《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》-重要數(shù)字、年份、指數(shù)等匯總

1、證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) 重要數(shù)字、年份、指數(shù)等匯總【重要數(shù)字】1.記名股票可以分次繳納出資。全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊(cè)資本的20%。以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。2.股東大會(huì)做出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。3.社會(huì)募集公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是：向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本超過(guò)4億的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行達(dá)到公司股本總數(shù)的10%以上。4.短期國(guó)債是1年或1年以內(nèi)，中期國(guó)債是1年以上，10年以下，長(zhǎng)期國(guó)債是10年或10

2、年以上。5.混合債券的發(fā)行須在15年以上，且10年之內(nèi)不能贖回。如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息。6.封閉式基金的存續(xù)期通常在5年以上，一般為10年到15年。7.基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集召開(kāi)，管理人不能召集的由托管人召集，托管人也不能召集的，由基金份額持有人的10%召集。8.基金管理人的注冊(cè)資本不得低于1億元人民幣，且為實(shí)繳資本，主要股東的注冊(cè)資本不得低于3億元。9.基金管理費(fèi)在美國(guó)通常是按基金凈值的1%提取，其中貨幣市場(chǎng)基金為0.25%-1%，債券基金為0.5-1%，股票為1%-1.5%，認(rèn)股權(quán)證為1.5%-2.5%。在我國(guó)，一般是1.5%。債券型基金低于1

3、%，貨幣基金為0.33%。10.基金托管費(fèi)。香港怡富東方小型企業(yè)信托基金的托管費(fèi)為0.2%，香港渣打世界投資基金的管理年費(fèi)：股票為0.25%，債券為0.125%。在我國(guó)，封閉基金為0.25%，開(kāi)放式基金低于此。11.基金投資者于周五申購(gòu)活轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額不享有周五和周六、周日的收益，投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五和周六、周日的收益。12.股票基金的60%以上投資于股票，債券基金的80%以上投資于債券，兩者均不符合的為混合基金。13.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議從2005年6月15日開(kāi)始在我國(guó)全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行。其中，債券遠(yuǎn)期交易數(shù)額的最小債券面額為10萬(wàn)元，交易單位為債券面額1萬(wàn)元，一

4、共有8個(gè)品種，期限最短2天，最長(zhǎng)365天，其中7天品種最為活躍。2007年11月以來(lái)，人民幣遠(yuǎn)期利率協(xié)議的參考利率為三個(gè)月的shibor，主要品種為1M*4M，3M*6M，9M*12M等。14.從2001年起新增發(fā)型的彩票公益金的80%上交社?；稹Ｉ绫；鹜顿Y銀行存款和國(guó)債的比例不得低于50%，投資股票、基金的比例不得高于40%，投資企業(yè)債券、金融債券的比例不得高于10%。15.期貨合約保證金一般為其價(jià)值的5%-10%，但也有低至1%，高至18%的。16.外匯期貨于1972年產(chǎn)生于芝加哥商業(yè)交易所。利率期貨產(chǎn)生于1975年10月的芝加哥期貨交易所，年限一般為2年，5年，10年，30年。17.

5、我國(guó)上交所和深交所均規(guī)定，權(quán)證的存續(xù)期是自上市之日起的6個(gè)月以上，12個(gè)月以下。18.可轉(zhuǎn)換債券的期限最短為1年，最長(zhǎng)為6年，自發(fā)行之日起6個(gè)月后可轉(zhuǎn)換成公司股票。19.向不特定主體發(fā)行債券，或者向超過(guò)200人的特定主體發(fā)行債券均應(yīng)為公開(kāi)發(fā)行。公開(kāi)發(fā)行股票超過(guò)4億元的可以向戰(zhàn)略投資者配售股票，戰(zhàn)略投資者持股需超過(guò)12個(gè)月。參與網(wǎng)下詢價(jià)的對(duì)象才能參與網(wǎng)下配股，切承諾持有股票超過(guò)3個(gè)月。20.發(fā)行股票的公司股本總額不少于3千萬(wàn)。發(fā)行的股份應(yīng)達(dá)到公司總股本的25%以上，公司總股本超過(guò)4億元的，應(yīng)達(dá)到10%以上。21.發(fā)行債券的，公司債券應(yīng)在一年以上，且發(fā)行額應(yīng)不少于5千萬(wàn)。22.人民幣債券交易的回購(gòu)

