管制經(jīng)濟(jì)學(xué)原理教材課件匯總完整版ppt全套課件最全教學(xué)教程整本書(shū)電子教案全書(shū)教案課件合集

1、第一章 緒論管制的基本概念與特點(diǎn)管制經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象、學(xué)科性質(zhì)管制經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生與發(fā)展過(guò)程管制經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法等基本問(wèn)題第一節(jié) 管制的概念與特點(diǎn)一、管制的概念“管制”是英文Regulation的翻譯，Regulation在學(xué)術(shù)界通常被譯成“管制” 、“規(guī)制”或者“監(jiān)管”。在本書(shū)中，我們統(tǒng)一使用“管制”這個(gè)詞。1管制的構(gòu)成要素：（1）管制的主體（2）管制的客體（3）管制的主要依據(jù)和手段2管制的定義具有法律地位的、相對(duì)獨(dú)立的管制者（機(jī)構(gòu)），依照一定的法規(guī)對(duì)被管制者（主要是企業(yè)）所采取的一系列行政管理與監(jiān)督行為。二、管制的普遍性與合理性 1管制是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)的普遍現(xiàn)象 2管制的合理性 3管制普遍性與合

2、理性的動(dòng)態(tài)變化三、管制是一個(gè)重要的政府職能 1政府管制在政府職能中的地位 2管制是中國(guó)在建立與完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制過(guò)程中不斷加強(qiáng)的一個(gè)政府職能 3管制與一般行政管理的區(qū)別政府職能經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)社會(huì)管理公共服務(wù)政府管制第二節(jié) 管制經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象一、經(jīng)濟(jì)性管制 1概念 政府通過(guò)價(jià)格、產(chǎn)量、進(jìn)入與退出等方面而對(duì)企業(yè)自由決策所實(shí)施的各種強(qiáng)制性制約。經(jīng)濟(jì)性管制的領(lǐng)域主要包括自然壟斷領(lǐng)域和存在信息不對(duì)稱（信息偏在）的領(lǐng)域。2主要內(nèi)容（1）價(jià)格管制（2）進(jìn)入和退出市場(chǎng)管制（3）投資管制（4）質(zhì)量管制3經(jīng)濟(jì)性管制與產(chǎn)業(yè)組織理論的關(guān)系二、社會(huì)性管制 1概念 以保障勞動(dòng)者和消費(fèi)者的安全、健康、衛(wèi)生、環(huán)境保護(hù)、防止

3、災(zāi)害為目的，對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量和伴隨著提供它們而產(chǎn)生的各種活動(dòng)制定一定標(biāo)準(zhǔn)，并禁止、限制特定行為的管制。2主要內(nèi)容日本學(xué)者植草益的觀點(diǎn)美國(guó)學(xué)者的觀點(diǎn)3社會(huì)性管制的研究對(duì)象三、反壟斷 1概念 對(duì)競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域中具有市場(chǎng)壟斷力量的壟斷企業(yè)及其壟斷行為所實(shí)行的管制。 2主要內(nèi)容 反壟斷可分為反壟斷結(jié)構(gòu)和反壟斷行為，反壟斷主要是反壟斷行為。 3研究對(duì)象四、管制經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系管制經(jīng)濟(jì)學(xué) 的理論體系社會(huì)性管制 經(jīng)濟(jì)性管制 反壟斷政策 自然壟斷信息不對(duì)稱環(huán)境保護(hù)衛(wèi)生健康工作場(chǎng)所安全提高資源配置效率維護(hù)正常競(jìng)爭(zhēng)秩序第三節(jié) 管制經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科性質(zhì)管制經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門(mén)新興的邊緣性應(yīng)用性學(xué)科。經(jīng)濟(jì)學(xué)與管制經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系行政管

4、理學(xué)與管制經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系政治學(xué)與與管制經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系法學(xué)與管制經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系管理學(xué)與管制學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系第四節(jié) 管制經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生與發(fā)展一般認(rèn)為：管制學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生于20世紀(jì)70年代管制學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展于20世紀(jì)80年代管制學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)基本成熟于20世紀(jì)90年代中國(guó)對(duì)管制學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究現(xiàn)狀與趨勢(shì)第五節(jié) 管制經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法一、實(shí)證研究與規(guī)范研究相結(jié)合的方法二、靜態(tài)研究與動(dòng)態(tài)研究相結(jié)合的方法三、定性研究與定量研究相結(jié)合的方法四、系統(tǒng)研究與案例研究相結(jié)合的方法第二章 管制的經(jīng)濟(jì)分析管制的性質(zhì)與目標(biāo)管制的需求與供給管制的成本與收益管制的有效性第一節(jié) 管制的性質(zhì)與目標(biāo)一、管制的經(jīng)濟(jì)屬性與邏輯 1.管制是一種特殊的公共品 政

5、府管制作為行政機(jī)構(gòu)依據(jù)法律對(duì)企業(yè)市場(chǎng)行為進(jìn)行監(jiān)督、管理與規(guī)范的一種制度安排，具有較典型的公共品屬性。這首先表現(xiàn)為管制安排的收益具有非排他性。 而管制作為一種特殊公共品的理由是： （1）政府管制是無(wú)形的，只表現(xiàn)為法律制度、規(guī)則等，在其實(shí)施過(guò)程中還具有一定的靈活性，甚至具有相當(dāng)?shù)闹饔^任意性，也就是實(shí)施過(guò)程中的自主裁量權(quán)問(wèn)題。 （2）政府管制的供應(yīng)權(quán)具有壟斷性，只能由政府獨(dú)家提供，而不像一般公共品那樣，提供主體可以多元化。 （3）政府管制在宏觀層面上受價(jià)值觀、意識(shí)形態(tài)和政治制度的影響，因此一個(gè)國(guó)家不能照搬別國(guó)的管制模式；而在微觀層面上，一項(xiàng)管制對(duì)不同的利益集團(tuán)會(huì)產(chǎn)生不同的影響，因而有的集團(tuán)會(huì)尋求管制

6、，有的集團(tuán)會(huì)反對(duì)管制。 2.管制成本與最優(yōu)管制政策選擇 （1）管制成本 （2）最優(yōu)管制政策選擇二、政府管制的目標(biāo) 政府管制可采取不同形態(tài)，各種形式的管制所要達(dá)到的目標(biāo)也是不一樣的。 1.經(jīng)濟(jì)性管制的目標(biāo) 2.社會(huì)性管制的目標(biāo) 社會(huì)性管制的目標(biāo)主要包括以下幾個(gè)方面： （1）限制負(fù)外部性活動(dòng)，保障人類社會(huì)可持續(xù)發(fā)展 （2）激勵(lì)正外部性活動(dòng)，促進(jìn)社會(huì)全面進(jìn)步 （3）保障信息劣勢(shì)方的權(quán)益第二節(jié) 管制的需求與供給一、管制需求的經(jīng)濟(jì)理由 （一）管制是解決市場(chǎng)失靈的手段 1市場(chǎng)失靈的政府管制 （1）對(duì)賣(mài)方壟斷權(quán)力的回應(yīng) （2）對(duì)外部效應(yīng)的內(nèi)部化 （3）對(duì)不充分信息的補(bǔ)償 2.政府矯正市場(chǎng)失靈的優(yōu)勢(shì) 政府矯正

7、市場(chǎng)失靈的優(yōu)勢(shì)主要表現(xiàn)在： 在于政府的征稅能力，政府能夠征稅 （2）在于政府的禁止力，它能夠禁止某些 經(jīng)濟(jì)行為 （3）在于政府的懲罰力 （4）在于政府更能節(jié)約交易成本（二）政府管制是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的一個(gè)內(nèi)生變量 1.政府的微觀管制與宏觀調(diào)控 2.市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制、政府的微觀管制和宏觀調(diào)控是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的三大要素 3.政府管制是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的一個(gè)內(nèi)生變量二、管制的供給與管制機(jī)構(gòu) 1.管制方式 （1）進(jìn)入管制 （2）價(jià)格管制 2.管制機(jī)構(gòu) 3.管制法規(guī)第三節(jié) 管制的成本與收益一、成本收益分析的動(dòng)因 1管制的供求失衡 2管制實(shí)施的效果不盡如人意 （1）在經(jīng)濟(jì)性管制領(lǐng)域，管制不到位和管制越位的情形并存，消費(fèi)者權(quán)益不

8、時(shí)受到損害 （2）社會(huì)性管制領(lǐng)域，消費(fèi)者的健康與安全仍受到日益下降的產(chǎn)品及服務(wù)質(zhì)量的威脅，假冒偽劣產(chǎn)品禁而不止；資源過(guò)度開(kāi)采和利用得不到有效遏制，環(huán)境狀況惡化 3管制實(shí)施與管制改革的社會(huì)財(cái)力支持相對(duì)不足 4現(xiàn)行管制結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)不盡合理二、政府管制的成本（一）政府管制的成本構(gòu)成 1.政府管制的成本包括立法成本和司法成本 2.政府管制供給成本至少包括規(guī)劃、設(shè)計(jì)與組織實(shí)施的費(fèi)用、消除舊制度的費(fèi)用、消除制度變革阻力的費(fèi)用、制度變革及其變遷造成的損失、實(shí)施成本等 3.政府管制中包括權(quán)利成本（二）政府管制的行政程序與成本：交易費(fèi)用分析 1.交易費(fèi)用與法律成本 （1）法律制度事實(shí)上是提供一種基本上固定不變的信息

