探究公證人的法律責任問題

1、PAGEXXXPAGE 6探究公證人人的法律責責任問題探究公證人人的法律責責任問題作作者涂斌華華 沈武內(nèi)內(nèi)容摘要：不當或違違法的公證證行為將會會造成公證證當事人或或利害關(guān)系系人利益的的損害，此此時，公證證機構(gòu)就存存在一個是是否承擔責責任，承擔擔何種責任任，承擔多多大責任的的問題，即即公證人法法律責任問問題。對此此，本文聚聚焦于公證證人責任中中的民事責責任，并就就該責任的的性質(zhì)及歸歸責原則作作了一深入入的剖析，澄澄清我國目目前對此問問題的一些些誤區(qū)，并并在此基礎(chǔ)礎(chǔ)上提出了了筆者自己己對于公證證人法律責責任防范的的對策。 關(guān)鍵詞： 公證 公證人 歸責原則則 一、公證證人責任的的幾個基礎(chǔ)礎(chǔ)性問題公公

2、證是公證證機構(gòu)對公公民、法人人及其他組組織的法律律行為、有有法律意義義的文書和和事實的真真實性、合合法性的證證明。公證證是和私證證相對應(yīng)的的，它行使使的是一種種國家法律律證明權(quán)。 顯然，在在公證活動動中存在著著兩個主體體，一為公公證機構(gòu)，一一為當事人人，同時，公公證書所公公證的法律律行為或事事實可能會會對相關(guān)的的第三人產(chǎn)產(chǎn)生利害關(guān)關(guān)系。在實實踐中，公公證行為可可能會造成成當事人或或利害關(guān)系系人利益的的損害，此此時，公證證機構(gòu)就存存在一個是是否承擔責責任，承擔擔何種責任任，承擔多多大責任的的問題，也也就是本文文將要探討討的公證人人的法律責責任問題，即即公證機構(gòu)構(gòu)或公證員員因公證活活動所產(chǎn)生生的法

3、律責責任。對此此，首先必必須予以明明確的問題題為，此處處何謂公證證人?公證證人在此乃乃是作為承承擔責任的的主體出現(xiàn)現(xiàn)的，而在在公證行為為中，至少少存在著公公證機構(gòu)與與公證員兩兩類主體。當因公證證行為導(dǎo)致致?lián)p害時，是是由公證機機構(gòu)承擔責責任抑或是是由公證員員承擔責任任? 因此此，對此問問題的回答答構(gòu)成本文文的一個基基礎(chǔ)。我國國公證法（送送審稿）專專設(shè)第八章章對法律責責任作出如如下規(guī)定：第四十八八條 公公證人責任任公證人人有下列行行為之一的的，由司法法行政部門門視情節(jié)輕輕重，予以以警告、罰罰款、記過過、暫停執(zhí)執(zhí)業(yè)、吊銷銷執(zhí)業(yè)證書書的處罰；構(gòu)成犯罪罪的，依法法追究刑事事責任；有有違法所得得的，予以以

4、沒收，可可并處違法法所得一倍倍以下的罰罰款：（一一）違反本本法第十一一條規(guī)定的的；（二）虛虛構(gòu)事實，偽偽造、變造造證據(jù)材料料的；（三三）違反公公證程序造造成嚴重后后果的；（四四）毀壞、侵占、盜盜取、丟失失公證專用用物品或者者公證檔案案的；（五五）違反公公證執(zhí)業(yè)紀紀律，或者者嚴重違反反公證人職職業(yè)道德的的；（六）其其他違反法法律、法規(guī)規(guī)、規(guī)章禁禁止性規(guī)定定的行為。第四十九九條 公公證機構(gòu)責責任公證證機構(gòu)有下下列行為之之一的，由由司法行政政部門視情情節(jié)輕重，予予以警告、罰款、停停辦部分業(yè)業(yè)務(wù)、停業(yè)業(yè)整頓、撤撤銷機構(gòu)的的處罰，有有違法所得得的，予以以沒收，可可并處違法法所得三倍倍以下的罰罰款：（一一

