證券從業(yè)資格考試《證券交易》模擬試題

1、2012年3月證券從業(yè)資格考試證券交易考前押題七一單選題01：上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組（ ）位數(shù)字。A：3B：5B：6D：802：上海證券交易所規(guī)定，（ ）單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元。A：A股B：B股B：國債及債券回購D：基金大宗交易03：上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個(gè)工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供（）。A：上月資產(chǎn)市值B：上月資產(chǎn)凈值B：上月資產(chǎn)總值D：上月資產(chǎn)平均值04：證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由（ ）進(jìn)行復(fù)核。A：托管機(jī)構(gòu)B：證券公司自己B：推廣機(jī)構(gòu)

2、D：結(jié)算托管部門05：證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣（ ）億元。A：2B：3B：5D：1006：根據(jù)（ ）的不同，債券主要有政府債券、金融債券和公司債券三大類。A：債券持有人B：債券承銷商B：發(fā)行主體D：發(fā)行對象07：發(fā)行結(jié)束后（）個(gè)交易日內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請辦理股份發(fā)行登記，對網(wǎng)上和網(wǎng)下發(fā)行的結(jié)果加以確認(rèn)。A：1B：2B：3D：508：（）選擇某幾個(gè)證券品種作為重點(diǎn)，以投資這些證券品種的投資者作為服務(wù)對象。如以債券交易作為其服務(wù)重點(diǎn)的證券公司，主要服務(wù)于債券投資者等。A：地區(qū)集中策略B：品種

3、集中策略B：客戶集中策略D：時(shí)間集中策略09：證券公司應(yīng)當(dāng)于每個(gè)交易日（）前向交易所報(bào)送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買入額、融資還款額、融資余額以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。A：12：00B：15：00B：20：00D：22：0010：證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶財(cái)務(wù)與收入狀況、證券專業(yè)知識、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好、年齡等情況，在與客尸簽訂證券交易委托代理協(xié)議書時(shí)，對客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估，以后至少（）根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評估，并對客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子形式記載、留存。A：每年B：每兩年B：每三年D：不定期11：當(dāng)日交易結(jié)束后，如遇單個(gè)合格投資者持有單個(gè)上

4、市公司掛牌交易A股數(shù)額超過限定比例的，證券交易所將向其委托的證券公司及托管人發(fā)出通知。合格投資者自接到減持通知之日起的（）個(gè)交易日內(nèi)予以平倉，以滿足持股限定比例要求。A：3B：5B：7D：912：下列各項(xiàng)中，（）不是新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。A：市場性B：連續(xù)性B：經(jīng)濟(jì)性D：公平性13：對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點(diǎn)有：在“委托價(jià)格”項(xiàng)填報(bào)股東大會議案序號，其中（）元代表議案一。A：1.00B：0.10B：0.01D：014：20世紀(jì)80年代，我國曾發(fā)行具有標(biāo)準(zhǔn)格式券面的國庫券，這種國庫券屬于（）。A：短期債券B：實(shí)物債券B：憑證式債券D：記賬式債券15：融資融券業(yè)務(wù)是指

5、（）出借資金供其買人上市時(shí)或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。A：證券公司向客戶B：銀行向客戶B：銀行向證券公司D：證券公司向銀行16：下列關(guān)于公平原則的敘述中，正確的是（）。A：參與交易的各方應(yīng)當(dāng)有獲得平等的機(jī)會B：交易各方要及時(shí)公布有關(guān)信息B：除證券公司外，各方處于平等的法律地位D：交易各方根據(jù)其各自的資金數(shù)量的不同而享有不同的權(quán)利17：以下關(guān)于連續(xù)交易的說法，不正確的是（ ）。A：交易一定是連續(xù)的B：兩個(gè)投資者下達(dá)的買賣指令，只要符合成交條件就可以立即成交B：在營業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行D：交易過程中可以提供更多的市場價(jià)格信息18：召開股東大會的上市公司要提前（

