基金專戶理財法律法規(guī)

1、實施基金金管理公司司特定客戶戶業(yè)務試點點辦法通通知各基金管理理公司、托托管銀行：為規(guī)范范基金管理理公司特定定客戶資產產管理業(yè)務務，維護市市場秩序和和各方合法法權益，保保證基金管管理公司特特定客戶資資產管理業(yè)業(yè)務試點工工作順利進進行，現將將實施基基金管理公公司特定客客戶資產管管理業(yè)務試試點辦法（以下簡簡稱試點點辦法）的的有關問題題通知如下下：一、試點辦法法第八條條第一款“凈資產及及資產管理理規(guī)模符合合中國證監(jiān)監(jiān)會的有關關規(guī)定”，是指凈凈資產不低低于2億元元人民幣；在最近一一個季度末末資產管理理規(guī)模不低低于2000億元人民民幣或等值值外匯資產產。二、符符合試點點辦法規(guī)規(guī)定的條件件，擬申請請參與特定

2、定客戶資產產管理業(yè)務務試點的基基金管理公公司，應當當向中國證證監(jiān)會提出出變更經營營范圍、開開展特定客客戶資產管管理業(yè)務的的申請。中中國證監(jiān)會會將根據審審慎監(jiān)管的的原則，對對基金管理理公司的合合規(guī)運作、經營狀況況、公司治治理、投資資決策與研研究分析體體系的建立立與執(zhí)行、公平交易易與防范利利益輸送相相關制度的的建立與執(zhí)執(zhí)行、公司司監(jiān)察稽核核與內部風風險控制體體系的建立立與執(zhí)行、人員隊伍伍及人力資資源管理狀狀況等相關關內容進行行審查和評評議，作出出批準或者者不予批準準的決定，并并通知申請請人。三、擬擬開展特定定客戶資產產管理業(yè)務務試點的基基金管理公公司，應嚴嚴格按照基金法、試點點辦法的的有關規(guī)定定及

3、公司的的業(yè)務規(guī)則則規(guī)范運作作，公平地地對待所管管理的不同同資產，并并針對特定定客戶資產產管理業(yè)務務建立以下下專門的管管理制度：（一）特特定客戶資資產管理業(yè)業(yè)務基本管管理制度與與業(yè)務流程程，主要內內容包括：業(yè)務推廣廣與營銷體體系，由授授權、研究究分析、投投資決策、交易執(zhí)行行、業(yè)績評評估等業(yè)務務環(huán)節(jié)構成成的投資管管理系統，會會計核算與與估值系統統，內部風風險控制體體系，客戶戶關系管理理系統以及及相應的技技術系統等等；（二）公公平交易制制度，主要要內容包括括：公平交交易的原則則與內容、實現公平平交易的具具體措施與與交易執(zhí)行行的程序、公平交易易實施效果果評估以及及相應的報報告制度等等；（三）異異常交易

4、監(jiān)監(jiān)控與報告告制度，對對同一投資資組合的同同向與反向向交易、不不同投資組組合的同向向與反向交交易進行監(jiān)監(jiān)控，主要要內容包括括：異常交交易的類型型、界定標標準、監(jiān)控控方法與識識別程序、異常交易易分析報告告制度等；（四）特特定客戶資資產管理業(yè)業(yè)務專職人人員行為規(guī)規(guī)范，主要要內容包括括：相關業(yè)業(yè)務人員應應遵循的基基本行為準準則、對相相關業(yè)務人人員行為的的監(jiān)督與檢檢查制度以以及對違反反行為規(guī)范范業(yè)務人員員的處罰制制度等； （五）特特定客戶資資產管理業(yè)業(yè)務崗位設設置及職責責，主要內內容包括：相關業(yè)務務組織機構構與工作崗崗位的設置置、相關業(yè)業(yè)務部門職職責與崗位位職責等；（六）特特定客戶資資產管理業(yè)業(yè)務投資