5、）違反本本法第十八八條規(guī)定的的；（二）出出具錯誤公公證書的；（三）違違反本法規(guī)規(guī)定的期限限，延誤辦辦理公證造造成嚴重后后果的；（四四）違反規(guī)規(guī)定拒不辦辦理公證，或或者拒絕撤撤銷、變更更錯誤公證證書的；（五五）遺失、涂改、毀毀損公證檔檔案的；（六六）其他違違反法律、法規(guī)、規(guī)規(guī)章禁止性性規(guī)定的行行為。第五五十一條 賠償責責任公證證機構(gòu)及其其公證人員員辦理公證證因過錯給給公證當事事人或者與與公證事項項有利害關(guān)關(guān)系的其他他人造成損損害的，在在公證機構(gòu)構(gòu)資產(chǎn)范圍圍內(nèi)依法承承擔賠償責責任。但損損害是由公公證當事人人或者第三三人造成的的，由直接接責任人承承擔責任。該法認為為，公證活活動的法律律責任包括括行政

6、責任任、刑事責責任與民事事責任三類類，其中，對對公證機構(gòu)構(gòu)的法律責責任主要有有民事責任任和行政責責任，而對對公證人的的法律責任任主要有民民事責任、行政責任任和刑事責責任。公證證人應(yīng)承擔擔的民事責責任主要是是停止侵害害委托人或或其他利害害關(guān)系人的的經(jīng)濟利益益，并賠償償所造成的的損失。行行政責任是是指公證人人違反法律律法規(guī)，發(fā)發(fā)生舞弊或或過失行為為并給有關(guān)關(guān)方面造成成經(jīng)濟等損損失后，由由政府部門門或自律性性組織對其其追究的具具有行政性性質(zhì)的責任任。刑事責責任是指公公證人觸犯犯了刑律，構(gòu)構(gòu)成犯罪，將將受到刑事事制裁。對對于公證責責任包括上上述三種，筆筆者并無異異議。但在在此，必須須明確的是是，對于公

7、公證責任顯顯然包括公公證人責任任與公證機機構(gòu)責任。而本文討討論的公證證人責任是是否應(yīng)局限限與此處的的“公證人人”即公證證員的責任任呢？顯然然不能，此此處的人，筆筆者認為應(yīng)應(yīng)作廣義理理解，即既既包括從事事公證的自自然人即公公證員，也也包括從事事公證的法法人即公證證機構(gòu)。 按照我國國公證法（送送審稿）對對公證的定定義：公證證是在公證證機構(gòu)執(zhí)業(yè)業(yè)的公證員員依照法定定程序證明明法律行為為、其他有有法律意義義的文書和和事實，并并賦予其法法定效力的的活動。該該定義表明明，在公證證中，直接接從事公證證行為的人人為具體的的公證員，其其以自己名名義出具公公證書，但但在此，我我們必須注注意到一個個非常重要要的問題

8、，同同樣在我國國公證法（送送審稿）中中第四條表表明： 對公證活活動的保障障 公證證機構(gòu)依法法獨立行使使國家公證證職能。禁禁止非公證證機構(gòu)和個個人從事公公證活動。即我們對對公證員獨獨立出證行行為應(yīng)理解解為其代表表公證機構(gòu)構(gòu)的出具公公證書。因因此，事實實上，在此此，公證員員與公證機機構(gòu)已構(gòu)成成代表關(guān)系系。而依據(jù)據(jù)民法關(guān)于于代表關(guān)系系的一般理理論，代表表人行為所所致?lián)p害應(yīng)應(yīng)有被代表表人承擔，代代表人有過過錯的，被被代表人可可向代表人人追償。因因此，本文文所討論的的公證人責責任應(yīng)是建建立在此基基礎(chǔ)上的。另外，本本文討論的的僅限于民民事責任。公證機構(gòu)構(gòu)、公證員員出具瑕疵疵公證造成成當事人損損失，應(yīng)當當作

9、出賠償償，此乃天天經(jīng)地義。但頗令人人汗顏的是是，目前公公證機構(gòu)出出具瑕疵公公證，當事事人訴請賠賠償時，幾幾乎都是以以司法部及及最高人民民法院的有有關(guān)解釋作作為擋箭牌牌，而拒絕絕承擔賠償償責任，或或最多也就就是退還所所收的公證證費。以至至于在一部部分公眾眼眼中，公證證機構(gòu)甚至至就是一人人“無賴”的“法外外”特殊主主體。根據(jù)據(jù)國務(wù)院批批準的關(guān)關(guān)于深化公公證工作改改革的方案案要求，公公證行業(yè)必必須引入賠賠償責任制制度，自22000年年10月11日起不再再適用國家家賠償制度度。但如果果讓公證員員個人承擔擔賠償責任任，事實上上又根本不不可能做到到，而讓公公證處賠償償，多數(shù)公公證處又根根本沒有獨獨立的、可

