高校橫向科研項目的風(fēng)險管理研究

1、高校橫向科研工程的風(fēng)險管理研究【摘要】高校橫向科研工程屬于技術(shù)創(chuàng)新，其本身存在一定的風(fēng)險，做好橫向科研工程的風(fēng)險管理尤其重要?？茖W(xué)化的管理可以使它的風(fēng)險得到有效的控制，把它的風(fēng)險降到最低。橫向科研工程的風(fēng)險管理尤為重要?！娟P(guān)鍵詞】高校科研工程風(fēng)險管理橫向科研工程的風(fēng)險性是由于橫向科研工程的獨特性、制約性等特性所造成的。因為一個橫向科研工程的獨特性就意味橫向科研工程是市場新技術(shù)、新工藝或者技術(shù)更新等地方是以前尚未碰到過的事情，所以就會有沒有認(rèn)識清楚的規(guī)律，就會有各種各樣的變化，橫向科研工程中就包括了很多的不確定性因數(shù)，從而使得橫向科研工程具有風(fēng)險性的特點。由于橫向科研工程的風(fēng)險性使得科研工程管理

2、與日常運營管理有很大的區(qū)別。同時這也造成了在橫向科研科研工程管理中，風(fēng)險管理變得非常重要，并且成了工程和工程管理的成敗關(guān)鍵。在橫向科研工程的管理中引進風(fēng)險管理的技術(shù)，就是要對所制定要實現(xiàn)的目的進展主動控制，預(yù)防在橫向科研工程開展當(dāng)中所遇到風(fēng)險和干預(yù)因素，保證所定目的的實現(xiàn)。雖然對橫向科研工程進展風(fēng)險管理需要一定的時間和精力，需要進展風(fēng)險的方案編制、風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險監(jiān)控以及風(fēng)險的處置等工作，都要占用有限的資源和人力，但是非常必要。一、橫向科研工程風(fēng)險產(chǎn)生的原因分析任何事物都有各自的屬性，這些屬性是由各種數(shù)據(jù)和信息加以描繪的，橫向科研工程也一樣?？蒲泄ぷ魅藛T通過如今掌握的科學(xué)及時程度和對橫

3、向科研工程的要求信息，預(yù)見將來要到達的結(jié)果。但是由于人們認(rèn)識事物及其特性的才能有限，所以在認(rèn)識深度與廣度兩方面具有一定的局限性，人們對世界上許多事物屬性的認(rèn)識仍然存在一定的差異性，在處理事情的方法上有各自的習(xí)慣和經(jīng)歷。橫向科研工程也不例外。對于橫向科研工程認(rèn)識上的這種局限性，從根本上說是人們獲取數(shù)據(jù)和信息的才能有限性和客觀事物開展變化的無限性這一對矛盾造成的，這使得人們無法獲得工程的完備信息，從而不能準(zhǔn)確的預(yù)見工程的將來開展變化，造成工程的風(fēng)險。造成工程風(fēng)險的原因除了人們自身的主觀認(rèn)識才能和信息的滯后性等原因外，另外一個原因就是工程和工程所面臨的內(nèi)外部環(huán)境開展變化所造成的不確定性。因為橫向科研

4、工程的開發(fā)周期一般都比擬長，影響內(nèi)外部條件的因素都有可能發(fā)生變化，比方市場需求信息的變化，在研發(fā)當(dāng)中所需技術(shù)的變化以及一些不確定因素的發(fā)生。橫向科研工程的資金到位情況、科研中作者的可延長新才能、采購等各方面的因素都有可能對工程的最后結(jié)果產(chǎn)生影響。而在工程的外部，工程投資人的利益、工程的時間方案、科研環(huán)境的變化以及社會對工程結(jié)果的認(rèn)可程度等都會對工程產(chǎn)生重大的影響。這些工程的環(huán)境和條件發(fā)生變化以后，這些因素都影響了橫向科研工程的原有方案，需要進展調(diào)整以適應(yīng)新的環(huán)境的開展與變化，其內(nèi)外環(huán)境的各種開展與變化所帶來的工程的不確定性，這些因素都影響了橫向科研工程方案和進程，而這種工程的不確定性也是工程出

