K內(nèi)審檢查表總經(jīng)理

1、內(nèi)審檢查表表受審部門(mén)：總經(jīng)理 審核日期期：序號(hào)檢查內(nèi)容涉及條款參考文件檢查方法檢查時(shí)間檢查結(jié)果記記錄1（1）最高高管理者對(duì)對(duì)其建立和和改進(jìn)質(zhì)量量管理體系系的承諾能能提供哪些些證據(jù)？（2）最高高管理者是是如何將滿滿足顧客和和法律法規(guī)規(guī)要求的重重要性傳達(dá)達(dá)給組織和和員工的？（3）組織織成員如何何認(rèn)識(shí)滿足足顧客和法法律法規(guī)要要求的重要要性？（4）是否否有足夠的的資源，包包括培訓(xùn)人人員和監(jiān)控控手段？5.1管理理承諾（1）與總總經(jīng)理進(jìn)行行交談，了了解總經(jīng)理理是否知道道滿足顧客客和法律法法規(guī)要求的的重要性，了了解總經(jīng)理理是如何將將滿足顧客客和法律法法規(guī)要求的的重要性傳傳達(dá)給組織織成員的。在確定產(chǎn)產(chǎn)品要求、

2、設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)發(fā)、顧客滿滿意度評(píng)價(jià)價(jià)、持續(xù)改改進(jìn)等工作作中是否考考慮了顧客客要求和法法律法規(guī)的的要求。（2）詢問(wèn)問(wèn)總經(jīng)理如如何為質(zhì)量量管理體系系的有效運(yùn)運(yùn)行提供充充足的資源源。（3）詢問(wèn)問(wèn)總經(jīng)理是是否對(duì)質(zhì)量量方針和質(zhì)質(zhì)量目標(biāo)的的適宜性進(jìn)進(jìn)行評(píng)審，并并查看評(píng)審審記錄。2（1）如何何確定顧客客的要求？（2）組織織如何證實(shí)實(shí)將顧客的的要求轉(zhuǎn)化化為相關(guān)工工作要求并并得到滿足足？5.2以顧顧客為關(guān)注注焦點(diǎn)（1）與總總經(jīng)理交談?wù)劊私饪偪偨?jīng)理對(duì)以以顧客為關(guān)關(guān)注焦點(diǎn)的的理解，了了解組織是是否在與顧顧客有關(guān)的的過(guò)程、設(shè)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)發(fā)、顧客滿滿意度評(píng)價(jià)價(jià)、持續(xù)改改進(jìn)等工作作中確實(shí)作作到了以顧顧客為關(guān)注注焦點(diǎn)。3（1）公

3、司司的質(zhì)量方方針是否符符合標(biāo)準(zhǔn)的的要求？是是否被全體體員工理解解并貫徹執(zhí)執(zhí)行？（2）質(zhì)量量方針和質(zhì)質(zhì)量目標(biāo)的的關(guān)系是否否明確？（3）是否否對(duì)質(zhì)量方方針進(jìn)行定定期評(píng)審？質(zhì)量方針針的修訂是是否符合文文件控制的的規(guī)定？5.3質(zhì)量量方針（1）與總總經(jīng)理交談?wù)劊私饪偪偨?jīng)理對(duì)質(zhì)質(zhì)量方針內(nèi)內(nèi)涵的理解解。（2）審查查質(zhì)量方針針是否能為為制定質(zhì)量量目標(biāo)提供供框架，質(zhì)質(zhì)量方針是是否符合標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的要求求。（3）詢問(wèn)問(wèn)總經(jīng)理用用何種措施施和手段保保證質(zhì)量方方針為全體體員工理解解并落實(shí)到到工作中。（4）詢問(wèn)問(wèn)總經(jīng)理：管理評(píng)審審時(shí)，是否否對(duì)質(zhì)量方方針的持續(xù)續(xù)適宜性進(jìn)進(jìn)行評(píng)審？有無(wú)評(píng)審審記錄？4（1）是否否有明確的的質(zhì)量目