5、管管理制度，主主要內容包包括：投資資決策流程程與授權制制度、資產產配置方法法、投資對對象與交易易對手備選選庫的建立立與維護、具體投資資對象的選選擇標準、投資指令令與交易執(zhí)執(zhí)行、管理理制度的執(zhí)執(zhí)行與評價價、投資績績效與風險險評估以及及與各相關關業(yè)務的執(zhí)執(zhí)行、運作作相適應的的技術系統統安排等；（七）特特定客戶資資產管理業(yè)業(yè)務內部風風險控制制制度，主要要內容包括括：內部風風險控制的的目標與原原則、業(yè)務務承接與營營銷、投資資管理、交交易執(zhí)行、客戶服務務等業(yè)務環(huán)環(huán)節(jié)面臨的的各類風險險、內部風風險控制的的架構與規(guī)規(guī)則、內部部風險控制制措施以及及對內部風風險控制制制度的監(jiān)督督與評價等等；（八）特特定客戶資資

6、產管理業(yè)業(yè)務監(jiān)察稽稽核制度，對對特定客戶戶資產管理理各業(yè)務環(huán)環(huán)節(jié)的執(zhí)行行情況以及及相關內部部風險控制制制度的實實施情況進進行監(jiān)督與與評價，主主要內容包包括：監(jiān)察察稽核組織織結構與崗崗位職責、監(jiān)察稽核核的權限、監(jiān)察稽核核的程序以以及監(jiān)察稽稽核報告等等；（九）特特定客戶資資產管理業(yè)業(yè)務客戶關關系管理制制度，主要要內容包括括：客戶情情況的了解解、客戶風風險承受能能力及委托托資產來源源的判斷與與識別、資資產管理合合同的訂立立、資產管管理信息的的傳遞以及及客戶服務務等；（十）特特定客戶資資產管理業(yè)業(yè)務記錄及及檔案管理理制度，主主要內容包包括：業(yè)務務記錄的內內容、檔案案的保管與與使用等；（十一一）特定客客

7、戶資產管管理業(yè)務危危機處理制制度，主要要內容包括括：危機處處理的原則則、危機處處理的組織織結構與職職責以及各各種危機處處理方案等等。四、特特定客戶資資產管理業(yè)業(yè)務與公司司的其他資資產管理業(yè)業(yè)務之間應應當建立嚴嚴格的“防火墻”制度，嚴嚴格禁止各各種形式的的利益輸送送行為。通通過建立健健全內部控控制制度，加加強風險管管理，防范范和化解特特定客戶資資產管理業(yè)業(yè)務試點過過程中可能能出現的各各類風險，保保護好有關關各方的合合法權益。五、本本通知自22008年年1月1日日起施行。二OOO七年十一一月二十九九日中國證證券監(jiān)督管管理委員會會令第511號基金金管理公司司特定客戶戶資產管理理業(yè)務試點點辦法已已經2

8、0007年111月29日日中國證券券監(jiān)督管理理委員會第第218次次主席辦公公會議審議議通過，現現予公布，自自20088年1月11日起施行行。中國證證券監(jiān)督管管理委員會會主席：尚尚福林二OOO七年十一一月二十九九日基金管理公公司特定客客戶資產管管理業(yè)務試試點辦法第一章 總總 則 第一條條 為了規(guī)規(guī)范基金管管理公司特特定客戶資資產管理業(yè)業(yè)務（以下下簡稱特定定資產管理理業(yè)務），保保護當事人人的合法權權益，根據據證券投投資基金法法及相關關法律法規(guī)規(guī)，制定本本辦法。第二條條 基金管管理公司向向特定客戶戶募集資金金或者接受受特定客戶戶財產委托托擔任資產產管理人，由由商業(yè)銀行行擔任資產產托管人，為為資產委托

9、托人的利益益，運用委委托財產進進行證券投投資的活動動，適用本本辦法。第三條條 從事特特定資產管管理業(yè)務，應應當遵循自自愿、公平平、誠信、規(guī)范的原原則，維護護證券市場場的正常秩秩序，保護護各方當事事人的合法法權益，禁禁止各種形形式的利益益輸送。資產管管理人、資資產托管人人應當恪守守職責、履履行誠實信信用、謹慎慎勤勉的義義務，公平平對待所有有投資人。資產委委托人應當當確保資金金來源合法法，不得損損害國家、社會公共共利益和他他人合法權權益。第四條條 基金管管理公司從從事特定資資產管理業(yè)業(yè)務，委托托財產獨立立于資產管管理人和資資產托管人人的固有財財產，并獨獨立于資產產管理人管管理的和資資產托管人人托管