5、風(fēng)險的一個重要因。信息的滯后是造成風(fēng)險的因素之一從信息科學(xué)的角度看，造成事物信息不完備的客觀原因是信息本身的滯后性。理論上所有事物的屬性都可以由數(shù)據(jù)加以描繪的，但是這些數(shù)據(jù)只有在事物發(fā)生以后才能獲得，然后再由人們加工處理后才能產(chǎn)生對于決策有支持作用。因此一個事物的信息總是在事物發(fā)生之后生成數(shù)據(jù)并經(jīng)過再加工以后才能產(chǎn)生的，所以任何事件的信息總會比它本身有一個滯后，也就形成了所謂的信息本身的滯后性。橫向科研工程是理論知識在理論中的應(yīng)用，該事件在以前是沒有的，它的本身是一種新惹事物，他是新技術(shù)在消費中的應(yīng)用。它本身的實際數(shù)據(jù)尚未發(fā)生，所以在決策中所使用的信息都是根據(jù)過去所發(fā)生的事件做出的推斷，推斷的

6、根據(jù)只是理論的根據(jù)，這就導(dǎo)致了信息的不完備，造成了很多的風(fēng)險隱患。只有隨著橫向科研工程開發(fā)過程中，科研工作者對它的認(rèn)識不斷深化，獲得完好的數(shù)據(jù)，信息的完備性程度也會不斷進步，直到工程完成時人們才能獲得完備的工程信息。這種信息的滯后性也是工程風(fēng)險的根本原因。橫向科研工程屬于科技創(chuàng)新，科研工作者希望能成功的進展科研創(chuàng)新，獲得科研成果并發(fā)表學(xué)術(shù)論文，獲得事業(yè)的成就并得到一定的經(jīng)濟利益。但是橫向科研工程創(chuàng)新系統(tǒng)存在著很多的不確定因素，在這些不確定因素的作用下，其創(chuàng)新活動最終可能出現(xiàn)三種結(jié)果：一是創(chuàng)新活動成功，到達了預(yù)期的目的或者接近預(yù)期目的；二是創(chuàng)新活動失敗，未能實現(xiàn)預(yù)期目的，并且損失了大量的時間、人

7、力物力，創(chuàng)新活動的大量投資也無法收回；三是科研創(chuàng)新沒有到達理想的效果，僅使投入與收益根本持平。還有橫向科研工程在合同簽訂時沒有明確該成果的責(zé)權(quán)的約定，做成日后成該成果的產(chǎn)權(quán)糾紛，陷入長時間的口水戰(zhàn)，甚至動用法律途徑解決產(chǎn)權(quán)糾紛，做成不必要的人力物力浪費。科研開發(fā)周期的估算是否準(zhǔn)確，有的在競標(biāo)當(dāng)中，為了擊敗競爭對手，獲得橫向科研工程采用壓低預(yù)算本錢，或者因為考慮不周，把有些內(nèi)容沒有考慮到，遺漏了這部風(fēng)內(nèi)容等情況，造成所需費用的預(yù)算偏低，影響了橫向科研工程的進度。二、橫向科研工程風(fēng)險識別風(fēng)險識別是橫向科研工程管理者識別風(fēng)險來源、確定風(fēng)險發(fā)生條件、描繪風(fēng)險特征、評價風(fēng)險影響的過程。風(fēng)險識別需要確定三

8、個互相關(guān)聯(lián)的因素：風(fēng)險來源、風(fēng)險事件、風(fēng)險征兆。橫向科研工程的風(fēng)險來源一般來自技術(shù)風(fēng)險，對所需的技術(shù)或者現(xiàn)有的技術(shù)對在研發(fā)過程中需要解決的實際情況之間的差距，他們設(shè)計的是新技術(shù)、新領(lǐng)域、新工藝的要求，這個要求在以前還沒有出現(xiàn)，解決這些問題是建立在科學(xué)的推理或推斷的情況下做出的科學(xué)化的理論推斷。而解決這些問題是在現(xiàn)有的科學(xué)技術(shù)或者理論根底下對新惹事物的研究開發(fā)，現(xiàn)有技術(shù)的支持力度也決定了風(fēng)險的存在和發(fā)生；質(zhì)量風(fēng)險：技術(shù)需求方與開發(fā)方隊新產(chǎn)品、新工藝質(zhì)量的約定，技術(shù)開發(fā)放在實現(xiàn)產(chǎn)品或工藝時，影響質(zhì)量體系的因素很多，其質(zhì)量最終檢驗到達雙方約定，那么為成功的案例，負(fù)責(zé)將會浪費很大的人力、物力，做成很大