9、，從而可以節(jié)約信息成本 （2）法律為人們提供了一種談判規(guī)則，從而減少談判費(fèi)用（3）法律規(guī)定了對(duì)違反契約行為的制裁方式，從而對(duì)違約行為起到了威懾作用。而在一旦發(fā)生違約行為時(shí)，法律提供一種解決糾紛的基本程序和基本規(guī)則，并通過(guò)國(guó)家機(jī)器保證這些規(guī)則的施行。這可以大大減少訴訟時(shí)間和訴訟費(fèi)用。 法律制度要發(fā)揮上述作用，其本身的運(yùn)行需要花費(fèi)成本，這種成本也是交易費(fèi)用的組成部分。2.政府管制的行政程序產(chǎn)生的成本（1） 信息收集（2） 規(guī)章制定（3） 行政裁決 (三)管制成本的估計(jì) 1.估算管制成本的方法可以利用以下五種方法來(lái)評(píng)估管制的成本： （1）經(jīng)濟(jì)計(jì)量分析，直接估算產(chǎn)出市場(chǎng)或用生產(chǎn)函數(shù)去測(cè)度管制變化的影響

10、 （2）支出測(cè)算研究，依靠對(duì)企業(yè)或公司的調(diào)查來(lái)判定管制的成本 （3）工程成本分析，直接計(jì)算安裝設(shè)備的新增成本，并隨設(shè)備質(zhì)量的改變而調(diào)整 （4）生產(chǎn)率研究，用圖表方式說(shuō)明一段時(shí)間內(nèi)實(shí)際的生產(chǎn)率變化與沒(méi)有其中一項(xiàng)或更多的政府管制時(shí)可能發(fā)生的生產(chǎn)率變化之間的差異 （5）一般均衡分析，用一般均衡模型考察完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)對(duì)一項(xiàng)新政策的反應(yīng)2.對(duì)管制成本的估計(jì)（1）效率成本（2）轉(zhuǎn)移成本（3）過(guò)程成本（四）被管制企業(yè)的運(yùn)營(yíng)成本 嚴(yán)格地說(shuō)，被管制企業(yè)的運(yùn)營(yíng)成本并不是管制政策本身的成本，但管制政策本身卻必須考慮被管制企業(yè)的運(yùn)營(yíng)成本的約束，尤其是當(dāng)被管制企業(yè)是具有自然壟斷特征時(shí)，其運(yùn)營(yíng)成本對(duì)管制政策的最終確立就有

11、很大的約束作用。 自然壟斷之所以是政府管制的依據(jù)或理由之一，是因?yàn)樽匀粔艛嗟囊?guī)模經(jīng)濟(jì)性和資產(chǎn)專用性或沉淀成本。三、政府管制的收益（一）政府管制的收益構(gòu)成 政府管制的收益 （1）私人收益 （2）社會(huì)收益2.政府管制的制度效率3.法律制度與經(jīng)濟(jì)效率（二）管制政策的影響 1. 價(jià)格管制與市場(chǎng)均衡的變化 2. 進(jìn)入管制與市場(chǎng)交易 3. 增進(jìn)市場(chǎng)交易機(jī)會(huì)的管制政策（三）管制收益的估計(jì)和管制的效率損失 1.衡量管制收益的兩種方法 2.對(duì)美國(guó)管制政策收益的估算3.管制的效率損失，這些效率損失表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：（1）企業(yè)內(nèi)部無(wú)效率的產(chǎn)生（2）管制者的自主裁決與尋租（3）由管制滯后產(chǎn)生的企業(yè)損失（四）管制改革

12、的收益刺激 1.降低了價(jià)格水平 2.使包括引進(jìn)各種減價(jià)制度在內(nèi)的收 費(fèi)體系多樣化 3.使服務(wù)多樣化4.使企業(yè)提高了效率并具有活力5.通過(guò)削減費(fèi)用減輕國(guó)民負(fù)擔(dān)6.在客觀上由于降低價(jià)格水平和使服務(wù)多樣化而擴(kuò)大了需求和投資，從而使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率得到提高。第四節(jié) 管制的有效性一、管制有效性的衡量標(biāo)準(zhǔn) 1.功利主義 2.新制度經(jīng)濟(jì)理論 3.福利經(jīng)濟(jì)理論 4公共選擇理論二、影響管制有效性的因素 1政府行為目標(biāo)的多樣性 2政府的自由裁量權(quán)和尋租成本的產(chǎn)生 3不對(duì)稱信息結(jié)構(gòu)導(dǎo)致的效率低下 4管制中的多重委托代理第三章 自然壟斷理論自然壟斷的基本特性自然壟斷的可維持性自然壟斷與經(jīng)濟(jì)效率自然壟斷的動(dòng)態(tài)性第一節(jié)自然壟斷

13、的基本特性 一、對(duì)自然壟斷理論的傳統(tǒng)理解 （一）早期經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)自然壟斷的理解 早期的經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)自然壟斷的理解基本上是在規(guī)模經(jīng)濟(jì)層面上的。 1.格林沃爾德(Greenwald)在其主編的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)辭典中指出，自然壟斷是一種自然條件，它恰好使市場(chǎng)只能容納一個(gè)有最適度規(guī)模的公司。2.斯蒂格里茨(Stiglitz)在其經(jīng)濟(jì)學(xué)中也提出：在某些情況下，生產(chǎn)一種商品所使用的技術(shù)可以導(dǎo)致一個(gè)市場(chǎng)上只有一個(gè)廠商或只有很少幾個(gè)廠商。3.克拉克森和米勒(Clarkson and Miller)認(rèn)為自然壟斷的基本特征是，在一定的產(chǎn)出范圍內(nèi)，生產(chǎn)函數(shù)呈規(guī)模報(bào)酬遞增 (成本遞減) 狀態(tài)，如果規(guī)模經(jīng)濟(jì)足夠大，使得長(zhǎng)期平均成本曲

14、線在相應(yīng)范圍內(nèi)向下傾斜，那么，這僅有的一家廠家能夠生存下去。這個(gè)幸存者就會(huì)把產(chǎn)出擴(kuò)張到最大，并因而達(dá)到平均總成本的最大下降，它可用廉價(jià)出售的方法來(lái)競(jìng)爭(zhēng)，最終把對(duì)手都擠出該行業(yè)。這種情況形成的壟斷就是自然壟斷。 傳統(tǒng)上理解的自然壟斷的基本特征大致包括以下兩個(gè)方面： 1.規(guī)模經(jīng)濟(jì)性 2.大量的沉沒(méi)成本（二）單一產(chǎn)品企業(yè)中的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和自然壟斷的關(guān)系 單一產(chǎn)品的自然壟斷有兩個(gè)基本特點(diǎn)： 持續(xù)下降的平均成本和成本的弱增性。 1一家廠商提供一種產(chǎn)品或服務(wù)。 如果一個(gè)產(chǎn)業(yè)中的一家廠商只提供一種產(chǎn)品或服務(wù)，在以這種產(chǎn)品或服務(wù)滿足市場(chǎng)全部需求時(shí)，其生產(chǎn)仍處于規(guī)模收益遞增期內(nèi)，即處于平均成本不斷下降的區(qū)間，在這段

15、區(qū)間的產(chǎn)出就存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，也就是說(shuō)，對(duì)于一條U形的平均成本曲線來(lái)說(shuō)，在產(chǎn)量Q處具有唯一最低水平的平均成本，對(duì)任一產(chǎn)量QQ時(shí)存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)。用函數(shù)表示，C（Q）為產(chǎn)量等于Q時(shí)的成本，如果某產(chǎn)量水平Q只有n量變化時(shí)，則形成 C(nQ)nC(Q) 則可以說(shuō)在Q的附近存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，將兩邊同除以nQ，則成為C(nQ)nQC(Q)Q 這時(shí)候，該企業(yè)的平均成本隨產(chǎn)量的不斷增加而逐漸減少，規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益顯著。2X家生產(chǎn)同樣產(chǎn)品的企業(yè)如果情形發(fā)生了變化，這個(gè)產(chǎn)業(yè)現(xiàn)存在x家生產(chǎn)同樣產(chǎn)品的企業(yè)， 企業(yè)i的產(chǎn)量為Qi，企業(yè)i生產(chǎn)產(chǎn)量Qi時(shí)的成本函數(shù)為C(Qi)。假定該產(chǎn)業(yè)的總產(chǎn)量為Q，Q=Qi， 由一家企業(yè)全部生產(chǎn)時(shí)

16、的成本函數(shù)為C(Q)，這時(shí)若 C(Q)C(Q1)+C(Q2)+C(Q3)+C(Qx) (i=1,2x，x2) (3.1) 成立，表示如果有一家企業(yè)的定價(jià)等于平均成本，并能以這樣低的價(jià)格提供滿足該市場(chǎng)的全部需求的全部商品，使任何其它達(dá)不到規(guī)模經(jīng)濟(jì)的企業(yè)的成本均在其之上，我們就說(shuō)這個(gè)成本函數(shù)C對(duì)產(chǎn)出Q是弱增的。這里用成本的弱增性（Subadditivity）說(shuō)明了規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。一旦產(chǎn)出超過(guò)平均成本的最低點(diǎn)Q，處于平均成本遞增的區(qū)間時(shí)，增加的成本導(dǎo)致的價(jià)格上升，使?jié)撛诟?jìng)爭(zhēng)對(duì)手有可能進(jìn)入該行業(yè)，這時(shí)則存在規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。 在單一產(chǎn)品情況下，規(guī)模經(jīng)濟(jì)是自然壟斷的充分條件而不是必要條件。遞減的平均成本意味著成

