產(chǎn)業(yè)集群生成機理研究

1、 產(chǎn)業(yè)集群生成機理研究摘要:產(chǎn)業(yè)集群的形成固然是外部環(huán)境驅(qū)動的結(jié)果,但是產(chǎn)業(yè)集群并不是一個靜態(tài)的實體,其生成是一個動態(tài)演進的過程。要進一步揭示產(chǎn)業(yè)集群形成的微觀過程,就要深入研究集群形成的外在條件與內(nèi)在邏輯。根據(jù)集群分工與內(nèi)在制度的演進,可以認為集群本質(zhì)上是由基于外在條件的“偶然事件”啟動其內(nèi)在邏輯而自發(fā)地生成的。 關鍵詞:產(chǎn)業(yè)集群;生成機理;外在條件與內(nèi)在邏輯 abstract:the formation of industrial cluster is no doubt the outcome droved by external circumstance,however,industri

2、al cluster isnt a static entity, its formation is a process of dynamic evolution. in order to reveal the microcosmic formation of industrial cluster,we need to lucubrate the external conditions and internal logic during the formation of industrial cluster. according to division of labor and institut

3、ion,the paper deems that industrial cluster forms spontaneously through external conditions which start the internal logic. key words:industrial cluster;forming mechanism; external conditions and internal logic 自20世紀80年代起,產(chǎn)業(yè)集群就陸續(xù)出現(xiàn)在世界各地,以其獨特的組織形態(tài)贏得了原子式競爭中單個企業(yè)很難獲取的諸多競爭優(yōu)勢,如市場議價優(yōu)勢、區(qū)域營銷優(yōu)勢、融資優(yōu)勢、人力資源優(yōu)勢、信息

4、獲得優(yōu)勢以及研發(fā)創(chuàng)新優(yōu)勢等。loCALHOSt加之產(chǎn)業(yè)集群便于進行行政區(qū)劃管理的區(qū)域性特征,各國各地政府無不對產(chǎn)業(yè)集群產(chǎn)生了極大的興趣,產(chǎn)業(yè)集群一時甚至成為區(qū)域核心競爭力的代名詞。不少地方政府為了提升區(qū)域經(jīng)濟的競爭力,紛紛設立工業(yè)園區(qū),進出口加工基地等,嘗試提供各種政策傾斜以培育產(chǎn)業(yè)集群。在這個過程中不少政府行為卓有成效,但是也有不少政府最終徒勞無功,行為存在盲目性、隨意性。在這種情況下,對產(chǎn)業(yè)集群的生成機理的理論研究顯然成了十分重要的課題,期望能夠通過對集群生成機理的探索得出有益的政策啟示,科學引導集群的生成與發(fā)展。 考察已有文獻,國內(nèi)外很多學者紛紛從外部經(jīng)濟、交易成本、創(chuàng)新空間、網(wǎng)絡組織、

5、彈性專精、古典區(qū)位理論、新古典主流經(jīng)濟學、新經(jīng)濟社會學等不同角度探討了集群現(xiàn)象,但這些分析大多揭示了集群存在的合理性,說明了產(chǎn)業(yè)集群的優(yōu)勢和發(fā)展動力,屬于事后分析和靜態(tài)分析,不能動態(tài)地說明一定區(qū)域內(nèi)企業(yè)從零到有的集聚過程。有的文獻試圖從集群形成的初始狀態(tài)探討起,闡述了集群生成的外部條件,但卻未曾深入研究基于外在條件的形成機理,將集群形成的前提條件認作形成機制;有的文獻則用集群的發(fā)展機制代替形成機制。這種分析缺少對集群形成的全過程和動態(tài)性透析,且視角單一,往往把特殊當作一般,理論包容性不大,對產(chǎn)業(yè)集群形成的解釋缺乏普遍性。還有一些文獻對集群的成長演化過程進行了分析,但大都是基于外部特征的描述,這

