首創(chuàng)集團(tuán)業(yè)務(wù)拓展部工作管理計(jì)劃流程

1、 首創(chuàng)集團(tuán)業(yè)務(wù)拓展部工作治理流程 （討論稿）第一部分 資本運(yùn)作治理流程第二部分 投資決策治理流程 第一部分 資本運(yùn)作治理流程治理概要治理項(xiàng)目界定：非投資性質(zhì)的資本運(yùn)作項(xiàng)目（含國(guó)際合作的同類項(xiàng)目）：集團(tuán)層次的重組、私募（境內(nèi)外）、融資、上市、退出等工作。下屬業(yè)務(wù)板塊不涉及投資的資本運(yùn)作項(xiàng)目：重大重組、上市等的支持與協(xié)調(diào)工作。治理目標(biāo)：資本價(jià)值的最大化，國(guó)有資產(chǎn)的保值增值。負(fù)責(zé)部門(mén)：業(yè)務(wù)拓展部參與部門(mén)：集團(tuán)層次業(yè)務(wù)：打算財(cái)務(wù)部、戰(zhàn)略規(guī)劃部、證融國(guó)際公司板塊層次業(yè)務(wù)：運(yùn)營(yíng)治理部、戰(zhàn)略規(guī)劃部、打算財(cái)務(wù)部、證融國(guó)際公司治理工作程序立項(xiàng)時(shí)期依照集團(tuán)董事會(huì)制定的首創(chuàng)集團(tuán)進(jìn)展戰(zhàn)略，為不斷提升集團(tuán)的規(guī)模、層次，

2、查找各種可進(jìn)行資本運(yùn)作的機(jī)會(huì)。擬定最初的項(xiàng)目建議報(bào)集團(tuán)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。進(jìn)行初步的行業(yè)、政策等相關(guān)調(diào)查。征求業(yè)內(nèi)專家意見(jiàn)（依照項(xiàng)目需要）。編寫(xiě)立項(xiàng)建議書(shū)，報(bào)總經(jīng)理（總經(jīng)理辦公會(huì)）審批。方案論證、編寫(xiě)、談判時(shí)期成立項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組和工作班子，或工作小組（視項(xiàng)目大小、重要程度而定）。進(jìn)行深入的調(diào)查，組織研究、論證、編寫(xiě)項(xiàng)目方案。與合作方進(jìn)行商業(yè)談判，簽署相關(guān)框架協(xié)議、合作意向書(shū)等。撰寫(xiě)項(xiàng)目建議書(shū)。審批時(shí)期將項(xiàng)目建議書(shū)、項(xiàng)目方案等，提交總經(jīng)理在5個(gè)工作日內(nèi)審核。上述文件在總經(jīng)理審核后，提交集團(tuán)董事會(huì)批準(zhǔn)?？偨?jīng)理、董事會(huì)能夠否決該項(xiàng)目提案，或者令業(yè)務(wù)拓展部修改方案、打算。實(shí)施時(shí)期依照董事會(huì)決議，與合作方簽署正

3、式商業(yè)合同書(shū)。執(zhí)行、實(shí)施合同書(shū)內(nèi)容，完成資本運(yùn)作過(guò)程。項(xiàng)目完成項(xiàng)目進(jìn)入實(shí)施程序，業(yè)務(wù)拓展部的資本運(yùn)作任務(wù)即完成。后續(xù)工作交相關(guān)部門(mén)或板塊，納入正常運(yùn)營(yíng)治理渠道。（例如一項(xiàng)私募完成后，企業(yè)股東結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，新股東的入資可能在若干年內(nèi)完成。后續(xù)若干年的入資工作，交與計(jì)財(cái)部納入正常工作程序。）三、治理流程圖第二部分 投資決策治理流程治理概要治理項(xiàng)目界定集團(tuán)業(yè)務(wù)：符合集團(tuán)進(jìn)展戰(zhàn)略的新建投資項(xiàng)目（包括合資新建）。涉及兼并、收購(gòu)、合資以及對(duì)現(xiàn)有的股權(quán)進(jìn)行運(yùn)作的投資項(xiàng)目。板塊業(yè)務(wù)：（過(guò)渡期為運(yùn)營(yíng)部治理） 下屬板塊限額以上重大投資項(xiàng)目。投資限額為：1、指標(biāo)治理型（房地產(chǎn)）： 億元以上；2、扶持型（基礎(chǔ)設(shè)施）：

