MS EMS OHSAS 三體系內(nèi)審技巧

1、質(zhì)量，職業(yè)業(yè)健康安全全，環(huán)境管管理體系內(nèi)審技巧編寫內(nèi)審計計劃的注意意事項1）要覆蓋蓋標(biāo)準(zhǔn)的所所有條款。2）要以手手冊中的職職能分配表表為依據(jù)編編寫各部門門的審核條條款（主條條款和通用用條款）。3)分配時時間不能搞平均均主義，而而應(yīng)考慮各各部門的過過程多少.4）最高管管理層也應(yīng)應(yīng)審核,但但審核的方方式可以根根據(jù)實際情情況決定(自審,請請外單位審審核員,但但提倡接受受內(nèi)審).5）懂專業(yè)業(yè)的內(nèi)審員員可分配到到專業(yè)性較較強的過程程和部門去去審核(如如生產(chǎn)車間間,品質(zhì)部部).2如何編編寫檢查表表2.1內(nèi)審審員根據(jù)組組長分配的的任務(wù)，依依據(jù)審核準(zhǔn)準(zhǔn)則(體系系文件、法法律法規(guī)，標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的要求求)編寫檢檢查表。

2、 2.2設(shè)計計檢查表的的思路：1)該過程程是如何策策劃的，有有何規(guī)定，相相關(guān)的職責(zé)責(zé)是否落實實？2) 該過過程和有關(guān)關(guān)規(guī)定如何何實施和保保持？3) 實施施和保持的的結(jié)果如何何？是否達(dá)達(dá)到的預(yù)期期目標(biāo)4)過程存存在哪些問問題？2.3編寫寫檢查表的的注意事項項1)依據(jù)IISO90001標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)和公司體體系文件的的要求進(jìn)行行編寫。既要考慮標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的要求求,又要考慮體系系文件對被被審核部門門的要求。兩者結(jié)合合檢查表才才能編寫得得好。(因標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)只是規(guī)規(guī)定各企業(yè)業(yè)通用的要要求,本公公司體系文文件才規(guī)定定了實施和和控制方法法).2)采用過過程方法的的思路編寫寫檢查表。無論審核哪哪個過程，其其思路都是是：先查其其

3、是否識別別過程和規(guī)規(guī)定過程 ，再查其其規(guī)定的程程序是否得得到實施，再再注意查證證過程存在在的問題。查其規(guī)定定的實施效效果是否達(dá)達(dá)到的預(yù)期期目標(biāo)，并并有改進(jìn)。3)要注意意關(guān)鍵控制制點(關(guān)鍵鍵過程 ，特特殊過程和和外包過程程)的檢查查表的編寫寫。4)按部門門審核時要要列出主要要過程。3進(jìn)入一個個部門時，先審核5.5.1,請受審核部門領(lǐng)導(dǎo)介紹部門的職責(zé)和分工的基本情況,查有無崗位職責(zé)等。注意掌握時時間。先審主條條款,再審審核通用條條款(如銷銷售部先查查7.2/8.2.1/5.2再查:7.5.1f/77.5.33/7.55.5/88.3d)/8.4aa)8.5) 。不超過過規(guī)定的時時間10分分鐘。一個

4、部門門的審核時時間有限，應(yīng)應(yīng)突出審核核重點，兼兼顧其他。4通用條條款如何審審核和取證證：1）從該部部門職責(zé)入入手，抽查查相關(guān)的通通用條款。（銷售部門門相關(guān)_7.5.11f）/7.5.3/7.5.5/8.3d）/8.4a）8.5）2）通用條條款必查的的有：質(zhì)量管理體體系：4.2.3/4.2.4/5.4.1/5.5.1/6.2.2/8.2.3/8.5.2/8.5.3其中8.22.3/88.5.22/8.55.3. 不一定每每個部門都都查,有的的可少查。但生產(chǎn)部部，質(zhì)監(jiān)部部,供應(yīng)部部，銷售部部必查。職業(yè)健康安安全，環(huán)境境管理體系系：4.3.11（環(huán)境因素素識別/危險源辨別別）/4.4.1（資源、作作