6、）天刊登公告。A：1OB：15B：20D：3019：漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式為（ ）。A：漲跌幅價(jià)格=前收盤價(jià)(1漲跌幅比例)B：漲跌幅價(jià)格=前最高價(jià)(1漲跌幅比例)B：漲跌幅價(jià)格=今開盤價(jià)(1漲跌幅比例)D：漲跌幅價(jià)格=前平均價(jià)(1漲跌幅比例)20：證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以（）的罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。A：1倍以上5倍以下B：1萬元以上5萬元以下B：5萬元以上30萬元以下D：20萬元以上50萬元以下21：召開股東大會的上市公司要提前（ ）天刊登公告，在公告中說明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。A：10B：

7、20B：30D：4022：證券交易所對上市證券實(shí)施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價(jià)為（）。A：當(dāng)日開盤價(jià)B：該證券發(fā)行價(jià)B：零D：開盤價(jià)與發(fā)行價(jià)的均值23：公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的（ ），屬于內(nèi)幕消息。A：20B：30B：40D：5024：根據(jù)上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實(shí)行企業(yè)債回購交易按（）進(jìn)行申報(bào)。A：席位B：證券賬戶B：資金賬戶D：公司25：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司按照中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)（ ）向結(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息。A：活期存款利率B：活期貸款利率B：定期存款利率D：拆借利率26：由于債券的（）發(fā)生轉(zhuǎn)

8、移，因此買斷式回購的逆回購方可以自由支配購入債券，如出售或用于回購質(zhì)押等，只要在協(xié)議期滿能夠有相等數(shù)量同種債券返售給債券持有人即可。A：處置權(quán)B：所有權(quán)B：收益權(quán)D：剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)27：我國證券交易所目前采用的報(bào)價(jià)方式是（ ）。A：口頭報(bào)價(jià)B：書面報(bào)價(jià)B：電腦報(bào)價(jià)D：人工報(bào)價(jià)28：根據(jù)凈價(jià)的基本原理，應(yīng)計(jì)利息額的計(jì)算公式應(yīng)為（ ）。A：應(yīng)計(jì)利息額=債券面值票面利率365(天)已計(jì)息天數(shù)B：應(yīng)計(jì)利息額=債券面值票面利率365(天)未計(jì)息天數(shù)B：應(yīng)計(jì)利息額=債券價(jià)值票面利率365(天)已計(jì)息天數(shù)D：應(yīng)計(jì)利息額=債券面值貼現(xiàn)利率365(天)已計(jì)息天數(shù)29：證券公司自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈

9、資本的（ ）。A：5B：30B：100D：50030：以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的管理風(fēng)險(xiǎn)的是（ ）。A：與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明B：證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中管理不善B：證券公司違規(guī)操作而導(dǎo)致管理的客戶資產(chǎn)損失D：證券公司高級管理人員營私舞弊31：中國結(jié)算上海分公司在（ ）進(jìn)行T日交易的資金交收。A：T+0日16：00B：T+1日16：00B：T+0日l7：00D：T+1日17：0032：通過網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購方式發(fā)售ETF的，如果發(fā)售時(shí)間為一個(gè)交易日（N日），那么中國結(jié)算上海分公司應(yīng)予（）日將實(shí)際到位資金劃入發(fā)行協(xié)調(diào)人結(jié)算備付金賬戶后，發(fā)行協(xié)調(diào)人可將該資金劃入預(yù)留銀行收款

10、賬戶。A：N+1B：N+2B：N+3D：N+433：契約型基金管理人的管理費(fèi)，是指基金管理人根據(jù)（）所獲得的管理運(yùn)作基金的報(bào)酬。A：基金契約B：基金章程B：基金信托契約D：基金托管契約34：深圳證券交易所現(xiàn)有實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購有（ ）個(gè)品種。A：4B：9B：11D：1335：（）營銷人員會選擇多個(gè)潛在的客戶群作為目標(biāo)市場，對每個(gè)細(xì)分市場設(shè)計(jì)獨(dú)立的營銷組合，并對不同的細(xì)分市場進(jìn)行差異化的產(chǎn)品銷售或服務(wù)，從而能夠更好地滿足客戶的需求。A：集中性市場營銷策略B：差異性市場營銷策略B：無差異市場營銷策略D：分散性市場營銷策略36：下列關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范表述正確的是（ ）。A