6、有別于形成機制的討論。 目前,對于驅(qū)動集群形成的動力存在兩種看法:一種認為有些產(chǎn)業(yè)集群是依靠政府規(guī)劃和引導而形成的;另一種則認為是由市場方式自發(fā)地形成的。由于政府推動性的集群最終是基于企業(yè)的行為選擇,產(chǎn)業(yè)集群是由某些“偶然事件”(如新技術(shù)、新市場的發(fā)現(xiàn)、制度變革、其它集群或者大公司的生產(chǎn)轉(zhuǎn)移等)通過外在條件觸發(fā)其內(nèi)在邏輯而自發(fā)地生成。 一、產(chǎn)業(yè)集群生成的外在條件 (一)外部環(huán)境的脅迫 歸根到底,產(chǎn)業(yè)集群這樣一種新型的產(chǎn)業(yè)組織形態(tài)是由經(jīng)濟社會環(huán)境的變化所催生的。組織的生存是基于其承載內(nèi)容的,在特定的環(huán)境下組織要完成其特定的歷史使命。在過去經(jīng)濟技術(shù)環(huán)境比較穩(wěn)定的年代,市場需求乏變,企業(yè)通常進行的是

7、大批量的標準化產(chǎn)品的生產(chǎn),因此垂直一體化的大企業(yè)的生產(chǎn)組織方式能夠發(fā)揮獨特的優(yōu)勢。 大企業(yè)從內(nèi)部整合產(chǎn)品生產(chǎn)的各個環(huán)節(jié),減少了與其他企業(yè)協(xié)調(diào)分工的交易成本,也便于控制產(chǎn)品質(zhì)量,降低產(chǎn)品的單位成本,同時也避免了生產(chǎn)設施的重復建設,從而獲得了內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟和內(nèi)部范圍經(jīng)濟。隨著市場化經(jīng)濟的不斷發(fā)展,信息技術(shù)的傳播非常迅速,信息的獲得壁壘越來越低,組織的發(fā)展更多依賴于信息資源以及知識資本,顧客需求偏好也越來越多樣化、個性化、且多變,產(chǎn)品生命周期普遍縮短。在這種環(huán)境下,企業(yè)需要采取柔性制造方式來響應環(huán)境變化,但是限于當前技術(shù)水平,企業(yè)尚不能通過實現(xiàn)技術(shù)上的柔性來滿足生產(chǎn)需要。因此,只能通過重構(gòu)組織形態(tài)尋求

8、組織上的柔性以實現(xiàn)柔性制造。 此外,物質(zhì)資源的日益匱乏也改變著組織的競爭范式,當企業(yè)無法通過市場和企業(yè)內(nèi)部資源的優(yōu)化配置突破自身能力約束時,企業(yè)不得不選擇建立在資源依賴基礎上的合作行為,跨越自身邊界實現(xiàn)企業(yè)間資源共享、優(yōu)勢互補,獲得1+12的效果。于是產(chǎn)業(yè)集群這種彈性專精的生產(chǎn)組織形式就應運而生,產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的企業(yè)通過合作行為可以及時根據(jù)生產(chǎn)需要靈活地與上下游的不同合作伙伴進行生產(chǎn)組合,這種介于市場與層級之間的新型的制度安排比缺乏彈性的垂直一體化和遠距離的企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟更有效率。 從外部看,集群是一個大量生產(chǎn)同類產(chǎn)品的企業(yè)集團,實現(xiàn)了產(chǎn)品生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟;從內(nèi)部看,在集群內(nèi)部通過彈性的分工體系來組織

9、生產(chǎn),從而形成范1234下一頁 圍經(jīng)濟。這種有效率的交易結(jié)構(gòu)和制度安排也解決了因分工內(nèi)生演進所造成的專業(yè)化經(jīng)濟與交易費用之間的兩難選擇,它沒有市場制度較高的交易費用,但又保持著市場的靈活性;沒有垂直一體化組織的高昂成本,但又具備企業(yè)配置資源的優(yōu)越性,兼具了垂直一體化的科層組織與市場交易的制度優(yōu)勢1。 (二)區(qū)位指向的資源稟賦 為什么產(chǎn)業(yè)集群能夠在一些區(qū)域萌生并發(fā)展,而在另一些區(qū)域即使政府有意給予政策扶持也很難培育起真正意義上的產(chǎn)業(yè)集群呢?原因就在于產(chǎn)業(yè)集群的自發(fā)萌生是區(qū)位指向的2。區(qū)域在集群形成之前,通常已具備一定的資源稟賦。 資源稟賦不但包括物質(zhì)性資源稟賦,還包括市場特征、初始的制度存量以及

