戰(zhàn)略投資部工作規(guī)章制度及業(yè)務(wù)流程匯編

1、37/38戰(zhàn)略投資部、信息中心工作制度及業(yè)務(wù)流程匯編新疆通寶資產(chǎn)投資治理（集團(tuán)）有限公司戰(zhàn)略投資部/信息中心二00三年九月戰(zhàn)略投資部工作職能作為公司戰(zhàn)略投資工作的主管職能部門，戰(zhàn)略投資部在公司主管戰(zhàn)略投資工作副總經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，履行以下工作職能：一、投資項(xiàng)目研究查找適合公司進(jìn)展戰(zhàn)略的投資項(xiàng)目，并對(duì)項(xiàng)目開展調(diào)研。二、投資項(xiàng)目評(píng)估對(duì)投資項(xiàng)目的可行性進(jìn)行評(píng)估，并對(duì)投資項(xiàng)目做好年度考查、績效激勵(lì)等治理工作。三、投資銀行運(yùn)作對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估等投資銀行業(yè)務(wù)的技術(shù)處理。四、在研項(xiàng)目協(xié)調(diào)對(duì)正在研究的項(xiàng)目進(jìn)行必要的協(xié)調(diào)。對(duì)在研項(xiàng)目進(jìn)行戰(zhàn)略規(guī)劃、戰(zhàn)略愿景描述。五、進(jìn)展戰(zhàn)略研究協(xié)助成員企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略規(guī)劃、

2、戰(zhàn)略偏差分析和戰(zhàn)略操縱，保證成員企業(yè)的戰(zhàn)略進(jìn)展與集團(tuán)公司的戰(zhàn)略一致。六、專家系統(tǒng)及信息治理系統(tǒng)建設(shè)為公司投資項(xiàng)目及在研項(xiàng)目提供信息支持。投資治理部經(jīng)理職責(zé) 1投資治理部經(jīng)理在主管戰(zhàn)略投資副總經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。 2負(fù)責(zé)投資治理部的領(lǐng)導(dǎo)治理工作。 3依照主管戰(zhàn)略投資副總經(jīng)理的指示和要求，對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行前期調(diào)研、評(píng)估，并出具相應(yīng)的意見書，供主管戰(zhàn)略投資副總經(jīng)理參考。 4依照主管戰(zhàn)略投資副總經(jīng)理的指示和要求，做好上傳下達(dá)和貫徹落實(shí)工作。 5深入調(diào)查了解項(xiàng)目的背景、現(xiàn)狀，對(duì)已進(jìn)行的項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤調(diào)研，負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的具體運(yùn)作。 6負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的具體考核、激勵(lì)、評(píng)價(jià)工作。 7依照戰(zhàn)略投資部的職責(zé)定位，

3、積極主動(dòng)的開展投資銀行業(yè)務(wù)。 8領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督投資治理主管開展投資銀行業(yè)務(wù)。9完成上級(jí)交辦的其它工作和任務(wù)。戰(zhàn)略治理部經(jīng)理職責(zé) 1戰(zhàn)略治理部經(jīng)理在主管戰(zhàn)略投資副總經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。 2負(fù)責(zé)戰(zhàn)略治理部的日常治理工作。 3依照主管戰(zhàn)略投資副總經(jīng)理的指示和要求，協(xié)助成員企業(yè)制訂戰(zhàn)略規(guī)劃。 4對(duì)成員企業(yè)的進(jìn)展變化進(jìn)行跟蹤，指導(dǎo)關(guān)心成員企業(yè)糾正戰(zhàn)略進(jìn)展上的偏差。 5對(duì)在研和待研投資項(xiàng)目進(jìn)行戰(zhàn)略分析，提出戰(zhàn)略愿景。 6對(duì)在研投資項(xiàng)目進(jìn)行戰(zhàn)略規(guī)劃。 7領(lǐng)導(dǎo)、督促戰(zhàn)略治理主管做好本職工作。8完成上級(jí)交辦的其它工作和任務(wù)。投資治理主管職責(zé) 1投資治理主管在投資治理部經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。 2依照投資治理

4、部經(jīng)理的指示和要求，對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)研，搜集整理行業(yè)和具體項(xiàng)目的相關(guān)資料，為投資治理部經(jīng)理的決策提供支持。 3深入基層，跟蹤項(xiàng)目進(jìn)展，及時(shí)提供反饋信息，為投資治理部經(jīng)理的決策提供參考依據(jù)。 4對(duì)投資項(xiàng)目的立項(xiàng)、評(píng)估、評(píng)價(jià)提供參考意見。 5負(fù)責(zé)調(diào)研資料治理，保證調(diào)研資料安全。6完成上級(jí)交辦的其他工作和任務(wù)。戰(zhàn)略治理主管職責(zé) 1戰(zhàn)略治理主管在戰(zhàn)略治理部經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。 2依照戰(zhàn)略治理部經(jīng)理的指示和要求，搜集擬投資項(xiàng)目資料并進(jìn)行分析，提出戰(zhàn)略進(jìn)展的可行性意見。 3深入具體項(xiàng)目，做好項(xiàng)目的戰(zhàn)略規(guī)劃工作。 4深入基層，協(xié)助成員企業(yè)做好戰(zhàn)略規(guī)劃，對(duì)現(xiàn)有戰(zhàn)略規(guī)劃出具意見。 5負(fù)責(zé)項(xiàng)目的跟蹤調(diào)查，出