6、期限為1天至一年，交易系統(tǒng)按1天，7天，14天，21天，1個(gè)月，2個(gè)月，3個(gè)月，4個(gè)月，6個(gè)月，9個(gè)月，1年。交易時(shí)間為上午9點(diǎn)到12點(diǎn)，下午1點(diǎn)半到4點(diǎn)半。23.公司每年應(yīng)提取公司利潤(rùn)的10%作為法定公積金，公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的50%以上可以不再提取。股東大會(huì)可以將公積金轉(zhuǎn)資本，但所剩余公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的25%。24.證券公司注冊(cè)資本分為5千萬(wàn)，1億，5億三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，且應(yīng)為實(shí)繳資本。其主要股東的凈資產(chǎn)不得低于2億。25.向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總額超過(guò)人民幣五千萬(wàn)的應(yīng)由承銷團(tuán)承銷。26.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于兩千萬(wàn)；經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、自營(yíng)、資產(chǎn)管

7、理之一的，凈資本不得低于五千萬(wàn)；經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他一項(xiàng)的，凈資本不低于一億元；經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)和其他業(yè)務(wù)兩項(xiàng)以上的，凈資本不低于兩億元。27.證券公司設(shè)立子公司應(yīng)當(dāng)符合最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近一年凈資本不低于12億元人民幣。28.根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票?！局匾攴荨?5世紀(jì)的意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是商業(yè)票據(jù)的買賣。2.16世紀(jì)的里昂、安特衛(wèi)普已經(jīng)有了證券交易所，當(dāng)時(shí)進(jìn)行交易的是國(guó)家債券。3.1602年在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個(gè)股票交易所。4.1698年，英國(guó)已有大量經(jīng)紀(jì)人在“喬納森咖啡館

8、”，1773年，英國(guó)第一個(gè)證券交易所在此成立，該所最早主要交易的是政府債券。5.美國(guó)證券市場(chǎng)從買賣政府債券開(kāi)始，1790年成立了第一個(gè)證券交易所-費(fèi)城證券交易所。1792年5月17日梧桐樹(shù)協(xié)定。1817年，參與華爾街湯迪咖啡館證券交易的經(jīng)紀(jì)人通過(guò)一項(xiàng)正式章程，并成立組織，起名為“紐約證券交易會(huì)”，1863年改名為“紐約證券交易所”。6.20世紀(jì)70年代開(kāi)始，證券市場(chǎng)出現(xiàn)了高度繁榮的局面，不僅證券市場(chǎng)的規(guī)模更加擴(kuò)大，而且證券交易日趨活躍。其重要標(biāo)志是反映證券市場(chǎng)容量的重要指標(biāo)證券化率（證券市值/GDP）的提高。7.1999年11月4日，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)金融服務(wù)現(xiàn)代化法案，取消了銀行、證券保險(xiǎn)公司相互

9、滲透業(yè)務(wù)的障礙，標(biāo)志著證券業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。8.具有現(xiàn)代意義的首個(gè)衍生品交易所芝加哥期貨交易所（首個(gè)外匯期貨合約）；9.1973年芝加哥期權(quán)交易所全球第一家期權(quán)交易所；10.1981年所羅門兄弟公司為中介，IBM與國(guó)際貨幣基金組織，第一筆貨幣互換；11.1995年J.P.摩根開(kāi)發(fā)出信用違約互換和債務(wù)抵押債券（CDOs），成為發(fā)展最快的分支。12.2006年中國(guó)金融期貨交易所；2010年，滬深300股指期貨正式上市。13.2011年4月1日正式啟動(dòng)人民幣對(duì)外匯期權(quán)交易。2005年起，推出資產(chǎn)支持證券。14.2000年3月18日，阿姆斯特丹、布魯塞爾、巴黎三個(gè)交易所合并為泛歐交易所。2002年又合

10、并了倫敦期貨交易所和葡萄牙交易所。15.1872年設(shè)立的輪船招商局是我國(guó)第一家股份制企業(yè)。1981年成立的北平證券所是中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。16.1987年9月，中國(guó)第一家專業(yè)證券公司-深圳特區(qū)證券公司成立。1990年10月，鄭州糧食批發(fā)市場(chǎng)開(kāi)業(yè)并引入期貨交易制度。1992年10月，深圳有色金屬交易所推出了中國(guó)第一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約-特級(jí)鋁期貨標(biāo)準(zhǔn)合同。17.1982年1月，中國(guó)國(guó)際信托投資公司在日本債券市場(chǎng)發(fā)行了100億日元的私募債券，期限12年，利率8.7%。1984年11月中國(guó)銀行在東京公開(kāi)發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志中國(guó)正式進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)。1993年9月，財(cái)政部在日本發(fā)行30