17、本的弱增性，但弱增性不一定意味著平均成本的下降。如果一個(gè)單一產(chǎn)品廠商的成本函數(shù)是弱增的，即使它有不斷上升的平均成本，它仍然是一家自然壟斷企業(yè)。它意味著由一家企業(yè)生產(chǎn)全部產(chǎn)品時(shí)的成本比分為兩家企業(yè)以上生產(chǎn)時(shí)的成本還低。 根據(jù)“弱增性”可以將自然壟斷定義為：如果由一個(gè)企業(yè)生產(chǎn)整個(gè)行業(yè)產(chǎn)品的成本比兩個(gè)或兩個(gè)以上的企業(yè)分別生產(chǎn)該產(chǎn)品的成本總和更低，這個(gè)企業(yè)就是自然壟斷的。二、自然壟斷特征的現(xiàn)代觀點(diǎn) 1.現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)自然壟斷的認(rèn)識(shí)。 史普博 (Spulber) 在管制與市場(chǎng)中給自然壟斷的定義是：“自然壟斷通常是指這樣一種生產(chǎn)技術(shù)特征：面對(duì)一定規(guī)模的市場(chǎng)需求，與兩家或更多的企業(yè)相比，某單個(gè)企業(yè)能夠以更低

18、的成本供應(yīng)市場(chǎng)。自然壟斷起因于規(guī)模經(jīng)濟(jì)或多樣產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)?！?.多產(chǎn)品企業(yè)。在生產(chǎn)多種產(chǎn)品的企業(yè)中，假定存在n種不同的產(chǎn)品和k個(gè)廠商。每個(gè)廠商生產(chǎn)一些產(chǎn)品或全部產(chǎn)品n。如果廠商i的產(chǎn)出為yri(i =1，k)，(r=1，n)，第i家廠商的產(chǎn)出參數(shù)為(y1i，y2i，yni)。對(duì)任意產(chǎn)量或全部產(chǎn)量，成本函數(shù)C(y)在y處嚴(yán)格弱增。y1，yk，yjy，j=1，k。表達(dá)式為yj=y 于是C(y)C(yj) (3.2) 正如公式3.2所示，變量y代表行業(yè)產(chǎn)出，這里基本問(wèn)題是，是否由一家廠商生產(chǎn)y比兩家或更多的廠商生產(chǎn)更便宜，而那些單個(gè)廠商的產(chǎn)出加總等于行業(yè)總產(chǎn)出y。 在多產(chǎn)品企業(yè)的例子中，對(duì)于弱增的成

19、本來(lái)說(shuō)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)既不是必要條件，也不是充分條件。因?yàn)樵诙喈a(chǎn)品的生產(chǎn)中，產(chǎn)品生產(chǎn)之間的相互依賴起著重要的作用。 （1）范圍經(jīng)濟(jì) （2）范圍不經(jīng)濟(jì) 結(jié)論：平均成本下降是自然壟斷產(chǎn)業(yè)的充分條件，但不是必要條件。也就是說(shuō)，平均成本下降一定是自然壟斷，自然壟斷不一定平均成本非下降不可，只要存在成本弱增性，就是自然壟斷。 3.從需求和社會(huì)福利兩個(gè)角度考察自然壟斷基本特征第二節(jié) 自然壟斷的可維持性一、自然壟斷的強(qiáng)度 1.強(qiáng)自然壟斷 2. 弱自然壟斷第一種情形 3. 弱自然壟斷第二種情形二、自然壟斷的可維持性與管制需求（一）自然壟斷的可維持性 1.強(qiáng)自然壟斷的情況 2.弱自然壟斷的情況（二）自然壟斷的管制需求

20、第三節(jié) 自然壟斷與經(jīng)濟(jì)效率一、自然壟斷對(duì)經(jīng)濟(jì)效率的正面影響 自然壟斷對(duì)經(jīng)濟(jì)效率的正面影響主要表現(xiàn)在： (一)規(guī)模經(jīng)濟(jì)促進(jìn)生產(chǎn)效率的提高 （1）在一定規(guī)模范圍內(nèi)，生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，可以采用更大型的高效設(shè)備，從而節(jié)約投資，降低消耗，減低成本費(fèi)用。（2）大規(guī)模生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有利于實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)過(guò)程的標(biāo)準(zhǔn)化、專業(yè)化和簡(jiǎn)單化，不僅可以提高產(chǎn)量、質(zhì)量并降低成本，而且也為開(kāi)發(fā)使用高效專用設(shè)備提供了條件，使專用設(shè)備、自動(dòng)線的采用成為可能。（3）生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大，生產(chǎn)批量增加，有助于采用先進(jìn)工藝。（4）由于某些生產(chǎn)具有不可分性，有些設(shè)備和人員在生產(chǎn)規(guī)模較小時(shí)不能夠充分利用，只有在規(guī)模達(dá)到一定程度時(shí)才能夠得以充分利用。 除生產(chǎn)技術(shù)

21、帶來(lái)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益外，還有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)帶來(lái)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。 (二)范圍經(jīng)濟(jì)減少市場(chǎng)交易費(fèi)用 (1)企業(yè)投入的生產(chǎn)要素具有多重經(jīng)濟(jì)價(jià)值，同時(shí)這類生產(chǎn)要素又具有不完全可分性。 (2)資本設(shè)備和生產(chǎn)線的多功能性。一些固定性質(zhì)的資本設(shè)備，在一定的經(jīng)濟(jì)時(shí)空范圍內(nèi)，具有多種生產(chǎn)功能。 (3)一種生產(chǎn)要素投入的可重復(fù)使用性。 (4)零部件和中間產(chǎn)品的多種組裝性能。 (5)廠商的無(wú)形資產(chǎn)，可以在擴(kuò)大品種范圍上的重復(fù)使用性。 壟斷型大企業(yè)擁有雄厚的資本進(jìn)行技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新。壟斷本身就是技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)物，技術(shù)創(chuàng)新使得既定的投入能夠具有更大產(chǎn)出，同時(shí)能夠制造出差別化產(chǎn)品。而在技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)上形成并且受到專利法保護(hù)的壟斷，反過(guò)來(lái)又

22、會(huì)促進(jìn)技術(shù)的進(jìn)一步發(fā)展。（四）自然壟斷企業(yè)在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、價(jià)格穩(wěn)定、充分就業(yè)、政府調(diào)控的宏觀經(jīng)濟(jì)方面也起著不可低估的積極作用。 1.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的實(shí)現(xiàn)始終與一國(guó)的產(chǎn)業(yè)組織狀況密切聯(lián)系在一起。 2.自然壟斷企業(yè)是價(jià)格的制定者，因此壟斷部門(mén)的產(chǎn)品必然是數(shù)量較少價(jià)格較高，這種剛性的價(jià)格推動(dòng)了總體價(jià)格水平的上升。 3.自然壟斷企業(yè)是勞動(dòng)力的集中和壟斷。 4.政府要把微觀經(jīng)濟(jì)的個(gè)體活動(dòng)納入宏觀有序的軌道上，必須進(jìn)行有效的宏觀調(diào)控。二、自然壟斷對(duì)經(jīng)濟(jì)效率的負(fù)面影響 (一)規(guī)模不經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)低效 1.對(duì)生產(chǎn)技術(shù)提出了更高的要求 2.管理的復(fù)雜程度增加 3.市場(chǎng)容量的有限性(二)自然壟斷產(chǎn)生的福利損失(三)X非效率阻

23、礙企業(yè)進(jìn)步(四)為維護(hù)壟斷地位進(jìn)行的政治尋租(五)交叉補(bǔ)貼和撇奶油 1.交叉補(bǔ)貼 2.撇奶油第四節(jié) 自然壟斷的動(dòng)態(tài)性一、自然壟斷動(dòng)態(tài)變化的基本趨勢(shì) 1.需求的擴(kuò)大 2.供給的變化二、引起自然壟斷動(dòng)態(tài)變化的因素 1市場(chǎng)需求的變化改變自然壟斷邊界 2供給技術(shù)變化改變自然壟斷的邊界 3自然壟斷業(yè)務(wù)的可分性第四章 進(jìn)入管制 進(jìn)入管制的經(jīng)濟(jì)依據(jù)政府承諾與投資行為的關(guān)系對(duì)原有企業(yè)阻礙新企業(yè)進(jìn)入行為的管制對(duì)原有企業(yè)與新企業(yè)的不對(duì)稱管制第一節(jié) 進(jìn)入管制的經(jīng)濟(jì)依據(jù)一、規(guī)模經(jīng)濟(jì)與競(jìng)爭(zhēng)活力是自然壟斷產(chǎn)業(yè)進(jìn)入管制的兩難選擇 政府在制定自然壟斷產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入管制政策時(shí)，面臨著規(guī)模經(jīng)濟(jì)與競(jìng)爭(zhēng)活力的兩難選擇：即由一家或極少數(shù)幾

24、家企業(yè)壟斷經(jīng)營(yíng)，以追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)效率；還是放松進(jìn)入管制，由多家企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)營(yíng)，以較充分地發(fā)揮競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的作用，提高經(jīng)濟(jì)效率的取舍問(wèn)題。二、有效競(jìng)爭(zhēng)的概念與實(shí)質(zhì) 1 “馬歇爾困境” (Marshalls dilemma) 2有效競(jìng)爭(zhēng)的概念的提出 1940年，克拉克(Clark)在總結(jié)前人觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上，通過(guò)大量的調(diào)查研究，發(fā)表了有效競(jìng)爭(zhēng)的概念一文，從其基本內(nèi)容看，所謂有效競(jìng)爭(zhēng)，就是指將規(guī)模經(jīng)濟(jì)和競(jìng)爭(zhēng)活力兩者有效地相協(xié)調(diào)，從而形成一種有利于長(zhǎng)期均衡的競(jìng)爭(zhēng)格局。但克拉克沒(méi)有論述實(shí)現(xiàn)有效競(jìng)爭(zhēng)的客觀條件和標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題。3有效競(jìng)爭(zhēng)的實(shí)質(zhì) 有效競(jìng)爭(zhēng)作為兼顧規(guī)模經(jīng)濟(jì)和競(jìng)爭(zhēng)活力，兩者相互協(xié)調(diào)的一種理想狀態(tài)，其協(xié)調(diào)點(diǎn)是合理