10、可以承擔這這一責任的的財產(chǎn)。如如此相互推推諉、惡性性循環(huán)，既既影響了公公證質(zhì)量的的提高，降降低了公證證信譽，又又不斷地助助長著公證證人員的“短期行為為”，因此此，建立和和完善公證證民事賠償償責任刻不不容緩，這這也正是本本文寫作的的一個最初初動因。但但對于公證證人所承擔擔的民事責責任是僅限限于侵權(quán)責責任，還是是應(yīng)當包括括各類民事事責任，值值得探討。有許多學(xué)學(xué)者認為，公公證人責任任包括各類類民事責任任，即違約約責任與侵侵權(quán)責任。筆者認為為，這種理理解顯然過過于寬泛，公公證違約指指由于公證證員未能履履行合約(包括書面面和口頭)上的某些些具體條款款而使他人人蒙受損失失。但正如如上文所述述，公證是是一種

11、具有有嚴格程序序的國家證證明活動，純純粹違約發(fā)發(fā)生的可能能性極小，并并不具有代代表性。且且在此情況況下，一般般存在侵權(quán)權(quán)責任與違違約責任的的竟合。另另外，公證證行為的結(jié)結(jié)果是出具具公證書，它它是公證法法律關(guān)系主主體權(quán)利義義務(wù)指向的的對象。而而因公證行行為導(dǎo)致的的損害，通通常并非由由于公證書書本身引起起，而是出出現(xiàn)在公證證書的使用用過程中，對對公證書的的分析也許許有助于我我們對公證證人責任的的認識。公公證以真實實合法為基基本原則，公公證書應(yīng)是是對法律事事實和文書書真實性合合法性的認認可，公證證歸根到底底是一種證證明，只不不過該證明明的效力由由于私證，如如此而已。顯然，這這種損害賠賠償責任應(yīng)應(yīng)為侵

12、權(quán)責責任。且為為一種特殊殊侵權(quán)的專專家民事責責任。二、公證人人法律責任任的歸責原原則與構(gòu)成成要件按照照傳統(tǒng)民法法關(guān)于侵權(quán)權(quán)的原理，一一般侵權(quán)有有四個構(gòu)成成要件：一一為有侵權(quán)權(quán)行為，二二為有損害害后果，三三為侵權(quán)行行為與損害害后果之間間存在因果果關(guān)系，四四為侵權(quán)人人有過錯。而特殊侵侵權(quán)責任的的構(gòu)成要件件只須前三三，并不要要求侵權(quán)人人有過錯。這就是我我們一般所所說的一般般侵權(quán)為過過錯責任原原則，而特特殊侵權(quán)采采無過錯責責任原則。對于公證證人的侵權(quán)權(quán)，究為一一般侵權(quán)，抑抑或特殊侵侵權(quán)，向有有爭議，而而爭議的焦焦點也正在在于責任的的歸責原則則，因為它它決定著責責任構(gòu)成要要件、舉證證責任的承承擔、免責責

13、條件、損損害賠償?shù)牡脑瓌t和方方法、減輕輕責任的根根據(jù)等因此此，確定合合理的歸責責原則，是是構(gòu)成整個個公證員專專家責任制制度的基礎(chǔ)礎(chǔ)。對此，筆筆者作如下下分析： （一）、公證人法法律責任不不應(yīng)適用無無過錯責任任原則無過過錯責任原原則，是指指損害發(fā)生生不以行為為人的主觀觀過錯為責責任要件的的歸責標準準。對于無無過錯責任任原則的功功能有不同同的看法。但是，基基本宗旨在在于“對不不幸損害之之合理分配配”。這種種基本功能能決定了這這種制度必必然與責任任保險（所所謂責任保保險，是指指以被保險險人對第三三人依法應(yīng)應(yīng)負的賠償償為標的保保險），聯(lián)聯(lián)系在一起起。對于公公證的作用用，有一種種“保險論論”的觀點點，保