11、0億日元債券，標(biāo)志我國(guó)主權(quán)外債發(fā)行的起步。18.2005年4月29日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革試點(diǎn)有關(guān)問(wèn)題的通知，標(biāo)志著股權(quán)分置改革的啟動(dòng)。2005年8月23日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)資委、財(cái)政部、中國(guó)人民銀行、商務(wù)部發(fā)布關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革的指導(dǎo)意見(jiàn)。19.1950年發(fā)行的人民勝利折實(shí)公債，以實(shí)物為計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，以分為單位。1954-1958年，連續(xù)五年發(fā)行國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債。60年代到70年代，沒(méi)有發(fā)行過(guò)國(guó)債。1981年-1994年只發(fā)行過(guò)無(wú)記名國(guó)庫(kù)券，這種債券在2000年正式退出舞臺(tái)。1994年開(kāi)始發(fā)行記賬式國(guó)債和憑證式國(guó)債，2006年推出了儲(chǔ)蓄國(guó)債。20.我國(guó)的國(guó)債時(shí)間最短為三個(gè)月

12、，最長(zhǎng)為三十年。且在1991年以前主要施行行政攤牌的發(fā)行方式，1991年引進(jìn)了承銷報(bào)銷的發(fā)行方式，1996年開(kāi)始引進(jìn)招標(biāo)發(fā)行方式。21.1998年8月18日發(fā)行了2700億元的特別國(guó)債，期限為30年，年利率為7.2%，向四大國(guó)有銀行定向發(fā)行。2007年發(fā)行15500億人民幣特別國(guó)債，用于購(gòu)買2000億美元，作為組建國(guó)家外匯投資公司的資本金來(lái)源。22.1999年上海城市建設(shè)投資開(kāi)發(fā)公司發(fā)行5億元浦東建設(shè)債券，名義上是公司債券，但所籌資金用于上海地鐵建設(shè)。濟(jì)南自來(lái)水公司發(fā)行1.5億元供水建設(shè)，名義上是公司債券，實(shí)際是用于濟(jì)南市自來(lái)水設(shè)置建設(shè)。23.1994年我國(guó)政策性銀行成立后，發(fā)行金融債券的主體

13、從商業(yè)銀行轉(zhuǎn)向政策性銀行。1999-2001年，國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行累計(jì)在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行債券達(dá)1萬(wàn)億，僅次于財(cái)政部。24.1999年起，我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)開(kāi)始發(fā)行浮動(dòng)利率債券，浮息債券以上海銀行間同業(yè)拆放利率shibor為基準(zhǔn)利率，是我國(guó)貨幣市場(chǎng)的基準(zhǔn)利率。2007年10月，國(guó)家進(jìn)出口銀行、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行、華夏銀行共發(fā)行9只浮息債券，均以3個(gè)月的shibor為基準(zhǔn)利率，一年付息4次?！菊骖}】(多項(xiàng)選擇題)關(guān)于證券市場(chǎng)萌芽階段的標(biāo)志性事件，以下說(shuō)法正確的是（）。A1817年，成立紐約證券交易會(huì)，并于1863年改名為“紐約證券交易所”B1790年，成立了美國(guó)第一個(gè)證券交易所-費(fèi)城證券交易所C1602年，

14、荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個(gè)股票交易所D1773年，英國(guó)的第一家證券交易所成立，并于1802年獲得英國(guó)政府的正式批準(zhǔn)【答案】ABCD【真題】(多項(xiàng)選擇題)關(guān)于證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史，以下說(shuō)法正確的是（）。A美國(guó)證券市場(chǎng)是以買賣政府債券開(kāi)始的B美國(guó)第一個(gè)證券交易所是紐約證券交易所C20世紀(jì)初在證券市場(chǎng)中占主導(dǎo)地位的是公司股票和公司債券D證券化率的提高是證券市場(chǎng)加速發(fā)展階段的重要標(biāo)念【答案】ACD【詳解】美國(guó)第一個(gè)證券交易所是費(fèi)城證券交易所，B錯(cuò)誤。【真題】(單項(xiàng)選擇題)1918年夏天成立的（），是中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。天津市企業(yè)交易所上海證券物品交易所青島物品交易所北平證券交易所【