25、界定規(guī)模經(jīng)濟(jì)和競(jìng)爭(zhēng)活力的“度”，其協(xié)調(diào)目標(biāo)是規(guī)模經(jīng)濟(jì)和競(jìng)爭(zhēng)活力所發(fā)揮的綜合作用使社會(huì)經(jīng)濟(jì)效率極大化。由此可引申出這樣一個(gè)結(jié)論：有效競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題就是經(jīng)濟(jì)效率問(wèn)題，有效競(jìng)爭(zhēng)的實(shí)質(zhì)就是追求較高的經(jīng)濟(jì)效率。三、有效競(jìng)爭(zhēng)的衡量標(biāo)準(zhǔn) 1梅森(Mason)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)和市場(chǎng)效果標(biāo)準(zhǔn) 2史蒂芬索斯尼克(Stephen Sosnick)提出的以結(jié)構(gòu)行為績(jī)效三分法來(lái)概括的有效競(jìng)爭(zhēng)標(biāo)準(zhǔn)3有效競(jìng)爭(zhēng)的主要特征（1）有效競(jìng)爭(zhēng)是一種競(jìng)爭(zhēng)收益明顯大于競(jìng)爭(zhēng)成本的競(jìng)爭(zhēng)。 作為有效競(jìng)爭(zhēng)，應(yīng)該是競(jìng)爭(zhēng)收益扣除競(jìng)爭(zhēng)成本后的凈收益是相當(dāng)大的。我們可以用競(jìng)爭(zhēng)效益公式來(lái)衡量這種凈收益：（2）有效競(jìng)爭(zhēng)是一種適度競(jìng)爭(zhēng)。 只有適度競(jìng)爭(zhēng)才能產(chǎn)生較大的競(jìng)

26、爭(zhēng)效益。我們可用圖4-1表示：圖4-1 市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)度和競(jìng)爭(zhēng)收益、成本的關(guān)系 （3）有效競(jìng)爭(zhēng)應(yīng)符合規(guī)模經(jīng)濟(jì)要求。 有效競(jìng)爭(zhēng)應(yīng)該是在滿足最小經(jīng)濟(jì)規(guī)模條件下的競(jìng)爭(zhēng)，這樣才能實(shí)現(xiàn)較高的經(jīng)濟(jì)效率。 4有效競(jìng)爭(zhēng)的標(biāo)準(zhǔn) 有效競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)不是一種點(diǎn)狀態(tài)，而是一種區(qū)域狀態(tài)。圖42 有效競(jìng)爭(zhēng)的區(qū)域 由圖4-2可見(jiàn)，有效競(jìng)爭(zhēng)是由適度規(guī)模與適度競(jìng)爭(zhēng)相交部分組成的區(qū)域，雖然，在這一區(qū)域內(nèi)所分別獲得的規(guī)模效益和競(jìng)爭(zhēng)效益不一定是最大的，但兩者的綜合效益最大，能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效率極大化的目標(biāo)。 因此，只要在某產(chǎn)業(yè)中，企業(yè)的規(guī)模達(dá)到最低適度規(guī)模（即最小經(jīng)濟(jì)規(guī)模）要求，同時(shí)，其市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)度能保證競(jìng)爭(zhēng)收益大于競(jìng)爭(zhēng)成本，即處于適度競(jìng)爭(zhēng)范圍，這個(gè)產(chǎn)

27、業(yè)就基本上處于有效競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)。這便構(gòu)成衡量有效競(jìng)爭(zhēng)的標(biāo)準(zhǔn)，可作為政府制定自然壟斷產(chǎn)業(yè)管制政策的重要依據(jù)。 有效競(jìng)爭(zhēng)是規(guī)模經(jīng)濟(jì)與競(jìng)爭(zhēng)活力相兼容的一種理想狀態(tài)，因此，在政府制定自然壟斷產(chǎn)業(yè)進(jìn)入管制政策時(shí)，應(yīng)該把有效競(jìng)爭(zhēng)作為其主要經(jīng)濟(jì)依據(jù)。第二節(jié) 政府承諾與投資行為一、管制滯后效應(yīng)1管制滯后效應(yīng)的概念 政府一旦制定管制價(jià)格，在一定時(shí)期(如5年)內(nèi)將固定不變，這就為企業(yè)提供了努力降低成本，以增加利潤(rùn)的刺激，企業(yè)會(huì)自覺(jué)地進(jìn)行生產(chǎn)要素的最佳組合。這種在管制政策調(diào)整周期內(nèi)，對(duì)生產(chǎn)效率的刺激通常被認(rèn)為是“管制滯后效應(yīng)”(regulatory 1ag effect)。2管制滯后效應(yīng)的作用 管制政策調(diào)整的滯后效應(yīng)具

28、有兩面性，它既有相對(duì)穩(wěn)定的管制價(jià)格和不斷變化的需求與技術(shù)狀況相背離的一面，也有刺激企業(yè)努力提高效率的一面。同時(shí)，這也暗含著，管制政策調(diào)整的滯后時(shí)間長(zhǎng)度與滯后效應(yīng)的強(qiáng)度密切相關(guān)。二、政府承諾對(duì)企業(yè)投資行為的影響 1管制“游戲”與政府承諾 政府管制“游戲”的三個(gè)階段和政府行為 2對(duì)投資管制的可信性(credibility)問(wèn)題 它導(dǎo)源于管制者追求短期公共利益，但 由于它會(huì)影響企業(yè)的投資熱情，因而產(chǎn) 生有損于長(zhǎng)期公共利益的消極影響。3解決投資管制可信性問(wèn)題的思路 格林沃爾德(Greenwald)提出的解決思路：通過(guò)法律手段要求管制者對(duì)企業(yè)的承諾在將來(lái)必須兌現(xiàn)，對(duì)管制者承諾的法律監(jiān)督主要是保證企業(yè)在將

29、來(lái)能取得預(yù)期收益。第三節(jié) 阻礙進(jìn)入行為管制原有企業(yè)阻礙新企業(yè)進(jìn)入的行為 1動(dòng)搖潛在競(jìng)爭(zhēng)者能取得利潤(rùn)的信念，從而放棄進(jìn)入決策。 2通過(guò)事先收買(mǎi)專利，致使?jié)撛诟?jìng)爭(zhēng)者難以取得有競(jìng)爭(zhēng)力的技術(shù)。 3通過(guò)廣告、產(chǎn)品差異和產(chǎn)品品牌等方面的戰(zhàn)略來(lái)阻礙潛在競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入市場(chǎng)。二、政府對(duì)阻礙進(jìn)入行為管制 管制者應(yīng)該采取適當(dāng)?shù)墓苤普?，消除市?chǎng)上原有企業(yè)設(shè)置的各種進(jìn)入壁壘，以幫助新企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)參與競(jìng)爭(zhēng)。這說(shuō)明僅有市場(chǎng)可競(jìng)爭(zhēng)性是不夠的，還需要政府制定促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的管制政策。第四節(jié) 不對(duì)稱管制一、不對(duì)稱競(jìng)爭(zhēng)與不對(duì)稱管制 1原有企業(yè)與新企業(yè)的不對(duì)稱競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的原因 2不對(duì)稱競(jìng)爭(zhēng)需要政府采取不對(duì)稱管制 為培育市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，與不對(duì)稱競(jìng)

30、爭(zhēng)相適應(yīng)，政府應(yīng)該對(duì)原有企業(yè)與新企業(yè)實(shí)行“不對(duì)稱管制”（asymmetric regulation），對(duì)新企業(yè)給予一定的政策優(yōu)惠，扶植其盡快成長(zhǎng)，與原有企業(yè)實(shí)行勢(shì)均力敵的對(duì)稱競(jìng)爭(zhēng)，以實(shí)現(xiàn)公平、有效的競(jìng)爭(zhēng)。二、不對(duì)稱管制的普遍性 1英國(guó)電信產(chǎn)業(yè)的不對(duì)稱管制 2政府對(duì)新企業(yè)提供的一系列“進(jìn)入幫 助”(entry assistance)三、不對(duì)稱管制的主要內(nèi)容 1對(duì)原有企業(yè)實(shí)行強(qiáng)制性聯(lián)網(wǎng) 2對(duì)新企業(yè)采取聯(lián)網(wǎng)價(jià)格優(yōu)惠 3允許新企業(yè)采取較為靈活的價(jià)格政策 4不對(duì)稱管制是一種短期現(xiàn)象第五章 價(jià)格管制價(jià)格管制的三大政策目標(biāo)價(jià)格管制目標(biāo)與定價(jià)方式的關(guān)系價(jià)格水平管制價(jià)格結(jié)構(gòu)管制第一節(jié) 價(jià)格管制的目標(biāo)價(jià)格管制的三