11、：法人不得用籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B：客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的證券公司或者中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管B：證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不同客戶的委托資產(chǎn)可以集中管理D：同一客戶只能辦理一個(gè)上海證券交易所專用證券賬戶和一個(gè)深圳證券交易所專用證券賬戶37：下列關(guān)于過戶費(fèi)的收取不正確的有（ ）。A：上海證券交易所A股過戶費(fèi)為成交面額的0.1，起點(diǎn)為5元B：深圳證券交易所免收A股過戶費(fèi)B：上海證券交易所B股交易結(jié)算費(fèi)為成交金額的0.5，但最高不超過500美元D：目前免收基金交易過戶費(fèi)38：股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對股份公司的（）。A：產(chǎn)權(quán)

12、B：債權(quán)B：物權(quán)D：所有權(quán)39：下列計(jì)算中國結(jié)算上海分公司結(jié)算參與人T+1日結(jié)算備付金賬戶可用余額的方法，正確的是（ ）。A：可用余額=賬戶余額+(T+1應(yīng)收應(yīng)付資金凈額)一凍結(jié)金額一最低備付限額B：可用余額=賬戶余額+(T+0應(yīng)收應(yīng)付資金凈額)一凍結(jié)金額一最低備付限額B：可用余額=賬戶余額+(T+0應(yīng)收應(yīng)付資金凈額)一凍結(jié)金額D：可用余額=賬戶余額+(T+1應(yīng)收應(yīng)付資金凈額)一凍結(jié)金額40：法人申請（）的，境內(nèi)法人提交法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書和法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件。境外法人還需提供董事會或董事、主要股東授權(quán)委托書，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件。A：補(bǔ)辦原號碼證

13、券賬戶卡B：補(bǔ)辦新號碼證券賬戶卡B：補(bǔ)辦原號碼資金賬戶卡D：補(bǔ)辦新號碼資金賬戶卡41：證券公司選擇客戶時(shí)，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿（）以上(試點(diǎn)初期一般都要求滿18個(gè)月以上)。A：半年B：1年B：2年D：3年42：（）是指對結(jié)算參與人相對于其每個(gè)交收對手方的證券和資金應(yīng)收應(yīng)付加以相抵，得出該結(jié)算參與人相對于其每個(gè)交收對手方的證券和資金的應(yīng)收應(yīng)付凈額。A：雙邊凈額清算B：多邊凈額清算B：連續(xù)凈額清算D：集中凈額清算43：以下不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是（ ）。A：挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金B(yǎng)：根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當(dāng)時(shí)最

14、有利的委托價(jià)格)向交易所申報(bào)B：在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券D：隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄44：在創(chuàng)業(yè)板，股票上市首日盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過（）時(shí)，交易所可對其實(shí)施臨時(shí)停牌至14：57。A：20B：50B：80D：9045：市場所有參與者可以提交成交申報(bào)申請按指定的價(jià)格與（ ）全部或部分成交，交易主機(jī)按時(shí)間優(yōu)先順序配對成交。A：意向申報(bào)B：定價(jià)申報(bào)B：成交申報(bào)D：雙邊報(bào)價(jià)46：證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)是（ ）。A：決策的自主性B：買賣的隨意性B：交易的風(fēng)險(xiǎn)性D：收益的不穩(wěn)定性47：下列關(guān)于凈額清算的說法，不正確的有（ ）。A：清算證券時(shí)，同

15、一清算期內(nèi)不同種證券也能合并計(jì)算B：清算證券時(shí)，同一清算期內(nèi)同種證券可以合并計(jì)算B：可以簡化操作手續(xù)，提高清算效率D：清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算48：2002年l2月，依據(jù)外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則設(shè)立的第一家中外合資證券公司（）獲中國證監(jiān)批準(zhǔn)正式成立。A：華歐國際證券有限公司B：中國國際金融有限公司B：海富通證券公司D：湘財(cái)證券49：交易參與人應(yīng)當(dāng)通過在證券交易所申請開設(shè)的（ ）進(jìn)行證券交易。A：交易席位B：交易單元B：普通席位D：交易業(yè)務(wù)單位50：在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，公司應(yīng)當(dāng)至少在每月前（）個(gè)交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示所采取的措施