15、答案】D【詳解】我國(guó)設(shè)立的第一家證券交易所是1918年成立的北平證券交易所。故選D?！局匾笖?shù)】1、恒生指數(shù)：恒生指數(shù)是由香港恒生銀行挑選香港股票市場(chǎng)33種有代表性的上市股票為成分股，用加權(quán)平均法計(jì)算編制的股價(jià)指數(shù)。恒生指數(shù)于1969年11月24日起編制公布、系統(tǒng)反映香港股票市場(chǎng)行情變動(dòng)最有代表性和影響最大的指數(shù)。恒生指數(shù)的33種成分股中包括金融業(yè)4種、公用事業(yè)6種、地產(chǎn)業(yè)9種、其他工商業(yè)14種，市價(jià)總值占香港所有上市股票市價(jià)總值的70左右。恒生指數(shù)的成分股并不固定，自1969年以來(lái)已作了10多次調(diào)整。恒生指數(shù)基期由最初的1964年7月31日改為1984年1月13日，并將該日收市指數(shù)的975、

16、47點(diǎn)定為新基期指數(shù)。恒生指數(shù)成分股于2006年2月首次將H股納入恒生指數(shù)成分股。【真題】(單項(xiàng)選擇題)恒生指數(shù)是由香港（）編制的。證監(jiān)會(huì)B.金融管理局C.恒生銀行D.證券交易所【答案】C【詳解】恒生指數(shù)是由香港恒生銀行挑選香港股票市場(chǎng)33種有代表性的上市股票為成分股，用加權(quán)平均法計(jì)算編制的股價(jià)指數(shù)。2、恒生綜合指數(shù)：2001年10月3日推出，有200家上市公司，其中恒生香港綜合指數(shù)有123家，恒生中國(guó)內(nèi)地指數(shù)有77家在香港上市而營(yíng)業(yè)收益主要來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的公司。3、恒生流通綜合指數(shù)系列：以2000年1月3日為基期，2000點(diǎn)為基點(diǎn)，每次調(diào)整比例不超過(guò)15%。4、恒生流通精選指數(shù)系列：恒生50，

17、恒生香港25，恒生中國(guó)內(nèi)地25。均以2000年1月3日為基日，2000點(diǎn)為基點(diǎn)。5、CBOE中國(guó)指數(shù):2004年10月18日，芝加哥期貨交易所推出CBOE中國(guó)指數(shù)，交易時(shí)間為上午8點(diǎn)半道下午3點(diǎn)15。交易平臺(tái)為CBOEdirect電子交易平臺(tái)。合約標(biāo)準(zhǔn)為每點(diǎn)100美元，最小變動(dòng)價(jià)為0.05點(diǎn)。合約結(jié)算日為到期月的第三個(gè)星期五。6、中證債券指數(shù)：2007年12月17日發(fā)布，基日為2002年12月31日，基點(diǎn)為100點(diǎn)。包括4只分年期指數(shù)和3只分類指數(shù)。分年期指數(shù)為1-3年、3-7年、7-10年、10年以上。7、上證國(guó)債指數(shù)：上證國(guó)債指數(shù)是以在上海證券交易所上市的、剩余期限在一年以上的固定利率國(guó)債

18、和一次還本付息國(guó)債為樣本，按照國(guó)債發(fā)行量加權(quán)計(jì)算的債券指數(shù)。上海證券交易所自2003年1月2日起發(fā)布上證國(guó)債指數(shù)。2002年12月31日為基日，100點(diǎn)為基點(diǎn)，期限在1年以上。上證國(guó)債指數(shù)采用派許法計(jì)算加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)，以樣本國(guó)債的發(fā)行量為權(quán)數(shù)。【判斷】上證國(guó)債指數(shù)以在上海證券交易所上市的，剩余期限在3年以上的固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債為樣本，按照國(guó)債發(fā)行量加權(quán)計(jì)算。（）A、正確B、錯(cuò)誤【答案】B【詳解】上證國(guó)債指數(shù)以在上海證券交易所上市的，剩余期限在1年以上的固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債為樣本，按照國(guó)債發(fā)行量加權(quán)計(jì)算。8、上證企業(yè)債指數(shù)：上證企業(yè)債指數(shù)是上海證券交易所以在滬、深證券交易