31、大政策目標(biāo)： 1促進(jìn)社會(huì)分配效率 當(dāng)企業(yè)擁有市場(chǎng)壟斷地位，它們就成為市場(chǎng)價(jià)格的制定者而不是價(jià)格接受者，就有可能通過(guò)制定壟斷價(jià)格。這就要求政府對(duì)自然壟斷產(chǎn)業(yè)的價(jià)格實(shí)行管制，以促進(jìn)社會(huì)分配效率。 2刺激企業(yè)生產(chǎn)效率 價(jià)格管制作為一種重要的管制手段，其中一個(gè)管制功能是要刺激企業(yè)優(yōu)化生產(chǎn)要素組合，充分利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)，不斷進(jìn)行技術(shù)革新和管理創(chuàng)新，努力實(shí)現(xiàn)最大生產(chǎn)效率。 3維護(hù)企業(yè)發(fā)展?jié)摿?政府在制定壟斷性產(chǎn)業(yè)管制價(jià)格時(shí)，要考慮到使企業(yè)具有一定的自我積累、不斷進(jìn)行大規(guī)模投資的能力，以維護(hù)企業(yè)的發(fā)展?jié)摿Α?如果我們分別以S、P和D表示社會(huì)分配效率、企業(yè)生產(chǎn)效率和企業(yè)發(fā)展?jié)摿?，則上述三大政策目標(biāo)體系可表示為圖5

32、-1所示的三維向量空間。圖5-1 價(jià)格管制政策的三維向量空間 圖5-1中的三維向量空間不僅是管制價(jià)格制定者的政策目標(biāo)空間，從另一角度看，它也是管制價(jià)格制定者的約束空間，限制著管制價(jià)格的選擇范圍。同時(shí)，它還可作一面“鏡子”，以衡量各種管制價(jià)格的經(jīng)濟(jì)合理性，并反映管制價(jià)格制定者對(duì)各種價(jià)格管制目標(biāo)的偏重。第二節(jié) 價(jià)格管制的方式 由于自然壟斷產(chǎn)業(yè)一般都具有顯著的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，在一定范圍內(nèi)，表現(xiàn)為成本曲線總是向右下方傾斜的，而且，平均成本曲線位于邊際成本曲線的上方。如圖52所示：圖52 不同定價(jià)方式下的管制價(jià)格水平 可見(jiàn)，在自然壟斷產(chǎn)業(yè)的價(jià)格管制實(shí)踐中，以邊際成本決定管制價(jià)格水平通常是不現(xiàn)實(shí)的，但邊際成本可

33、以作為制定管制價(jià)格的一個(gè)重要參照標(biāo)準(zhǔn)，以衡量實(shí)際管制價(jià)格水平與邊際成本的差異程度。 這樣，只要政府在自然壟斷性產(chǎn)業(yè)的價(jià)格管制中沒(méi)有采取價(jià)格補(bǔ)貼政策而企業(yè)又沒(méi)有發(fā)生虧損，這就可以認(rèn)定政府是以平均成本或高于平均成本的水平?jīng)Q定管制價(jià)格的。第三節(jié) 價(jià)格水平管制本節(jié)將討論美國(guó)傳統(tǒng)的投資回報(bào)率價(jià)格管制模型和英國(guó)的最高限價(jià)管制模型，在此基礎(chǔ)上，探討如何構(gòu)建中國(guó)價(jià)格水平管制模型的問(wèn)題。一、美國(guó)的傳統(tǒng)投資回報(bào)率價(jià)格管制模型投資回報(bào)率價(jià)格管制模型為： (5.1) 如果企業(yè)經(jīng)營(yíng)多種(n種)產(chǎn)品，則價(jià)格管制模型為： (5.2) 在上面兩式中，R為企業(yè)收入函數(shù)，它決定于產(chǎn)品價(jià)格(p)和數(shù)量(q)；C為成本費(fèi)用(如燃料成

34、本、工資、稅收和折舊等)；S為政府規(guī)定的投資回報(bào)率；RB為投資回報(bào)率基數(shù)(Pate Base)，即企業(yè)的資本投資總額。 在上面兩式中，R為企業(yè)收入函數(shù)，它決定于產(chǎn)品價(jià)格(p)和數(shù)量(q)；C為成本費(fèi)用(如燃料成本、工資、稅收和折舊等)；S為政府規(guī)定的投資回報(bào)率；RB為投資回報(bào)率基數(shù)(Pate Base)，即企業(yè)的資本投資總額。 顯然，在企業(yè)只生產(chǎn)一種產(chǎn)品(或服務(wù))的情況下，管制價(jià)格(P)等于企業(yè)總收入(R)除以總產(chǎn)量(Q)，即： ；而在企業(yè)經(jīng)營(yíng)多種產(chǎn)品的情況下，總收入除以總產(chǎn)量只是所有產(chǎn)品(或服務(wù))的綜合價(jià)格，對(duì)每種具體產(chǎn)品(或服務(wù))的價(jià)格還要通過(guò)價(jià)格結(jié)構(gòu)管制才能確定。二、英國(guó)的最高限價(jià)管制模

35、型 英國(guó)的最高限價(jià)管制采取RPIX模型，RPI表示零售價(jià)格指數(shù)(Retail Price Index)，即通貨膨脹率，X是由管制者確定的，在一定時(shí)期內(nèi)生產(chǎn)效率增長(zhǎng)的百分比。如某企業(yè)本期的價(jià)格為Pt，則下期的管制價(jià)格(Pt+1)為： (5.3)三、兩種價(jià)格管制模型的比較分析 用投資回報(bào)率價(jià)格管制模型有利于鼓勵(lì)企業(yè)投資，但這種模型也存在三方面明顯的缺陷。 英國(guó)的RPIX價(jià)格管制模型的基本優(yōu)點(diǎn)是，能夠刺激企業(yè)只有通過(guò)降低成本才能取得較多的利潤(rùn)。同時(shí)，能促使企業(yè)對(duì)生產(chǎn)要素實(shí)行優(yōu)化組合，但不致于出現(xiàn)在投資回報(bào)率價(jià)格管制下存在過(guò)度資本密集化的現(xiàn)象。此外，英國(guó)的價(jià)格管制模型也相當(dāng)簡(jiǎn)便。 相比較而言，英國(guó)的價(jià)

36、格管制模型會(huì)對(duì)企業(yè)產(chǎn)生提高生產(chǎn)效率的更大刺激。四、中國(guó)價(jià)格水平管制模型的構(gòu)建 盡管英國(guó)的最高限價(jià)模型具有較好的性能，但中國(guó)不能照搬這種模型，主要有三個(gè)方面的原因。 根據(jù)中國(guó)的實(shí)際情況，并借鑒經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家的價(jià)格管制模型，一種可供選擇的價(jià)格管制基本模型是： 上式等號(hào)右邊第一項(xiàng)為單位成本項(xiàng)，第二項(xiàng)為單位利潤(rùn)項(xiàng)，經(jīng)整理并考慮質(zhì)量系數(shù)(Q)可得： (5.4) 在上面(5.4)式中，Pt+1為下一期的管制價(jià)格，Ct為本期的單位成本；RPI為零售價(jià)格指數(shù)；X為生產(chǎn)效率增長(zhǎng)率(成本下降率)；Q為產(chǎn)品與服務(wù)質(zhì)量系數(shù)；r為銷售利潤(rùn)率。 在上面的模型中，Ct(1+RPI-X)為成本上限控制項(xiàng)。 從總體上說(shuō)，合理使用

37、上述價(jià)格模型能實(shí)現(xiàn)價(jià)格管制的三大政策目標(biāo)。 上述價(jià)格管制模型的實(shí)際運(yùn)用效果在相當(dāng)程度上決定于模型中各項(xiàng)要素的合理確定。第四節(jié) 價(jià)格結(jié)構(gòu)管制一、線性定價(jià)與非線性定價(jià) 從最基本的表現(xiàn)形式看，價(jià)格結(jié)構(gòu)的形式可分為“線性定價(jià)”(1inear pricing)和“非線性定價(jià)”(nonlinear pricing)這兩種形式。線性定價(jià)又可分為定額價(jià)格和同一從量?jī)r(jià)格，可分別以圖53(a)和圖53(b)表示：圖53 線性定價(jià) 那些價(jià)格結(jié)構(gòu)不是單純的線性形式，而是具有復(fù)雜結(jié)構(gòu)的非線性形式，把它們統(tǒng)稱為非線性定價(jià)。二、兩部定價(jià) 兩部定價(jià)所形成的價(jià)格結(jié)構(gòu)由兩部分組成：一是與消費(fèi)量無(wú)關(guān)的“基本費(fèi)”，二是根據(jù)消費(fèi)量收取

38、的“從量費(fèi)”。它是非線性定價(jià)的一種形式。我們可利用圖54來(lái)說(shuō)明其經(jīng)濟(jì)原理：圖54 兩部定價(jià)的原理 把年固定費(fèi)用總額(K)除以用戶總數(shù)(N)，其結(jié)果為每一用戶平均承擔(dān)的年基本費(fèi)(KN)，由于消費(fèi)者一般按月支付費(fèi)用，把年基本費(fèi)除以12就是月基本費(fèi)，記為T(mén)(T=K/12N)。若某一消費(fèi)者的月消費(fèi)量為Q，則該消費(fèi)者的月使用費(fèi)(M)為： M=T十PmQ (5.5) 這種兩部定價(jià)方式可用圖55表示：圖5-5 兩部定價(jià) 由圖55可見(jiàn)，兩部定價(jià)既可以按照邊際成本定價(jià)收取變動(dòng)費(fèi)用，又可通過(guò)基本費(fèi)補(bǔ)償固定費(fèi)用，從而使企業(yè)達(dá)到收支平衡。三、高峰負(fù)荷定價(jià) 雖然高峰負(fù)荷定價(jià)適用于許多自然壟斷產(chǎn)業(yè)，但由于電力產(chǎn)業(yè)的需求波