5、用、職責(zé)責(zé)和權(quán)限，（結(jié)構(gòu)和職責(zé)）/4.4.2（能力、培訓(xùn)和意識）/4.3.3（目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案）/4.4.5（文件控制）/4.5.3（記錄控制）/4.5.1監(jiān)視和測量/4.5.2（事故，事件，不符合，糾正措施和預(yù)防措施。）其中，4.5.1績績效測量和和監(jiān)視/44.5.22事故，事事件，不符符合，糾正正和預(yù)防措措施不一定定每個部門門都查。有有的可少查查。但生產(chǎn)產(chǎn)部，質(zhì)監(jiān)監(jiān)部,安全全環(huán)保部，供供應(yīng)部，銷銷售部必查查。5. 審核核方式及注注意事項：面談現(xiàn)現(xiàn)場觀察查閱文件和和記錄抽樣1）向受審審核方提問問，聽對方方回答時，審核員員邊聽邊看看文件，查查對方是否否按文件執(zhí)執(zhí)行了. 2）檢查中中發(fā)現(xiàn)有問

6、問題有不符符合時,及時說說明問題所所在,使之之口服心服服.3）既要按按ISO99001標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的要求求審核,更更要按本公公司的質(zhì)量量方針,質(zhì)質(zhì)量目標(biāo)手冊程程序文件作業(yè)指導(dǎo)導(dǎo)書進(jìn)行審審核.(因因標(biāo)準(zhǔn)只是是規(guī)定各企企業(yè)通用的的要求,本本公司體系系文件才規(guī)規(guī)定了實施施和控制方方法).例如:審核核某一條款款時，先游覽一下下標(biāo)準(zhǔn)的該條款有有幾層意思思，然后看體系系文件（特特別是程序序文件）是是怎么規(guī)定定的，再查受審核核方的證據(jù)據(jù)。程序文文件中有記記錄要求的的條款應(yīng)列為必查查的項目，無無記錄要求求時，選擇擇存在問題的的條款作為為檢查項目目。4）初次從從事內(nèi)審，先先要編寫檢檢查表，為為現(xiàn)場審核核作好準(zhǔn)備備。5

7、）堅持以以客觀事實實為依據(jù)的的原則，即即以證據(jù)為為基礎(chǔ)，當(dāng)當(dāng)事人的陳陳述，可驗驗證的客觀事實實為依據(jù)。不不含任何個個人猜想，推推理成份及及個人想法法和經(jīng)驗。6）應(yīng)選擇擇本企業(yè)典型型的，關(guān)鍵鍵的質(zhì)量(職業(yè)安全全和環(huán)境)問題進(jìn)行審審核。7）現(xiàn)場觀觀察。觀察察人員操作作、設(shè)備狀狀況、環(huán)境境狀況。注注意：觀察察要仔細(xì)，以以獲取真實實的信息和和證據(jù)，觀觀察到的信信息要經(jīng)過過證實確保保其真實性性，觀察到到不符合的的信息還要要請受審核核部門和聯(lián)聯(lián)絡(luò)人見證證。根據(jù)平平時掌握的的本企業(yè)情況況，有針對對性選擇存存在的問題題收集客觀觀證據(jù)。8）凡是有有活動和現(xiàn)現(xiàn)場可以觀觀察的過程程和場所,應(yīng)到現(xiàn)場場去觀察活活動的進(jìn)

8、行行情況,現(xiàn)場場的條件是是否符合規(guī)規(guī)定要求.而不要只只在辦公室依賴賴查記錄.9）凡是無無現(xiàn)場和現(xiàn)現(xiàn)實活動可可以觀察的的過程，應(yīng)應(yīng)查文件和和記錄(如如管理評審審、設(shè)計評評審、顧客客滿意調(diào)查查等)。10）在產(chǎn)產(chǎn)品實現(xiàn)和和服務(wù)提供供過程的審審核中(7.5.1),對關(guān)鍵鍵過程,特特殊過程應(yīng)應(yīng)重點審核核,應(yīng)注重重其實際效效果,不要要過多計較較形式.11）順藤藤摸瓜及逆逆向?qū)徍朔ǚ?案例1:當(dāng)當(dāng)對某一制制造工序進(jìn)進(jìn)行審核時時,審核順順序:先查查該工序的的設(shè)計規(guī)范范,了解產(chǎn)產(chǎn)品的技術(shù)術(shù)要求, -查相應(yīng)的的工藝文件件控制文件件,作業(yè)指指導(dǎo)書,檢檢驗規(guī)范是是否滿足產(chǎn)產(chǎn)品的質(zhì)量量要求, -再查這些些文件的執(zhí)執(zhí)行情

