年代到70年代，沒有發(fā)行過國債。1981年-1994年只發(fā)行過無記名國庫券，這種債券在2000年正式退出舞臺。1994年開始發(fā)行記賬式國債和憑證式國債，2006年推出了儲蓄國債。20.我國的國債時間最短為三個月

12、，最長為三十年。且在1991年以前主要施行行政攤牌的發(fā)行方式，1991年引進了承銷報銷的發(fā)行方式，1996年開始引進招標(biāo)發(fā)行方式。21.1998年8月18日發(fā)行了2700億元的特別國債，期限為30年，年利率為7.2%，向四大國有銀行定向發(fā)行。2007年發(fā)行15500億人民幣特別國債，用于購買2000億美元，作為組建國家外匯投資公司的資本金來源。22.1999年上海城市建設(shè)投資開發(fā)公司發(fā)行5億元浦東建設(shè)債券，名義上是公司債券，但所籌資金用于上海地鐵建設(shè)。濟南自來水公司發(fā)行1.5億元供水建設(shè)，名義上是公司債券，實際是用于濟南市自來水設(shè)置建設(shè)。23.1994年我國政策性銀行成立后，發(fā)行金融債券的主體

13、從商業(yè)銀行轉(zhuǎn)向政策性銀行。1999-2001年，國家開發(fā)銀行累計在銀行間債券市場發(fā)行債券達1萬億，僅次于財政部。24.1999年起，我國銀行間債券市場開始發(fā)行浮動利率債券，浮息債券以上海銀行間同業(yè)拆放利率shibor為基準(zhǔn)利率，是我國貨幣市場的基準(zhǔn)利率。2007年10月，國家進出口銀行、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行、華夏銀行共發(fā)行9只浮息債券，均以3個月的shibor為基準(zhǔn)利率，一年付息4次?！菊骖}】(多項選擇題)關(guān)于證券市場萌芽階段的標(biāo)志性事件，以下說法正確的是（）。A1817年，成立紐約證券交易會，并于1863年改名為“紐約證券交易所”B1790年，成立了美國第一個證券交易所-費城證券交易所C1602年，

14、荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個股票交易所D1773年，英國的第一家證券交易所成立，并于1802年獲得英國政府的正式批準(zhǔn)【答案】ABCD【真題】(多項選擇題)關(guān)于證券市場的發(fā)展歷史，以下說法正確的是（）。A美國證券市場是以買賣政府債券開始的B美國第一個證券交易所是紐約證券交易所C20世紀(jì)初在證券市場中占主導(dǎo)地位的是公司股票和公司債券D證券化率的提高是證券市場加速發(fā)展階段的重要標(biāo)念【答案】ACD【詳解】美國第一個證券交易所是費城證券交易所，B錯誤?！菊骖}】(單項選擇題)1918年夏天成立的（），是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。天津市企業(yè)交易所上海證券物品交易所青島物品交易所北平證券交易所【

15、答案】D【詳解】我國設(shè)立的第一家證券交易所是1918年成立的北平證券交易所。故選D。【重要指數(shù)】1、恒生指數(shù)：恒生指數(shù)是由香港恒生銀行挑選香港股票市場33種有代表性的上市股票為成分股，用加權(quán)平均法計算編制的股價指數(shù)。恒生指數(shù)于1969年11月24日起編制公布、系統(tǒng)反映香港股票市場行情變動最有代表性和影響最大的指數(shù)。恒生指數(shù)的33種成分股中包括金融業(yè)4種、公用事業(yè)6種、地產(chǎn)業(yè)9種、其他工商業(yè)14種，市價總值占香港所有上市股票市價總值的70左右。恒生指數(shù)的成分股并不固定，自1969年以來已作了10多次調(diào)整。恒生指數(shù)基期由最初的1964年7月31日改為1984年1月13日，并將該日收市指數(shù)的975、

16、47點定為新基期指數(shù)。恒生指數(shù)成分股于2006年2月首次將H股納入恒生指數(shù)成分股?！菊骖}】(單項選擇題)恒生指數(shù)是由香港（）編制的。證監(jiān)會B.金融管理局C.恒生銀行D.證券交易所【答案】C【詳解】恒生指數(shù)是由香港恒生銀行挑選香港股票市場33種有代表性的上市股票為成分股，用加權(quán)平均法計算編制的股價指數(shù)。2、恒生綜合指數(shù)：2001年10月3日推出，有200家上市公司，其中恒生香港綜合指數(shù)有123家，恒生中國內(nèi)地指數(shù)有77家在香港上市而營業(yè)收益主要來自中國內(nèi)地的公司。3、恒生流通綜合指數(shù)系列：以2000年1月3日為基期，2000點為基點，每次調(diào)整比例不超過15%。4、恒生流通精選指數(shù)系列：恒生50，

17、恒生香港25，恒生中國內(nèi)地25。均以2000年1月3日為基日，2000點為基點。5、CBOE中國指數(shù):2004年10月18日，芝加哥期貨交易所推出CBOE中國指數(shù)，交易時間為上午8點半道下午3點15。交易平臺為CBOEdirect電子交易平臺。合約標(biāo)準(zhǔn)為每點100美元，最小變動價為0.05點。合約結(jié)算日為到期月的第三個星期五。6、中證債券指數(shù)：2007年12月17日發(fā)布，基日為2002年12月31日，基點為100點。包括4只分年期指數(shù)和3只分類指數(shù)。分年期指數(shù)為1-3年、3-7年、7-10年、10年以上。7、上證國債指數(shù)：上證國債指數(shù)是以在上海證券交易所上市的、剩余期限在一年以上的固定利率國債