39、動(dòng)最大，因此，這一定價(jià)方法自然最適用于電力產(chǎn)業(yè)的價(jià)格管制。以某一工作日為例，電力需求可能顯示出如圖5-6所示的波動(dòng)性。 圖5-6 一天的電力需求曲線 為了使電力供需在每時(shí)每刻保持平衡，必然要有足夠的電力生產(chǎn)和輸送能力。同時(shí)，這也意味著電力生產(chǎn)供應(yīng)的最大容量取決于用電高峰的需求。 顯然，從原理上而言，為了縮小高峰和非高峰需求的差異，一種簡(jiǎn)單的方法就是對(duì)高峰需求制定高價(jià)，以抑制消費(fèi)，而對(duì)非高峰需求制定低價(jià)，以鼓勵(lì)消費(fèi)。 四、差別定價(jià)（一）差別定價(jià)的條件 企業(yè)實(shí)行差別定價(jià)需要具備三個(gè)條件： 1企業(yè)擁有壟斷性地支配價(jià)格的能力。 2購(gòu)買(mǎi)者對(duì)同一產(chǎn)品或服務(wù)具有不同的需求價(jià)格彈性，自愿支付不同的價(jià)格。而且，

40、企業(yè)能夠根據(jù)這種需求價(jià)格彈性對(duì)購(gòu)買(mǎi)者進(jìn)行區(qū)分。 3能夠?qū)⒉煌馁?gòu)買(mǎi)者市場(chǎng)相分離。（二）差別定價(jià)的三種形式 按照價(jià)格差別的程度，差別定價(jià)有3種主要形式： 一級(jí)價(jià)格差別（first-degree price discrimination）。圖5-8 一級(jí)價(jià)格差別2二級(jí)價(jià)格差別(second-degree price discrimination)。它是指壟斷企業(yè)把產(chǎn)品或服務(wù)分成若干數(shù)量組，按組制定不同的價(jià)格(見(jiàn)圖5-9)。圖5-9 二級(jí)價(jià)格差別 3三級(jí)價(jià)格差別(third-degree price discrimination)。它是指壟斷企業(yè)在不同的市場(chǎng)上對(duì)同種產(chǎn)品或服務(wù)制定不同的價(jià)格。圖5-1

41、0 三級(jí)價(jià)格差別（三）對(duì)差別定價(jià)的管制 在理論上應(yīng)該對(duì)企業(yè)的差別定價(jià)實(shí)行政府管制，但在實(shí)踐中，差別定價(jià)廣泛存在而且具有一定的經(jīng)濟(jì)合理性。因此，政府對(duì)差別定價(jià)的管制應(yīng)具有選擇性。第六章 激勵(lì)性管制與放松管制經(jīng)濟(jì)性管制的趨勢(shì)激勵(lì)性管制 放松管制第一節(jié) 經(jīng)濟(jì)性管制的趨勢(shì)一、傳統(tǒng)管制制度存在的主要問(wèn)題 1技術(shù)進(jìn)步改變了某些產(chǎn)業(yè)或其某些環(huán)節(jié)的自然壟斷性質(zhì)，通過(guò)管制維持其壟斷的依據(jù)已經(jīng)削弱或不復(fù)存在。 2市場(chǎng)容量和范圍的擴(kuò)大，使平均成本最低的廠商的產(chǎn)量水平相對(duì)于擴(kuò)大了的市場(chǎng)規(guī)模而言比較小，從而使該產(chǎn)業(yè)具備了多家企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的條件，否定了由一家企業(yè)獨(dú)占市場(chǎng)的合理性。 3政府管制造成“政府失靈”。 4管制影響了消

42、費(fèi)者的福利水平。 5經(jīng)濟(jì)全球化要求各國(guó)在人、財(cái)、物、信息等方面進(jìn)行更廣泛的聯(lián)系以降低生產(chǎn)成本，政府對(duì)自然壟斷的管制卻制約這些資源的流動(dòng)。 6成本弱增性和可競(jìng)爭(zhēng)理論的發(fā)展對(duì)傳統(tǒng)的管制實(shí)踐提出了挑戰(zhàn)。二、經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家的管制改革 (一)民營(yíng)化浪潮 1970年代以來(lái)，世界上許多國(guó)家的自然壟斷產(chǎn)業(yè)已經(jīng)不斷地從壟斷走向競(jìng)爭(zhēng)或局部競(jìng)爭(zhēng)。國(guó)有企業(yè)在這些國(guó)家的自然壟斷產(chǎn)業(yè)處于重要地位，而且大多帶有政企合一的性質(zhì)，國(guó)有企業(yè)經(jīng)常被政府作為干預(yù)經(jīng)濟(jì)的重要工具。 但是由于自然壟斷產(chǎn)業(yè)的巨大投資與有限的政府能力相矛盾，導(dǎo)致政府對(duì)這些企業(yè)的投資不足，供求缺口很大。同時(shí)，由于國(guó)有企業(yè)本身不可克服的低效率，使得它們大都效益不佳

43、。因此通過(guò)將這些國(guó)有、公營(yíng)的自然壟斷企業(yè)的所有權(quán)轉(zhuǎn)移到民間，引進(jìn)社會(huì)資金、提高自然壟斷產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效率與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力已經(jīng)成為世界性趨勢(shì)。 (二)管制理念的深化 隨著管制實(shí)踐和理論的不斷發(fā)展，管制的理念已經(jīng)從通過(guò)對(duì)自然壟斷產(chǎn)業(yè)機(jī)械地“控制和命令”來(lái)消除非效率的方式向通過(guò)激勵(lì)措施來(lái)消除非效率的激勵(lì)性管制方式發(fā)展，從對(duì)行為的直接管制轉(zhuǎn)向?qū)κ袌?chǎng)規(guī)則的規(guī)范方向努力。管制的目的已不再是一般地以政府取代市場(chǎng)，而是通過(guò)創(chuàng)造實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)可競(jìng)爭(zhēng)性的條件促進(jìn)市場(chǎng)的可競(jìng)爭(zhēng)性，市場(chǎng)可競(jìng)爭(zhēng)性的增強(qiáng)則又進(jìn)一步促進(jìn)管制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。(三)放松進(jìn)入管制，開(kāi)放市場(chǎng) 隨著現(xiàn)代技術(shù)的發(fā)展和市場(chǎng)容量的擴(kuò)大，一些傳統(tǒng)自然壟斷產(chǎn)業(yè)已不再具有自然壟斷性

44、質(zhì)。對(duì)于這些領(lǐng)域，世界上許多國(guó)家開(kāi)始對(duì)其逐漸放松甚至取消進(jìn)入管制。 (四)區(qū)分自然壟斷業(yè)務(wù)和非自然壟斷業(yè)務(wù)，在非自然壟斷性業(yè)務(wù)領(lǐng)域引入競(jìng)爭(zhēng) 隨著專業(yè)化的分工、技術(shù)進(jìn)步和市場(chǎng)環(huán)境變化，自然壟斷產(chǎn)業(yè)中某些業(yè)務(wù)領(lǐng)域日漸失去自然壟斷性質(zhì)，顯示出競(jìng)爭(zhēng)的潛質(zhì)，成為可競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域。(五)管制方式由傳統(tǒng)管制向激勵(lì)性管制轉(zhuǎn)變 放松管制并非管制的結(jié)束，而是管制不斷隨政治、經(jīng)濟(jì)環(huán)境變換目標(biāo)和方式的結(jié)果。在這一過(guò)程中競(jìng)爭(zhēng)和管制逐漸相容，表現(xiàn)為激勵(lì)性管制方式被廣泛應(yīng)用，在新的管制框架中實(shí)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)，以解決自然壟斷產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的低效率問(wèn)題。 最高價(jià)格上限管制給予企業(yè)在上限價(jià)格下自主定價(jià)權(quán)，激勵(lì)企業(yè)降低成本，提高效率。區(qū)域間競(jìng)爭(zhēng)則以一

45、地區(qū)經(jīng)營(yíng)效率較高的企業(yè)的經(jīng)營(yíng)成本為標(biāo)準(zhǔn)，制定管制價(jià)格，以此促進(jìn)不同地區(qū)企業(yè)降低成本增加利潤(rùn)的競(jìng)爭(zhēng)。此外，激勵(lì)性管制還包括特許權(quán)競(jìng)爭(zhēng)等管制方式。第二節(jié) 激勵(lì)性管制一、激勵(lì)性管制理論的產(chǎn)生 1傳統(tǒng)的管制方法有待改進(jìn)2政府設(shè)計(jì)激勵(lì)管制的必要性二、激勵(lì)性管制理論的主要內(nèi)容 (一)激勵(lì)性管制所要解決的基本問(wèn)題 1激勵(lì)性管制的目的 2激勵(lì)性管制解決的問(wèn)題(二)激勵(lì)管制合同的設(shè)計(jì) 1激勵(lì)管制合同的分類 （1）高強(qiáng)度激勵(lì)合同是指企業(yè)得到的總貨幣補(bǔ)償隨其實(shí)際成本的變化而變化，在邊際上企業(yè)承受較高比例的成本。 （2）低強(qiáng)度激勵(lì)合同是指企業(yè)的成本將完全得到補(bǔ)償，企業(yè)的利潤(rùn)不受成本變動(dòng)的影響。 2激勵(lì)管制合同設(shè)計(jì)面臨