9、況,主要看記記錄是否與與控制指標(biāo)相相符合. 如果一切切符合要求求，再按檢檢驗規(guī)范檢檢測產(chǎn)品加加以驗證。案例2:對對經(jīng)營部門門的審核77.2.22時,審核核順序: 先查查合同臺賬賬 -抽3-55個合同樣樣本 -要要求提供合合同評審記記錄 查評審審記錄是否否標(biāo)準(zhǔn)要求求的三條內(nèi)內(nèi)容 查查合同評審審的時間是是否在簽訂訂合同之前前 -有關(guān)關(guān)人員是否否簽字,領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)是否批批準(zhǔn)(有無無批準(zhǔn)權(quán)限限的要求)案例3：采采購過程：確定供方方選擇、評評價準(zhǔn)則-評評定合格供供應(yīng)商-提出出采購要求求-進(jìn)貨驗證證-不不合格的反反饋及措施施-供方改進(jìn)進(jìn)和再評定定。 逆向追溯案例4：當(dāng)當(dāng)在生產(chǎn)現(xiàn)現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)某某一已完成成的產(chǎn)品的的缺

10、陷記錄錄，可逆向向檢查工藝藝流程的各各個階段，一一直追溯到到營銷部門門的合同要要求，以便便掌握整個個體系的運運行情況，做做出體系的的符合性有有效性評價價。12）審核核員在某一部門門審核結(jié)束束后,最好好根據(jù)審核核的簡明記記錄,向受受核部門歸歸納一下審審核發(fā)現(xiàn)好好的和不符符合事實.就事實和和證據(jù)進(jìn)行行溝通.6.記錄要要求：1）質(zhì)量體體系：條款款號要寫到到三位數(shù)如如7.2.1/7.2.2/7.2.3/內(nèi)審檢查記記錄表條款號檢查項目檢查記錄評價7.2.117.2.2212121212職業(yè)健康安安全、環(huán)境境體系：條條款號要寫寫各要素的的編號，如如：4.44.1 ，4.4.2 。記錄錄時，提問問題編的序序

11、號1，22，3，檢檢查記錄欄欄中也按序序號記錄11，2，33。2） 審核核某一部門門時，主條條款審核必須做做記錄，以以說明你已已審核到了了。3） 應(yīng)記記錄真實的的事實和證證據(jù)。當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合合格時，應(yīng)記錄發(fā)生的的時間，地地點，陳述述人崗位(但不寫姓名名)，觀察到的的事實，憑憑證材料,物資標(biāo)識識,產(chǎn)品批批號,設(shè)備備編號,合合同編號,文件的編編號,記錄錄的編號及及不合格描描述。不符符合手冊或或程序中某某一條款。4） 不應(yīng)應(yīng)只記錄問問題、不符符合的信息息，也應(yīng)記記錄符合要要求和體系系有效運行行的信息，特特別應(yīng)記錄關(guān)鍵過過程的符合合性和有效效性的信息息。5）現(xiàn)場審審核記錄應(yīng)應(yīng)清楚、準(zhǔn)準(zhǔn)確、具體體、具有可追

12、溯溯性、可重查性。并具體說說明檢查了了什么（審審核項目、要點）、找誰查（涉涉及的部門門人員）、以及怎么么查（步驟驟、方法和和抽樣）。如：審核88.2.44原材料進(jìn)貨貨檢驗:檢檢查表僅僅僅說明“有檢驗記記錄”是不夠的的，應(yīng)具體體記錄：檢驗依據(jù)（注注明標(biāo)準(zhǔn)號號）;檢驗原始記記錄(注明明記錄編號);檢驗人員姓姓名;檢驗方式;抽取的樣本本數(shù),及檢檢驗品的處處理情況數(shù)數(shù)。每個條款的的審核應(yīng)有有抽樣證據(jù)據(jù)，抽樣量量應(yīng)滿足要要求，否則則應(yīng)加以說說明；6)不符合合事實描述述四原則 (1)描描述應(yīng)準(zhǔn)確確具體，不不要遺漏任任何有用信信息，具有有可重查性性和可追溯溯性；(2)觀點點和結(jié)論在在不符合事事實描述中中自然

