大合規(guī)體系建設方案20

1、海信院大合規(guī)管理體系框架一、目的“一流企業(yè)，一流管理”，為解決公司發(fā)展中面臨的決 策、預算、合同、費用報銷等內部管理問題，規(guī)范公司運營， 同時滿足上級對公司體系管理的各項要求，通過3年左右的 努力，建設具有海信院特色的大合規(guī)管理體系，為公司實現(xiàn) “走向海洋 經(jīng)略海洋”的企業(yè)目標提供有力的管理保障。二、制定依據(jù)1、落實關于中央企業(yè)構建“不能腐”體制機制的指導 意見2、中國電子科技集團公司貫徹落實關于中央企業(yè)構建 “不能腐”體制機制的指導意見實施辦法3、財政部五部委聯(lián)合下發(fā)的單位內部控制基本規(guī)范 及配套指引4、中國電子科技集團公司內部控制管理辦法（待發(fā)布）5、集團公司內部控制管理手冊（待發(fā)布）6、

2、集團公司全面推進法治電科建設的意見7、集團公司“法治電科”建設（2017-2020）行動計劃8、集團公司全面風險管理框架和風險分類9、國家合規(guī)管理體系指南三、體系設計總體思路（一）合規(guī)管理的意義2013年7月，葛蘭素史克公司因賄賂被罰款30億人民幣；2014年9月，一汽大眾與克萊斯勒，因涉壟斷分別被 處罰款2.4億和3168萬人民幣；2015年2月，因違反反不正當競爭法，高通公司被罰 款60億人民幣；2016年3月，因違規(guī)雇傭中國國企高管的親屬以獲得 業(yè)務，高通公司遭到美國證券交易委員會（SEC）750萬美 元的處罰。違法違規(guī)的行為給企業(yè)帶來的不僅是罰金上的經(jīng)濟傷 害，更會給企業(yè)的品牌、名譽造

3、成難以估量的損失。恰當?shù)暮弦?guī)管理，不但能為企業(yè)提前規(guī)避相關風險， 而且可以第一時間知曉并防止?jié)撛陲L險的擴大化；會為公 司品牌增加無形價值。類似美國通用電器（GE）這類著名 的基業(yè)長青企業(yè)，依靠合規(guī)的管理、持續(xù)的創(chuàng)新、精耕細 作的鉆研和小心呵護的美譽，才能長期屹立于世。海信院 在建立之初如果就種下合規(guī)管理的種子，必將為其長遠發(fā) 展打下堅實的基礎。該體系的建成對海信院具有三方面好處：一是統(tǒng)一的 合規(guī)標準避免公司疲于應付各種來自上級單位的檢查，清 晰的權責讓問題出在哪個環(huán)節(jié)變得一目了然，二是合規(guī)風 險的識別、管理可以讓公司在當前無論從政治環(huán)境到經(jīng)濟 環(huán)境都在強調“合規(guī)”、強調對違規(guī)“零容忍”的市場環(huán)

4、境 中走得更穩(wěn)健，三是徹底解決公司內部高昂的信任成本， 可以大膽授權，放開經(jīng)營，對公司長遠發(fā)展有著不可估量 的好處。（二）合規(guī)管理體系設計思路管理的本質是巧干精神。能夠用更少的投入實現(xiàn)既定的 目標，必須巧干，管理者必須有巧干精神，當然，不是投機 取巧和偷工減料。從管理使勁的方向，它分以引為手段的巧 干精神和以防為手段的巧干精神。從目前國家和集團發(fā)布的 這些諸多標準體系來看，都是基于某個方面的管理風險而建 立體系，就是“以防為手段的巧干精神”體現(xiàn)，這是一種不 經(jīng)濟的管理導向，其實，海信院以目標為導向的牽引式管理 要比以風險為導向的防范式管理更有效率、成本更低和效果 更好。面對合規(guī)風險，公司只需要