46、的困境 3激勵(lì)管制合同設(shè)計(jì)的原則 4激勵(lì)框架設(shè)計(jì)方法 5兩類激勵(lì)管制合同的比較 6多產(chǎn)品激勵(lì)管制框架的設(shè)計(jì) (三) 影響激勵(lì)管制合同實(shí)施效率的主要因素 1管制俘虜 2管制承諾的可信性三、幾種具體的激勵(lì)性管制政策 (一)特許投標(biāo)制度(Franchise Bidding) 特許投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)理論是一種借助競(jìng)爭(zhēng)的間接管制理論，它強(qiáng)調(diào)在政府管制中引進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，通過(guò)拍賣(mài)的形式，讓多家企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)在某產(chǎn)業(yè)或業(yè)務(wù)領(lǐng)域中的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，在一定的質(zhì)量要求下，由提供最低報(bào)價(jià)的那家企業(yè)取得特許經(jīng)營(yíng)權(quán)。因此，可以把特許經(jīng)營(yíng)權(quán)看作是對(duì)愿意以最低價(jià)格提供相同質(zhì)量產(chǎn)品或服務(wù)的企業(yè)的一種變相的補(bǔ)償。采用這種方式，如果在投標(biāo)階段有比較充分

47、的競(jìng)爭(zhēng)，那么，獲得特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的企業(yè)就只能得到正常利潤(rùn)，不可能長(zhǎng)期內(nèi)持續(xù)獲取高額壟斷利潤(rùn)。(二)區(qū)域間比較競(jìng)爭(zhēng)(Yardstick Competition) 區(qū)域間比較競(jìng)爭(zhēng)也是一種引入間接競(jìng)爭(zhēng)的激勵(lì)管制方法，通過(guò)將經(jīng)營(yíng)條件、經(jīng)濟(jì)水平相近的同類企業(yè)進(jìn)行比較，以其中效率較高的企業(yè)作為參照系，使特定地區(qū)的企業(yè)在其它地區(qū)企業(yè)成就的刺激下而提高自已內(nèi)部效率的一種方式。區(qū)域間比較競(jìng)爭(zhēng)并不是處在特定市場(chǎng)中的企業(yè)之間相互直接的競(jìng)爭(zhēng)，而是地區(qū)間壟斷企業(yè)之間的間接競(jìng)爭(zhēng)。區(qū)域間比較競(jìng)爭(zhēng)要求對(duì)在基本相同或相近的環(huán)境下經(jīng)營(yíng)的企業(yè)之間進(jìn)行比較，而在具體實(shí)踐中往往會(huì)受到局限。(三)社會(huì)契約制度(Social Contract

48、) 美國(guó)在電力產(chǎn)業(yè)中廣泛實(shí)行的社會(huì)契約制度或稱成本調(diào)整契約作為激勵(lì)性管制在實(shí)際中運(yùn)用的良策而聞名于世。其基本操作方法就是管制者與被管制者之間在修訂收費(fèi)時(shí)就設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)率、熱效率、燃料費(fèi)、外購(gòu)電力價(jià)格、建設(shè)費(fèi)等簽訂合同，如果能夠?qū)崿F(xiàn)比合同規(guī)定的更好成績(jī)則給予被管制者報(bào)酬，否則給予處罰。 第三節(jié) 放松管制 一、放松管制的邊界 1自然壟斷產(chǎn)業(yè)的邊界與政府管制的 邊界 2放松管制的邊界二、放松管制的背景 放松管制的具體背景及主要原因包括： 1經(jīng)歷了兩次石油危機(jī)以后, 美國(guó)、日本、英國(guó)等主要發(fā)達(dá)國(guó)家普遍陷入“滯脹”泥潭不能自拔，政府財(cái)政赤字?jǐn)U大，急需削減包括管制在內(nèi)的政府職能。 2.技術(shù)變遷改變了自然壟斷的

49、邊界。 3作為傳統(tǒng)自然壟斷產(chǎn)業(yè)主要載體的國(guó)有企業(yè)普遍開(kāi)始出現(xiàn)技術(shù)革新滯后、效率低下、虧損嚴(yán)重的現(xiàn)象。 4經(jīng)濟(jì)全球化的加速使得各國(guó)之間的國(guó)際聯(lián)系越發(fā)密切，政府干預(yù)在一定程度上制約了資源的流動(dòng)，降低資源的配置效率，因此亟需減少政府干預(yù)，放松相關(guān)管制。 5異質(zhì)產(chǎn)品以及產(chǎn)業(yè)間可替代性的競(jìng)爭(zhēng)。三、美國(guó)放松管制的實(shí)踐 美國(guó)的經(jīng)濟(jì)管制，大體可分為3個(gè)時(shí)期。 1從19世紀(jì)80年代到20世紀(jì)初開(kāi)始的關(guān)于鐵路、電力、電話、管道燃?xì)獾染哂凶匀粔艛嘈再|(zhì)的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的管制。 2從20世紀(jì)30年代到40年代，大危機(jī)發(fā)生后，主要是1933年以銀行、1934年以證券和廣播、1935年以卡車和輸送管道、1936年以海運(yùn)、1938

50、年以航空和批發(fā)電力等結(jié)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)業(yè)為主要對(duì)象進(jìn)行的管制 320世紀(jì)50年代以后，主要以能源領(lǐng)域?yàn)閷?duì)象，包括1954年對(duì)天然氣價(jià)格、1960年對(duì)輸油管道、1973年對(duì)石油(特別是汽油)價(jià)格實(shí)行擴(kuò)大管制。 對(duì)電信、能源、航空、內(nèi)陸運(yùn)輸業(yè)、銀行等的放松管制實(shí)踐。第七章 衛(wèi)生健康管制信息不對(duì)稱與衛(wèi)生健康管制 食品與藥品質(zhì)量管制 醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)管制第一節(jié) 信息不對(duì)稱與衛(wèi)生健康管制 一、信息不對(duì)稱導(dǎo)致資源配置的低效率 1. 信息不對(duì)稱導(dǎo)致“逆向選擇”。 2.信息不對(duì)稱產(chǎn)生“道德風(fēng)險(xiǎn)”。二、信息不對(duì)稱與衛(wèi)生健康管制需求 （一）食品市場(chǎng)的基本特征與食品質(zhì)量 管制需求 1基本特征 （1）食品市場(chǎng)的需求。 （2）食品

51、市場(chǎng)的供給。2信息不對(duì)稱與食品質(zhì)量管制需求 食品的質(zhì)量特征包括：食品味道的特征、營(yíng)養(yǎng)成分和安全性。食品質(zhì)量管制的理論基礎(chǔ)是信息不對(duì)稱理論。在產(chǎn)品市場(chǎng)上，學(xué)者尼爾遜（Nelson，1970）按消費(fèi)者獲取產(chǎn)品質(zhì)量信息的途徑，將所有產(chǎn)品分為三類。 (1) 搜尋品 (2) 經(jīng)驗(yàn)品 (3) 信用品 要減少食品作為第二類（經(jīng)驗(yàn)品）和第三類（信用品）的信息不對(duì)稱，防止市場(chǎng)混亂，避免損害消費(fèi)者利益，就必須實(shí)行政府管制。 （二）藥品市場(chǎng)的基本特征與藥品質(zhì)量管制需求 1基本特征 （1）藥品市場(chǎng)的需求。 （2）藥品市場(chǎng)的供給。2信息不對(duì)稱與藥品質(zhì)量管制需求 藥品的質(zhì)量特征包括：安全性和有效性。對(duì)藥品質(zhì)量管制理論亦是

52、基于信息不對(duì)稱理論。一旦假冒偽劣藥品進(jìn)入市場(chǎng)，消費(fèi)者沒(méi)有能力評(píng)價(jià)藥品質(zhì)量，也無(wú)法識(shí)別藥品的真?zhèn)巍１仨殞?duì)藥品質(zhì)量進(jìn)行嚴(yán)格管制。（三）醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)市場(chǎng)的基本特征與醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)的管制需求 1基本特征。 （1）需求的不確定性。 （2）需求的彈性較小。 （3）存在“誘導(dǎo)”需求。 （4）供給具有一定的公益性。（5）供給分為基本和特殊醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)。（6）對(duì)醫(yī)生有更嚴(yán)格的道德約束。（7）供給競(jìng)爭(zhēng)不充分。（8）醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)市場(chǎng)的非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)。 由于存在諸如由于信息不對(duì)稱產(chǎn)生的“誘導(dǎo)”需求以及供給的公益性等問(wèn)題，對(duì)醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)市場(chǎng)應(yīng)實(shí)施系統(tǒng)性的管制。 2信息不對(duì)稱與醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)管制需求。醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)市場(chǎng)的信息不對(duì)稱

53、，一方面導(dǎo)致患者難以全面了解醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)質(zhì)量，另一方面將帶來(lái)過(guò)高的醫(yī)療費(fèi)用。這是政府對(duì)醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)實(shí)施管制的兩個(gè)基本原因。第二節(jié) 食品與藥品質(zhì)量管制 一、食品質(zhì)量管制 1建立食品質(zhì)量管制的法律法規(guī)體系。 2制定食品標(biāo)準(zhǔn)體系。 3對(duì)食品市場(chǎng)的進(jìn)入管制。 4對(duì)食品質(zhì)量信息的管制。 （1）食品包裝標(biāo)識(shí)的管制 （2）食品廣告管制 （3）及時(shí)向消費(fèi)者發(fā)布關(guān)于食品質(zhì)量的信息 （4）建立食品安全信息可追溯系統(tǒng) （5）加強(qiáng)食品安全信息的國(guó)際合作 5加強(qiáng)對(duì)食品質(zhì)量的監(jiān)測(cè)。二、藥品質(zhì)量管制 1建立藥品質(zhì)量管制的法律法規(guī)體系。 2制定藥品標(biāo)準(zhǔn)體系。 3對(duì)藥品市場(chǎng)的進(jìn)入管制 （1）對(duì)藥品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)進(jìn)入的管制。 （2