14、險論論認為，在在市場經(jīng)濟濟中，公證證費用的發(fā)發(fā)生純粹是是貫徹了風風險分擔的的原則。保保險論認為為，從風險險轉(zhuǎn)嫁學(xué)說說出發(fā)，公公證也是一一種保險行行為，可減減少交易者者的風險壓壓力。與此此對應(yīng)，公公證員職業(yè)業(yè)是一種“風險責責任”運營營行業(yè)，類類似保險公公司，而保保險公司承承擔無過錯錯責任，這這是不是意意味著公證證員也要承承擔無過錯錯侵權(quán)責任任呢？筆者者并不這樣樣認為，無無過錯責任任原則的主主要功能在在于分擔、補償受害害者的損失失，它已經(jīng)經(jīng)沒有了過過錯責任的的教育、懲懲戒功能。公證員職職務(wù)侵權(quán)行行為責任的的建立，旨旨在教育、懲戒公證證作假者，并并給受害者者損失予以以補償。如如果實行無無過錯責任任原

15、則，將將大大增加加公證員執(zhí)執(zhí)業(yè)風險，公公證員也將將大大提高高公證費用用，將責任任轉(zhuǎn)嫁到公公證申請人人上。公證證員公證是是對公證對對象盡合理理保證作用用，不是絕絕對保證，這這是公證的的國際慣例例，按照這這個慣例，公公證員只要要有證據(jù)證證明其盡了了職業(yè)關(guān)注注，即使公公證出現(xiàn)了了錯漏，公公證員亦可可免責。另另外，我國國民法通通則在1106條確確立了侵權(quán)權(quán)責任主要要歸責原則則過錯責任任原則，法法律沒有對對公證員侵侵權(quán)行為做做出特別規(guī)規(guī)定，不得得隨意適用用無過錯責責任原則。（二）、公證人法法律責任宜宜采取過錯錯責任原則則正如上文文所述，由由于公證的的局限性，公公證員并不不能保證公公證活動不不存在任何何的

16、錯漏。公證員對對于公證對對象只能起起合理的保保證作用。合理的保保證責任是是基于公證證的成本效效益原則。申請人需需要平衡其其支付的公公證成本與與取得的公公證收益之之間的關(guān)系系。一般來來說，公證證工作越細細，出現(xiàn)錯錯漏的概率率越小，但但是它同時時意味著申申請人所要要支付的公公證費用也也越高。公公證作為國國家證明制制度的產(chǎn)物物，本來就就是用來降降低交易成成本的，如如果公證不不但不能降降低交易成成本，反而而提升交易易成本，則則公證變得得得不償失失，考慮到到成本效益益的原則，公公證風險更更有其存在在的合理性性。這也正正是公證員員承擔合理理保證的理理論基礎(chǔ)。綜上，公公證員若已已盡應(yīng)有的的職業(yè)關(guān)注注應(yīng)予免責

17、責。當然，對對此問題的的探討也是是一個價值值判斷與國國情相結(jié)合合的過程，判判斷公證員員是否已盡盡職業(yè)關(guān)注注是困難的的，所以隨隨著公證與與經(jīng)濟的發(fā)發(fā)展，未來來極有可能能采用保險險論，即采采無過錯責責任原則。但目前，就就平衡公證證人與申請請人利益以以及兼顧公公眾與行業(yè)業(yè)（公證職職業(yè)界）的的利益，應(yīng)應(yīng)采取過錯錯責任原則則。（三）、過錯責任任中宜采取取過錯推定定原則由于于公證是一一項技術(shù)性性較強的工工作，而且且公證工作作底稿所有有權(quán)屬于公公證機構(gòu)。能證明公公證員是否否盡到應(yīng)有有的職業(yè)關(guān)關(guān)注的證據(jù)據(jù)就是公證證工作底稿稿，而公證證員又對工工作底稿實實行保密原原則，受害害者要主張張公證員主主觀有過失失，將面

18、臨臨兩個難題題：一是公公證工作底底稿無法取取得；二是是即使取得得公證工作作底稿，出出于專業(yè)的的無知，也也無法證明明被告主觀觀是否有過過失。如單單純適用過過錯責任原原則，將會會使受害人人在提起訴訴訟以后遇遇到舉證上上的困難。因為公證證員報告不不實的事實實是可以證證明的，從從這些事實實中可以證證明其客觀觀上確有過過錯，但要要求受害人人必須證明明公證員主主觀有過錯錯則十分困困難。因為為公證員可可以以各種種理由證明明其所作的的公證活動動已嚴格遵遵循相關(guān)規(guī)規(guī)則，從而而可以免于于承擔責任任，這顯然然不利于保保護公證申申請人及其其它利害關(guān)關(guān)系人的利利益。因此此筆者在此此建議，對對公證人侵侵權(quán)責任宜宜采用過錯

