食品加工制造業(yè)的審核重點(diǎn)

1、食品加工制造業(yè)之審核要點(diǎn)文件審核第一時(shí)期（初訪）4.2，4.3.1，4.3.2，4.3.3，4.3.4，4.4.1，4.5.1，4.5.4，4.6第二時(shí)期：全部要素要素審核內(nèi)容4.2職業(yè)安全健康方針1文件審核：查方針的具體內(nèi)容是否體現(xiàn)了遵守法規(guī)持續(xù)改進(jìn)事故預(yù)防愛(ài)護(hù)職員職業(yè)安全健康的承諾？是否經(jīng)最高治理者批準(zhǔn)？查方針制定的原則、職責(zé)，何時(shí)以何種方式進(jìn)行評(píng)審是否作出規(guī)定？2第一時(shí)期審核了解方針是如何制定的？職員及其代表是否參與了協(xié)商？驗(yàn)證方針是否與用人單位的職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和規(guī)模相適宜？即方針的內(nèi)容是否與用人單位的危害與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果相適應(yīng)；3第二時(shí)期審核了解方針是如何傳達(dá)貫徹的？職員是否理解

2、，公眾是否獵取；進(jìn)一步驗(yàn)證方針是否符合企業(yè)的性質(zhì)、規(guī)模，適宜性的評(píng)審結(jié)果；4.3.1 危害辯識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)操縱的策劃1文件審核：查是否建立了程序：是否描述了危害識(shí)不方法，是否強(qiáng)調(diào)了三種時(shí)態(tài)：過(guò)去、現(xiàn)在、今后，三種狀態(tài)：正常：生產(chǎn)運(yùn)行的常規(guī)活動(dòng)；異常：設(shè)備投入運(yùn)行前的試機(jī)，運(yùn)行后停機(jī)、檢修等特不規(guī)的活動(dòng)；緊急：火災(zāi)、爆炸事故； 七個(gè)方面：機(jī)械能、電能、熱能、化學(xué)能、放射能、生物因素、人機(jī)工程因素。是否規(guī)定了評(píng)價(jià)方法，是否具有可操作性，是否界定了風(fēng)險(xiǎn)級(jí)不？如：A類：不可容許風(fēng)險(xiǎn)；B類：重大風(fēng)險(xiǎn)；C類：中度風(fēng)險(xiǎn)；D類：可容許風(fēng)險(xiǎn)；E類：可忽略風(fēng)險(xiǎn)：是否規(guī)定了對(duì)什么樣的風(fēng)險(xiǎn)采取什么操縱措施？如：A

3、類：制定目標(biāo)及治理方案；B類：制定并實(shí)施運(yùn)行操縱程序；A、B、C類均應(yīng)通過(guò)職員培訓(xùn)、績(jī)效測(cè)量和監(jiān)測(cè)來(lái)操縱；是否規(guī)定了何種情況要更新危害信息；是否形成了辨識(shí)、評(píng)價(jià)的輸出信息：危害辨識(shí)清單、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)重大風(fēng)險(xiǎn)清單；2第一時(shí)期審核：在主管部門(mén)查相關(guān)記錄：危害辨識(shí)清單/重大風(fēng)險(xiǎn)清單，驗(yàn)證識(shí)只是程是否符合程序規(guī)定，抽取一定的危害辨識(shí)、評(píng)價(jià)資料驗(yàn)證其合理性。現(xiàn)場(chǎng)巡視，簡(jiǎn)單驗(yàn)證危害辨識(shí)是否有遺漏，評(píng)價(jià)是否合理；3第二時(shí)期審核：通過(guò)用人單位全部場(chǎng)所的審核，重點(diǎn)驗(yàn)證危害辨識(shí)是否有遺漏？風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是否合理？現(xiàn)場(chǎng)是否及時(shí)更新危害。 4.3.2 法律、法規(guī)及其他要求1文件審核查是否建立了程序是否明確了獵取的渠道？是否規(guī)定

4、了識(shí)不適用法規(guī)的職責(zé)及要求，是否規(guī)定及時(shí)更新？是否規(guī)定如何傳達(dá)給相關(guān)方？2第一時(shí)期審核在主管部門(mén)查法律法規(guī)要求清單，驗(yàn)證是否完整、全面，適用性推斷是否準(zhǔn)確？現(xiàn)場(chǎng)巡視驗(yàn)證適用性法規(guī)是否充分？查用人單位守法的證明文件，要看原件（近兩年來(lái)有無(wú)安全事故；國(guó)家監(jiān)查有無(wú)違章行為；安全衛(wèi)生監(jiān)測(cè)報(bào)告）；3第二時(shí)期審核通過(guò)對(duì)用人單位全部現(xiàn)場(chǎng)的審核，進(jìn)一步驗(yàn)證法律法規(guī)的適用性、充分性？進(jìn)一步驗(yàn)證法律法規(guī)的傳達(dá)、落實(shí)情況？查法律、法規(guī)要求的更新及傳達(dá)？4.3.3 目標(biāo)1文件審核是否制定了目標(biāo)的職責(zé)、差不多原則、方法及評(píng)審的時(shí)刻、形式、方法？，是否制定了文件化的目標(biāo)，且符合方針、法律法規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、相關(guān)方要求、持續(xù)改進(jìn)；

