談荷蘭式拍賣的內(nèi)在缺陷及其超越

1、談荷蘭式拍賣的內(nèi)在缺陷及其超越論文關(guān)鍵詞：荷蘭式拍賣交易本錢交易效率互聯(lián)網(wǎng)論文內(nèi)容摘要：本文從交易本錢和交易效率的角度提醒了荷蘭式拍賣的內(nèi)在缺陷，以此警示不可照搬國外的形式，同時提出了超越荷蘭式拍賣，即構(gòu)建基于互聯(lián)網(wǎng)的大宗鮮活農(nóng)產(chǎn)品新型拍賣市場的設(shè)想。農(nóng)業(yè)消費的自然屬性以及農(nóng)產(chǎn)品的生物屬性決定了農(nóng)業(yè)消費者在整個消費過程中和產(chǎn)品收獲后面臨著宏大的風(fēng)險和不確定性，這種風(fēng)險和不確定性常常使得農(nóng)業(yè)消費者在市場交易中處于弱勢地位，其利益很容易受到損害。因此，農(nóng)產(chǎn)品的貿(mào)易和市場體系建立問題一直為各國農(nóng)業(yè)消費者、政府和學(xué)者所關(guān)注。19世紀(jì)中后期相繼誕生以美國為代表的期貨交易和以荷蘭為代表的拍賣交易。前者主要

2、用于谷物、棉花、食糖等非鮮活產(chǎn)品的交易，針對的是消費過程中的風(fēng)險；后者那么主要用于花卉、蔬菜、水產(chǎn)等鮮活產(chǎn)品的交易，針對的是產(chǎn)品收獲后的風(fēng)險。隨著我國經(jīng)濟(jì)開展程度的進(jìn)步和對外開放程度的擴大，20世紀(jì)90年代期貨交易和荷蘭式拍賣相繼登陸我國。但是在互聯(lián)網(wǎng)上幾乎見不到真正意義上的荷蘭式拍賣。是什么原因使得國外的“先進(jìn)形式?jīng)]有發(fā)揮預(yù)期的效能呢？本文對此進(jìn)展討論。荷蘭式拍賣的起源及運作形式荷蘭式拍賣最早出如今1887年，那年由于花椰菜獲得了大豐收而出現(xiàn)了供大于求的場面，為盡快擺脫困境，減少因產(chǎn)品腐爛變質(zhì)造成的損失，一位種植者創(chuàng)造了不同于傳統(tǒng)的升價式拍賣的降價式拍賣。此后，隨著交易量的增加和技術(shù)的進(jìn)步，

3、人們于1906年開場采用拍賣大鐘進(jìn)展交易?，F(xiàn)代荷蘭式拍賣的運作方式是：拍品由賣方運至拍賣市場，在經(jīng)過質(zhì)檢和信息錄入后按拍賣市場隨機設(shè)定的順序由臺車運入拍賣大廳，產(chǎn)品名稱、數(shù)量、質(zhì)量、供貨商、最低購置量等信息那么顯示在拍賣大鐘上；拍賣價格由拍賣師代表賣方報出，且由高到低逐次下降，一旦有人應(yīng)價按下電鈕光標(biāo)即停頓轉(zhuǎn)動，此光陰標(biāo)所停的位置即為成交價格。隨后，應(yīng)價人購置商通過麥克風(fēng)告訴拍賣師所需的數(shù)量，在拍賣師將這一數(shù)值輸入電腦后，電腦即進(jìn)展計算，假設(shè)滿足公式：應(yīng)價人所應(yīng)價格所需數(shù)量應(yīng)價人預(yù)存的交易保證金，那么成交，反之電腦將降低應(yīng)價人的購置量，以保證不會發(fā)生透支現(xiàn)象。在第一應(yīng)價人購置后假設(shè)還有剩余，那