19、錯推定原則則。就是說說，公證人人只有能夠夠證明自己己恪盡職守守和合理調(diào)調(diào)查才能免免除承擔責責任。因此此，受害人人不需要負負擔證明違違法行為人人具有過錯錯的舉證責責任。筆者者有一個設(shè)設(shè)想，在剛剛導(dǎo)入公證證民事賠償償制度時，統(tǒng)統(tǒng)一實行過過錯責任制制，等時機機成熟，再再修改法律律，統(tǒng)一實實行過錯推推定制，畢畢竟公證員員成長需要要一個過程程，現(xiàn)在不不能盲目與與國際接軌軌。由于公公證員職業(yè)業(yè)的特性及及其利害關(guān)關(guān)系人的廣廣泛性，公公證員侵權(quán)權(quán)行為的歸歸責原則較較為復(fù)雜。（四）、公證人責責任承擔的的兩重性我我們必須注注意到，公公證人責任任中，具體體侵權(quán)行為為的實施人人與侵權(quán)責責任的承擔擔者是兩個個不同的主主

20、體。首先先，對于具具體行為人人即公證員員，由于其其為侵權(quán)行行為的實施施者，對于于損害的發(fā)發(fā)生，顯然然應(yīng)當以具具有過錯為為課責的前前提。但是是，對于公公證機構(gòu)而而言，其對對于因公證證員的行為為所生之損損害承擔賠賠償責任不不應(yīng)當也不不能以公證證機構(gòu)存在在過錯為課課責的前提提，事實上上，公證機機構(gòu)鮮有過過錯，即使使有，當事事人也難以以證明。至至此，我們們可以得出出結(jié)論，即即公證人責責任的有無無應(yīng)采過錯錯責任原則則，在舉證證責任上予予以倒置，即即實行過錯錯推定。而而公證機構(gòu)構(gòu)責任的承承擔應(yīng)采無無過錯責任任原則。在在此，公證證機構(gòu)的責責任類似與與民法中關(guān)關(guān)于雇主責責任的特殊殊侵權(quán)責任任。綜上，我我們可以

21、歸歸納出公證證人責任的的構(gòu)成要件件：一、 公證員的的公證活動動侵犯了當當事人或利利害關(guān)系人人的合法權(quán)權(quán)利；二、 當事人人或利害關(guān)關(guān)系人合法法利益受到到了實際損損害；三、 公證員員的公證活活動與當事事人或利害害關(guān)系人所所受損害具具有因果關(guān)關(guān)系；四、公證員在在從事公證證活動時存存在過錯。三、公證證人法律責責任的防范范對策要避避免和減輕輕公證人承承擔的法律律責任，必必須通過政政府、法律律界、公證證員行業(yè)、企業(yè)以及及社會公眾眾的共同努努力，重建建一個健全全、良好的的社會公證證體系。筆筆者認為，對對于公證人人法律責任任 可通過過一下途徑徑予以防范范 ：(一一)、完善善相關(guān)法律律規(guī)范，加加強民事制制裁。建

22、議議修改相關(guān)關(guān)法律，在在法律中明明確公證員員被公證單單位經(jīng)營失失敗的責任任不應(yīng)歸于于公證員；承擔責任任的程度應(yīng)應(yīng)有一定比比例上限。同時在判判定公證員員法律責任任過程中的的主體地位位確定下來來，并增加加其他保護護公證員的的法律條文文。由于民民事責任日日益重要，必必須盡快出出臺有關(guān)公公證民事責責任的法律律條文，并并且要在更更大程度上上嚴肅對公公證員的民民事制裁，形形成以民事事制裁為主主、行政和和刑事制裁裁為輔的法法律責任體體系。（二二）、保持持公證的獨獨立性。目目前發(fā)現(xiàn)的的多數(shù)公證證案例中，都都存在著公公證機構(gòu)或或公證員未未能保持獨獨立的情形形。因此，不不論是事務(wù)務(wù)所還是公公證員，均均應(yīng)恪守獨獨立公證準準則，堅決決擺脫各種種關(guān)系困擾擾，按照真真實、合法法的原則辦辦理公證業(yè)業(yè)務(wù)。（三三）、加強強行業(yè)宣傳傳。公證員員行業(yè)應(yīng)通通過各種方方式，加強強對自身執(zhí)執(zhí)業(yè)責任的的宣傳，使使公證員和和公證機構(gòu)構(gòu)樹立良好好的職業(yè)道道德。（四四）、完善善公證機構(gòu)構(gòu)質(zhì)量控制