5、具偏差分析報(bào)告，供戰(zhàn)略治理部經(jīng)理參考。 6負(fù)責(zé)本部門相關(guān)資料的安全和保管。7完成上級(jí)交辦的其它工作和任務(wù)。 戰(zhàn)略投資部檔案治理制度1目的加強(qiáng)戰(zhàn)略投資部綜合檔案治理，使之科學(xué)化、規(guī)范化。2適用范圍公司戰(zhàn)略投資部。3治理體制戰(zhàn)略投資部檔案工作采取集中治理的檔案治理體制，在戰(zhàn)略投資部內(nèi)設(shè)立檔案員專職崗位，由專人負(fù)責(zé)治理戰(zhàn)略投資部各類檔案資料。4文件歸檔范圍戰(zhàn)略投資部文件歸檔范圍界定如下：地點(diǎn)政府及行業(yè)主管等各部門頒發(fā)的法規(guī)命令、指標(biāo)、決定、決議、通知、打算、統(tǒng)計(jì)年報(bào)、預(yù)決算、規(guī)章制度等文件；戰(zhàn)略投資部規(guī)章制度；戰(zhàn)略投資部調(diào)研資料戰(zhàn)略投資部要緊會(huì)議的原始記錄、紀(jì)要和決定；重要的工作經(jīng)驗(yàn)材料等。5檔案整

6、理（1）檔案員定期將各方移交來的屬歸檔范圍的文件，依照形成年代、保管期限、形成單位、文件內(nèi)容以及在形成過程中的聯(lián)系和規(guī)律進(jìn)行分類、編號(hào)、裝訂。（2）應(yīng)歸檔的文件資料須使用統(tǒng)一的軟卷皮及卷內(nèi)文件目錄。要求字跡清晰，規(guī)格統(tǒng)一、簽署完備，禁止用圓珠筆、彩色筆、純藍(lán)墨水、紅墨水、鉛筆以及復(fù)寫紙書寫。6文件的立卷歸檔將整理完畢的文件按規(guī)定的原則排列、編寫頁號(hào)（文書檔案頁號(hào)在正面右上角、背面左上角，見字編號(hào)；科技檔案頁號(hào)在正面右下角、背面左下角），并填寫卷內(nèi)文件目錄、備考表、擬寫案卷標(biāo)題、按照統(tǒng)一要求裝訂成卷。編寫案卷目錄號(hào)、并依據(jù)上年案卷數(shù)目填寫案卷號(hào)（大流水號(hào)）、填寫案卷目錄、裝盒并排列上架。7檔案的

7、借閱與保密（1）檔案借閱：公司職員需借閱檔案時(shí)，非機(jī)密類檔案的借閱可直接向檔案員申請借閱。機(jī)密檔案則需向主管戰(zhàn)略投資副總經(jīng)理提出申請，經(jīng)主管戰(zhàn)略投資副總經(jīng)理批準(zhǔn)，檔案員審核、確認(rèn)符合借閱條件后，方可借閱。閱讀檔案者必須注意愛護(hù)檔案，不得拆散案卷，不得拆疊文件，不得在檔案文件上圈點(diǎn)，勾劃或作其他標(biāo)記，不得污損文件。閱讀檔案者如需要摘抄案卷部分內(nèi)容，必須經(jīng)主管戰(zhàn)略投資副總經(jīng)理批準(zhǔn)，指定摘抄部分，不得摘抄未批準(zhǔn)的其他部分。凡閱讀、借閱檔案的人員，必須辦理借閱登記手續(xù)，填寫借閱登記表。（2） 檔案保密：戰(zhàn)略投資部機(jī)密檔案采取集中統(tǒng)一保管的方式，統(tǒng)一由戰(zhàn)略投資部檔案員存檔，借閱者對(duì)檔案保密要承擔(dān)責(zé)任，未

8、經(jīng)批準(zhǔn)，借閱者不得擅自復(fù)制或摘抄檔案文獻(xiàn)內(nèi)容，違者將受到嚴(yán)肅處理。8檔案的保管和利用（1）首先要防止檔案的損壞，延長檔案的壽命，維護(hù)檔案的安全，檔案室須設(shè)有防光、防火、防塵、防有害生物的污染、防盜措施。（2）檔案裝具所用材料不能對(duì)檔案造成損害，要便于調(diào)閱、取拿方便，要經(jīng)久耐用牢固，盡量做到整齊劃一，合乎規(guī)范。（3） 檔案的利用是檔案工作的最終目的，也是整個(gè)檔案工作成果的體現(xiàn)。在利用中可提供原件、復(fù)印件、匯編歷史資料、專題目錄、分發(fā)目錄、基礎(chǔ)數(shù)字等。9本制度自公布之日起執(zhí)行，由戰(zhàn)略投資部部負(fù)責(zé)解釋。投資/項(xiàng)目研究工作流程 一、投資項(xiàng)目研究的確定依照公司總經(jīng)理的下達(dá)的“投資/項(xiàng)目研究任務(wù)書”（詳見

