內(nèi)部控制情況

1、（五）公司內(nèi)部控制情況1、公司內(nèi)部管理制度主要包括哪些方面，是否完善和健全，是否得到有效地貫徹執(zhí)行公司按照公司法、證券法、深圳證券交易所股票上市規(guī)則等法律法規(guī)，建立了較為完善、健全、有效的內(nèi)部控制制度體系。在完善公司治理結(jié)構(gòu)方面，主要有公司章程、股東大會議事規(guī)則、董事會議事規(guī)則、監(jiān)事會議事規(guī)則、獨(dú)立董事工作制度、總裁工作細(xì)則、董事會秘書工作細(xì)則、投資者關(guān)系管理制度、董事會戰(zhàn)略委員會工作細(xì)則、董事會審計(jì)委員會工作細(xì)則、董事會提名委員會工作細(xì)則、董事會薪酬和考核委員工作細(xì)則等制度；在加強(qiáng)內(nèi)部控制方面主要有內(nèi)部審計(jì)制度、信息披露管理制度、關(guān)聯(lián)交易決策制度、募集資金管理制度、內(nèi)幕信息知情人登記管理制度

2、、董事、監(jiān)事、高級管理人員持股管理制度、對外擔(dān)保管理制度、外部信息報(bào)送和使用管理制度、重大信息內(nèi)部報(bào)告和保密制度、重大突發(fā)事件應(yīng)急制度、授權(quán)管理制度等管理制度。目前，公司內(nèi)部管理制度仍在完善之中，已建立的制度得到有效的貫徹執(zhí)行，對公司的經(jīng)營起到了有效的監(jiān)督、控制和指導(dǎo)作用。、2公司會計(jì)核算體系是否按照有關(guān)規(guī)定建立健全公司按照會計(jì)法、會計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范、企業(yè)會計(jì)制度和會計(jì)準(zhǔn)則等法律法規(guī)要求建立了完整的會計(jì)核算體系，能夠真實(shí)完整地反映了公司財(cái)務(wù)會計(jì)信息，保證公司會計(jì)核算的真實(shí)性和完整性。、3公司財(cái)務(wù)管理是否符合有關(guān)規(guī)定，授權(quán)、簽章等內(nèi)部控制環(huán)節(jié)是否有效執(zhí)行；公司財(cái)務(wù)管理符合有關(guān)規(guī)定，公司設(shè)置了獨(dú)立的

3、財(cái)會機(jī)構(gòu),在會計(jì)核算和財(cái)務(wù)管理方面設(shè)置了較為合理的崗位和職責(zé)權(quán)限,以保證財(cái)會工作的順利進(jìn)行。會計(jì)機(jī)構(gòu)人員分工明確,實(shí)行崗位責(zé)任制,各崗位能夠起到相互牽制的作用,批準(zhǔn)、執(zhí)行和記錄職能分開。財(cái)務(wù)專用章由專人保管，嚴(yán)格按照財(cái)務(wù)制度的規(guī)定用途使用。授權(quán)、簽章等內(nèi)部控制環(huán)節(jié)均有效執(zhí)行。、公4司公章、印鑒管理制度是否完善，以及執(zhí)行情況公司制訂了仁智油服印章管理辦法，公司公章由專人負(fù)責(zé)管理，公章的使用實(shí)行主管領(lǐng)導(dǎo)審批制，并嚴(yán)格按仁智油服印章管理辦法執(zhí)行。、公5司內(nèi)部管理制度是否與控股股東趨同，公司是否能在制度建設(shè)上保持獨(dú)立性公司內(nèi)部管理制度根據(jù)公司自身經(jīng)營情況和特點(diǎn)制定，不存在與控股股東趨同，公司主要的內(nèi)部