18、和一次還本付息國債為樣本，按照國債發(fā)行量加權(quán)計算的債券指數(shù)。上海證券交易所自2003年1月2日起發(fā)布上證國債指數(shù)。2002年12月31日為基日，100點為基點，期限在1年以上。上證國債指數(shù)采用派許法計算加權(quán)綜合價格指數(shù)，以樣本國債的發(fā)行量為權(quán)數(shù)?！九袛唷可献C國債指數(shù)以在上海證券交易所上市的，剩余期限在3年以上的固定利率國債和一次還本付息國債為樣本，按照國債發(fā)行量加權(quán)計算。（）A、正確B、錯誤【答案】B【詳解】上證國債指數(shù)以在上海證券交易所上市的，剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還本付息國債為樣本，按照國債發(fā)行量加權(quán)計算。8、上證企業(yè)債指數(shù)：上證企業(yè)債指數(shù)是上海證券交易所以在滬、深證券交易

19、所上市交易的非股權(quán)連接類企業(yè)債券為樣本，采用派許加權(quán)綜合價格指數(shù)公式計算編制的債券指數(shù)。上證企業(yè)債指數(shù)選取的企業(yè)債券付息方式為固定利率付息和一次還本付息，剩余期限在一年以上（含一年），信用評級為投資級（BBB）以上。上證企業(yè)債指數(shù)由上海證券交易所于2003年6月9日起發(fā)布。上證企業(yè)債指數(shù)以2002年12月31日為基準(zhǔn)日，基日指數(shù)為100點。上證企業(yè)指數(shù)需要修正的情況包括：企業(yè)債新上市、暫停交易、發(fā)行量變動等【多選】上證企業(yè)債指數(shù)需要修正的情況是（）。A、企業(yè)債付息B、暫停交易C、企業(yè)債新上市D、發(fā)行量變動【答案】BCD【詳解】上證企業(yè)指數(shù)需要修正的情況包括：企業(yè)債新上市、暫停交易、發(fā)行量變動等

20、。9、中國債券指數(shù)：2002年12月31日由中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司發(fā)布。覆蓋所有發(fā)行額在50億人民幣以上，時間在1年以上的債權(quán)。2001年12月31日為基期，100點為基點。10、中證基金指數(shù)：共4只指數(shù)：中證開放式基金指數(shù)，股票基金指數(shù)，混合基金指數(shù)，債券基金指數(shù)。2002年12月31日為基日，1000點為基點。11、上證基金指數(shù)：2000年5月8日為基日，1000點為基點，2000年5月9日開始發(fā)布。12、深證基金指數(shù)：2000年6月30日為基日，1000點為基點，2000年7月3日開始發(fā)布。13、深證綜合指數(shù)：深證綜合指數(shù)是以深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票為樣本股

21、的股價指數(shù)。深證綜合指數(shù)以樣本股發(fā)行總股本為權(quán)數(shù)進行加權(quán)計算的。深證綜合指數(shù)以1991年4月3日為基期，1991年4月4日開始發(fā)布，基期指數(shù)定為100點?！菊骖}】(多項選擇題)下列以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)加權(quán)計算的股價指數(shù)有（）。A.上證綜合指數(shù)B.上證180指數(shù)C.深證綜合指數(shù)D.深圳成分股指數(shù)【答案】AC【詳解】上證綜合指數(shù)和深證綜合指數(shù)是以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)加權(quán)計算的股價指數(shù)。14、日經(jīng)225股價指數(shù)：日經(jīng)225股價指數(shù)是日本經(jīng)濟新聞社編制和公布的反映日本股票市場價格變動的股價指數(shù)。日經(jīng)225股價指數(shù)指數(shù)從1950年9月開始編制。日經(jīng)225股價指數(shù)以在東京證券交易所第一市場上市的225種股票為樣

22、本股，包括150家制造業(yè)、15家金融業(yè)、14家運輸業(yè)和46家其他行業(yè)。樣本股原則上固定不變，以1950年算出的平均股價176.21元為基數(shù)。日經(jīng)225股價指數(shù)成為反映和分析日本股票市場價格長期變動趨勢最常用和最可靠的指標(biāo)?！締芜x】日經(jīng)225股價指數(shù)是（）編制和公布的。A、道-瓊斯公司B、日本大藏省C、日本經(jīng)濟新聞社D、東京證券交易所【答案】C【詳解】日經(jīng)225股價指數(shù)是日本經(jīng)濟新聞社編制和公布的反映日本股票市場價格變動的股價指數(shù)?！局匾煞ㄒ?guī)等】主要的法律（一）證券法1999年7月1日實施?，F(xiàn)行的證券法于2006年1月1日起生效。核心旨在保護投資者的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益。證券業(yè)和其他金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理，實行集中統(tǒng)一監(jiān)管和行業(yè)性自律管理。（二）公司法現(xiàn)行的公司法于2006年1月1日起實施。核心旨在保護公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序。（三）基金法2004年6月1日起實施。調(diào)整范圍是基金的發(fā)行、交易、管理、托管等活動，旨在規(guī)范證券投資基金活動，促進證券投資基金和證券市場的健康發(fā)展。（四）刑法