4、 億元以上；3、培育型 (科技)： 千萬(wàn)元以上；4、效益監(jiān)控型（貿(mào)易、酒店） 千萬(wàn)元以上。 治理目標(biāo)增強(qiáng)集團(tuán)的產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力和可持續(xù)進(jìn)展能力；規(guī)范集團(tuán)投資治理操縱程序，最大可能防范風(fēng)險(xiǎn)。負(fù)責(zé)部門(mén)：集團(tuán)業(yè)務(wù)：業(yè)務(wù)拓展部板塊業(yè)務(wù)：各控股公司參與部門(mén) 戰(zhàn)略規(guī)劃部、打算財(cái)務(wù)部、運(yùn)營(yíng)治理部、各控股公司治理工作程序集團(tuán)業(yè)務(wù)立項(xiàng)時(shí)期依照集團(tuán)董事會(huì)制定的首創(chuàng)集團(tuán)中、長(zhǎng)期進(jìn)展戰(zhàn)略，及投資委員會(huì)制定的投資策略，綜合考慮包括行業(yè)進(jìn)展趨勢(shì)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手動(dòng)態(tài)、公司核心能力等因素，研究、論證、發(fā)覺(jué)、查找新的投資領(lǐng)域和項(xiàng)目。擬定最初的項(xiàng)目構(gòu)想建議，報(bào)集團(tuán)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。進(jìn)行初步的行業(yè)、政策等相關(guān)調(diào)查，并征求業(yè)內(nèi)專家意見(jiàn)。編寫(xiě)立項(xiàng)

5、報(bào)告，報(bào)集團(tuán)總經(jīng)理（總經(jīng)理辦公會(huì)）審核批準(zhǔn)。盡職調(diào)查、論證、商業(yè)談判時(shí)期成立包括財(cái)務(wù)人員、技術(shù)人員和市場(chǎng)調(diào)查人員的項(xiàng)目小組。必要時(shí)，聘請(qǐng)外部專家或咨詢公司。進(jìn)行盡職調(diào)查和可行性研究。可行性研究包括財(cái)務(wù)分析、技術(shù)分析和市場(chǎng)分析，具體內(nèi)容包括投資回報(bào)、成本、技術(shù)創(chuàng)新程度、目標(biāo)市場(chǎng)和目標(biāo)客戶等。與合作方進(jìn)行商業(yè)談判，簽署框架協(xié)議、合作意向書(shū)等。編寫(xiě)項(xiàng)目盡職調(diào)查報(bào)告、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告（投資打算書(shū)）和項(xiàng)目建議書(shū)。注：依照投資意向的兩種不同情況，投資決策分析要求不同。新建項(xiàng)目的投資，可依照情況，不出具盡職調(diào)查報(bào)告。而股權(quán)運(yùn)作的投資項(xiàng)目，則一定要求盡職調(diào)查報(bào)告和可研報(bào)告同時(shí)出具。項(xiàng)目審批時(shí)期將項(xiàng)目投資建議

6、書(shū)、可研報(bào)告和盡職報(bào)告，提交總經(jīng)理在5個(gè)工作日內(nèi)審批。上述文件在總經(jīng)理審批后，提交專家委員會(huì)，在10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行書(shū)面表決通過(guò)。專家委員會(huì)通過(guò)后，上述文件提交集團(tuán)董事會(huì)批準(zhǔn)。總經(jīng)理、投資委員會(huì)、董事會(huì)能夠否決該項(xiàng)目提案，或者責(zé)令業(yè)務(wù)拓展部修改投資打算。執(zhí)行投資時(shí)期與合作方（假如有時(shí)）簽署正式的商業(yè)投資合同。組織協(xié)調(diào)集團(tuán)各種資源，實(shí)施投資打算書(shū)（投資合同）通過(guò)的投資項(xiàng)目。項(xiàng)目完成一項(xiàng)投資完成后，即表示投資項(xiàng)目完成。后續(xù)治理工作納入運(yùn)營(yíng)治理部的日常治理軌道。三（一）集團(tuán)投資決策流程圖板塊業(yè)務(wù)（限額以上投資）預(yù)備時(shí)期控股公司在對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行可行性研究后，撰寫(xiě)項(xiàng)目建議書(shū)。提交業(yè)務(wù)拓展部評(píng)估。業(yè)務(wù)拓展部征求主管運(yùn)營(yíng)治理部門(mén)意見(jiàn)，必要時(shí)，進(jìn)行補(bǔ)充盡職調(diào)查。將項(xiàng)目建議書(shū)和部門(mén)意見(jiàn)匯總交集團(tuán)總經(jīng)理審批。論證時(shí)期總經(jīng)理審核有三種結(jié)果。（1）項(xiàng)目不符合集團(tuán)的進(jìn)展目標(biāo)或投資要求，直接予以否決；（2）項(xiàng)目符合要求，直接進(jìn)入集團(tuán)審批時(shí)期；（3）項(xiàng)目差不多符合要求，但項(xiàng)目建議書(shū)尚需進(jìn)一步完善，則需要控股公司重新組織項(xiàng)目小組進(jìn)行調(diào)研?？毓晒卷?xiàng)目小組進(jìn)行進(jìn)一步調(diào)研。項(xiàng)目小組完善項(xiàng)目建議書(shū)和投資打算。拓展部重新對(duì)控股公司的項(xiàng)目提出評(píng)估意見(jiàn)。集團(tuán)審批時(shí)期將項(xiàng)目投資建議書(shū)、可研報(bào)告、盡職報(bào)告，提交總經(jīng)理在5個(gè)工作日內(nèi)審核。上述文件在總經(jīng)理審核后，提交專家委員會(huì)在10個(gè)工作日內(nèi)書(shū)面表決通過(guò)。專家委員會(huì)通