16、及有關(guān)工作進(jìn)展情況。A：2B：3B：5D：1051：新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行中，投資者作為（）在指定時(shí)間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購數(shù)量，進(jìn)行競價(jià)認(rèn)購。A：賣方B：買方B：委托方D：代理方52：深圳證券交易所規(guī)定，采用競價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的（ ）為收盤集合競價(jià)時(shí)間。A：9：159：20B：9：209：35B：13：0015：00D：14：57l5：OO53：（）是指由于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的硬件、軟件和通訊系統(tǒng)發(fā)生故障，或人為操作失誤，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)管理效率低下致使結(jié)算業(yè)務(wù)中斷、延誤和發(fā)生偏差而引起的風(fēng)險(xiǎn)。A：本金風(fēng)險(xiǎn)B：流動性風(fēng)險(xiǎn)B：操作風(fēng)險(xiǎn)D：價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)54：（）是證

17、券公司通過營銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程，是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動的第一個(gè)環(huán)節(jié)。A：客戶服務(wù)B：客戶招攬B：客戶咨詢D：客戶反饋55：證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時(shí)，登記結(jié)算公司按照證券公司（ ）的實(shí)際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。A：客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶B：客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶B：信用交易證券交收賬戶D：信用交易專用證券交收賬戶56：證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是（ ）。A：董事會B：理事會B：專門委員會D：會員大會57：常見的內(nèi)幕交易行為有（ ）。A：證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券B：發(fā)行人在招股說明書中作出虛假陳述B：知情人向他人透露內(nèi)幕消息，使他

18、人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易D：證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作58：基金管理人可以依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定，提前（）個(gè)工作日，以書面形式向上海證券交易所申請暫?；鸱蓊~的申購或贖回。A：1B：2B：3D：559：詢價(jià)交易中，交易商以（ ）方式申報(bào)。A：匿名B：匿名或?qū)嵜鸅：實(shí)名D：匿名和實(shí)名60：（）要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進(jìn)行交收。A：滾動交收B：會計(jì)日交收B：時(shí)點(diǎn)交收D：定期交收二多選題01：證券賬戶按用途劃分，可以劃分為（ ）。A：證券投資基金賬戶B：人民幣普通股票賬戶B：人民幣特種股票賬戶D：其他賬戶02：以下關(guān)于在買斷式回

19、購初始結(jié)算的交收日融資方結(jié)算參與人與融券方結(jié)算參與人按規(guī)定繳納的履約金的說法，正確的有（ ）。A：比率由交易所按照買斷式回購品種設(shè)定并公布B：有調(diào)整，調(diào)整后的比率適用于調(diào)整日后的交易，已發(fā)生交易的履約金追溯調(diào)整B：結(jié)算參與人應(yīng)繳納的履約金并人結(jié)算參與人當(dāng)日清算凈額在資金交收賬戶中交收D：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司按金融同業(yè)存款利率對履約金計(jì)付利息03：債券回購業(yè)務(wù)參與者擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)，可能的處罰措施有（ ）。A：由中國人民銀行給予警告，并可處3萬元人民幣以下的罰款B：可暫?；蛉∠鋫灰讟I(yè)務(wù)資格B：對直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員，由其主管部門給予紀(jì)律處分D：違反

20、中國人民銀行有關(guān)金融機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格管理規(guī)定的，按其規(guī)定處理04：證券登記按證券種類可以劃分為（ ）、債券登記、交易型開放式指數(shù)基金登記等。A：股份登記B：基金登記B：初始登記D：權(quán)證登記05：根據(jù)上海證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，（ ）的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于l 000萬元人民幣。A：A股B：基金大宗交易B：國債D：債券回購06：證券經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)一定的義務(wù)主要體現(xiàn)了（ ）的原則。A：自身權(quán)益最大化B：為委托人服務(wù)B：權(quán)利和義務(wù)對等D：公平買賣07：在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是（ ）。A：授權(quán)人B：受托人B：委托人D：代理人08：目前，我國對（ ）實(shí)行T+1交