5、重點(diǎn)：職業(yè)安全健康防護(hù)措施；2第一時(shí)期審核建立目標(biāo)是否按規(guī)定進(jìn)行？相關(guān)職能和層次是否分解？現(xiàn)場(chǎng)巡視并結(jié)合方針及危害辨識(shí)情況，驗(yàn)證目標(biāo)的合理性？3第二時(shí)期審核查目標(biāo)完成情況，監(jiān)測(cè)記錄，風(fēng)險(xiǎn)操縱績(jī)效/安全健康績(jī)效查目標(biāo)的評(píng)審結(jié)果，持續(xù)改進(jìn)的要求？4.3.4 職業(yè)安全健康治理方案文件審核是否規(guī)定了制定治理方案的職責(zé)、差不多原則、方法及評(píng)審時(shí)刻、形式、方法、修訂的要求？ 2第一時(shí)期審核查治理方案，驗(yàn)證方案是否合理（是否針對(duì)方針、目標(biāo)；是否有可操作性，可檢查）是否規(guī)定了職責(zé)、方法、資源和完成時(shí)刻？3第二時(shí)期審核查方案的完成情況？實(shí)施進(jìn)度和效果通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)觀看和監(jiān)測(cè)記錄予以確認(rèn)？查方案的評(píng)審和修訂情況（注：4

6、.3.3與4.3.4兩個(gè)條款能夠一起審核）。4.4.1 機(jī)構(gòu)和職責(zé)文件審核是否明確了用人單位的最高治理者是職業(yè)安全健康的最終責(zé)任者及其領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)？是否明確了治理者代表及其職責(zé)和權(quán)限；是否明確了從事治理、執(zhí)行和驗(yàn)證的工作人員的職責(zé)和權(quán)限？ 2第一時(shí)期審核了解部門(mén)及職責(zé)設(shè)定的是否合理？3第二時(shí)期審核職責(zé)的傳達(dá)是否到位？履行職責(zé)的資源保障（人力、專項(xiàng)技能、財(cái)力、時(shí)刻）；通過(guò)對(duì)用人單位的全面審核，進(jìn)一步驗(yàn)證職責(zé)的合理性？4.4.2 培訓(xùn)、意識(shí)和能力1文件審核是否建立了程序文件？是否明確了如何識(shí)不培訓(xùn)的需求，制定培訓(xùn)打算？培訓(xùn)效果如何檢驗(yàn)？特不是關(guān)鍵崗位的人員培訓(xùn)資格鑒定（含國(guó)家規(guī)定的專門(mén)工種）？ 2第一

7、時(shí)期不審3第二時(shí)期審核查培訓(xùn)需求識(shí)不是否合理？培訓(xùn)打算制定是否合理？查培訓(xùn)打算實(shí)施的相關(guān)記錄，驗(yàn)證完成情況？查法規(guī)明示的人員資格證書(shū)？現(xiàn)場(chǎng)詢問(wèn)、觀看其活動(dòng)驗(yàn)證培訓(xùn)效果？培訓(xùn)打算的評(píng)審、修訂？4.4.3 協(xié)商與交流1文件審核是否建立了程序文件，明確各類信息接收、傳遞的方式、途徑？各種信息形成記錄、處理、反饋的要求？2第一時(shí)期不審 。3第二時(shí)期審核結(jié)合4.3.1，4.2，4.3.4等條款的審核，了解職員參與情況？抽查信息接收、處理記錄，驗(yàn)證是否準(zhǔn)確的傳達(dá)、處置、反饋，并形成閉環(huán)？了解職員的抱怨情況？4.4.4 文件化1文件審核是否規(guī)定了文件結(jié)構(gòu)、要素之間相互作用的描述？全面審核其關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)的符合性？

8、第一時(shí)期審核：通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)審核，驗(yàn)證文件的充分性、適宜性、有效性；第二時(shí)期審核：通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)審核，驗(yàn)證文件的充分性、適宜性、有效性； 4.4.5 文件和資料操縱1文件審核：是否建立了程序文件，并規(guī)定了文件的審批、發(fā)行、修訂、作廢、回收的操縱要求？是否界定了何時(shí)進(jìn)行評(píng)審？是否界定了作廢文件的標(biāo)識(shí)？第一時(shí)期不審；第二時(shí)期審核：查關(guān)鍵崗位是否持有有效文件？查文件評(píng)審的情況？查作廢文件處置？ 4.4.6 運(yùn)行操縱1文件審核：查建立的運(yùn)行操縱程序（若干）是否充分，是否考慮了下述情況：沒(méi)有程序可能偏離方針、目標(biāo)，均要建立操縱程序；已辨識(shí)重大危險(xiǎn)及不可同意風(fēng)險(xiǎn)，均要建立操縱程序；消除或降低風(fēng)險(xiǎn)的需求，均要建立操縱程