10、本地的社會資本等非物質(zhì)性資源等。主要有:(1)要素稟賦。由于交通運輸及其他相關交易成本的存在,企業(yè)在選址時首先考慮的就是資源的供應是否便利。因此,資源的稀缺性會使企業(yè)向生產(chǎn)資料以及勞動力資源豐富的地區(qū)集聚,要素稟賦成為區(qū)位最初吸引企業(yè)進入的顯性要素。(2)本地需求。本地需求直接決定了當?shù)貙撼鮿?chuàng)企業(yè)產(chǎn)出的吸納能力,也縮短了企業(yè)和客戶的市場距離,節(jié)省了大量的流通費用。本地需求也深深影響著企業(yè)認知與詮釋客戶需求的能力。企業(yè)對周邊需求狀況最為敏感,產(chǎn)品在本地成功,所獲得的肯定和掌聲最大;文化與地緣的一致使溝通的誤差降到最小;直接面對客戶可充分掌握客戶的處境與偏好,了解他們的精細需求,應對本地需求所

11、需的交易成本和信息成本更低3。這些都是區(qū)域內(nèi)初創(chuàng)企業(yè)取得初步成功的關鍵。(3)政府在當?shù)氐闹贫裙┙o。區(qū)域內(nèi)形成產(chǎn)業(yè)集群之前的初始制度存量是區(qū)域內(nèi)交易制度演進的起點。當?shù)卣绻芴峁﹥?yōu)良的公共產(chǎn)品、有利的制度保障,創(chuàng)建安全法制、公平有信的本地創(chuàng)業(yè)環(huán)境、就業(yè)環(huán)境和市場競爭環(huán)境,那么區(qū)域內(nèi)就會存在更多的獲利機會,區(qū)域進入障礙較低,區(qū)域?qū)Τ鮿?chuàng)企業(yè)將更有吸聚力。(4)企業(yè)家精神。企業(yè)家資源也是誘導集群形成的一個重要方面,熊比特認為企業(yè)家在創(chuàng)造和引進新的生產(chǎn)方法、介紹新產(chǎn)品、新的工業(yè)組織形式、開辟新貨源、新市場等方面作用巨大4。外部環(huán)境的脅迫會改變企業(yè)家的心智模式,從而影響企業(yè)家的決策行為,因此,企業(yè)家

12、通常是響應環(huán)境變化的號召者,很多集群的形成始于企業(yè)家的某一成功決策,并且區(qū)域內(nèi)初始創(chuàng)業(yè)者成功的“財富示范”效應也推動了創(chuàng)業(yè)行為在區(qū)域內(nèi)的擴散,使區(qū)域內(nèi)企業(yè)的數(shù)量得到迅速增加。(5)本地根植性的產(chǎn)業(yè)文化與社會文化。形成產(chǎn)業(yè)集群的地區(qū)通常存在很濃厚的產(chǎn)業(yè)文化氛圍,很多地區(qū)在形成集群之前,那里的家家戶戶就曾出現(xiàn)過大面積的作坊式生產(chǎn),人們對自己所從事的行業(yè)非常了解和熱愛,大人小孩在日常生活中都能對產(chǎn)品的技術(shù)、市場信息津津樂道,行業(yè)秘密已經(jīng)不再是秘密,共同的文化傳統(tǒng)、行為規(guī)則和價值觀促使集群內(nèi)部形成一種相互信賴關系,大大減少交易費用,使企業(yè)家之間的協(xié)調(diào)與溝通容易進行,企業(yè)之間的深度勞動分工得以執(zhí)行。 這

13、些資源稟賦通常具有兩個共同的特點:一是它們都具有非競爭性特點和低流動性特點,難以通過要素市場公開獲得,屬于本地特有要素;二是這些低流動性要素因稀缺、難以模仿、不可替代而具有一定的價值,能夠吸引其他可移動的要素向該地聚集。因此,擁有這些資源稟賦的區(qū)域就有了區(qū)位“粘性”,進而獲得區(qū)位要素優(yōu)勢落差,隨著時間的累積,勢必會首先形成企業(yè)的物理集聚現(xiàn)象。 (三)產(chǎn)業(yè)及產(chǎn)品本身的特性 區(qū)位稟賦的先天優(yōu)勢使空間在分布上并不是均質(zhì)的,某些空間具有“粘性”,能夠吸聚企業(yè)形成物理集中,但企業(yè)的集聚最終能否形成精細的分工協(xié)作網(wǎng)絡,成長為真正意義上的產(chǎn)業(yè)集群,還要取決于產(chǎn)業(yè)及產(chǎn)品本身的特性。 實踐表明,日用消費品、配套