5、分析原來的制度是否能夠 防范該合規(guī)風險，面對質量風險，依然分析原來的制度是否 能夠防范該質量風險，依此類推，以一個好的制度，去衡量 對各種風險的管理效率，當發(fā)現(xiàn)制度對某個風險沒有管理效 率時，不從防的角度增加制度內容，而是既能實現(xiàn)目標，又 不用額外增加動作的修改制度設計，這樣，企業(yè)的制度就不 會越來越被上級發(fā)布的諸多標準體系牽著鼻子走（估計以后 還有新發(fā)布的），即一個不斷修改改進的好制度去應對各種 不同的風險。（三）如何做合規(guī)管理體系其實過去海信院一直在抓合規(guī)管理，如財務抓財經(jīng)紀 律，審計抓內控和經(jīng)營成果作弊，法務抓法律法規(guī)遵循， 質量抓質量，安全抓安全，監(jiān)察抓廉潔、道德，紀檢抓黨 紀黨規(guī)遵循

6、等等，但是一套從頂層設計、有條理、資源整 合、信息共享、系統(tǒng)地抓各項管理的合規(guī)管理體系是沒有 的。因此以國家法律法規(guī)、監(jiān)管機構發(fā)布的制度、條例、 規(guī)則和黨規(guī)黨紀、集團發(fā)布的規(guī)章制度為合規(guī)要求，建立 一個統(tǒng)一的合規(guī)權責體系，將其落實到制度流程（見附件2） 中，通過紀檢監(jiān)察、審計、考核等監(jiān)視測量手段，對體系 運行中的問題進行糾錯整改，同時對相關責任人和責任部 門開展獎懲，并收集教育警示案例進行宣貫，構建具有海 信院特色的大合規(guī)體系。四、合規(guī)管理體系行動計劃合規(guī)管理體系搭建分三步走：第一步：成立合規(guī)管理組織（2017年12月前）萬事伊始人當先。健全的合規(guī)體系構建第一步，即是 成立以總經(jīng)理為組長，領導

7、班子其他成員為組員的合規(guī)管 理領導小組，成立以分管領導為組長，總經(jīng)辦、黨群紀檢 辦、人力資源部、質量安全部負責人及法務、紀檢、審 計、保密負責人為組員的工作小組，同時任命該項工作的 企業(yè)顧問，將企業(yè)的價值觀和適用的法律規(guī)范、黨紀黨規(guī) 進行整合，使之形成企業(yè)獨特的動態(tài)合規(guī)管理體系，經(jīng)領 導小組審批后發(fā)布。第二步：搭建框架要素（2018年3月前）海信院合規(guī)系統(tǒng)六大子體系包括：權責體系、制度流 程、監(jiān)視測量、糾錯整改、獎勵懲處、教育警示。（見附件 1）1、權責體系包括：部門負責人、合規(guī)人員以及合規(guī)工 作小組、領導小組、顧問團隊的權力和責任設計；2、制度流程包括：員工行為規(guī)范、制度與流程；3、監(jiān)視測量

8、包括：負責違規(guī)問題的調查、接收舉報、 廉潔監(jiān)督檢查、腐敗調查、監(jiān)控與審計；4、教育警示包括：制度與流程、廉潔文化、警示曝 光、法治建設、合規(guī)文化教育與培訓；5、糾錯整改包括：上級檢查問題整改、合規(guī)風險應對 與預防、體系改進；6、獎勵懲處包括：部門及個人對合規(guī)體系執(zhí)行好的獎 勵與執(zhí)行差的懲處；合規(guī)風險控制系統(tǒng)以上述六個子體系形式運行，形成 一個無間隙的閉環(huán)。合規(guī)管理體系由專業(yè)人員把控，一旦有風險示警，就 設立有效的制度和流程，對公司全員進行培訓，且時時監(jiān) 控與排查風險，暢通舉報通道并進行調查，加強違規(guī)管 理，最后做出有效的總結并改進管理。第三步：嵌入方法搭建好合規(guī)管理體系之后，還需要在其中嵌入有