4、管理制度均經(jīng)董事會審議，在制度建設(shè)上保持獨(dú)立性。、公6司是否存在注冊地、主要資產(chǎn)地和辦公地不在同一地區(qū)情況，對公司經(jīng)營有何影響公司主要資產(chǎn)地和辦公地均在四川省綿陽市，不存在注冊地、主要資產(chǎn)地、辦公地不在同一地區(qū)的情況。7、公司如何實(shí)現(xiàn)對分支機(jī)構(gòu)，特別是異地分子公司有效管理和控制，是否存在失控風(fēng)險(xiǎn)公司現(xiàn)擁有全資子公司兩個，與公司同處綿陽市。根據(jù)公司法、深圳證券交易所股票上市規(guī)則、深圳證券交易所內(nèi)部控制指引和公司章程、對外投資管理制度制訂了控股子公司管理制度，并通過內(nèi)部審計(jì)、專項(xiàng)檢查等手段，檢查、監(jiān)督控股子公司職責(zé)的有效履行；公司通過在控股子公司的股東會行使股東權(quán)利的方式對控股子公司進(jìn)行控制，董事

5、會辦公室負(fù)責(zé)對控股子公司的日常股權(quán)和投資進(jìn)行管理?？毓勺庸矩?cái)務(wù)管理工作在總部的統(tǒng)一管理與指導(dǎo)下進(jìn)行，要求必須按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則、財(cái)務(wù)管理制度、內(nèi)部控制手冊，以及財(cái)政、稅收法律法規(guī)的規(guī)定開展日常財(cái)務(wù)核算工作，并接受公司審計(jì)部、監(jiān)事會的檢查和監(jiān)督。針對新疆區(qū)域（分公司）的管理，公司制定了新疆區(qū)域（分公司）運(yùn)營管理辦法（試行），對新疆區(qū)域（分公司）職能與定位、職責(zé)與權(quán)限都做了明確規(guī)定。針對其他異地分支機(jī)構(gòu)，公司通過制定年度計(jì)劃、工作目標(biāo)、職能與定位、職責(zé)與權(quán)限等明確權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)。采用預(yù)算管理，定期報(bào)告和公司職能部門定期或不定期的檢查、抽查等措施確保年度計(jì)劃目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，年終對相關(guān)分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行考核，

6、以確保在公司的有效監(jiān)督和控制之下。、公8司是否建立有效的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，是否能抵御突發(fā)性風(fēng)險(xiǎn)公司建立了較為有效的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，能夠抵御突發(fā)性風(fēng)險(xiǎn)。9、公司是否設(shè)立審計(jì)部門，內(nèi)部稽核、內(nèi)控體制是否完備、有效公司成立了審計(jì)部，制定內(nèi)部審計(jì)制度，審計(jì)部對審計(jì)委員會負(fù)責(zé)，并向?qū)徲?jì)委員會報(bào)告工作。建立了內(nèi)部稽核、內(nèi)控體制，對公司本部及下屬公司行使審計(jì)監(jiān)督的職能。10、公司是否設(shè)立專職法律事務(wù)部門，所有合同是否經(jīng)過內(nèi)部法律審查，對保障公司合法經(jīng)營發(fā)揮效用如何公司未設(shè)立專職法律事務(wù)部門，但公司與成都泰和泰律師事所務(wù)所簽訂了常年法律顧問合同，并聘請了該所律師余瓊為常年法律顧問公司重大合同經(jīng)過法律顧問審查后簽訂，

7、有效保障了公司的合法經(jīng)營、1審1計(jì)師是否出具過管理建議書，對公司內(nèi)部管理控制制度如何評價(jià)，公司整改情況如何截止目前，審計(jì)師未出具過管理建議書。、1公司2是否制定募集資金的管理制度公司已制訂募集資金管理制度，明確規(guī)定了募集資金的存放、使用、管理，以及使用過程中的持續(xù)信息披露，以規(guī)范募集資金的使用。、1公司3的前次募集資金使用效果如何，是否達(dá)到計(jì)劃效益不適用。、公1司4的前次募集資金是否有投向變更的情況，程序是否符合相關(guān)規(guī)定，理由是否合理、恰當(dāng)不適用。、公1司5是否建立防止大股東及其附屬企業(yè)占上市公司資金、侵占上市公司利益的長效機(jī)制公司制定防范控股股東及關(guān)聯(lián)方資金占用制度，建立了防止大股東及其附屬企業(yè)占用上市公司資金、侵害