9、附錄一），戰(zhàn)略投資部確定投資/項(xiàng)目的研究目標(biāo)。二、組建投資項(xiàng)目研究小組 1戰(zhàn)略投資部依照任務(wù)書，確定投資項(xiàng)目研究經(jīng)理； 2查找、篩選、確定投資項(xiàng)目小組的其他成員； 3小組開始組建，成員報(bào)到；4明確小組成員的職責(zé)和分工。三、制定投資項(xiàng)目研究打算 1研究小組依照投資項(xiàng)目的規(guī)模評(píng)估投資項(xiàng)目研究的方式。研究方式分為自主研究和托付研究兩種。 2研究方式由投資治理部確認(rèn)后，報(bào)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)。3項(xiàng)目經(jīng)理向公司戰(zhàn)略投資部提交投資項(xiàng)目概要研究打算、概要研究進(jìn)度打算及概要研究預(yù)算打算，由戰(zhàn)略投資部、資金打算部和財(cái)務(wù)部審核后，報(bào)公司總經(jīng)理確認(rèn)批準(zhǔn)執(zhí)行。四、實(shí)施投資項(xiàng)目研究打算 1投資項(xiàng)目研究預(yù)算打算批準(zhǔn)后，由項(xiàng)目經(jīng)

10、理負(fù)責(zé)研究打算的具體實(shí)施。 2屬于自主研究的投資項(xiàng)目由項(xiàng)目經(jīng)理依照研究打算，將研究任務(wù)在研究小組內(nèi)分解，明確小組成員的各自職責(zé)，并由集團(tuán)公司戰(zhàn)略投資部。財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)監(jiān)控研究工作的進(jìn)程、方向、費(fèi)用，保證投資項(xiàng)目的研究進(jìn)度。 3投資項(xiàng)目自主研究工作的要緊內(nèi)容： （1）行業(yè)資料搜集： 行業(yè)特征的描述 國內(nèi)外行業(yè)的現(xiàn)狀及以后進(jìn)展趨勢 國家產(chǎn)業(yè)政策 產(chǎn)業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中所占份額與進(jìn)展地位 產(chǎn)業(yè)銷售和銷售增長率 阻礙產(chǎn)業(yè)增長和盈利能力的外部因素 產(chǎn)業(yè)內(nèi)成功的關(guān)鍵因素 來自產(chǎn)業(yè)內(nèi)外的競爭 產(chǎn)業(yè)進(jìn)入壁壘和威脅 行業(yè)內(nèi)各生產(chǎn)廠家的產(chǎn)品種類、產(chǎn)能、產(chǎn)銷量、技術(shù)水平、研發(fā)能力、治理水平、財(cái)務(wù)的差不多情況，在同行業(yè)中的地位

11、等等。 上游行業(yè)的市場前景，供需狀況 下游行業(yè)的市場前景，供需狀況 上下游產(chǎn)業(yè)與該產(chǎn)業(yè)相互制約的關(guān)鍵因素經(jīng)濟(jì)波動(dòng)或周期性對(duì)該產(chǎn)業(yè)的阻礙（2）公司差不多資料搜集：公司的營業(yè)執(zhí)照，公司章程等公司的歷史沿革上級(jí)主管部門關(guān)聯(lián)企業(yè)公司規(guī)模股本結(jié)構(gòu)、股東情況及公司組織結(jié)構(gòu)圖公司中長期進(jìn)展戰(zhàn)略要緊產(chǎn)品和利潤的要緊來源競爭的優(yōu)劣勢（3）公司的經(jīng)營治理狀況調(diào)查：公司職員技術(shù)層次、培訓(xùn)費(fèi)用關(guān)鍵高級(jí)治理人員及簡歷激勵(lì)機(jī)制公司生產(chǎn)設(shè)施的技術(shù)水平、產(chǎn)能、使用狀況配套設(shè)施（水、電、煤）原材料及供應(yīng)，與要緊供應(yīng)商的關(guān)系工藝流程（4）市場營銷狀況調(diào)查：產(chǎn)品的市場容量及市場占有率產(chǎn)品的銷售量與利潤比例要緊客戶，客戶的分布，與客

12、戶的關(guān)系要緊產(chǎn)品用途及其他產(chǎn)品情況營銷網(wǎng)絡(luò)及分銷渠道要緊競爭對(duì)手的情況（5）研究與開發(fā)狀況調(diào)查：研究與開發(fā)的重點(diǎn)投資項(xiàng)目研究設(shè)施與研究人員的比例 研究開發(fā)費(fèi)用支出與銷售收入的比例關(guān)系 新產(chǎn)品的開發(fā)頻率 新產(chǎn)品與國外同類產(chǎn)品的技術(shù)差距（6）融資與投資的可行性研究： 融資方式 融資前后的資本結(jié)構(gòu)及權(quán)益比例 投資項(xiàng)目及投資收益 新的利潤增長點(diǎn) 要緊的投資風(fēng)險(xiǎn) 投資項(xiàng)目的可行性分析（7）財(cái)務(wù)分析： 最近三年的財(cái)務(wù)報(bào)表，各種財(cái)務(wù)比率的計(jì)算 要緊產(chǎn)品的單位成本分析及行業(yè)內(nèi)相關(guān)企業(yè)的比較 存貨與應(yīng)收帳款審核 貸款審核 公司內(nèi)部的財(cái)務(wù)和治理操縱系統(tǒng)流程圖 公司的成本優(yōu)勢 投資收益的要緊來源 所得稅政策 出口退