9、的風(fēng)險；過程風(fēng)險是指在技術(shù)開發(fā)過程中所存在的各種不確定因素，這包括在整個產(chǎn)品開發(fā)過程中的各種因素的作用；管理風(fēng)險是指在技術(shù)開發(fā)當(dāng)中參與管理方法、管理形式、對資源的管理才能、人力資源的合理利用、內(nèi)部成員的溝通才能、成員之間的技術(shù)協(xié)作、團隊成員學(xué)術(shù)互補性、計費的到位情況等方面的內(nèi)容；其次還有組織機構(gòu)風(fēng)險以及市場需求變化引起需求方對產(chǎn)品技術(shù)要求的變更等方面的風(fēng)險。風(fēng)險識別后要把結(jié)果整理出來，為風(fēng)險分析的其余步驟和風(fēng)險管理做好準(zhǔn)備。三、橫向科研工程風(fēng)險估計橫向科研工程的風(fēng)險估計是對風(fēng)險存在及發(fā)生的可能性以及風(fēng)險損失的范圍和程度進展衡量和估計。橫向科研工程是新技術(shù)、新工藝等的創(chuàng)新，屬于新惹事物，對于他來

10、講，可以借鑒的經(jīng)歷比擬少，在技術(shù)和工藝等方面，研究人員對它的認(rèn)識主要是通過技術(shù)分析和相關(guān)人員搜集的一些數(shù)據(jù)，這些都對該工程的研發(fā)還是停留在理論知識的人事方面，存在一定的風(fēng)險。這有認(rèn)識到風(fēng)險的存在，就要對它存在風(fēng)險作出理性的分析和估計。風(fēng)險事件分為確定型事件和不確定型事件。確定性事件發(fā)生的概率判斷是根據(jù)歷史資料確定風(fēng)險事件概率的分布，根據(jù)以前相似的實驗數(shù)據(jù)和搜集的資料數(shù)據(jù)分析風(fēng)險發(fā)生的概率或者利用理論概率分布情況作出判斷。要估計風(fēng)險發(fā)生概率的大小，并且要估計出可能對橫向科研工程造成損失的嚴(yán)重程度作出估計。通過風(fēng)險發(fā)生的概率和可能做成的損失程度，根據(jù)以上分析的結(jié)果，預(yù)測風(fēng)險發(fā)生的次數(shù)以及其發(fā)生的后

11、果，作為決策的根據(jù)。四、橫向科研工程風(fēng)險管理規(guī)劃橫向科研工程的風(fēng)險管理規(guī)劃是指規(guī)劃和設(shè)計如何進展橫向科研工程風(fēng)險管理的過程中，該過程包括定義該橫向科研工程的組織，團隊成員風(fēng)險管理的行動方案，管理和溝通方式，選擇適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險管理方法，確定風(fēng)險判斷的根據(jù)等內(nèi)容。風(fēng)險管理規(guī)劃是橫向科研工程風(fēng)險管理的第一步，橫向科研工程是一項科學(xué)研究，是一項細(xì)致而嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)研究過程，需要制定詳細(xì)規(guī)劃和風(fēng)險預(yù)判，從而制定一份詳細(xì)分線管理規(guī)劃，預(yù)防風(fēng)險的發(fā)生，或者將風(fēng)險降低到最低的程度。任何橫向科研工程都是一個系統(tǒng)的綜合性工程，牽扯到各方面的問題，在明確了該工程的目的后，需要用到的設(shè)備，科研團隊成員的職責(zé)、對風(fēng)險的認(rèn)識和預(yù)防才能、分工程的完成情況及對其他成員進度的影響、利益相關(guān)方的溝通局渠道和方式以及其他因素的影響等非常多的方面，它需要我們處理好整個工程過程中各個細(xì)節(jié)，具有很高的集成性。因為在整個開發(fā)研制的進程中，一個很小的失誤都可能對整個橫向科研工程帶來宏大的風(fēng)險，因此橫向科研工程的風(fēng)險管理規(guī)劃是我們必須關(guān)注的問題。詳細(xì)的科研工程風(fēng)險指南應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：該工程的風(fēng)險管理方法、工程風(fēng)險管理的目的，工具和技術(shù)以及相關(guān)的管理規(guī)定，該橫向科研工程風(fēng)險管理的需要承當(dāng)?shù)呢?zé)任，描繪整個橫向科研工程生命周期內(nèi)科研團隊成員如何組織和執(zhí)行風(fēng)險識別，工程風(fēng)險的預(yù)判和可用資源的合理