10、的其其他財產。資產管理理人、資產產托管人不不得將委托托財產歸入入其固有財財產。資產管管理人、資資產托管人人因委托財財產的管理理、運用或或者其他情情形而取得得的財產和和收益，歸歸入委托財財產。資產管管理人、資資產托管人人因依法解解散、被依依法撤銷或或者被依法法宣告破產產等原因進進行清算的的，委托財財產不屬于于其清算財財產。第五條條 中國證證券監(jiān)督管管理委員會會（以下簡簡稱中國證證監(jiān)會）依依照法律、行政法規(guī)規(guī)和本辦法法的規(guī)定，對對特定資產產管理業(yè)務務實施監(jiān)督督管理。第六條條 證券、期貨交易易所依照法法律、行政政法規(guī)和本本辦法的規(guī)規(guī)定，對特特定資產管管理業(yè)務的的證券、期期貨交易行行為實施監(jiān)監(jiān)督。第二

11、章章 業(yè)務規(guī)規(guī)范第七條條 基金管管理公司從從事特定資資產管理業(yè)業(yè)務，可以以采取以下下形式：（一）為為單一客戶戶辦理特定定資產管理理業(yè)務；（二）為為特定的多多個客戶辦辦理特定資資產管理業(yè)業(yè)務。第八條條 符合下下列條件的的基金管理理公司經中中國證監(jiān)會會批準，可可以變更經經營范圍，開開展特定資資產管理業(yè)業(yè)務：（一）凈凈資產及資資產管理規(guī)規(guī)模符合中中國證監(jiān)會會的有關規(guī)規(guī)定；（二）經經營行為規(guī)規(guī)范，管理理證券投資資基金2年年以上且最最近一年內內沒有因違違法違規(guī)行行為受到行行政處罰或或被監(jiān)管機機構責令整整改，沒有有因違法違違規(guī)行為正正在被監(jiān)管管機構調查查；（三）已已經配備了了適當的專專業(yè)人員從從事特定資資

12、產管理業(yè)業(yè)務；（四）已已經就防范范利益輸送送、違規(guī)承承諾收益或或者承擔損損失、不正正當競爭等等行為制定定了有效的的業(yè)務規(guī)則則和措施；（五）已已經建立公公平交易管管理制度，明明確了公平平交易的原原則、內容容以及實現現公平交易易的具體措措施；（六）已已經建立有有效的投資資監(jiān)控制度度和報告制制度，能夠夠及時發(fā)現現異常交易易行為；（七）中中國證監(jiān)會會根據審慎慎監(jiān)管原則則確定的其其他條件。第九條條 為單一一客戶辦理理特定資產產管理業(yè)務務的，客戶戶委托的初初始資產不不得低于55000萬萬元人民幣幣，中國證證監(jiān)會另有有規(guī)定的除除外。第十條條 基金管管理公司從從事特定資資產管理業(yè)業(yè)務，應當當將委托財財產交由具

13、具備基金托托管資格的的商業(yè)銀行行托管。第十一一條 從事事特定資產產管理業(yè)務務，資產委委托人、資資產管理人人、資產托托管人應當當訂立書面面的資產管管理合同，明明確約定各各自的權利利、義務和和相關事宜宜。資產管管理合同的的內容與格格式由中國國證監(jiān)會另另行規(guī)定。第十二二條 資產產管理人、資產托管管人應當在在資產管理理合同中充充分揭示管管理、運用用委托財產產進行投資資可能面臨臨的風險，使使資產委托托人充分理理解相關權權利及義務務，愿意承承擔相應的的投資風險險。 第十三三條 委托托財產應當當用于下列列投資：（一）股股票、債券券、證券投投資基金、央行票據據、短期融融資券、資資產支持證證券、金融融衍生品；（