9、序；建立的操縱程序是否明確了運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)及操縱要求；2第一時(shí)期不審； 3第二時(shí)期審核查運(yùn)行操縱程序有無(wú)遺漏？（結(jié)合4.3.1的現(xiàn)場(chǎng)審核）；查程序的執(zhí)行情況？現(xiàn)場(chǎng)觀看程序進(jìn)行的效果？查向供方、承包方將有關(guān)程序通報(bào)情況？（在主控部門(mén)查）4.4.7 應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)1文件審核是否建立了程序，程序中是否界定了潛在的事件或緊急情況，是否分不做出了預(yù)防對(duì)策，及一旦發(fā)生的補(bǔ)救手段，是否規(guī)定了對(duì)發(fā)生事件進(jìn)行總結(jié)、分析、評(píng)價(jià)對(duì)策的實(shí)際效果？是否明確了針對(duì)哪類危害、風(fēng)險(xiǎn)以何種方式進(jìn)行試驗(yàn)及試驗(yàn)的時(shí)刻？2第一時(shí)期不審3第二時(shí)期審核通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)審核查有無(wú)潛在事故遺漏應(yīng)急預(yù)案？查應(yīng)急程序的執(zhí)行情況？是否通過(guò)驗(yàn)證？如：火災(zāi)應(yīng)急預(yù)案

10、，是否規(guī)定了報(bào)警，負(fù)責(zé)人指揮滅火、人員疏散等演習(xí)結(jié)果？現(xiàn)場(chǎng)查應(yīng)急設(shè)施是否齊全，數(shù)量是否充分？是否有效？4.5.1 績(jī)效測(cè)量和監(jiān)測(cè)1文件審核：是否建立了程序文件？是否明確了定性和定量測(cè)量的內(nèi)容，主動(dòng)測(cè)量和被動(dòng)測(cè)量的內(nèi)容？如：運(yùn)行程序?qū)嵤┑睦袡z查；目標(biāo)、治理方案的實(shí)現(xiàn)情況檢查；法律法規(guī)符合性檢查；事故、事件、不符合的檢查與調(diào)查等內(nèi)容如何實(shí)施？檢查方法？程序文件是否對(duì)監(jiān)測(cè)設(shè)備提出了操縱要求？2第一時(shí)期審核查法律法規(guī)符合性監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)是否按程序要求實(shí)施？從監(jiān)測(cè)報(bào)告簡(jiǎn)單推斷是否守法；3第二時(shí)期審核查運(yùn)行程序?qū)嵤┤粘１O(jiān)控記錄？安全檢查記錄？查目標(biāo)、治理方案實(shí)現(xiàn)情況檢查記錄？查地點(diǎn)政府或上級(jí)主管對(duì)用人單位的檢

11、查評(píng)價(jià)記錄；查法律法規(guī)符合性評(píng)審記錄？查監(jiān)測(cè)設(shè)備臺(tái)帳及校準(zhǔn)記錄？查是否有事故、未遂事件、職業(yè)病等調(diào)查報(bào)告？ 4.5.2 事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施1文件審核是否建立了程序，是否規(guī)定了對(duì)事故、事件調(diào)查分析的原則，采取糾正/預(yù)防措施的職責(zé)、權(quán)限？程序是否規(guī)定了對(duì)相關(guān)方投訴應(yīng)采取糾正措施？ 2第一時(shí)期不審3第二時(shí)期審核通過(guò)查測(cè)量和監(jiān)測(cè)反映出的不符合（含事故、事件），追蹤糾正措施的實(shí)施情況，并現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證事實(shí)上施效果？了解針對(duì)改善職員的職業(yè)安全健康績(jī)效，采取的預(yù)防措施及效果？查針對(duì)糾正/預(yù)防措施引起的文件更改情況？若有事故發(fā)生，查事故調(diào)查報(bào)告？處理報(bào)告？4.5.3 記錄和記錄治理1文件審核查是否建立了程序，規(guī)定了哪些記錄及標(biāo)識(shí)、保存等操縱要求； 2第一時(shí)期不審3第二時(shí)期審核抽查記錄清單，驗(yàn)證其標(biāo)識(shí)、保存期限等是否明確？抽查一部分記錄，驗(yàn)證填寫(xiě)完整性，可追溯性？4.5.4 審核1文件審核是否建立了程序，是否明確了審核打算的制定、人員要求、實(shí)施審核等操縱要求；2第一時(shí)期審核查