21、收方式。A：A股B：債券B：B股D：回購交易09：權(quán)證交易中，禁止的事項(xiàng)包括（ ）。A：權(quán)證發(fā)行人不得買賣自己發(fā)行的權(quán)證B：標(biāo)的證券發(fā)行人不得買賣標(biāo)的證券對應(yīng)的權(quán)證B：禁止內(nèi)幕信息知情人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行權(quán)證交易活動，獲取不正當(dāng)利益D：禁止任何人直接操縱權(quán)證價(jià)格10：以下（ ），協(xié)議平臺的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日15：0015：30。A：公司債券的大宗交易B：專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易B：權(quán)益類證券大宗交易D：債券大宗交易(除公司債券外)11：關(guān)于債券價(jià)格報(bào)價(jià)，以下說法正確的是（ ）。A：我國從2002年3月25日起，國債交易采取凈價(jià)交易方式B：全價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并

22、成交的交易B：凈價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以不含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易D：在凈價(jià)交易方式下，應(yīng)計(jì)利息根據(jù)票面利率按月計(jì)算12：委托買賣證券的過程中，客戶作為委托人享有的權(quán)利有（ ）。A：選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利B：要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利B：對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)D：尋求司法保護(hù)權(quán)13：作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，日均漲跌幅的波動幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動幅度的500以上。這里的基準(zhǔn)指數(shù)，在深圳證券交易所是指（）。A：深證新指數(shù)B：深證100指數(shù)B：深證綜合指數(shù)D：中小板指數(shù)14：在以下（ ）情況下，投資者應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)。A：將登記在證券登記系統(tǒng)中的基金份額

23、轉(zhuǎn)托管到TA系統(tǒng)B：基金份額由證券營業(yè)部轉(zhuǎn)托管到代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人B：將登記在TA系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到證券登記結(jié)算系統(tǒng)D：基金份額由代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人轉(zhuǎn)托管到證券營業(yè)部15：在上海證券交易所大宗交易的意向申報(bào)中，申報(bào)方價(jià)格不明確的，將視為至少愿以規(guī)定的（ ）。A：最低價(jià)格賣出B：最低價(jià)格買入B：最高價(jià)格賣出D：最高價(jià)格買入16：證券公司經(jīng)營（ ）業(yè)務(wù)時(shí)，注冊資本最低限額為人民幣5億元。A：證券承銷與保薦、證券自營B：證券自營、證券資產(chǎn)管理B：證券承銷與保薦、證券資產(chǎn)管理D：證券投資咨詢17：根據(jù)客戶與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的關(guān)系來劃分，客戶可分為（ ）。A：親屬關(guān)系型B：直接關(guān)系型B：間

24、接關(guān)系型D：陌生關(guān)系型18：上海證券交易所對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌的，根據(jù)需要可以公布的信息有（ ）。A：成交金額最大的5家會員營業(yè)部的名稱B：成交金額最大的5家會員營業(yè)部的買入、賣出數(shù)量B：成交金額最大的5家會員營業(yè)部的買入、賣出金額D：股份統(tǒng)計(jì)信息19：全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)可用于在全國銀行間債券市場進(jìn)行交易的（ ）。A：政府債券B：中央銀行債券B：企業(yè)債券D：金融債券20：如果上市證券出現(xiàn)以下情形時(shí)，就要進(jìn)行除息與除權(quán)（ ）。A：權(quán)益分派B：漲停B：公積金轉(zhuǎn)增股本D：配股21：自營業(yè)務(wù)中涉及（ ）等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相

25、關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。A：自營規(guī)模B：風(fēng)險(xiǎn)限額B：資產(chǎn)配置D：業(yè)務(wù)授權(quán)22：以下（ ）需要前往中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司和深圳分公司現(xiàn)場辦理開戶手續(xù)。A：自然人B：一般機(jī)構(gòu)B：證券公司D：基金管理公司23：咨詢服務(wù)的主要內(nèi)容有（ ）。A：向投資者介紹開戶、委托、交割等操作規(guī)程及注意事項(xiàng)B：了解自己的客戶B：讓投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則D：簡單介紹技術(shù)分析軟件使用方法24：競價(jià)的結(jié)果包括（ ）。A：全部成交B：部分成交B：不成交D：推遲成交25：公開報(bào)價(jià)包括（ ）。A：單邊報(bào)價(jià)B：對話報(bào)價(jià)B：雙邊報(bào)價(jià)D：反向報(bào)價(jià)26：證券公司違反證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的規(guī)定，有下列（）情形之一的