4、標(biāo)標(biāo)？是否分分解到相關(guān)關(guān)的職能部部門(mén)？質(zhì)量量目標(biāo)的內(nèi)內(nèi)容是否包包括滿足產(chǎn)產(chǎn)品要求所所需的內(nèi)容容？5.4.11質(zhì)量目標(biāo)標(biāo)（1）詢問(wèn)問(wèn)總經(jīng)理是是如何將公公司的質(zhì)量量目標(biāo)分解解到各職能能部門(mén)的。（2）審查查質(zhì)量目標(biāo)標(biāo)是否在質(zhì)質(zhì)量方針提提供的框架架內(nèi)展開(kāi)，質(zhì)質(zhì)量續(xù)表：序號(hào)檢查內(nèi)容涉及條款參考文件檢查方法檢查時(shí)間檢查結(jié)果記記錄（2）質(zhì)量量目標(biāo)是否否具有可測(cè)測(cè)量性？有有無(wú)測(cè)量質(zhì)質(zhì)量目標(biāo)的的方法？（3）質(zhì)量量目標(biāo)與質(zhì)質(zhì)量方針給給定的框架架是否一致致？（4）有無(wú)無(wú)質(zhì)量目標(biāo)標(biāo)實(shí)現(xiàn)的證證據(jù)？目標(biāo)的內(nèi)容容是否完整整并具有可可測(cè)量性，測(cè)測(cè)量的方法法是否合理理。（3）查看看質(zhì)量目標(biāo)標(biāo)實(shí)現(xiàn)的記記錄，推斷斷質(zhì)量目標(biāo)標(biāo)是否適

5、宜宜。5（1）策劃劃是否滿足足質(zhì)量目標(biāo)標(biāo)及質(zhì)量管管理體系的的總要求？質(zhì)量管理理體系策劃劃的輸出是是否形成文文件？（2）是否否提供了實(shí)實(shí)施質(zhì)量目目標(biāo)的資源源？（3）質(zhì)量量管理體系系策劃是否否體現(xiàn)了質(zhì)質(zhì)量管理體體系的持續(xù)續(xù)改進(jìn)？（4）質(zhì)量量管理體系系策劃是否否受控？更更改期間質(zhì)質(zhì)量管理體體系的完整整性是否得得到保持？5.4.22質(zhì)量管理理體系策劃劃（1）詢問(wèn)問(wèn)總經(jīng)理：如何保證證策劃能滿滿足質(zhì)量目目標(biāo)及質(zhì)量量管理體系系總要求。（2）詢問(wèn)問(wèn)總經(jīng)理：a.現(xiàn)有質(zhì)質(zhì)量管理體體系策劃后后形成的文文件情況，有有多少份程程序文件？b.實(shí)施質(zhì)質(zhì)量目標(biāo)的的資源是否否充分，有有多少質(zhì)檢檢員？有多多少計(jì)量員員？多少內(nèi)內(nèi)審

6、員？是是否發(fā)給內(nèi)內(nèi)審員聘書(shū)書(shū)？有多少少生產(chǎn)設(shè)備備？多少計(jì)計(jì)量器具？對(duì)與質(zhì)量量有關(guān)的人人員是否進(jìn)進(jìn)行了培訓(xùn)訓(xùn)？c.是否有有計(jì)劃、有有步驟的對(duì)對(duì)質(zhì)量管理理體系的變變更進(jìn)行策策劃，以保保證更改期期間質(zhì)量管管理體系的的完整性？（3）檢查查現(xiàn)行運(yùn)作作是否與質(zhì)質(zhì)量管理體體系文件相相符。（4）檢查查現(xiàn)有文件件是否體現(xiàn)現(xiàn)了質(zhì)量管管理體系的的持續(xù)改進(jìn)進(jìn)。（5）檢查查質(zhì)量目標(biāo)標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情情況，以確確認(rèn)質(zhì)量管管理體系策策劃的有效效性。6（1）各部部門(mén)、崗位位的職責(zé)、權(quán)限及其其相互關(guān)系系是否有文文件作出規(guī)規(guī)定？是否否清楚、協(xié)協(xié)調(diào)？各部部門(mén)員工是是否明白？（2）對(duì)組組織內(nèi)的職職能，是否否明確了相相應(yīng)的部門(mén)門(mén)和崗位？5.5

7、.11職責(zé)和權(quán)權(quán)限（1）與總總經(jīng)理進(jìn)行行交談，了了解總經(jīng)理理對(duì)其在公公司質(zhì)量管管理中的重重要性的認(rèn)認(rèn)識(shí)。（2）查組組織結(jié)構(gòu)圖圖、質(zhì)量職職能分配表表、部門(mén)崗崗位責(zé)任制制以及有關(guān)關(guān)文件，確確認(rèn)：a.組織內(nèi)內(nèi)職責(zé)、權(quán)權(quán)限及其相相互關(guān)系是是否明確；b.是否與與現(xiàn)行運(yùn)作作相符合。（3）詢問(wèn)問(wèn)總經(jīng)理如如何讓員工工明白自己己的職責(zé)、權(quán)限以及及與其他部部門(mén)（崗位位）的關(guān)系系。7（1）最高高管理者是是否指定了了管理者代代表？是否否恰當(dāng)5.5.22 （1）詢問(wèn)問(wèn)總經(jīng)理：指定誰(shuí)為為管理者代代表？并出出示任命書(shū)書(shū)、批續(xù)表：序號(hào)檢查內(nèi)容涉及條款參考文件檢查方法檢查時(shí)間檢查結(jié)果記記錄的明確了管管理者代表表的職責(zé)和和權(quán)限。