14、產(chǎn)品、電子產(chǎn)品生產(chǎn)和商貿(mào)領域等產(chǎn)業(yè)容易形成集群。因為這些產(chǎn)業(yè)對企業(yè)的規(guī)模、技術(shù)、資本的要求都不高,進入壁壘較低,容易形成中小企業(yè)集聚。此外,集群產(chǎn)品通常也要具備產(chǎn)品技術(shù)上的可分性,產(chǎn)品的實效性和與藝術(shù)性等特性5。只有當一個產(chǎn)品的生產(chǎn)過程可以被劃分為明顯的若干道程序時,才能夠?qū)ζ涓鞯莱绦驅(qū)嵭袑I(yè)化分工,進而可以考慮不同的生產(chǎn)組織形式。假如生產(chǎn)某一產(chǎn)品的各個工序在技術(shù)上聯(lián)系過于緊密,那么在一個企業(yè)內(nèi)部完成生產(chǎn)(而不是不同企業(yè)分工合作)將是最優(yōu)選擇,這一產(chǎn)業(yè)相對地不適合形成產(chǎn)業(yè)集群。產(chǎn)品的時裝性和藝術(shù)性則要求企業(yè)采取柔性制造響應多變需求,在這種環(huán)境要求下,才存在形成集群的必要性。同時,產(chǎn)品也存在更多

15、的差異化機會,避免集群發(fā)展過程中眾多同類企業(yè)陷入惡性競爭。 二、產(chǎn)業(yè)集群生成的內(nèi)在邏輯 產(chǎn)業(yè)集群形成的內(nèi)在邏輯如圖1所示,外在條件既促使當?shù)仄髽I(yè)家萌生創(chuàng)業(yè)的念頭,也降低了區(qū)域進入障礙。區(qū)域內(nèi)首先會出現(xiàn)生產(chǎn)某一產(chǎn)品的某一初創(chuàng)企業(yè),企業(yè)可能會憑借區(qū)域條件獲得低成本優(yōu)勢而取得不錯的發(fā)展。在外部環(huán)境的脅迫與區(qū)位稟賦的誘發(fā)的共同作用下,由于地理接近更容易模仿成功企業(yè),加上地緣、親緣的因素,往往會出現(xiàn)個別生產(chǎn)單一產(chǎn)品的企業(yè)集中在狹小的范圍內(nèi),幾乎所有的企業(yè)提供基本相同的生產(chǎn)或服務,這一區(qū)域類似某種產(chǎn)品生產(chǎn)基地。但此時區(qū)內(nèi)并沒有分工和產(chǎn)業(yè)化聯(lián)系,企業(yè)處于一種地理空間上集中、產(chǎn)業(yè)關聯(lián)上離散的狀態(tài)6,這種物理集

16、中狀態(tài)可被視為集群的萌生期。 隨著聚集企業(yè)數(shù)量的增加,集聚產(chǎn)生了一定程度的“外部經(jīng)濟性”,但是此時的外部經(jīng)濟不同于馬歇爾所闡述的集群形成后所產(chǎn)生的內(nèi)涵更為廣泛的“外部經(jīng)濟”,此時的外部經(jīng)濟并不包括產(chǎn)業(yè)聯(lián)系意義上的外部經(jīng)濟,只是集群萌生期的企業(yè)集聚效應。這些集聚效應主要包括: 1.基礎設施外部經(jīng)濟。眾多廠商的集聚, 催生了維系集群的必要基礎設施,企業(yè)能夠共享交通、通訊、信息以及煤、水、電等基礎設施,節(jié)約基礎設施建設成本。同時也會引起政府的關注,促使當?shù)卣油晟苹A設施,從而又吸引更多的相關活動到該區(qū)域。 2.原料外部經(jīng)濟。對集群外或本地的原料供應商來講,產(chǎn)業(yè)集群實施同行業(yè)的大規(guī)模集體采購使企