26、，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上l0萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A：與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理B：未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好B：未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)D：未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴27：在債券質(zhì)押式回購交易中，正回購方是（ ）。A：資金融入方B：出質(zhì)債券方B：資金融出方D：賣出回購方28：證券公司違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)依法責(zé)令其限期改

27、正，并可以采取的監(jiān)管措施有（）。A：責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告B：對公司高級管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任B：責(zé)令處分或者更換有關(guān)責(zé)任人員，并要求報(bào)告處分結(jié)果D：法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他監(jiān)管措施人員進(jìn)行監(jiān)管談話，記入監(jiān)管檔案29：固定收益平臺交易采用（ ）方式。A：報(bào)價(jià)交易B：競價(jià)交易B：詢價(jià)交易D：連續(xù)交易30：信用風(fēng)險(xiǎn)可以進(jìn)一步細(xì)分為（ ）。A：本金風(fēng)險(xiǎn)B：流動性風(fēng)險(xiǎn)B：操作風(fēng)險(xiǎn)D：價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)31：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的材料有（ ）。A：融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)申請書B：股東會(股東大會)關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)

28、務(wù)的決議B：融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案D：內(nèi)部管理制度32：2000年以后，我國的新股發(fā)行出現(xiàn)過（ ）形式。A：網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行B：上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行B：網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行D：對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合方式33：證券交易委托代理協(xié)議書對客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)（ ）進(jìn)行基本約定。A：權(quán)利和義務(wù)B：業(yè)務(wù)規(guī)則B：責(zé)任D：操作流程34：證券交易所無法連續(xù)交易的情形是指（ ）。A：證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)l0分鐘以上中斷B：證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)l0分鐘以上中斷B：10以上會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)D：10以上的證券中斷交易35：證券公司在證券交易

29、活動中發(fā)揮的重要作用有（ ）。A：是證券市場上的機(jī)構(gòu)投資者B：為投資者提供代理證券買賣的中介服務(wù)B：實(shí)施公開、公正和及時(shí)的信息披露D：提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)36：業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)控制的措施包括（ ）。A：制定完備的制度、規(guī)范，加強(qiáng)對相關(guān)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行管理制度和業(yè)務(wù)知識的培訓(xùn)B：對重要的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，實(shí)行雙人雙崗復(fù)核、審批，并強(qiáng)制留痕B：公司總部對業(yè)務(wù)經(jīng)營情況、主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)和每個(gè)客戶的賬戶動態(tài)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并明確相應(yīng)的處置措施D：公司業(yè)務(wù)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門對營業(yè)部和融資融券業(yè)務(wù)管理部門的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行定期或不定期檢查或稽核37：可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ）。A：在

30、交易所上市交易滿6個(gè)月B：融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元B：股東人數(shù)不少于4 000人D：近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的2038：在上海證券交易所大宗交易的成交申報(bào)中，買賣雙方輸入交易系統(tǒng)的每筆大宗交易成交申報(bào)，其（ ）必須一致。A：證券代碼B：成交價(jià)格B：成交數(shù)量D：證券賬號39：金融期權(quán)的種類主要有（）。A：外匯期權(quán)B：股票期權(quán)B：單據(jù)期權(quán)D：股價(jià)指數(shù)期權(quán)40：分管融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員不得兼管（ ）。A：財(cái)務(wù)部門B：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門B：計(jì)算機(jī)管理中心D：業(yè)務(wù)稽核部門三判斷題01：證

31、券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣的活動。（ ）02：股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件，直接終止其上市交易。（ ）03：證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的3倍。（ ）04：開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇基金利潤的分配方式，基金持有人未進(jìn)行選擇的，基金管理人可將持有人所獲現(xiàn)金收益按照基金合同有關(guān)基金份額申購的約定轉(zhuǎn)為基金份額。（）基金持有人未進(jìn)行選擇的，基金管理人應(yīng)支付現(xiàn)金。05：證券公司及代理推廣機(jī)構(gòu)為了使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的特性、風(fēng)險(xiǎn)等情況，可以通過廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。（）06：單筆權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超