14、二）中中國證監(jiān)會會規(guī)定的其其他投資品品種。第十四四條 基金金管理公司司從事特定定資產管理理業(yè)務，委委托財產的的投資組合合應當滿足足法律法規(guī)規(guī)和中國證證監(jiān)會的有有關規(guī)定；參與股票票發(fā)行申購購時，單個個投資組合合所申報的的金額不得得超過該投投資組合的的總資產，單單個投資組組合所申報報的股票數數量不得超超過擬發(fā)行行股票公司司本次發(fā)行行股票的總總量。第十五五條 從事事特定資產產管理業(yè)務務，資產管管理人、資資產托管人人和資產委委托人應當當依照法律律法規(guī)和中中國證監(jiān)會會的規(guī)定，履履行與特定定資產管理理業(yè)務有關關的信息報報告與信息息披露義務務。第十六六條 特定定資產管理理業(yè)務的管管理費率、托管費率率不得低于

15、于同類型或或相似類型型投資目標標和投資策策略的證券券投資基金金管理費率率、托管費費率的600%。資產管管理人可以以與資產委委托人約定定，根據委委托財產的的管理情況況提取適當當的業(yè)績報報酬。在一一個委托投投資期間內內，業(yè)績報報酬的提取取比例不得得高于所管管理資產在在該期間凈凈收益的220%。固固定管理費費用和業(yè)績績報酬可以以并行收取取。第十七七條 資產產委托人在在訂立資產產管理合同同之前，應應當充分向向資產管理理人告知其其投資目的的、投資偏偏好、投資資限制和風風險承受能能力等基本本情況，并并就資金和和證券資產產來源的合合法性做特特別說明和和書面承諾諾。資產委委托人從事事資產委托托，應當主主動了解

16、所所投資品種種的風險收收益特征，并并符合其業(yè)業(yè)務決策程程序的要求求。第十八八條 資產產委托人應應當遵守法法律法規(guī)及及本辦法的的有關規(guī)定定，審慎、認真地簽簽署資產管管理合同，并并忠實履行行資產管理理合同約定定的各項義義務。在財財產委托期期間，不得得有下列行行為：（一）隱隱瞞真相、提供虛假假資料；（二）委委托來源不不當的資產產從事洗錢錢活動；（三）向向資產管理理人提供或或索要商業(yè)業(yè)賄賂；（四）要要求資產管管理人違規(guī)規(guī)承諾收益益；（五）要要求資產管管理人減免免或返還管管理費；（六）要要求資產管管理人利用用所管理的的其他資產產為資產委委托人謀取取不當利益益；（七）要要求資產管管理人在證證券承銷、證券投

17、資資等業(yè)務活活動中為其其提供配合合；（八）違違反資產管管理合同干干涉資產管管理人的投投資行為；（九）從從事任何有有損資產管管理人管理理的其他資資產、資產產托管人托托管的其他他資產合法法權益的活活動；（十）法法律法規(guī)和和中國證監(jiān)監(jiān)會禁止的的其他行為為。第十九九條 資產產管理人應應當了解客客戶的風險險偏好、風風險認知能能力和承受受能力，評評估客戶的的財務狀況況，向客戶戶說明有關關法律法規(guī)規(guī)和相關投投資工具的的運作市場場及方式，充充分揭示相相關風險。第二十十條 資產產管理人和和資產托管管人應當按按照中國證證監(jiān)會的相相關規(guī)定，為為委托財產產開設專門門用于證券券買賣的證證券賬戶和和資金賬戶戶，以辦理理相

18、關業(yè)務務的登記、結算事宜宜?；鸸芄芾砉緫獞敼降氐貙Υ芄芾淼牟煌Y產，建建立有效的的異常交易易日常監(jiān)控控制度，對對不同投資資組合之間間發(fā)生的同同向交易和和反向交易易（包括交交易時間、交易價格格、交易數數量、交易易理由等）進進行監(jiān)控，并并定期向中中國證監(jiān)會會報告。嚴格禁禁止同一投投資組合或或不同投資資組合之間間在同一交交易日內進進行反向交交易及其他他可能導致致不公平交交易和利益益輸送的交交易行為。完全按按照有關指指數的構成成比例進行行證券投資資的投資組組合可以不不受前款規(guī)規(guī)定的限制制。第二十十一條 基基金管理公公司應當主主動避免可可能的利益益沖突，對對于資產管管理合同、交易行為為中存

