威廉姆森交易費用經(jīng)濟學(xué)理論述評

1、威廉姆森交易費用經(jīng)濟學(xué)理闡述評威廉姆森交易費用經(jīng)濟學(xué)理闡述評一、概述威廉姆森交易費用經(jīng)濟學(xué)簡稱TE從萌芽到完善已經(jīng)走過近80年時間，成為了一門相對獨立的經(jīng)濟學(xué)分支學(xué)科。威廉姆森交易費用經(jīng)濟學(xué)的根本思路是從交易契約視角，研究如何選擇交易治理體制以使交易費用最小化。其根本假設(shè)是人的有限理性和有限自我約束，因此當(dāng)組織間交易時不可防止地會產(chǎn)生交易費用并有可能出現(xiàn)時機主義行為。交易組織及其治理體制應(yīng)根據(jù)交易根本特征來加以選擇，以有效降低交易費用并阻止時機主義行為的發(fā)生。比擬正統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)，威廉姆森交易費用經(jīng)濟學(xué)選擇了更切合實際的假設(shè)、能更好解釋廣泛存在于交換中的經(jīng)濟學(xué)現(xiàn)象，因此產(chǎn)生了廣泛而深遠的影響，得到了

2、經(jīng)濟學(xué)界大量的、有力的實證研究支持，并被廣泛應(yīng)用于經(jīng)濟現(xiàn)象研究當(dāng)中。威廉姆森教授本人也因為在新制度經(jīng)濟學(xué)上的出色奉獻而獲得2022年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎。本文將把視野聚集在微觀的、交易契約的領(lǐng)域，從TE理論開展的三個階段，對威廉姆森交易費用經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)生與開展進展梳理和評述。二、理論開展階段及特征illiasn在獲得諾貝爾經(jīng)本文由論文聯(lián)盟搜集整理濟學(xué)獎之后對于交易費用經(jīng)濟學(xué)的開展歷程作了一個初步的階段劃分：首先是非正式階段，從1930年代ase提出公司自造或外包的選擇問題以及交易本錢的概念，到1960年代ase和Arr指出交易本錢在標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)濟學(xué)研究中被無視;其次是前形成階段，是在1970年代，開場從契

3、約或治理視角對待垂直一體化;再次是半形成階段，定義了可選擇治理形式的屬性，并相應(yīng)解決了選擇性干預(yù)效率等疑問;1980年代早期實證研究迅速增長，企業(yè)治理與公共政策的應(yīng)用也有快速增長。綜合考慮上述階段劃分以及威廉姆森交易費用經(jīng)濟學(xué)主要文獻中理論觀點建立開展的時間順序，本文把威廉姆森交易費用經(jīng)濟學(xué)分為三個主要開展階段。一萌發(fā)階段1930s1970s。本階段為威廉姆森交易費用經(jīng)濟學(xué)的建立奠定了根底，提出了核心概念、主要問題、初步思路。ase在1937年最早提出了交易費用的概念，他發(fā)出了企業(yè)選擇通過市場交易還是企業(yè)消費來得到產(chǎn)品的疑問，并認為決策結(jié)果取決于兩者本錢的比擬，市場交易會產(chǎn)生擬定、會談、執(zhí)行、

4、監(jiān)視合約的本錢，企業(yè)內(nèi)組織消費會產(chǎn)生內(nèi)部協(xié)調(diào)本錢。ase之問直到如今仍然是交易費用經(jīng)濟學(xué)討論的重要話題。ase首次在交易規(guī)制和交易本錢間建立起聯(lián)絡(luò)。KlEin、rafrd和Alhian在1978年指出市場組織、企業(yè)組織的二分法過于簡單、無視了契約的中間形式，即兩個或多個所有者利用中間形式來降低交易本錢、不過容易產(chǎn)生時機主義行為;他們提出了交易規(guī)制的復(fù)雜性及其對交易本錢、時機主義行為的影響。無疑，ase的創(chuàng)始性工作和Klein等人的推動為交易費用經(jīng)濟學(xué)打下了根底并指出了方向。然而，交易契約并未被明確為根本分析單位，以研究其根本屬性類型和根本治理體制，以及構(gòu)建各類屬性和治理體制間的深層次聯(lián)絡(luò)。二建