19、所上市交易的非股權(quán)連接類企業(yè)債券為樣本，采用派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算編制的債券指數(shù)。上證企業(yè)債指數(shù)選取的企業(yè)債券付息方式為固定利率付息和一次還本付息，剩余期限在一年以上（含一年），信用評(píng)級(jí)為投資級(jí)（BBB）以上。上證企業(yè)債指數(shù)由上海證券交易所于2003年6月9日起發(fā)布。上證企業(yè)債指數(shù)以2002年12月31日為基準(zhǔn)日，基日指數(shù)為100點(diǎn)。上證企業(yè)指數(shù)需要修正的情況包括：企業(yè)債新上市、暫停交易、發(fā)行量變動(dòng)等【多選】上證企業(yè)債指數(shù)需要修正的情況是（）。A、企業(yè)債付息B、暫停交易C、企業(yè)債新上市D、發(fā)行量變動(dòng)【答案】BCD【詳解】上證企業(yè)指數(shù)需要修正的情況包括：企業(yè)債新上市、暫停交易、發(fā)行量變動(dòng)等

20、。9、中國(guó)債券指數(shù)：2002年12月31日由中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司發(fā)布。覆蓋所有發(fā)行額在50億人民幣以上，時(shí)間在1年以上的債權(quán)。2001年12月31日為基期，100點(diǎn)為基點(diǎn)。10、中證基金指數(shù)：共4只指數(shù)：中證開(kāi)放式基金指數(shù)，股票基金指數(shù)，混合基金指數(shù)，債券基金指數(shù)。2002年12月31日為基日，1000點(diǎn)為基點(diǎn)。11、上證基金指數(shù)：2000年5月8日為基日，1000點(diǎn)為基點(diǎn)，2000年5月9日開(kāi)始發(fā)布。12、深證基金指數(shù)：2000年6月30日為基日，1000點(diǎn)為基點(diǎn)，2000年7月3日開(kāi)始發(fā)布。13、深證綜合指數(shù)：深證綜合指數(shù)是以深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票為樣本股

21、的股價(jià)指數(shù)。深證綜合指數(shù)以樣本股發(fā)行總股本為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)計(jì)算的。深證綜合指數(shù)以1991年4月3日為基期，1991年4月4日開(kāi)始發(fā)布，基期指數(shù)定為100點(diǎn)?！菊骖}】(多項(xiàng)選擇題)下列以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)加權(quán)計(jì)算的股價(jià)指數(shù)有（）。A.上證綜合指數(shù)B.上證180指數(shù)C.深證綜合指數(shù)D.深圳成分股指數(shù)【答案】AC【詳解】上證綜合指數(shù)和深證綜合指數(shù)是以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)加權(quán)計(jì)算的股價(jià)指數(shù)。14、日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)：日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)是日本經(jīng)濟(jì)新聞社編制和公布的反映日本股票市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)的股價(jià)指數(shù)。日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)指數(shù)從1950年9月開(kāi)始編制。日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)以在東京證券交易所第一市場(chǎng)上市的225種股票為樣

22、本股，包括150家制造業(yè)、15家金融業(yè)、14家運(yùn)輸業(yè)和46家其他行業(yè)。樣本股原則上固定不變，以1950年算出的平均股價(jià)176.21元為基數(shù)。日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)成為反映和分析日本股票市場(chǎng)價(jià)格長(zhǎng)期變動(dòng)趨勢(shì)最常用和最可靠的指標(biāo)?！締芜x】日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)是（）編制和公布的。A、道-瓊斯公司B、日本大藏省C、日本經(jīng)濟(jì)新聞社D、東京證券交易所【答案】C【詳解】日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)是日本經(jīng)濟(jì)新聞社編制和公布的反映日本股票市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)的股價(jià)指數(shù)?！局匾煞ㄒ?guī)等】主要的法律（一）證券法1999年7月1日實(shí)施?，F(xiàn)行的證券法于2006年1月1日起生效。核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。證券業(yè)和其他金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理，實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管和行業(yè)性自律管理。（二）公司法現(xiàn)行的公司法于2006年1月1日起實(shí)施。核心旨在保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序。（三）基金法2004年6月1日起實(shí)施。調(diào)整范圍是基金的發(fā)行、交易、管理、托管等活動(dòng)，旨在規(guī)范證券投資基金活動(dòng)，促進(jìn)證券投資基金和證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。（四）刑法