19、在的的或可能存存在利益沖沖突的關聯聯交易應當當進行說明明，并向中中國證監(jiān)會會報告。第二十十二條 基基金管理公公司從事特特定資產管管理業(yè)務，應應當設立專專門的業(yè)務務部門，投投資經理與與證券投資資基金的基基金經理的的辦公區(qū)域域應當嚴格格分離，并并不得相互互兼任。辦理特特定資產管管理業(yè)務的的投資經理理應當報中中國證監(jiān)會會備案。第二十十三條 基基金管理公公司從事特特定資產管管理業(yè)務，不不得有以下下行為：（一）利利用所管理理的其他資資產為特定定的資產委委托人謀取取不正當利利益、進行行利益輸送送；（二）利利用所管理理的特定客客戶資產為為該委托人人之外的任任何第三方方謀取不正正當利益、進行利益益輸送；（三）

20、采采用任何方方式向資產產委托人返返還管理費費；（四）違違規(guī)向客戶戶承諾收益益或承擔損損失；（五）將將其固有財財產或者他他人財產混混同于委托托財產從事事證券投資資；（六）違違反資產管管理合同的的約定，超超越權限管管理、從事事證券投資資；（七）通通過報刊、電視、廣廣播、互聯聯網（基金金管理公司司網站除外外）和其他他公共媒體體公開推介介具體的特特定資產管管理業(yè)務方方案；（八）索索取或收受受特定資產產管理業(yè)務務報酬之外外的不當利利益；（九）從從事內幕交交易、操縱縱證券交易易價格及其其他不正當當的證券交交易活動；（十）法法律法規(guī)和和中國證監(jiān)監(jiān)會禁止的的其他行為為。第二十十四條 資資產托管人人發(fā)現資產產管

21、理人的的投資指令令違反法律律、行政法法規(guī)和其他他有關規(guī)定定，或者違違反資產管管理合同約約定的，應應當拒絕執(zhí)執(zhí)行，立即即通知資產產管理人和和資產委托托人并及時時報告中國國證監(jiān)會。資產托托管人發(fā)現現資產管理理人依據交交易程序已已經生效的的投資指令令違反法律律、行政法法規(guī)和其他他有關規(guī)定定，或者違違反資產管管理合同約約定的，應應當立即通通知資產管管理人和資資產委托人人并及時報報告中國證證監(jiān)會。第三章章 監(jiān)督管管理第二十十五條 資資產管理人人應當在55個工作日日內將簽訂訂的資產管管理合同報報中國證監(jiān)監(jiān)會備案。對資產產管理合同同任何形式式的變更、補充，資資產管理人人應當在變變更或補充充發(fā)生之日日起5個工

22、工作日內報報中國證監(jiān)監(jiān)會備案。第二十十六條 資資產管理人人應當按照照資產管理理合同的約約定，編制制并向資產產委托人報報送委托財財產的投資資報告，對對報告期內內委托財產產的投資運運作等情況況做出說明明。該報告告應當由資資產托管人人進行復核核并出具書書面意見。第二十十七條 資資產管理人人、資產托托管人應當當保證資產產委托人能能夠按照資資產管理合合同約定的的時間和方方式查詢委委托財產的的投資運作作、托管等等情況。發(fā)發(fā)生資產管管理合同約約定的、可可能影響客客戶利益的的重大事項項時，資產產管理人應應當及時告告知資產委委托人。第二十十八條 基基金管理公公司應當分分析所管理理的證券投投資基金和和委托財產產投

23、資組合合的業(yè)績表表現。在一一個委托投投資期間內內，若投資資目標和投投資策略類類似的證券券投資基金金和委托財財產投資組組合之間的的業(yè)績表現現有明顯差差距，則應應出具書面面分析報告告，由投資資經理、督督察長、總總經理分別別簽署后報報中國證監(jiān)監(jiān)會備案。第二十十九條 基基金管理公公司應當在在每季度結結束之日起起的15個個工作日內內，完成特特定資產管管理業(yè)務季季度報告，并并報中國證證監(jiān)會備案案。特定資資產管理業(yè)業(yè)務季度報報告應當就就公平交易易制度執(zhí)行行情況和特特定資產管管理業(yè)務與與證券投資資基金之間間的業(yè)績比比較、異常常交易行為為做專項說說明，并由由投資經理理、督察長長、總經理理分別簽署署。資產管管理人