32、過100萬份，申報(bào)價(jià)格最小變動單位為0.001元人民幣。 （ ）07：交易商當(dāng)日買入的固定收益證券，當(dāng)日不可以賣出。（ ）08：合格境外機(jī)構(gòu)投資者可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的除B股以外的股票、國債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券、權(quán)證、封閉式基金、經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)設(shè)立的開放式基金，但不可參與股票增發(fā)、配股、新股發(fā)行和可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的申購。（）09：證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以要求證券公司及其相關(guān)單位或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。（）10：證券公司根據(jù)情況需要可以向證券營業(yè)部授予虛增虛減客戶資金、證券及賬戶，客戶間資金及證券轉(zhuǎn)移，修改清算數(shù)據(jù)的系統(tǒng)權(quán)

33、限。（）11：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在上海和深圳兩地各設(shè)立了一個(gè)分公司。（ ）12：店頭市場即場外交易市場，二者可以等同。（ ）13：代辦轉(zhuǎn)讓的股份從基本特征看，可以在證券交易所掛牌，也可以通過證券公司進(jìn)行交易。 （ ）14：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶、融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。（）15：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司也會在次日閉市前，將完成交收后的證券賬戶余額等數(shù)據(jù)發(fā)送給證券交易所，供證券交易所實(shí)行前端監(jiān)控。（）16：停牌及復(fù)牌的

34、時(shí)間和方式由證券交易所決定。 （ ）17：所有的開放式基金除了申購和贖回外，都可以像買賣股票、債券一樣進(jìn)行交易。（ ）18：投資者在配股繳款時(shí)只能申報(bào)一次，而且不可以撤單。 （ ）19：我國上海證券交易所和深圳證券交易所分別采用會員制和公司制組織形式。（ ）20：我國現(xiàn)行的法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商不得接受代替客戶決定買賣證券數(shù)量、種類、價(jià)格及買入或賣出的全權(quán)委托，也不得將營業(yè)場所延伸到規(guī)定場所以外。（）21：證券交易的對象就是證券買賣的標(biāo)的物。（ ）22：集合競價(jià)中未能成交的委托，當(dāng)日不再進(jìn)入連續(xù)競價(jià)。 （ ）23：從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的會計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所必須具有10名以上取得證券、期貨相關(guān)業(yè)

35、務(wù)資格考試合格證書或者已經(jīng)取得許可證的注冊會計(jì)師（不含分支機(jī)構(gòu)注冊會計(jì)師）。（）24：大宗交易的成交申報(bào)須經(jīng)交易所確認(rèn)后，買方和賣方可以撤銷或變更成交申報(bào)，但必須承認(rèn)交易的手續(xù)費(fèi)等義務(wù)。 （ ）25：網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行不屬于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行模式。 （ ）26：如果在有效期限內(nèi)，受托人已經(jīng)按原委托指令的內(nèi)容買賣成交了，委托人就必須承認(rèn)交易結(jié)果，辦理交割清算。 （ ）27：目前，通過證券交易所達(dá)成的交易，多采取的是雙邊凈額清算方式。（ ）28：由于我國證券交易所市場實(shí)行滾動交收制度，因此一般來說，不同交易日發(fā)生的交易是分開清算的，在同一個(gè)交易日發(fā)生的交易才會進(jìn)行軋抵處理。（）29：投資者開立證券賬戶

36、后就可以直接買賣證券。（ ）30：售后服務(wù)主要體現(xiàn)在客戶辦理開戶手續(xù)或購買證券產(chǎn)品、簽訂投資協(xié)議過程中為客戶提供的服務(wù)。 （ ）31：營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資金、非法融入融出資金、業(yè)務(wù)操作不合規(guī)以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。（）32：投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購上市開放式基金的，必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購，即投資者的認(rèn)購申報(bào)以元為單位。 （ ）33：網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行中發(fā)行規(guī)模較小的股票，發(fā)行價(jià)格被大資金操縱的可能性較大。 （ ）34：賣出期權(quán)指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價(jià)格賣出一定數(shù)量金融工具的權(quán)利。（ ）35：買方和賣方就大宗交易達(dá)成一致后，買賣雙方成交申報(bào)分別通過各自委托會員的席位進(jìn)行。 （ ）36：客戶在證券公司開立的專門用于證券交易結(jié)算的賬戶，即客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書所指的“客戶證券資金臺賬”。（）37：客戶信用資金賬戶是客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。 （ ）38：結(jié)算備付金利息每月結(jié)