和勝股份：對(duì)外擔(dān)保管理制度

1、廣東和勝工業(yè)鋁材股份有限公司對(duì)外擔(dān)保管理制度第一章總則第一條為了維護(hù)投資者的利益，規(guī)范廣東和勝工業(yè)鋁材股份有限公司（以下簡(jiǎn) 稱“公司”）的擔(dān)保行為，控制公司資產(chǎn)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)公司健康穩(wěn)定地發(fā)展，根 據(jù)中華人民共和國擔(dān)保法、深圳證券交易所股票上市規(guī)則、深圳證券交 易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及廣東和 勝工業(yè)鋁材股份有限公司章程（以下簡(jiǎn)稱“公司章程”）的相關(guān)規(guī)定，制定 本制度。第二條本制度所稱擔(dān)保是指公司以第三人身份為他人提供的保證、抵押或質(zhì) 押，公司為子公司提供的擔(dān)保視為對(duì)外擔(dān)保。第三條本制度所稱子公司是指全資子公司、控股子公司和公司擁有實(shí)際控制權(quán) 的參股公司。公

2、司全資子公司和控股子公司的對(duì)外擔(dān)保，視同公司行為，其對(duì)外擔(dān)保應(yīng)執(zhí)行 本制度。公司全資子公司和控股子公司應(yīng)在其董事會(huì)或股東會(huì)做出決議后及時(shí)通知 公司履行有關(guān)信息披露義務(wù)。第四條 公司對(duì)外擔(dān)保實(shí)行統(tǒng)一管理，未經(jīng)公司董事會(huì)或股東大會(huì)批準(zhǔn)，任何人 無權(quán)以公司名義簽署對(duì)外擔(dān)保的合同、協(xié)議或其他類似的法律文件。第五條公司董事和高級(jí)管理人員應(yīng)審慎對(duì)待和嚴(yán)格控制擔(dān)保產(chǎn)生的債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)， 并對(duì)違規(guī)或失當(dāng)?shù)膶?duì)外擔(dān)保產(chǎn)生的損失依法承擔(dān)連帶責(zé)任。第六條公司對(duì)外擔(dān)保應(yīng)當(dāng)遵循合法、審慎、互利、安全的原則，嚴(yán)格控制擔(dān)保 風(fēng)險(xiǎn)。第七條 公司為他人提供擔(dān)保，應(yīng)當(dāng)采取反擔(dān)保等必要的措施防范風(fēng)險(xiǎn)，反擔(dān)保 的提供方應(yīng)具備實(shí)際承擔(dān)能力。第

3、八條公司獨(dú)立董事應(yīng)在年度報(bào)告中，對(duì)公司累計(jì)和當(dāng)期對(duì)外擔(dān)保情況做出專 項(xiàng)說明，并發(fā)表獨(dú)立意見。第二章對(duì)外擔(dān)保對(duì)象的審查第九條公司可以為具有獨(dú)立法人資格并具有以下條件之一的單位提供擔(dān)保：（一）因公司業(yè)務(wù)需要的互保單位；（二）與公司具有重要業(yè)務(wù)關(guān)系的單位；（三）與公司有潛在重要業(yè)務(wù)關(guān)系的單位；（四）公司控股子公司及其他有控制關(guān)系的單位。以上單位必須同時(shí)具有較強(qiáng)的償債能力，并符合本制度的相關(guān)規(guī)定。第十條公司董事會(huì)在決定為他人提供擔(dān)保之前，或提交股東大會(huì)表決前，應(yīng)當(dāng) 掌握債務(wù)人的資信狀況，對(duì)該擔(dān)保事項(xiàng)的利益和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分分析。第十一條申請(qǐng)擔(dān)保人的資信狀況資料至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）企業(yè)基本資料，包括

4、營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)章程復(fù)印件、法定代表人身份證明、 反映與公司關(guān)聯(lián)關(guān)系及其他關(guān)系的相關(guān)資料等；（二）擔(dān)保申請(qǐng)書，包括但不限于擔(dān)保方式、期限、金額等內(nèi)容；（三）近三年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及還款能力分析；（四）與借款有關(guān)的主合同的復(fù)印件；（五）申請(qǐng)擔(dān)保人提供反擔(dān)保的條件和相關(guān)資料；（六）不存在潛在的以及正在進(jìn)行的重大訴訟，仲裁或行政處罰的說明；（七）其他重要資料。第十二條 根據(jù)申請(qǐng)擔(dān)保人提供的基本資料，公司應(yīng)組織對(duì)申請(qǐng)擔(dān)保人的經(jīng)營及 財(cái)務(wù)狀況、項(xiàng)目情況、信用情況及行業(yè)前景進(jìn)行調(diào)查和核實(shí)，按照合同審批程序?qū)?核，將有關(guān)資料報(bào)公司董事會(huì)或股東大會(huì)審批。第十三條公司董事會(huì)或股東大會(huì)對(duì)呈報(bào)材料進(jìn)行審議、表決，并將表決結(jié)果記 錄在案。對(duì)于有下列情形之一的或提供資料不充分的，不得為其提供擔(dān)保。（一）不符合本制度第九條規(guī)定的；（二）資金投向不符合國家法律法規(guī)或國家產(chǎn)業(yè)政策的；（三）在最近三年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件有虛假記載或提供虛假資料的；（四）公司曾為其擔(dān)保，發(fā)生過銀行借款逾期、拖欠利息等情況，至本次擔(dān)保申 請(qǐng)時(shí)尚未償還或不能落實(shí)有效的處理措施的；（五）經(jīng)營狀況已經(jīng)惡化，信譽(yù)不良，且沒有改善跡象的；（六）未能落實(shí)用于反擔(dān)保的有效財(cái)產(chǎn)的；（七）董事會(huì)認(rèn)為不能提供擔(dān)保的其他情形。第十四條申請(qǐng)擔(dān)保人提供的反擔(dān)保或其他有