13、流露露，不要只只寫結(jié)論不不寫事實；(3)不應(yīng)應(yīng)帶有評論論性意見和和過激語言言；(4)不要要寫具體人人的姓名，只只寫某崗位位和職務(wù)。案例：請說出以下下幾個不符符合事實的的描述有何何不妥：在生產(chǎn)車間間發(fā)現(xiàn)工人人使用的兩兩份作業(yè)指指導(dǎo)書均為為有效版本本，但它們們對同一溫溫度參數(shù)的的要求不一一致。查20033年2月22021日內(nèi)內(nèi)部審核的的記錄，發(fā)發(fā)現(xiàn)沒有對對辦公室進(jìn)進(jìn)行審核。審核員發(fā)現(xiàn)現(xiàn)工人王大大力沒有按按操作規(guī)程程操作。在計量室看看見有一臺臺測試儀沒沒有貼檢定定標(biāo)簽，怎怎么能識別別校準(zhǔn)狀態(tài)態(tài)呢？7)審核內(nèi)內(nèi)容應(yīng)與審審核計劃一一致，標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)中每個條條款及分條條款不應(yīng)有有遺漏。7.抽樣的的方法和技技巧：

14、 原則則：，合理理策劃樣本本、保證樣樣本的代表表性，選擇擇樣本量，根據(jù)樣本的大小，可以按時間段、工作量、崗位數(shù)抽樣。以保證審核結(jié)果的有效性。審核過程中必須隨機抽樣(有三方面含義：一是保住保證一定的抽樣量，二是分層抽樣，三是適度均衡)。質(zhì)量管理體體系在生產(chǎn)現(xiàn)場場審核時，關(guān)關(guān)鍵過程，特特殊過程必必查，不能能抽樣；但但一般過程程或工序可可抽樣。 不同的產(chǎn)品品不能抽樣樣，同一產(chǎn)產(chǎn)品有幾條條生產(chǎn)線時時，可以抽抽一條生產(chǎn)產(chǎn)線。但應(yīng)應(yīng)抽有代表表性的.技技術(shù)難度高高的.保證樣本的的代表性，要具有一定的抽樣數(shù)量，通常是在313個之間。(N(抽樣量)=n(總樣本量)，發(fā)現(xiàn)一個樣本不合格，必須再抽樣，以確定是個別的

15、，還是系統(tǒng)的問題。對母體的符合性作出正確判斷。做到分層抽抽樣。（指一組組數(shù)據(jù)分成成若干組，每每組內(nèi)部差差別較小，而而組與組之之間差別較較大，抽樣樣在每組內(nèi)內(nèi)進(jìn)行）按按產(chǎn)品、活活動、設(shè)備備、生產(chǎn)線線、崗位、記錄進(jìn)行行分層抽樣樣。(例如：在在查產(chǎn)品的的監(jiān)視和測測量時，應(yīng)應(yīng)分層抽取取不同產(chǎn)品品在不同階階段的監(jiān)視視和測量的的證據(jù)。又又如：評價6.3基礎(chǔ)設(shè)設(shè)施的符合合性時，應(yīng)應(yīng)查有關(guān)的的設(shè)備管理理規(guī)定、規(guī)規(guī)定的執(zhí)行行、控制的的效果、分分別查各類類設(shè)備：生生產(chǎn)設(shè)備、儀器設(shè)備備、動力設(shè)設(shè)備、支持持性服務(wù)設(shè)設(shè)備、運輸輸通訊信息息系統(tǒng)分別別抽樣檢查查)。樣本應(yīng)覆蓋蓋所有的活活動。不同同的活動不不能抽樣。抽樣量應(yīng)