24、、資資產托管人人應當在每每年結束之之日起3個個月內，完完成特定資資產管理業(yè)業(yè)務管理年年度報告和和托管年度度報告，并并報中國證證監(jiān)會備案案。第三十十條 資產產管理人、資產托管管人應當按按照法律、行政法規(guī)規(guī)以及中國國證監(jiān)會的的有關規(guī)定定，保存特特定資產管管理業(yè)務的的全部會計計資料，并并妥善保存存有關的合合同、協議議、交易記記錄等文件件、資料。第三十十一條 證證券、期貨貨交易所應應當對同一一基金管理理公司管理理的證券投投資基金與與委托財產產投資組合合之間發(fā)生生的異常交交易行為進進行嚴格監(jiān)監(jiān)控，并及及時向中國國證監(jiān)會報報告。第四章章 法律責責任第三十十二條 資資產管理人人、資產托托管人、資資產委托人人

25、違反法律律、行政法法規(guī)及本辦辦法規(guī)定的的，中國證證監(jiān)會及其其派出機構構對其采取取責令整改改、暫?；蚧蚪K止辦理理特定資產產管理業(yè)務務、暫停其其基金發(fā)售售及持續(xù)銷銷售活動等等行政監(jiān)管管措施；對對直接負責責的主管人人員和其他他直接責任任人員，采采取監(jiān)管談談話、出具具警示函、記入誠信信檔案、暫暫停履行職職務、認定定為不適宜宜擔任相關關職務者等等行政監(jiān)管管措施。第三十十三條 資資產管理人人、資產托托管人、資資產委托人人及其直接接負責的主主管人員和和其他直接接責任人員員違反本辦辦法規(guī)定從從事特定資資產管理業(yè)業(yè)務活動，中中國證監(jiān)會會依照法律律、行政法法規(guī)的有關關規(guī)定進行行行政處罰罰；法律、行政法規(guī)規(guī)未做規(guī)定

26、定的，依照照本辦法的的規(guī)定進行行行政處罰罰；涉嫌犯犯罪的，依依法移送司司法機關，追追究其刑事事責任。第三十十四條 資資產管理人人、資產托托管人違反反本辦法第第十六條的的規(guī)定提取取管理費和和托管費的的，責令改改正，單處處或者并處處警告、罰罰款；情節(jié)節(jié)嚴重的，責責令暫?；蚧蚪K止相關關業(yè)務資格格；對直接接負責的主主管人員和和其他直接接責任人員員，單處或或者并處警警告、罰款款；情節(jié)嚴嚴重的，按按照有關規(guī)規(guī)定，采取取證券市場場禁入措施施。第三十十五條 資資產管理人人、資產托托管人違反反本辦法第第二十三條條第（一）項項的規(guī)定，利利用其所管管理、托管管的證券投投資基金為為特定的資資產委托人人謀取不正正當利益

27、、進行利益益輸送的，依依照證券券投資基金金法第八八十九條的的規(guī)定處罰罰；資產管管理人、資資產托管人人違反本辦辦法第二十十三條第（一一）項的規(guī)規(guī)定，利用用其所管理理、托管的的證券投資資基金之外外的資產為為特定的資資產委托人人謀取不正正當利益、進行利益益輸送的，責責令改正，單單處或者并并處警告、罰款；情情節(jié)嚴重的的，責令暫暫停或終止止相關業(yè)務務資格；對對直接負責責的主管人人員和其他他直接責任任人員，單單處或者并并處警告、罰款；情情節(jié)嚴重的的，按照有有關規(guī)定，采采取證券市市場禁入措措施。第三十十六條 資資產管理人人、資產托托管人有下下列情形之之一的，責責令改正，單單處或者并并處警告、罰款；情情節(jié)嚴重