13、稅與關(guān)稅阻礙 其他稅項(xiàng) 匯率波動(dòng)阻礙 4屬于托付研究的投資項(xiàng)目由項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)與托付單位的聯(lián)系工作，督導(dǎo)托付研究的進(jìn)程、方向、費(fèi)用。戰(zhàn)略投資部和財(cái)務(wù)部監(jiān)控該投資項(xiàng)目經(jīng)理按研究進(jìn)度打算執(zhí)行的結(jié)果。5投資項(xiàng)目研究結(jié)束后，由戰(zhàn)略投資部督導(dǎo)項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)撰寫投資項(xiàng)目研究報(bào)告，經(jīng)公司總經(jīng)理確認(rèn)即進(jìn)入執(zhí)行流程。投資銀行業(yè)務(wù)工作流程一、投資項(xiàng)目建議投資銀行項(xiàng)目建議由公司戰(zhàn)略投資部提出，成員企業(yè)以投資項(xiàng)目建議書的形式向戰(zhàn)略投資部提交或由戰(zhàn)略投資部提出，項(xiàng)目建議必須符合的差不多條件和投資項(xiàng)目建議書應(yīng)包括的內(nèi)容（見附錄二）。二、投資項(xiàng)目立項(xiàng)批準(zhǔn)明確投資/項(xiàng)目主題，形成立項(xiàng)申請報(bào)告，報(bào)經(jīng)公司總經(jīng)理確認(rèn)后進(jìn)行投資/項(xiàng)目評(píng)

14、估，假如否決，投資項(xiàng)目停止或重新進(jìn)行評(píng)估；假如批準(zhǔn)，按以下程序進(jìn)行。三、成立項(xiàng)目小組由戰(zhàn)略投資部牽頭組建項(xiàng)目小組，公司戰(zhàn)略投資部、財(cái)務(wù)部、資金打算部、法律事務(wù)部的相關(guān)人員參加小組或提供技術(shù)支持； 四、設(shè)計(jì)運(yùn)作方案 1運(yùn)作方案包括的要緊內(nèi)容見附錄二。 2項(xiàng)目小組向公司總經(jīng)理提交設(shè)計(jì)方案，獲批準(zhǔn)后，開始實(shí)際運(yùn)作；如不批準(zhǔn)，項(xiàng)目小組重新制定方案。 五、投資項(xiàng)目的整合 1為使公司業(yè)務(wù)工作更好地進(jìn)行，必須對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行適當(dāng)?shù)闹亟M和整合。在對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行整合時(shí)，應(yīng)遵循的整合原則見附錄二。 2投資項(xiàng)目整合方案經(jīng)公司總經(jīng)理確認(rèn)批準(zhǔn)后；整合工作依照批準(zhǔn)的整合方案進(jìn)行。 3整合的內(nèi)容見附錄二。4整合后的投資項(xiàng)目應(yīng)

15、呈現(xiàn)如下特點(diǎn)：（1）具有核心競爭能力；（2）較好的盈利水平，盈利呈平穩(wěn)增長態(tài)勢； （3）對(duì)出讓的項(xiàng)目，應(yīng)具備適合投資者偏好的賣點(diǎn)。 5整合的工作可請?zhí)仄傅耐獠繉＜抑鞒只騾⑴c，在整合期間，相關(guān)人員參與或提供技術(shù)支持。 六、與關(guān)聯(lián)方談判 1項(xiàng)目小組依照經(jīng)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)工作方案與關(guān)聯(lián)方各方進(jìn)行談判。在談判中，戰(zhàn)略投資部負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)各方的利益。2談判的內(nèi)容要緊包括股權(quán)或資產(chǎn)的交易價(jià)格、款項(xiàng)的支付方式、人員的安置等。3談判依照需要請法律事務(wù)部或外聘法律顧問參加。4談判過程中遇到的關(guān)鍵問題和條款，由戰(zhàn)略投資部隨時(shí)向公司總經(jīng)理匯報(bào)。5依照談判的結(jié)果，如需中介機(jī)構(gòu)出據(jù)文件，由聘請中介機(jī)構(gòu)進(jìn)場評(píng)估。評(píng)估的價(jià)格應(yīng)在商談的