4、么拍賣重新開場，直至無剩余或無人應(yīng)價流拍為止。接下去下一批次的拍品進(jìn)入拍賣，如此循環(huán)反復(fù)，直至拍賣完畢。在整個拍賣過程中，拍賣大鐘與運載拍品的臺車始終保持著同步的運動。綜上所述，荷蘭式拍賣的特點有：賣方叫價，價格由高到低依次遞降；競價過程為多對一非重復(fù)性同時博弈，首先應(yīng)價的人出價最高的投標(biāo)人獲得標(biāo)的；信息流與物流同步運行，價格發(fā)現(xiàn)與實體物流相捆綁，拍市既是交易場所又是貨物集散地。荷蘭式拍賣的交易本錢及交易效率一荷蘭式拍賣的交易本錢信息和搜尋本錢信息的獲取和搜尋本錢很大程度上取決于獲取的手段和搜尋的方式。由于荷蘭式拍賣是按照一定的順序進(jìn)展的，故對于買賣雙方來講尋找適宜對方的過程是一個串行搜索的過

5、程，整場拍賣所消耗的時間為每筆拍賣分別消耗時間的和。會談和簽約本錢拍賣是一種會談機制或價格博弈。由于荷蘭式拍賣屬多對一非重復(fù)性同時博弈，且每次博弈只產(chǎn)生一名中標(biāo)人，因此它的簽約過程具有排他性和不連續(xù)性即在某一購置商按下電鈕后只能進(jìn)展一對一的簽約，剩余拍品的拍賣需在這一簽約完成后才能繼續(xù)進(jìn)展，這使得等待簽約要消耗很長的時間。此外，現(xiàn)行的集中競價交易形式必須購置商親自到場或委托別人到場按電鈕，這又帶來了參與本錢和委托-代理問題。履約和監(jiān)視本錢由于荷蘭式拍賣的信息流與物流同步運行，價格發(fā)現(xiàn)與實體物流相捆綁，拍市既是交易場所又是貨物集散地，從而為完成簽約和貨物交割需進(jìn)展運輸、搬運、倉儲、保鮮、包裝等項

6、作業(yè)，這些作業(yè)既有外部物流又有內(nèi)部物流，由此荷蘭式拍賣的物流本錢是宏大的。二荷蘭式拍賣的交易效率從以上考察得知荷蘭式拍賣具有高昂的交易本錢，對于大多為低價值的鮮活農(nóng)產(chǎn)品來講，如此高昂的交易本錢必然導(dǎo)致交易資金效率的低下。然而，但凡來自荷蘭的有關(guān)人士都聲稱荷蘭式拍賣的最突出優(yōu)點之一就是其具有很高的交易時間效率，即速度快。確實，凡見過荷蘭式拍賣的人都會對拍賣大鐘上迅速轉(zhuǎn)動的光標(biāo)留下深入的印象。從原理上講荷蘭式拍賣屬限時交易，即每筆交易必須在價格下降到保底價之前完成，這使得它的單筆交易具有很高的時間效率。然而，荷蘭式拍賣搜索的串行性、簽約的排他性和不連續(xù)性使得它的整體運作耗時宏大。在極端的情況下，假

7、設(shè)某一購置商所需的貨物恰巧排在拍賣序列的末尾，那他就必須等到最后才能進(jìn)展交易。因此，荷蘭式拍賣實際上并無時間上的優(yōu)勢可言，其部分的時間高效率完全被其整體的時間低效率抵銷掉了。對于鮮活農(nóng)產(chǎn)品來講，時間就是金錢，任何環(huán)節(jié)上的時間延誤都意味著價值的損失。由以上的考察和分析，我們可以看出：荷蘭式拍賣的交易本錢包括資金本錢和時間本錢極為高昂；荷蘭式拍賣的交易效率包括資金效率和時間效率非常低下。荷蘭式拍賣在互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用障礙網(wǎng)上拍賣的優(yōu)點有：可跨越時空聚集更多的參與者進(jìn)展交易；可實現(xiàn)價格發(fā)現(xiàn)與實體物流的別離；可實現(xiàn)交易從串行到并行的轉(zhuǎn)變。這些優(yōu)點對荷蘭式拍賣應(yīng)該是有宏大的吸引力的，然而，經(jīng)過仔細(xì)的搜索我們發(fā)