5、立階段1970s1990s。本階段威廉姆森交易費用經(jīng)濟學(xué)提出并初步完成體系化工作。illiasn在1979年的一篇文章中提出交易具有耐用交易專用性投資、不確定性和交易重復(fù)頻率等三個根本特征，由此可對不同交易特征的交易采用市場規(guī)制、三方規(guī)制、雙邊規(guī)制乃至統(tǒng)一規(guī)制;專用性投資是其中的核心概念，塑造著適應(yīng)性、契約費用、設(shè)置本錢、規(guī)模經(jīng)濟等治理體制選擇的經(jīng)濟根據(jù)。illiasn認為規(guī)制構(gòu)造的選擇應(yīng)平衡有限理性和時機主義的關(guān)系，同一種規(guī)制構(gòu)造下兩者往往是對立的。illiasn后來嘗試對其提出的交易費用理論進展了體系化和數(shù)學(xué)化表述的工作：他采用分立構(gòu)造分析方法，把交易組織分為三大類型，即市場組織、混合組織

6、和科層組織，相應(yīng)采取古典契約法、新古典契約法與申辯制度、抑制合約法，后者含義是法律不干預(yù)企業(yè)內(nèi)的決策，企業(yè)管理者以命令方式來協(xié)調(diào);一方面三種組織形式在鼓勵強度、行政控制、自治適應(yīng)、合作適應(yīng)上存在量的區(qū)別，使得某一組織形式施行各類適應(yīng)方式所得到的成效也不一樣;另一方面資產(chǎn)專用性那么影響了各類適應(yīng)方式的概率分布，兩者結(jié)合起來就可以得到某一組織形式在不同資產(chǎn)專用性下的治理本錢，從而實現(xiàn)了體系的數(shù)學(xué)化表述。illiasn突出強調(diào)了資產(chǎn)專用性對于治理本錢的決定性作用，認為各類規(guī)制構(gòu)造的治理本錢隨資產(chǎn)專用性進步而進步，由于三類規(guī)制構(gòu)造的治理本錢資產(chǎn)專用性曲線的起點和增速不同，應(yīng)分段選擇各個資產(chǎn)專用性范圍內(nèi)

7、治理本錢最低的規(guī)制構(gòu)造。illiasn由此提出了制度環(huán)境和治理制度的概念。在如何降低交易費用上，其他研究者也做了有益的探究。Grssan和Hart認為契約不能事前詳細規(guī)定所有方面，因此不能詳細規(guī)定的剩余權(quán)利即所有權(quán)最好由交易一方獲得，從而降低契約本錢。Hart和re認為一體化之所以優(yōu)于非一體化，就在于前者下合約一方的鼓勵手段不僅包括辭退效勞方、而且包括辭退效勞方工人，從而有了更多的選擇手段。他們的研究深化了對于不同契約規(guī)制作用差異的認識?？傮w上講，illiasn系統(tǒng)化地、定量化地描繪了影響交易組織的根本因素及其邏輯關(guān)系，完成了理論體系的建立，后續(xù)的相關(guān)實證研究也大多因循了illiasn提出的理

8、論體系。盡管illiasn曾提出調(diào)整交易準(zhǔn)那么的目的是降低包括消費本錢和契約本錢的總和，不過在后續(xù)研究中作了簡化處理，只考慮專用性帶來的交易本錢增加。三精煉階段2000s。illiasn對交易費用經(jīng)濟學(xué)作了進一步的概括和精煉。illiasn特別對交易費用經(jīng)濟學(xué)在經(jīng)濟學(xué)中的定位進展了考慮，認為以往經(jīng)濟學(xué)是關(guān)于選擇的科學(xué)，是關(guān)于稀缺和資源分配的正統(tǒng)做法，而交易費用經(jīng)濟學(xué)是契約的科學(xué)，且分為私人制度和公共制度兩個局部。這里關(guān)注的是契約的私人制度，有限理性和滿意原那么替代了原有經(jīng)濟學(xué)中的理性和最大化原那么。illiasn強調(diào)首先所有復(fù)雜合約都不完好，其次對所有行為規(guī)律是否一成不變要保持警覺，還有四種互