16、適適度均衡。避免在一一個部門抽抽樣過多，另另一個部門門過少。也也不能重要要影響的樣樣本抽樣過過少，無關(guān)關(guān)緊要的樣樣本抽樣過過多。應(yīng)親自抽樣樣。內(nèi)審員員做到兩不不：不要樣樣(向受審審核部門要要幾個樣，給什么審審核什么)，不送樣樣(不應(yīng)讓讓受審核方方“隨意”挑選幾個個樣送給內(nèi)內(nèi)審員)。應(yīng)在近期的的資料中抽抽樣，以反反映目前的的情況。審核員應(yīng)相相信抽取的的樣本。審審核尋找的的審核證據(jù)據(jù)，而不是是不符合項項，無論抽抽到的是不不符合的還還是符合的的，都是審審核證據(jù)。不要沒發(fā)發(fā)現(xiàn)不符合合應(yīng)一次次次地擴(kuò)大抽抽樣數(shù)量，直直到發(fā)現(xiàn)不不合格為止止。環(huán)境、職業(yè)業(yè)健康安全全管理體系系1）要覆蓋蓋17個要要素和體系系的

17、所有部部門(但不不是每個部部門都審核核17個要要素)。2) 合理理策劃樣本本，盡量分分布均勻。把重點放放在重要環(huán)環(huán)境因素、危險源崗位位和現(xiàn)場,不需要在在每個現(xiàn)場場都查177個要素的的實施情況況,發(fā)現(xiàn)有有嚴(yán)重不符符合時,應(yīng)應(yīng)適當(dāng)增加加樣本量,擴(kuò)大抽樣樣范圍,以以便綜合判判斷實施的的有效性。3）保證一一定的抽樣樣量，（3312個個）4）做到分分層抽樣，按按一定的時時間段落，按按各種可以以區(qū)分的類類別來抽樣樣。如對培培訓(xùn)記錄,噪聲監(jiān)測測記錄,管管理方案完完成記錄,內(nèi)審記錄錄、生產(chǎn)線線、崗位分分別抽樣。5）適度均均衡。避免免在一個部部門抽樣過過多，另一一個部門過過少。6）獨立、隨機抽樣樣并相信樣樣本,

18、不要要事先通知知受審核方方,而要臨臨時抽取,這樣更有有代表性。7）凡是有有現(xiàn)場或活活動可以觀觀察的過程程，應(yīng)到現(xiàn)現(xiàn)場觀察是是否按程序序進(jìn)行，不不要過分依依賴記錄如如：生產(chǎn)活活動、監(jiān)測測活動、倉倉庫、鍋爐爐房、起吊吊崗位、能能源控制部部門、污水水處理、基基礎(chǔ)設(shè)施等等。8）無現(xiàn)場場和活動可可看的，就就看記錄。如如管理評審審，內(nèi)審。9) 不同同性質(zhì)的場場所、職能能、產(chǎn)品、環(huán)境因素素、危險源源及風(fēng)險、過程之間間不抽樣。10)注意意事項：綜綜合信息的的指標(biāo)，可可直接全面面調(diào)查，不不能抽一、二個樣。如：重大投投訴、環(huán)境境、安全事故故要全面調(diào)調(diào)查事故記記錄，不宜宜抽樣。現(xiàn)場審核檢檢查的條款款有：4.4.14

19、.3.14.4.24.4.44.4.64.4.74.3.24.5.14.55.244.5.334.55.48現(xiàn)場觀察察的九大內(nèi)內(nèi)容： 1) 44.3.11:是否有的末末辨識的環(huán)環(huán)境因素，危危險源特別別是重大的的環(huán)境因素素，危險源源，2) 44.4.66:是否確定定安全生產(chǎn)產(chǎn)控制點，關(guān)關(guān)鍵安全生生產(chǎn)控制點點，是否有有控制程序序。重點查查閱安全生生產(chǎn)監(jiān)測記記錄，是否否發(fā)生過事事故，采取取了什么措措施。3) 44.4.224.44.1:現(xiàn)現(xiàn)場管理人人員和操作作人員是否否明確其職職責(zé)，健康康安全的控控制指標(biāo)是是什么，是是否培訓(xùn)，熟熟悉查崗位位的專業(yè)技技術(shù)，安全全知識。4) 44.4.77對可能產(chǎn)產(chǎn)生事