9、效、實用的具體操作方法，對于商業(yè)運營中的風險點做到及時 預防，精準識別，實現(xiàn)改進和應對。預防、識別與應對三部分無縫連接，組成完整的合規(guī) 管理方法，保證公司在商業(yè)活動中對相應的風險無任何管 控盲點。預防預防是合規(guī)管理中投入人力與資源最多的部分。預防 相較于其他管理方法有低投入高回報的特點?？梢詫撛?的風險點扼殺在剛要萌芽的狀態(tài)中，防止?jié)撛陲L險進一步 演化發(fā)展，給公司造成巨大損失。預防部分所采取的常用方法有：對員工進行定期溝通 和培訓；針對高風險點制定運營政策和流程；對于日常業(yè) 務給予恰當咨詢和支持；對公司核心部門的關鍵崗位進行 強制休假與輪崗制度等。識別對風險的時時識別，旨在通過日常的運營管理

10、，隨時 發(fā)現(xiàn)問題，隨時排查問題，確保將風險扼殺在萌芽期。識別部分所采取的常用方法有：暢通舉報通道、合規(guī) 管理工具時時排查、定期進行合規(guī)審計和監(jiān)控、對內部違 規(guī)行為進行調查等。暢通公司內部舉報通道。是否有直通管理層的舉報渠 道，是內部合規(guī)管理系統(tǒng)是否有效的重要標志之一。合規(guī) 管理者在聽取了員工舉報之后，可以第一時間將此問題反 映到公司的最高層，保證對潛在風險的有效溝通和及時管 理。利用合規(guī)管理工具時時排查風險。在預算允許的范圍 內，設計內部在線的合規(guī)管理系統(tǒng)，方便申請和審批，以 及文檔的留存和分析。定期對高風險業(yè)務點進行合規(guī)審計和監(jiān)控。在進行每 個風險點的把控時，需要以監(jiān)控和審計的方式來檢驗其執(zhí)

11、 行是否暢通無阻，是否存在執(zhí)行中的缺陷。對內部違規(guī)行為進行調查。違規(guī)行為案件通常是通過 合規(guī)調查來解決，這是合規(guī)管理中的重頭戲。既要保證調 查的行為和內容可為企業(yè)排除風險，又要確保調查的方法 和內容遵循適用的法律法規(guī)。應對即使有全方位的預防和識別步驟，也可能會有漏網(wǎng)之 魚給公司帶來危害。此時需要有風險顯現(xiàn)后的應對措施將 損失降到最低。應對措施是公司合規(guī)管理的最后一道防 線。若應對不當，可能導致洪水決堤。應對部分所采取的常用方法有：違規(guī)處理、矯正與補 救。附件1:大合規(guī)管理體系基本框架圖業(yè)務6教育警示1權責體系附件2大合規(guī)體系制度清單項目一級流程二級流程制度懲防內控風控法治采購管理采購流程招標流

12、程招標管理辦法VVVV招標監(jiān)督管理辦法VVV供應鏈管理流程合格供應商管理辦法VVVV采購管理流程采購管理辦法VVV銷售管理銷售流程銷售管理流程銷售管理辦法VV市場管理流程投標管理辦法VVV外事管理流程外事管理辦法VV研發(fā)管理研發(fā)流程咨詢方提供咨詢方提供V人力資源人力資源流程培訓流程培訓管理辦法VV請銷假流程考勤管理辦法VV資格評審流程任職資格管理辦法VV招聘流程招聘管理辦法VV干部管理流程領導干部個人事項申 報VVV中層干部管理辦法VVV中層干部述職述廉規(guī) 定VVV干部兼職、持股管理 辦法VVV誡勉談話、函詢辦法VVV薪酬管理流程員工激勵管理辦法VVV薪酬管理辦法VVV崗位管理流程關鍵崗位輪崗

13、辦法VVV預算管理預算流程預算管理流程項目預算管理及費用 控制辦法VV資金管理資金流程融資管理流程融資管理辦法VVVV授權管理流程授權管理辦法VV權責表VV資金管理流程資金管理辦法VV發(fā)票管理辦法VV票據(jù)管理辦法VVV銀行賬戶管理辦法VV會議費管理流程會議費管理辦法VV差旅費管理流程出差及差旅費管理辦 法VV項目一級流程二級流程制度懲防內控風控法治招待費管理流程業(yè)務招待費管理辦法VV財務管理流程財務管理規(guī)定VV貸款管理流程貸款管理辦法VV成本管理流程成本費用管理辦法VV評審費管理流程評審費、咨詢費管理 辦法VVV投資管理投資流程投資管理流程投資管理辦法VVV投資項目后評價管理 辦法VVV投資項