8、現(xiàn)，網(wǎng)上拍賣幾乎清一色的是升價式拍賣，真正意義上的荷蘭式拍賣幾乎找不到。為什么荷蘭式拍賣不能在互聯(lián)網(wǎng)上有效地運行呢？究其原因在于問題仍出在荷蘭式拍賣的運作形式上。前文已經(jīng)指出，荷蘭式拍賣是多對一重復(fù)式同時博弈，第一應(yīng)價人為中標(biāo)人，加之拍賣大鐘是以很快的速度運轉(zhuǎn)的，因此參與荷蘭式拍賣必須全神貫注，也就是說它需要付出極高的監(jiān)視本錢。這樣，雖然網(wǎng)上荷蘭式拍賣可實現(xiàn)價格發(fā)現(xiàn)和實體物流的別離，但卻始終無法實現(xiàn)由串行向并行的轉(zhuǎn)變。此外，由于搜索和交易仍然是串行的，故其簽約的排他性和不連續(xù)性同樣也無法得到改變。由此可知，正是荷蘭式拍賣的交易形式構(gòu)成了它在互聯(lián)網(wǎng)上有效地運行的最大障礙，并使得它始終不能享受到互

9、聯(lián)網(wǎng)帶來的好處。至此，本文得出結(jié)論：荷蘭式拍賣存在著嚴(yán)重的內(nèi)在缺陷，正是這些缺陷導(dǎo)致了它的高本錢和低效率，并阻礙了它在互聯(lián)網(wǎng)上的應(yīng)用。構(gòu)建大宗鮮活農(nóng)產(chǎn)品新型拍賣市場的設(shè)想一建立形式網(wǎng)上拍賣具有一系列的優(yōu)點，同時它代表了將來開展的方向，因此基于互聯(lián)網(wǎng)的大宗鮮活農(nóng)產(chǎn)品拍賣市場的根本架構(gòu)應(yīng)當(dāng)是：集中+分散、有形+無形。所謂“集中+分散就是交易中心與區(qū)域效勞中心相結(jié)合的組織體系。其中，交易中心的主要職能是市場的運作管理、規(guī)那么和標(biāo)準(zhǔn)的制訂、交易系統(tǒng)的開發(fā)和維護(hù)；而區(qū)域效勞中心的主要職能那么是為本地消費者提供質(zhì)檢、包裝、組貨、運輸、交易代理和培訓(xùn)等效勞。二者既可屬同一機構(gòu)，又可是合作伙伴。所謂“有形+無

10、形就是實體有形市場與網(wǎng)上無形市場相結(jié)合的運作體系。其中，實體有形市場的主要職能是質(zhì)量檢驗、貨物配送等，而網(wǎng)上無形市場的主要職能那么是交易和結(jié)算。這樣一種建立形式的突出優(yōu)點在于可大幅度地降低交易過程中的物流本錢和參與本錢。以云南的花卉產(chǎn)業(yè)為例，這一形式可將一個集散地變?yōu)槎鄠€集散地，對于那些遠(yuǎn)離昆明且具備航空運輸條件的產(chǎn)區(qū)如麗江、中甸、西雙版納等的消費者來講，他們無需再將待拍花卉運到昆明來，而是就近參與交易和發(fā)貨。二交易形式交易形式設(shè)計的好壞直接關(guān)系到交易的本錢和效率，關(guān)系到市場運行的成敗。對于基于互聯(lián)網(wǎng)的大宗鮮活農(nóng)產(chǎn)品拍賣市場的交易形式來講，最重要的是它的競價規(guī)那么、成交規(guī)那么和完畢規(guī)那么。對這