17、業(yè)形成集體力量,議價能力提高,可以獲得成本更低的原料供應。 3.勞動力雇傭外部經(jīng)濟。行業(yè)規(guī)模擴大吸引大量各類人才來本地求職工作,從業(yè)人員的增多形成了勞動力供給充足的區(qū)域性市場,企業(yè)在長期雇傭管理和技術(shù)人員的同時,也可以根據(jù)自身生產(chǎn)的需要,及時調(diào)整工人的數(shù)量,減少工資成本和工人勞動保障方面的費用。另外,勞動力在區(qū)域內(nèi)企業(yè)間自由流動,企業(yè)內(nèi)部勞動力變換率也高,促進了信息、思想的傳播和擴散。 4.知識溢出效應。集聚的初期,同行業(yè)企業(yè)的集聚使集群內(nèi)充斥著大量的行業(yè)信息,使身處其中的企業(yè)可以更好地洞察市場需求、產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢、新市場開拓狀況,也便于獲取技術(shù)演變和革新的信息等。這大大降低了環(huán)境的不確定性帶來

18、的創(chuàng)業(yè)風險,創(chuàng)業(yè)成功率大大提高7,也吸引更多的企業(yè)選擇該區(qū)位。 5.營銷的外部經(jīng)濟。生產(chǎn)同類產(chǎn)品的各企業(yè)便于共享銷售渠道,節(jié)省了大量的客戶搜尋成本。當有些企業(yè)開拓了國際市場時,其建立的渠道、積累的經(jīng)驗以及關于國外市場的信息,也有利于其他企業(yè)跟隨進入國際市場。 這些外部經(jīng)濟的獲得降低了企業(yè)的進入障礙,在集聚地區(qū)企業(yè)更容易得到所需要的資本、技術(shù)、投入和員工,有利于新企業(yè)的衍生,也吸引更多的外來企業(yè)紛紛遷入8。在這個過程中,同類企業(yè)同居一地,價格、質(zhì)量和產(chǎn)品差異化程度評價標尺更容易使其互相成為競爭對象。因此,在集群的萌生期,區(qū)內(nèi)企業(yè)的競爭也會很激烈,它們會競相爭奪要素資源以及顧客,這時會有部分企業(yè)由

19、于競爭失利而退出該區(qū)域。剩下的企業(yè)起初通常會不可避免地由于偶然調(diào)劑產(chǎn)品余缺而產(chǎn)生初步的合作。起初企業(yè)間的合作是偶然的、少數(shù)的、非慣例的現(xiàn)象,合作的益處還沒有得到充分的體現(xiàn)。但是,區(qū)域內(nèi)企業(yè)的實踐會修正企業(yè)主體的認知,企業(yè)由偶然的合作發(fā)現(xiàn)更多的潛在獲利機會,企業(yè)會在審視內(nèi)部資源及外部環(huán)境的基礎上主動響應這種獲利機會。 集聚使區(qū)內(nèi)企業(yè)擁有了低成本優(yōu)勢,市場范圍因而逐漸擴大,大量的需求使得區(qū)域內(nèi)企業(yè)對中間產(chǎn)品形成了規(guī)模需求。區(qū)域吸引了生產(chǎn)中間產(chǎn)品的企業(yè)進入,大企業(yè)通過縱向裂解、非核心業(yè)務或職能外包等行為,不斷衍生出中間產(chǎn)品供應商,企業(yè)間的合作就更為廣泛和深入了。但是,分工必然會帶來協(xié)調(diào)分工的成本,為

20、了減少運輸成本、共享公共設施、減少信息失真和不確定性風險等,企業(yè)出于自利會選擇集聚一處進行更密切的合作,以此降低分工帶來的交易費用。隨著分工的進一步發(fā)展,交易效率繼續(xù)提高,交易行為的種類和頻率大大增加,各個分工單位之間的依賴性加強,從而產(chǎn)生更強的節(jié)約交易費用的欲望,由此進一步促使企業(yè)向同一區(qū)位的聚集9。 集群要獲得自我持續(xù)成長能力,集群企業(yè)的數(shù)量必須達到某種最低臨界規(guī)模(critical mass)。只有達到某種規(guī)模,集群的總產(chǎn)量足以擠占生產(chǎn)同類產(chǎn)品的大型企業(yè)的市場份額,以壓倒性的優(yōu)勢占領市場時,集群企業(yè)才能獲取超額利潤,以維持集群內(nèi)企業(yè)的低成本優(yōu)勢;同時,企業(yè)在群內(nèi)也可以搜尋到足夠多的合作伙