8、管理者代表表準(zhǔn)的職責(zé)和和權(quán)限。（2）詢問(wèn)問(wèn)總經(jīng)理：管理者代代表的職責(zé)責(zé)與其他職職責(zé)出現(xiàn)沖沖突時(shí)，總總經(jīng)理是如如何處理的的？8（1）組織織內(nèi)怎樣進(jìn)進(jìn)行溝通？溝通的方方式有哪些些？（2）各類(lèi)類(lèi)人員是否否了解組織織質(zhì)量管理理體系運(yùn)行行的有效性性？5.5.33內(nèi)部溝通通（1）詢問(wèn)問(wèn)總經(jīng)理：組織內(nèi)部部進(jìn)行溝通通的情況。確認(rèn)：a.是否對(duì)對(duì)信息溝通通的內(nèi)容、職責(zé)、方方法、渠道道等作出了了明確的規(guī)規(guī)定。b.信息是是否被有效效利用，各各類(lèi)人員是是否了解組組織質(zhì)量管管理體系運(yùn)運(yùn)行的有效效性。c.管理層層如何保證證進(jìn)行有效效的溝通，是是否對(duì)溝通通的有效性性進(jìn)行了監(jiān)監(jiān)督。d.相關(guān)部部門(mén)是否按按規(guī)定開(kāi)展展了必要的的活動(dòng)

9、。9（1）是否否按規(guī)定的的時(shí)間間隔隔進(jìn)行管理理評(píng)審？是是否保存評(píng)評(píng)審記錄？是否由最最高管理者者執(zhí)行？（2）管理理評(píng)審的輸輸入、輸出出是否符合合標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)規(guī)定？5.6管理理評(píng)審（1）查看看管理評(píng)審審計(jì)劃，確確認(rèn)：a.評(píng)審計(jì)計(jì)劃是否由由總經(jīng)理發(fā)發(fā)起并批準(zhǔn)準(zhǔn)。b.人員、資源配備備情況。c.做了哪哪些管理評(píng)評(píng)審的準(zhǔn)備備工作，評(píng)評(píng)審輸入的的內(nèi)容是否否完整。（2）查看看評(píng)審記錄錄（包括會(huì)會(huì)議通知、會(huì)議簽到到表、會(huì)議議記錄、管管理評(píng)審報(bào)報(bào)告等），確確認(rèn)：a.是否由由總經(jīng)理親親自主持。b.管理評(píng)評(píng)審的輸出出是否明確確，是否有有對(duì)質(zhì)量管管理體系運(yùn)運(yùn)行情況的的評(píng)價(jià)及采采取改進(jìn)的的措施。c.“管理理評(píng)審報(bào)告告”是否有

10、總總經(jīng)理批準(zhǔn)準(zhǔn)。d.糾正措措施及跟蹤蹤情況。e.記錄是是否完整。10文件控制4.2.33（1）查看看各種文件件，了解文文件受控情情況。（2）查看看作廢文件件是否已經(jīng)經(jīng)清除。續(xù)表：序號(hào)檢查內(nèi)容涉及條款參考文件檢查方法檢查時(shí)間檢查結(jié)果記記錄（3）查看看引用的外外來(lái)文件受受控情況。（4）詢問(wèn)問(wèn)參加文件件定期評(píng)審審的情況。11記錄控制4.2.44（1）結(jié)合合查閱各種種質(zhì)量記錄錄，查、看看、問(wèn)質(zhì)量量記錄保存存和使用情情況。12資源管理6（1）詢問(wèn)問(wèn)總經(jīng)理：企業(yè)的管管理層對(duì)企企業(yè)質(zhì)量活活動(dòng)的資源源配備情況況。確認(rèn)：a.是否配配備足夠的的資源，有有多少人員員、計(jì)量器器具和生產(chǎn)產(chǎn)設(shè)備。b.組織是是否規(guī)定了了提供資源源的途徑。c.對(duì)與質(zhì)質(zhì)量有關(guān)的的人員是否否進(jìn)行培訓(xùn)訓(xùn)。d.如何進(jìn)進(jìn)行人員補(bǔ)補(bǔ)充，設(shè)施施、設(shè)備更更新如何實(shí)實(shí)施。e.工作環(huán)環(huán)境是否適適宜。（2）通過(guò)過(guò)產(chǎn)品不合合格情況，反反推是否存存在資源提提供不足或