16、合理價(jià)格之內(nèi)。七、簽署交易協(xié)議 1簽約前達(dá)成的協(xié)議文本，經(jīng)公司總經(jīng)理確認(rèn)批準(zhǔn)后進(jìn)行簽約，進(jìn)行產(chǎn)權(quán)讓渡與資金交割。 2如談判不成功，則重新進(jìn)行資本運(yùn)作方案的設(shè)計(jì)，并重復(fù)上述過程。 八、上市運(yùn)作和套利退出 1對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)，投資協(xié)議簽訂和參股工作完成后，由公司總經(jīng)理確認(rèn)批準(zhǔn)；后期工作由項(xiàng)目小組進(jìn)行協(xié)助。 2如若套利退出未實(shí)現(xiàn)，后續(xù)的股權(quán)治理工作由集團(tuán)公司負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)確定。 九、投資項(xiàng)目總結(jié) 1對(duì)完成的業(yè)務(wù)項(xiàng)目由項(xiàng)目小組進(jìn)行總結(jié)，評(píng)價(jià)的要點(diǎn)見附錄二。2整理出一份規(guī)范的案例，用作學(xué)習(xí)培訓(xùn)的教案。3文件歸檔?！澳M研究一正式投資”工作流程一、下達(dá)任務(wù)由公司總經(jīng)理下達(dá)參與“模擬研究-正式投資”項(xiàng)目的任務(wù)。二、

17、前期工作預(yù)備由戰(zhàn)略投資部牽頭，資金打算部、財(cái)務(wù)部協(xié)助，督導(dǎo)項(xiàng)目經(jīng)理開始有關(guān)模擬研究指引書編制的前期工作。模擬研究指引書的標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容應(yīng)包括： 1對(duì)投資立項(xiàng)書的內(nèi)容作出總體的工作打算； 2對(duì)投資立項(xiàng)書的內(nèi)容作出以月為單位的工作打算； 3模擬研究投資預(yù)算； 4對(duì)模擬研究作出初步的人力資源配置方案； 5確定完整的投資打算書完成時(shí)刻。三、組建工作組項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)組建模擬研究指引書研究工作組，明確責(zé)任目標(biāo)，并將該研究工作組的構(gòu)成報(bào)經(jīng)主管戰(zhàn)略投資副總經(jīng)理。模擬研究指引書工作組的組成可分為以下兩類： 1本部門工作人員與外聘人員組成； 2以托付機(jī)構(gòu)或外聘人員組成。四、制作模擬研究指引書在上述工作得到批準(zhǔn)后，即由指定

18、的研究工作組在兩周內(nèi)作出模擬研究指引書，報(bào)主管戰(zhàn)略投資副總經(jīng)理并簽署有關(guān)意見后上報(bào)公司總經(jīng)理。 五、集團(tuán)公司總經(jīng)理確認(rèn)模擬研究指引書 六、實(shí)施項(xiàng)目打算研究工作組按照批準(zhǔn)通過的模擬研究指引書開展具體工作，戰(zhàn)略投資部按批準(zhǔn)通過的模擬研究指引書隨時(shí)校正工作方向和工作進(jìn)度。七、制定完整的投資打算書研究工作組按照模擬研究指引書規(guī)定的時(shí)刻作出完整的投資打算書報(bào)公司戰(zhàn)略投資部。完整的投資打算書標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容應(yīng)包括：1行業(yè)調(diào)研。行業(yè)調(diào)研的具體內(nèi)容包括：行業(yè)特征的描述 國內(nèi)外行業(yè)的現(xiàn)狀及以后進(jìn)展趨勢 國家產(chǎn)業(yè)政策 產(chǎn)業(yè)內(nèi)國民經(jīng)濟(jì)中所占份額與進(jìn)展地位 產(chǎn)業(yè)銷售和利潤增長率 阻礙產(chǎn)業(yè)增長和盈利能力的外部因素 產(chǎn)業(yè)成功的關(guān)

19、鍵因素 來自產(chǎn)業(yè)內(nèi)外的競爭 產(chǎn)業(yè)進(jìn)入壁壘和威脅 行業(yè)內(nèi)各生產(chǎn)廠家的產(chǎn)品種類、產(chǎn)能、產(chǎn)銷量、技術(shù)水平、研發(fā)能力、治理水平、財(cái)務(wù)的差不多情況 上游行業(yè)的市場前景，供需狀況 下游行業(yè)的市場前景，供需狀況 上下游產(chǎn)業(yè)與該產(chǎn)業(yè)相互制約的關(guān)鍵因素 經(jīng)濟(jì)波動(dòng)或周期性對(duì)該產(chǎn)業(yè)的阻礙 該行業(yè)現(xiàn)有的要緊激勵(lì)機(jī)制 與該行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī)概述2公司差不多框架 公司注冊規(guī)模、股本結(jié)構(gòu)、公司辦公地址及場所 公司注冊地、經(jīng)營范圍、公司章程 公司組織結(jié)構(gòu)圖 公司高級(jí)治理人員及簡歷 公司激勵(lì)機(jī)制（相對(duì)該行業(yè)的已有激勵(lì)機(jī)制而言） 3公司治理模式 戰(zhàn)略治理型 財(cái)務(wù)治理型 對(duì)所確定的治理模式進(jìn)行充分講明 4公司經(jīng)營治理打算 公司中長