9、相替代的分立構(gòu)造方式市嘗混合、公司、官僚的差異，再次組織理論的行為要放入微觀分析中，最后是合作適應(yīng)的重要性;他還認為不同于機制設(shè)計、代理理論、公司產(chǎn)權(quán)理論等公司治理理論，TE的治理方法求之于法律和組織理論來命名鼓勵強度、行政控制、合同法制度三個關(guān)鍵屬性。對于ase之問，他認為新古典經(jīng)濟學(xué)以及ase對此的解釋還并不能令人滿意，認為康芒斯三角注入秩序、減小沖突、實現(xiàn)互惠是公司治理意義所在，通過比擬各治理構(gòu)造的治理本錢來進展選擇。對于正統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)的選擇視角，illiasn評價認為從選擇角度去解釋每一件事會導(dǎo)致奇怪的、甚至執(zhí)迷不悟的假設(shè)設(shè)想，而從契約角度特別是比擬契約角度能關(guān)注被無視的公共和私人制度問題

10、，比方雙邊貿(mào)易者借助私人制度來完善他們的交易關(guān)系。illiasn總結(jié)到，不同于正統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)，交易費用經(jīng)濟學(xué)提出有限理性的認知假設(shè)及相應(yīng)契約不完善和不可驗證性，認為公司并非黑盒供需函數(shù)而是一種治理形式，適應(yīng)是經(jīng)濟組織的首要使命，私人制度要通過區(qū)別對齊來完成，復(fù)雜的形式應(yīng)當(dāng)用于處理危害更多的交易，組織內(nèi)部契約法是指法律保持抑制的契約法等。由此，交易費用經(jīng)濟學(xué)澄清了區(qū)別于正統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)的視角、假設(shè)和方法，以及區(qū)別于其他組織理論的關(guān)于鼓勵和規(guī)制的關(guān)鍵屬性，明確了其作為經(jīng)濟學(xué)分支學(xué)科的獨立性、特殊性。illiasn總結(jié)自己的工作是研究良好的制度和可操作的安排，找到效率邏輯，以便從市場自發(fā)制度、混合制度及科層制

11、度中進展選擇，盡管它們比假設(shè)的理想制度還有缺陷。他所謂的治理經(jīng)濟學(xué)認為：1制度重要且可以分析;2對于擾動的適應(yīng)是經(jīng)濟組織的關(guān)鍵目的;3行動就在微觀分析中;4正交易本錢可以用比擬方式處理;5針對企業(yè)的公共政策制定需要廣泛理解復(fù)雜合約及經(jīng)濟組織所效勞的效率目的。值得玩味的是，illiasn又把其所建立的理論冠之以治理經(jīng)濟學(xué)的名稱，似乎是選擇理論的某種回歸，但是其假設(shè)、對象、方法已然完全不同。illiasn后來對三種名稱治理經(jīng)濟學(xué)、組織經(jīng)濟學(xué)、交易費用經(jīng)濟學(xué)作理解釋，認為治理是首要概念，交易本錢是把可操作內(nèi)容注入到治理和組織中。三、結(jié)語威廉姆森交易費用經(jīng)濟學(xué)是從ase之問開場，并經(jīng)過以威廉姆森教授為主的經(jīng)濟學(xué)家?guī)资昱笏⑵饋淼南到y(tǒng)化的、數(shù)學(xué)化的經(jīng)濟分支學(xué)科體系。交易費用經(jīng)濟學(xué)修正了正統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)關(guān)于人的認識論假設(shè)和人性假設(shè)，從交易契約視角并運用組織理論，分析了交易制度對于交易費用的影響機制。威廉姆森交易費用經(jīng)濟學(xué)不僅得到了廣泛的實證研究支持，而且其應(yīng)用廣泛拓展到經(jīng)濟、營銷、會計、金融、組織理論、跨國企業(yè)戰(zhàn)略等企業(yè)領(lǐng)域乃至非企業(yè)領(lǐng)域。然而，威廉姆森交易費用經(jīng)濟學(xué)仍需要通過努力來進一步精煉和開展。首先，盡管威廉姆森已提出消費本錢節(jié)約應(yīng)納入治理制度選擇的考慮中，但缺乏進一步開展，且只把資產(chǎn)專用性作為外生