11、三項規(guī)那么筆者作如下的設(shè)計：競價規(guī)那么買方叫價，價格由低到高按規(guī)定的最小加價幅度的整數(shù)倍遞升。成交規(guī)那么價格優(yōu)先、數(shù)量優(yōu)先、時間優(yōu)先。按出價上下、購置數(shù)量、投標(biāo)時間的順序來確定中標(biāo)人。即首先遵循價格優(yōu)先的原那么，誰出的價高，就優(yōu)先滿足誰的需求；在出價一樣的情況下，遵循數(shù)量優(yōu)先的原那么，即誰需要的數(shù)量多，就優(yōu)先滿足誰的需求；而在出價和需求量都一樣的情況下，那么遵循時間優(yōu)先的原那么，即誰先投標(biāo)，就優(yōu)先滿足誰的需求。需要說明的是，由于是大宗商品的拍賣，故對同一批次的拍賣會有多個投標(biāo)人和中標(biāo)人。完畢規(guī)那么雙重時間限制。時間對于鮮活農(nóng)產(chǎn)品的價值來講是至關(guān)重要的，故應(yīng)在盡可能短的時間內(nèi)完成拍賣。為此，筆者

12、考慮設(shè)定雙重時間限制：設(shè)定整場拍賣的截止時間，到時即完畢拍賣；設(shè)定每一批次拍賣的新出價時限，假設(shè)到達(dá)時限仍無新的出價，那么該批次的拍賣即告完畢。為進(jìn)一步縮短拍賣時間，還可設(shè)置“一口價，即購置某批次拍賣所有拍品的出價。當(dāng)某購置商點擊“一口價時，他將以此價購得所有拍品，該批次的拍賣亦即刻完畢。基于互聯(lián)網(wǎng)的大宗鮮活農(nóng)產(chǎn)品拍賣市場的交易形式的最大好處是：可形成多對多的重復(fù)性序貫博弈，實現(xiàn)交易的并行化；可實現(xiàn)買賣雙方利益的最大化。三運作形式所謂運作形式是拍賣市場的管理和運作方式，它包括買賣雙方的管理、拍品質(zhì)量的檢驗、物流配送、貨款結(jié)算等的規(guī)那么和方法。限于篇幅這里只討論質(zhì)量保證防欺詐問題。網(wǎng)上拍賣所面臨

13、的一個重要問題是如何防止由于信息不對稱所產(chǎn)生的欺詐。筆者認(rèn)為，防止網(wǎng)上拍賣市場變成“檸檬市場的最為有效的手段是建立信譽評級制度和保證金制度。信譽評級制度。信譽評級即對消費者的信譽級別進(jìn)展評定，并定期公布。評價指標(biāo)初步設(shè)定為產(chǎn)品質(zhì)量、供貨數(shù)量、供貨穩(wěn)定性和產(chǎn)品印象。前三項的分值由拍賣市場給出，最后一項的分值那么由購置商給出。保證金制度。保證金是消費者信譽的抵押，一旦消費者有欺詐行為那么可用罰沒保證金來進(jìn)展處分。除消費者外購置商也需交納保證金，以確保貨款的支付。保證金設(shè)有限額，低于限額那么需補足，保證金缺乏者不得參與交易。這樣一種制度安排可促使消費者不斷地提升產(chǎn)品的質(zhì)量和供貨的程度及穩(wěn)定性，同時可有效地防止交易過程中欺詐的發(fā)生。結(jié)論綜合整個考察和分析本文得出以下結(jié)論：荷蘭式拍賣存在著嚴(yán)重的內(nèi)在缺陷；荷蘭式拍賣的內(nèi)在缺陷使得它無法將串行交易轉(zhuǎn)變?yōu)椴⑿薪灰?，從而阻礙了它在互聯(lián)網(wǎng)上的應(yīng)用；超越荷蘭式拍賣應(yīng)走信息化道路，構(gòu)建基于互聯(lián)網(wǎng)的新型