20、期進(jìn)展戰(zhàn)略 競爭的優(yōu)劣勢 產(chǎn)品的市場容量及市場占有率要緊產(chǎn)品和利潤的要緊來源產(chǎn)品的銷售量與利潤比例要緊客戶，客戶的分布、與客戶的關(guān)系要緊產(chǎn)品用途及其他產(chǎn)品情況營銷網(wǎng)絡(luò)及分銷渠道要緊競爭對(duì)手情況5公司研究與開發(fā)打算研究與開發(fā)的主方向研究設(shè)施與研究人員的比例研究開發(fā)費(fèi)用支出與銷售收入的比例關(guān)系新產(chǎn)品的開發(fā)頻率新產(chǎn)品與國外同類產(chǎn)品的技術(shù)差距6公司現(xiàn)有狀況資料公司生產(chǎn)設(shè)施、技術(shù)水平、產(chǎn)能、使用情況原材料及供應(yīng)，與要緊供應(yīng)商的關(guān)系工藝流程配套設(shè)施7融資可行性分析融資方式占總投資的比例融資前后的資本結(jié)構(gòu)及權(quán)益比例8投資的可行性分析投資及投資收益新的利潤增長點(diǎn)要緊投資風(fēng)險(xiǎn)投資的可行性分析9總投資預(yù)算及財(cái)務(wù)分

21、析投資預(yù)算打算以后3年財(cái)務(wù)報(bào)表模擬 要緊產(chǎn)品的單位成本分析及行業(yè)內(nèi)相關(guān)企業(yè)的比較 公司內(nèi)部的財(cái)務(wù)和治理操縱系統(tǒng)流程圖 公司的成本優(yōu)勢 投資收益的要緊來源 所得稅政策 出口退稅與關(guān)稅阻礙 其他稅項(xiàng) 匯率波動(dòng)阻礙八、完整的投資打算書經(jīng)批準(zhǔn)通過后，分不納入相應(yīng)的工作流程。具體工作流程以模擬研究指引書相關(guān)決定為標(biāo)準(zhǔn)。 九、項(xiàng)目實(shí)施過程操縱 1由戰(zhàn)略投資部牽頭，按批準(zhǔn)的模擬研究指引書為依據(jù)，對(duì)該項(xiàng)目以項(xiàng)目責(zé)任書的形式下達(dá)任務(wù)打算。 2由戰(zhàn)略投資部按項(xiàng)目責(zé)任書監(jiān)督項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織生產(chǎn)設(shè)備。3由戰(zhàn)略投資部牽頭，組織相關(guān)人員對(duì)項(xiàng)目組竣工驗(yàn)收，并將結(jié)果報(bào)至公司總經(jīng)理。項(xiàng)目移交及接管流程一、項(xiàng)目來源：1公司成員企業(yè)

22、。2公司控股及參股企業(yè)。二、項(xiàng)目接管1由戰(zhàn)略投資部辦理向公司控股及參股企業(yè)的移交工作。2戰(zhàn)略投資部接管項(xiàng)目時(shí)，由經(jīng)營治理部監(jiān)督項(xiàng)目負(fù)責(zé)人向戰(zhàn)略投資部移交下列文件： （1）該項(xiàng)目或企業(yè)的立項(xiàng)報(bào)告； （2）該項(xiàng)目或企業(yè)的概要研究報(bào)告； （3）該項(xiàng)目或企業(yè)的投資打算書； （4）該項(xiàng)目或企業(yè)人力資源評(píng)估報(bào)告及激勵(lì)機(jī)制報(bào)告； （5）該項(xiàng)目或企業(yè)的相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告； （6）該項(xiàng)目或企業(yè)的負(fù)責(zé)人工作總結(jié)報(bào)告； （7）原項(xiàng)目治理部門的要求書。3公司接管后，由戰(zhàn)略投資部牽頭組織相關(guān)部門重新檢核并簽收。附錄一：新疆通寶資產(chǎn)投資治理（集團(tuán)）有限公司投資項(xiàng)目任務(wù)書 年 月 日項(xiàng)目名稱項(xiàng)目來源項(xiàng)目性質(zhì)項(xiàng)目主要內(nèi)容

23、項(xiàng)目完成時(shí)刻聯(lián)系人聯(lián)系電話總經(jīng)理簽字附錄二：新疆通寶資產(chǎn)投資治理（集團(tuán)）有限公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)容一、重組業(yè)務(wù)工作流程總經(jīng)理戰(zhàn)略投資部財(cái)務(wù)法律人事非上市公司（1）任務(wù)同意，安排確認(rèn)（2）投資項(xiàng)目評(píng)估負(fù)責(zé)參與，提供關(guān)心必要參與（3）立項(xiàng)批準(zhǔn)（4）成立項(xiàng)目小組確認(rèn)牽頭參與，提供關(guān)心必要參與（5）設(shè)計(jì)重組方案負(fù)責(zé)參與，提供關(guān)心必要參與（6）方案核準(zhǔn)批準(zhǔn)（7）重組方案批準(zhǔn)（8）與關(guān)聯(lián)方談判負(fù)責(zé)參與，提供關(guān)心必要參與（9）聘請中介機(jī)構(gòu)審計(jì)、評(píng)估負(fù)責(zé)（10）設(shè)計(jì)交易協(xié)議負(fù)責(zé)參與，提供關(guān)心（11）審核上報(bào)批準(zhǔn)（12）交易協(xié)議批準(zhǔn)達(dá)成負(fù)責(zé)（13）簽署協(xié)議簽署（14）投資項(xiàng)目總結(jié)負(fù)責(zé)1建議投資項(xiàng)目必須符合的差不多