20、故造造成重大風(fēng)風(fēng)險的人員員是芣掌握握應(yīng)急措施施。5) 44.3.22特殊崗位位，工種有有無資格證證。特殊崗崗位是否實實施了上崗崗制度。6) 44.4.66在生產(chǎn)流流水線，動動力房，鍋鍋爐房，危危險品倉庫庫查作業(yè)指指導(dǎo)書的執(zhí)執(zhí)行情況。7) 44.4.66查購買和和使用的貨貨物、設(shè)備備和服務(wù)中中已識別的的職業(yè)健康康安全風(fēng)險險是否建立立和實施程序序，通報供供方和相關(guān)關(guān)方。8) 44.4.77如何查現(xiàn)現(xiàn)場的防護(hù)護(hù)裝置（物物的不安全全因素）機床，提提升機，電電氣設(shè)備的的傳動部分分及吊車上上安裝的防防護(hù)裝置。電刨，電電鋸，砂輪輪，鍛壓機機的防護(hù)裝裝置，有碎碎片，屑末末，液體飛飛出處的防防護(hù)裝置 。升降機，

21、超超重機的防防護(hù)裝置。鍋爐，壓壓力容器，壓壓縮機，有有爆炸危險險的機器設(shè)設(shè)備的安全全、信號裝裝置、在聯(lián)動機機械，工作作場所的動動力機械之之間，在建建筑工地上上的安全信信號，在操操作過程中中為安全而而設(shè)的信號號裝置。安全啟動動、迅速停停車裝置，機機床旁的附附屬超重設(shè)設(shè)備。電氣設(shè)備備的接地，接接零，防觸觸電裝置。生產(chǎn)現(xiàn)場場的危險處處設(shè)置的標(biāo)標(biāo)志，信號號，防護(hù)裝裝置。在高處作作業(yè)時，為為防墜物傷傷人，人員員高空墜落落設(shè)置的工工具箱，安安全網(wǎng)。消防設(shè)施施。9) 如何何查員工的的不安全行行為和工作作條件/環(huán)環(huán)境。無許可操作作設(shè)備。 忽略安全措措施。以不正確的的速度操作作。 用有毛病的的設(shè)備。把安全器材材

22、除去。 忽略正確使使用個人防防護(hù)設(shè)裝卸不正確確。 放置不正確確。提升不正確確。 對正在運行行的設(shè)備維維修。胡鬧嬉戲戲 受酒精或或藥物影響響。工作條件件、環(huán)境中中有防護(hù)；罩或圍欄欄不足。 有毛病的的工具，設(shè)設(shè)備和材料料。警告系統(tǒng)統(tǒng)不足。 火患和爆爆炸的危險險性。危險的環(huán)環(huán)境情況如如氣，塵，煙煙，霧，水水汽。 通風(fēng)不足足。高溫和低低溫處境。 照明不足足和過度。9 現(xiàn)場審審核的注意意事項1) 標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)中要素都都要全部覆覆蓋，不可可遺漏，2)職業(yè)健健康安全的的目標(biāo)，指指標(biāo)，管理理方案應(yīng)重重點審核。，查是否否結(jié)合企業(yè)業(yè)特點，明明確，具體體，量化。3)對識別別出的環(huán)境境因素，危危險源，特特別是重大大的環(huán)境因因素、危險險源是否加加強了控制制，對安全全生產(chǎn)控制制點，關(guān)鍵鍵安全生產(chǎn)產(chǎn)控制點是是否編制了了程序和應(yīng)應(yīng)急程序。4)結(jié)合企企業(yè)特點及及辨識的重重大危險源源，是否收收集了國家家和地方的的法律法規(guī)規(guī)并列出清清單，5)重點查查閱體系運運行后的安安全生產(chǎn)監(jiān)監(jiān)測記錄，是是否發(fā)生過過事故，是是否做到了了四不放過過。 10.不符符合的分類類(一般分分兩類)嚴(yán)重不符合合(慎判)_ 體系系運行中出出現(xiàn)系統(tǒng)性性失效。_體系