21、伴,既滿足了柔性生產(chǎn)需要,也能夠形成多元代理人結(jié)構(gòu),有效地抑制機會主義,群內(nèi)各個企業(yè)之間才能出現(xiàn)協(xié)同效應、獲得較高的效能。過了臨界規(guī)模以后,新企業(yè)進入集群的速度將加快,集群分工更加精細,集群成長為柔性生產(chǎn)體,整體上獲得了外部規(guī)模經(jīng)濟與外部范圍經(jīng)濟,集群的自增強機制才開始起作用。 產(chǎn)業(yè)集群形成的過程也是產(chǎn)業(yè)集群這一新的制度安排逐漸在群內(nèi)擴散,傳染給其他人接受,從而形成產(chǎn)生新制度所必需的臨界多數(shù)的過程。人們偶然地響應潛在獲利機會的行為,使他們發(fā)現(xiàn)通過這些規(guī)則體系能更好地滿足其欲望,規(guī)則就會被自發(fā)地執(zhí)行并被模仿。有用的規(guī)則如果被足夠多的人采用,形成了一定數(shù)量(臨界點)以上的大眾,該規(guī)則就會變成一種傳

22、統(tǒng)被長期保持下去,最終會通行于整個共同體。企業(yè)在博弈過程中自發(fā)形成的習俗、慣例、倫理準則和意識形態(tài)等非正式制度,約定了商業(yè)交換的原則,促進了群內(nèi)信任和互惠規(guī)范的形成,且自我實施,運行成本低,往往彌補了政府制度供給的不足,產(chǎn)業(yè)集群的形成過程同時也是一個經(jīng)濟行為弱嵌入社會關系的過程。 在對待經(jīng)濟與社會的關系上,格蘭諾維特提出了弱嵌入性概念,弱嵌入性一方面承認經(jīng)濟嵌入社會關系,另一方面則認可經(jīng)濟過程的自主性。基于地緣、親緣的關系使群內(nèi)交易主體之間建立了相互信任的關系,很多企業(yè)主彼此之間就是朋友甚至親戚關系,區(qū)域內(nèi)企業(yè)主體已經(jīng)超越了“經(jīng)濟人”的范疇,更多地扮演著“經(jīng)濟社會人”的角色,他們的經(jīng)濟行為不僅

23、僅出于個人利益最大化的“經(jīng)濟人”動機,也滿足了贊同、地位、歸屬感、權(quán)力等非經(jīng)濟需要,而這些動機的實現(xiàn)都離不開社會關系網(wǎng)絡。因此,非正式制度的傳播和復制成為企業(yè)集聚行為的“黏合劑”,鞏固了企業(yè)的集聚行為,為企業(yè)間可能產(chǎn)生的合作掃除了制度障礙,大大降低了交易成本,為集群的分工演進提供了更大的空間,促使區(qū)域逐漸形成沿著價值鏈的分工體系。此時,集群內(nèi)企業(yè)沿著價值鏈形成了既競爭又合作的交易方式,基于社會資本的地域分工的初步形成,標志著集群的生成。 四、結(jié)論和啟示 產(chǎn)業(yè)集群的形成需要具備一定的外在條件,應遵循集群生成的客觀規(guī)律對其進行引導和培育,而不能不顧實際產(chǎn)業(yè)、區(qū)域條件而言必稱產(chǎn)業(yè)集群。地方政府可以通過識別適宜發(fā)展產(chǎn)業(yè)集群的區(qū)位與產(chǎn)業(yè),積極有效地提供有利于產(chǎn)業(yè)集群形成的外部資源與制度環(huán)境,科學引導集群的生成。 注釋: 本文將集群生成界定在初步生成的狀態(tài),此時集群