24、條件： 重組工作要緊是指集團(tuán)股權(quán)或業(yè)務(wù)重新調(diào)整，以達(dá)到集團(tuán)利益最大化的目的。 2投資項(xiàng)目建議書應(yīng)包含的內(nèi)容：（l）投資項(xiàng)目簡況；（2）重組的必要性和可行性；（3）重組后的前景分析。3進(jìn)行立項(xiàng)評(píng)估時(shí)，應(yīng)著重評(píng)估的幾個(gè)方面： （l）通過重組，是否能產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)，是否有利于集團(tuán)整體效益的提高，是否有利于集團(tuán)整體架構(gòu)（企業(yè)系）的合理形成； （2）重組操作是否存在有關(guān)限制關(guān)聯(lián)交易方面的法律障礙。 4立項(xiàng)申請報(bào)告應(yīng)包含以下內(nèi)容：（l）投資項(xiàng)目概述；（2）重組的必要性和可行性分析；（3）重組方案（框架）；（4）預(yù)期收益評(píng)估。5重組方案要緊包括的內(nèi)容：（l）集團(tuán)整體架構(gòu)；（2）股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)；（3）股權(quán)或資產(chǎn)轉(zhuǎn)

25、讓方式；（4）轉(zhuǎn)讓價(jià)格；（5）支付方式；（6）資金安排；（7）人員安置；（8）領(lǐng)導(dǎo)班子人選；（9）激勵(lì)方案；（10）法律安排； （11）財(cái)務(wù)架構(gòu)設(shè)計(jì)；（12）稅務(wù)處理方案；（13）債務(wù)處理；（14）關(guān)聯(lián)交易處理。 6投資項(xiàng)目完成后的評(píng)價(jià)要點(diǎn)：（l）重組后，集團(tuán)的效率和效益是否得到提高；（2）內(nèi)部交易的價(jià)格是否適當(dāng)；（3）對(duì)關(guān)聯(lián)交易的處理方式是否恰當(dāng)。二、投資項(xiàng)目退出流程總經(jīng)理戰(zhàn)略投資部財(cái)務(wù)法律人事非上市公司（1）任務(wù)同意，安排確認(rèn)批準(zhǔn)（2）投資項(xiàng)目評(píng)估負(fù)責(zé)必要參與（3）立項(xiàng)批準(zhǔn)（4）成立項(xiàng)目小組確認(rèn)牽頭參與，提供關(guān)心必要參與（5）設(shè)計(jì)資本運(yùn)作方案負(fù)責(zé)參與、提供關(guān)心必要參與（6）方案核準(zhǔn)批準(zhǔn)（7

26、）運(yùn)作方案的批準(zhǔn)批準(zhǔn)（8）投資項(xiàng)目運(yùn)作前的整合負(fù)責(zé)依照需要配合人員配合（9）談判負(fù)責(zé)依照需要配合必要參與（10）達(dá)成交易協(xié)議確認(rèn)負(fù)責(zé)提供法律意見（11）交易協(xié)議批準(zhǔn)（12）簽署協(xié)議批準(zhǔn)（13）投資項(xiàng)目總結(jié)負(fù)責(zé)1退出投資項(xiàng)目范圍：（l）公司內(nèi)部與公司進(jìn)展戰(zhàn)略不符的投資項(xiàng)目，進(jìn)展前景不明的投資項(xiàng)目或通過資本運(yùn)作可獲利豐厚的投資項(xiàng)目； （2）公司治理的非上市公司所屬投資項(xiàng)目，包括模擬投資結(jié)束后被否決的投資項(xiàng)目和正式投資中決定退出的投資項(xiàng)目。 2提議進(jìn)行資本運(yùn)作的投資項(xiàng)目應(yīng)具有以下具體特征： （l）與上市公司或集團(tuán)的戰(zhàn)略進(jìn)展方向不符； （2）產(chǎn)業(yè)的容量不夠，具體評(píng)價(jià)指標(biāo)包括行業(yè)產(chǎn)值年增長率、現(xiàn)金流等；