54、）對(duì)新藥的管制。 （3）對(duì)進(jìn)口藥品的管制。 4對(duì)藥品質(zhì)量信息的管制。 （1）藥品包裝標(biāo)識(shí)管制。 （2）藥品廣告管制。 （3）及時(shí)發(fā)布關(guān)于藥品質(zhì)量的信息。 5加強(qiáng)對(duì)藥品質(zhì)量的監(jiān)測(cè) （1）GMP制度。 （2）藥品召回制。 （3）對(duì)假冒偽劣藥品處罰制度。第三節(jié) 醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)管制一、建立管制的法律法規(guī)體系 對(duì)醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)進(jìn)行管制應(yīng)以法律法規(guī)為依據(jù)?；痉煞ㄒ?guī)對(duì)醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)進(jìn)行管制主要內(nèi)容包括對(duì)發(fā)放許可證的要求，對(duì)危險(xiǎn)或違背職業(yè)道德的行為的約束。二、進(jìn)入管制 醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)不同于其它服務(wù)，它與公眾的生命和健康權(quán)利休戚相關(guān)。因此是否具備從事醫(yī)療護(hù)理工作的資格，成為允許進(jìn)入醫(yī)療市場(chǎng)的前提條件。應(yīng)該說(shuō)，進(jìn)入許

55、可是確保醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)質(zhì)量的基本要求。各個(gè)國(guó)家通過(guò)對(duì)許可證的嚴(yán)格審批來(lái)控制醫(yī)療機(jī)構(gòu)的進(jìn)入，以確保醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)的質(zhì)量。三、服務(wù)質(zhì)量管制 醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)質(zhì)量具體包括，患者獲得醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)后對(duì)疾病治療的結(jié)果、獲得服務(wù)的方便程度以及預(yù)約等待的時(shí)間等。誠(chéng)然，治療結(jié)果是衡量醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)質(zhì)量的關(guān)鍵。為提高醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)質(zhì)量，應(yīng)設(shè)計(jì)不同的方法衡量醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)質(zhì)量，理解患者對(duì)醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)的偏好，這種偏好應(yīng)該反映醫(yī)療服務(wù)的質(zhì)量。 對(duì)醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)質(zhì)量的評(píng)價(jià)信息無(wú)疑會(huì)影響醫(yī)生的行醫(yī)行為。盡管通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)可以在一定程度上提高醫(yī)療機(jī)構(gòu)的服務(wù)質(zhì)量，但是，醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)與消費(fèi)之間的信息不對(duì)稱，作為消費(fèi)者的患者是擁有信息的弱勢(shì)方。鑒于

56、此，政府對(duì)醫(yī)療服務(wù)實(shí)施質(zhì)量管制應(yīng)是維護(hù)患者利益不可缺少的環(huán)節(jié)。四、廣告管制 作為醫(yī)療機(jī)構(gòu)往往通過(guò)廣告宣傳自己的服務(wù)，作為信息傳遞的廣告一旦失真，則容易誤導(dǎo)患者。所以，管制機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)醫(yī)療廣告管制。五、服務(wù)費(fèi)用管制 醫(yī)療服務(wù)費(fèi)用與價(jià)格是兩個(gè)概念，即費(fèi)用是價(jià)格和數(shù)量的乘積。消費(fèi)者可以觀察和比較的是醫(yī)療服務(wù)價(jià)格信息。而由于信息不對(duì)稱，醫(yī)生可以“誘導(dǎo)”患者對(duì)醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)的需求，這使得醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)費(fèi)用往往高于實(shí)際需要支付的費(fèi)用。 患者被迫接受不必要的醫(yī)療服務(wù)，導(dǎo)致醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)費(fèi)用的不合理上漲和資源的浪費(fèi)。對(duì)醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)費(fèi)用管制也是世界各國(guó)對(duì)醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)實(shí)施管制的重要內(nèi)容之一。對(duì)醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)費(fèi)用管制一般包

57、括：對(duì)醫(yī)生以及特定的行醫(yī)過(guò)程強(qiáng)制性地統(tǒng)一實(shí)施監(jiān)控并進(jìn)行常規(guī)檢查；對(duì)醫(yī)療機(jī)構(gòu)的費(fèi)用支出進(jìn)行直接的控制等。 第八章 工作場(chǎng)所安全管制生命價(jià)值與工作場(chǎng)所安全管制工作場(chǎng)所安全管制方法工作場(chǎng)所安全管制體系第一節(jié) 生命價(jià)值與工作場(chǎng)所安全管制一、工作場(chǎng)所安全管制的理論依據(jù)（一）風(fēng)險(xiǎn)與非理性 1判斷風(fēng)險(xiǎn)的非理性 2.對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的特征 (1)工人關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)的掌握程度不同，其進(jìn)行理性判斷的能力也就不同。 (2)工人在所有風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)上的反應(yīng)根據(jù)補(bǔ)償?shù)闹髦紖^(qū)別而發(fā)生變化。 3.工作場(chǎng)所安全程度的決定 圖8-1 工作場(chǎng)所安全程度的決定風(fēng)險(xiǎn)水平0美元安全的邊際成本安全的邊際價(jià)值總的安全費(fèi)用 V安全程度S*AB（二）信

58、息不對(duì)稱 1.企業(yè)隱瞞信息的動(dòng)機(jī) 2.企業(yè)和工人對(duì)安全信息了解的不對(duì)稱 3.工作場(chǎng)所安全中的“逆向選擇”和“道德風(fēng)險(xiǎn)”問(wèn)題（三）外部性 工作場(chǎng)所安全具有生產(chǎn)上的正外部性，它不僅使工人受益，而且造福全社會(huì)。但企業(yè)不可能將工作場(chǎng)所安全收益完全內(nèi)部化，其私人收益小于社會(huì)收益，私人成本與社會(huì)成本相偏離，如圖82所示。相對(duì)于社會(huì)需求工作場(chǎng)所安全供給不足，需要政府進(jìn)行管制。圖82 具有正外部性的工作場(chǎng)所安全二、生命價(jià)值的含義與測(cè)度（一）生命價(jià)值的含義 1.關(guān)于衡量生命價(jià)值的理論 縱觀西方關(guān)于生命價(jià)值理論的研究，大致可分為兩大理論：一是人力資本理論和方法，二是風(fēng)險(xiǎn)交易理論和方法。 2.風(fēng)險(xiǎn)交易理論。風(fēng)險(xiǎn)交易

59、理論認(rèn)為，理性的“經(jīng)濟(jì)人”為降低事故概率，會(huì)在事前采取一定的預(yù)防措施，由于任何預(yù)防措施都是有成本的，在某一事故概率水平條件下，個(gè)人會(huì)在降低風(fēng)險(xiǎn)和支付數(shù)額之間進(jìn)行權(quán)衡，所以該理論將個(gè)人的生命價(jià)值定義為個(gè)體為預(yù)防一項(xiàng)死亡而愿意支付的價(jià)值。即：（二）生命價(jià)值的測(cè)度 1、勞動(dòng)力市場(chǎng)模型 勞動(dòng)力市場(chǎng)模型是目前在生命價(jià)值評(píng)估方面使用較多的一種經(jīng)驗(yàn)估計(jì)方法。它將工人的隱性收入作為他們工作收益的一部分，以此來(lái)估價(jià)工資的風(fēng)險(xiǎn)交易，并使用這一交易所暗含的意義估計(jì)生命價(jià)值。 勞動(dòng)力市場(chǎng)模型建立在勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的級(jí)差工資報(bào)酬理論之上，有兩個(gè)基本前提條件： （1）不同工人對(duì)工作條件及其風(fēng)險(xiǎn)水平的關(guān)注程度不同； （2）工作條

60、件的改善和風(fēng)險(xiǎn)的降低是有成本的，企業(yè)因工作條件的不完善而支付給工人補(bǔ)償工資。 下面我們用圖形來(lái)直觀地表達(dá)該模型是如何來(lái)估價(jià)生命價(jià)值的。圖8-3 風(fēng)險(xiǎn)工作中的市場(chǎng)均衡工資風(fēng)險(xiǎn)AAVVEU1 EU2XYMMNN0 2、經(jīng)驗(yàn)估計(jì)模型 經(jīng)驗(yàn)估計(jì)模型主要是根據(jù)可利用的工資與風(fēng)險(xiǎn)信息的特性來(lái)估計(jì)生命價(jià)值。如果以年收入作為統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)資料的依據(jù)來(lái)衡量生命價(jià)值，可以得到以下形式的方程式： 其中，系數(shù)表示年度風(fēng)險(xiǎn)死亡增加對(duì)年收入的影響程度，在給定年度死亡風(fēng)險(xiǎn)的情況下，會(huì)影響所對(duì)應(yīng)的預(yù)期死亡要求的年收入的變化，也就是說(shuō)，表示工人在收入與死亡風(fēng)險(xiǎn)之間所達(dá)成的交易均衡，即對(duì)生命價(jià)值的評(píng)價(jià)。 方程中的其他變量是用來(lái)表示對(duì)工