14、目審核管理辦 法VV對外投資審計辦法VVV股權投資項目后評價 實施細則VVV工程管理基建工程流程基建工程流程基建工程管理辦法VV合同管理合同流程合同管理流程合同管理辦法VV財報管理財報流程財報管理流程財報管理辦法VV財務分析流程財務分析管理辦法VVV計劃管理計劃流程計劃管理流程項目管理辦法VVV業(yè)務外包流程業(yè)務外包流程業(yè)務外包管理辦法VV因公出國因公出國管理流 程因公出國管理辦法VV目標管理目標考核流程目標考核流程目標考核管理辦法V信息運營信息運營流程信息化管理流程信息化管理辦法VV信息溝通流程信息溝通管理辦法VV工作艇運營管理 流程工作艇管理辦法V綜合試驗船管理 流程綜合試驗船管理辦法V無人

15、機運營流程無人機運營辦法V戰(zhàn)略規(guī)劃戰(zhàn)略規(guī)劃流程戰(zhàn)略規(guī)劃流程戰(zhàn)略規(guī)劃管理辦法V資產管理資產流程固定資產管理流 程固定資產投資項目管 理辦法VV固定資產投資項目管理流程固定資產投資項目管 理辦法VVV建設工程管理流 程建設工程管理辦法VVV資產評估流程資產評估管理辦法VV固定資產投資項目竣工審計流程固定資產投資項目竣 工財務決算審計辦法VV項目一級流程二級流程制度懲防內控風控法治資產報廢管理流 程資產報廢管理辦法VV黨建群團黨建流程黨建管理流程落實黨風廉政建設 黨委主體責任實施辦 法VV貫徹落實“三重一 大”決策制度實施辦 法VVV黨委會議事規(guī)則VV黨委工作規(guī)則VV量化有效型黨建工作 管理辦法VV

16、紀檢監(jiān)察審計流 程落實黨風廉政建設 紀委監(jiān)督責任實施辦 法V關于實行黨風廉政 建設責任制的規(guī)定V貫徹落實建立健全 懲治和預防腐敗體系 乂乂年工作規(guī)劃實施 辦法具體措施和任 務分工VV關于印發(fā)海信院廉 潔從業(yè)教育若干規(guī)定 （試行）的通知V監(jiān)督執(zhí)紀辦法V費用臺賬管理辦法VV廉政教育管理辦法V廉潔從業(yè)談話管理辦 法V干部從業(yè)紅線底線V領導干部廉政檔案管 理辦法VV內部審計規(guī)定V廉潔風險預警和處 置辦法V關鍵風險清單、關鍵風險流程矩 陣V效能監(jiān)察辦法VV任期經(jīng)濟責任審計VV審計發(fā)現(xiàn)問題整改辦 法VV項目一級流程二級流程制度懲防內控風控法治關于落實八項規(guī)定的 31條措施VV貫徹落實八項規(guī)定和 堅決糾正四

17、風檢查管 理辦法VV固定資產投資項目預 算（概算）執(zhí)行過程 審計辦法VVV內控評價管理辦法VV工會團員活動流 程群團工作管理辦法VVV法治建設流程法治電科建設管理辦 法VVVV法律事務工作管理規(guī) 定VVV客戶資信黑名單管理 辦法VVV投資項目法律審核辦 法VV內控建設流程內控管理辦法VV內控管理手冊VV企宣流程公司企宣管理辦法VV子公司管 理子公司管控流 程子公司管控流程子公司管控辦法VV子公司董監(jiān)事管理辦 法VVV控股公司董事會管理 辦法VVV全資公司董事會管理 辦法VVV子公司監(jiān)事會管理辦 法VV子公司財務管理辦法VV質量管理質量流程質量管理流程質量管理手冊VV安全管理安全流程安全管理流程安全管理手冊VV職業(yè)健康流程職業(yè)健康手冊VV保