27、 （3）盈利性不理想（非治理性因素造成），對(duì)上市公司或集團(tuán)公司的長遠(yuǎn)進(jìn)展不利，具體評(píng)價(jià)指標(biāo)包括產(chǎn)品毛利率、凈資產(chǎn)收益率等； （4）立即由成熟期進(jìn)入衰退期的投資項(xiàng)目，要緊是表現(xiàn)為市場增長率下降、獲利能力降低，替代品的市場占有率迅速增長等； （5）進(jìn)展前景仍不確定，存在不可測風(fēng)險(xiǎn)； （6）與接著投資、長期經(jīng)營相比，通過資本運(yùn)作獲利更豐厚； （7）具備合適的題材和概念。 3投資項(xiàng)目建議書應(yīng)包含的內(nèi)容： （l）投資項(xiàng)目簡況； （2）投資項(xiàng)目希望退出的緣故，簡單的文字?jǐn)⑹霾⑻畋恚?（3）投資項(xiàng)目進(jìn)行資本運(yùn)作的緣故；（4）投資項(xiàng)目資本運(yùn)作的前景分析。4進(jìn)行立項(xiàng)評(píng)估時(shí)，應(yīng)著重評(píng)估的幾個(gè)方面：（1）對(duì)投資項(xiàng)目

28、簡況和退出緣故進(jìn)行認(rèn)真分析和審核；（2）投資項(xiàng)目持續(xù)經(jīng)營與進(jìn)行資本運(yùn)作的因素比較和權(quán)衡；（3）投資項(xiàng)目自身買殼上市與進(jìn)行資本運(yùn)作的因素比較；（4）得出初步分析意見和傾向。信息中心工作職能 信息中心是在公司主管戰(zhàn)略投資工作副總經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，是公司信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的主管職能部門。其核心職能有：信息搜集獵取職能；信息分析研究職能；信息制發(fā)傳遞職能；信息保存治理職能；信息系統(tǒng)的規(guī)劃、使用、維護(hù)、治理職能。其具體職責(zé)如下： 1負(fù)責(zé)公司計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)的規(guī)劃、治理及日常維護(hù)，定期對(duì)成員單位的計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行檢查和指導(dǎo)。 2負(fù)責(zé)維護(hù)公司網(wǎng)站的安全正常運(yùn)行。 3負(fù)責(zé)公司內(nèi)部所有計(jì)算機(jī)及相關(guān)設(shè)備的采購、保管

29、和維護(hù)。 4負(fù)責(zé)公司內(nèi)部軟件系統(tǒng)的采購、治理和維護(hù)。 5負(fù)責(zé)公司局域網(wǎng)信息資料的統(tǒng)一治理。 6負(fù)責(zé)收集、整理和公布局域網(wǎng)的最新資訊。 7負(fù)責(zé)定期在局域網(wǎng)公布報(bào)刊摘要以及公司內(nèi)部的交流信息。 8負(fù)責(zé)公司電子商務(wù)的規(guī)劃、設(shè)計(jì)、實(shí)施和治理。 9負(fù)責(zé)檢索相關(guān)行業(yè)的國際國內(nèi)信息，整理、研究、分析、歸納所獲信息，撰寫相關(guān)產(chǎn)業(yè)或相關(guān)產(chǎn)品的調(diào)研報(bào)告。 10負(fù)責(zé)建立并完善相關(guān)產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品的數(shù)據(jù)庫。 11負(fù)責(zé)公司所需外文資料的翻譯和整理。 12負(fù)責(zé)建立與保持與相關(guān)外國公司、機(jī)構(gòu)的溝通聯(lián)系。13完成上級(jí)交辦的其它工作和任務(wù)。信息中心主任職責(zé) 信息中心主任在主管戰(zhàn)略投資副總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，其具體職責(zé)如下： 1在副

30、總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，有目的地督促組織收集、整理、分析、傳遞、研究、處理、貯存公司內(nèi)外有關(guān)方面的綜合信息，為領(lǐng)導(dǎo)決策和各部門的信息應(yīng)用服務(wù)。 2負(fù)責(zé)組織開展與公司相關(guān)的經(jīng)濟(jì)技術(shù)情報(bào)工作。 3負(fù)責(zé)組織制定（修訂）公司綜合信息治理制度。 4依照需要，積極組織開展行業(yè)信息的調(diào)研活動(dòng)。 5積極組織參加行業(yè)、地區(qū)及國家經(jīng)濟(jì)技術(shù)信息網(wǎng)絡(luò)活動(dòng)，搞好信息的協(xié)作和交流，不斷提高信息治理水平。 6組織開展對(duì)外有償信息咨詢服務(wù)活動(dòng)。 7進(jìn)展與國際上的相關(guān)機(jī)構(gòu)、組織的信息聯(lián)系。 8督促檢查所轄信息崗位的工作，對(duì)所轄信息崗位工作的質(zhì)量安全負(fù)責(zé)。 9代表公司參加行業(yè)和地區(qū)經(jīng)濟(jì)技術(shù)信息網(wǎng)絡(luò)活動(dòng)。 10向全公司各單位、成員公司索取有關(guān)信息資料，做好信息宣傳工作。 11對(duì)收集、整理、傳遞、貯存公布的信息的準(zhǔn)確性、及時(shí)性負(fù)責(zé)，做好信息流程工作。 12督促計(jì)算機(jī)治理員做好公司網(wǎng)站、計(jì)算機(jī)的安全維護(hù)、更新等工作。 13督促做好公司電子商務(wù)的規(guī)劃。 14組織對(duì)公司所需外文資料的翻譯整理。 15完成上級(jí)交辦的其它工作和任務(wù)。 信息主管