28、的的，責令暫暫?；蛘呓K終止相關業(yè)業(yè)務資格；對直接負負責的主管管人員和其其他直接責責任人員，單單處或者并并處警告、罰款；情情節(jié)嚴重的的，按照有有關規(guī)定，采采取證券市市場禁入措措施：（一）違違反本辦法法第八條的的規(guī)定，未未經中國證證監(jiān)會批準準變更經營營范圍，擅擅自從事特特定資產管管理、托管管業(yè)務；（二）未未按照本辦辦法第十條條的規(guī)定將將委托財產產交給資產產托管人托托管；（三）違違反本辦法法第十三條條、第十四四條的規(guī)定定，超越投投資范圍及及投資限制制；（四）未未按照本辦辦法第二十十條的規(guī)定定公平對待待所管理的的各類資產產；（五）違違反本辦法法第二十三三條第（二二）項至第第（十）項項規(guī)定的；（六）未未

29、按照本辦辦法第二十十五條的規(guī)規(guī)定辦理備備案手續(xù)。第三十十七條 資資產委托人人違反本辦辦法第十七七、第十八八條規(guī)定的的，責令改改正，單處處或者并處處警告、罰罰款；對直直接負責的的主管人員員和其他直直接責任人人員，單處處或者并處處警告、罰罰款；情節(jié)節(jié)嚴重的，按按照有關規(guī)規(guī)定，采取取證券市場場禁入措施施。第三十十八條 為為特定資產產管理業(yè)務務出具審計計報告、法法律意見書書等文件的的專業(yè)機構構未勤勉盡盡責，所制制作、出具具的文件有有虛假記載載、誤導性性陳述或重重大遺漏的的，責令改改正，單處處或并處警警告、罰款款；對直接接負責的主主管人員和和其他直接接責任人員員，單處或或者并處警警告、罰款款；情節(jié)嚴嚴重

30、的，按按照有關規(guī)規(guī)定，采取取證券市場場禁入措施施。第五章章 附 則則第三十十九條 本本辦法第七七條第（二二）項所指指的多個客客戶的特定定資產管理理業(yè)務具體體實施安排排，由中國國證監(jiān)會另另行規(guī)定。第四十十條 本辦辦法自20008年11月1日起起施行。關于基金管管理公司開開展特定多多個客戶資資產管理業(yè)業(yè)務有關問問題的規(guī)定定(20099年5月113日)第一條 為為了規(guī)范基基金管理公公司特定多多個客戶資資產管理業(yè)業(yè)務（以下下簡稱多客客戶特定資資產管理業(yè)業(yè)務），保保護當事人人的合法權權益，根據據證券投投資基金法法和基基金管理公公司特定客客戶資產管管理業(yè)務試試點辦法（證監(jiān)會會令第511號），制制定本規(guī)定定

31、。第二條 基基金管理公公司從事多多客戶特定定資產管理理業(yè)務，適適用基金金管理公司司特定客戶戶資產管理理業(yè)務試點點辦法和和本規(guī)定。第三條 基基金管理公公司從事多多客戶特定定資產管理理業(yè)務，是是指取得特特定資產管管理業(yè)務資資格的基金金管理公司司向兩個以以上特定客客戶募集資資金，或接接受兩個以以上特定客客戶的財產產委托擔任任資產管理理人，由商商業(yè)銀行擔擔任資產托托管人，為為資產委托托人的利益益，將其委委托財產集集合于特定定賬戶，進進行證券投投資的活動動。第四條 基基金管理公公司應當遵遵循自愿、公平、誠誠信、規(guī)范范的原則，公公平地對待待所管理的的不同資產產，禁止各各種形式的的利益輸送送。第五條 基基金

32、管理公公司應當建建立內部控控制、合規(guī)規(guī)管理和異異常交易日日常監(jiān)控制制度，規(guī)范范投資管理理人員及其其他相關工工作人員的的業(yè)務行為為，防范和和化解多客客戶資產管管理業(yè)務開開展過程中中可能出現現的各類風風險，保護護好有關各各方的合法法權益。第六條 基基金管理公公司從事多多客戶特定定資產管理理業(yè)務，應應當向符合合條件的特特定客戶銷銷售資產管管理計劃。前款所稱符符合條件的的特定客戶戶，是指委委托投資單單個資產管管理計劃初初始金額不不低于1000萬元人人民幣，且且能夠識別別、判斷和和承擔相應應投資風險險的自然人人、法人、依法成立立的組織或或中國證監(jiān)監(jiān)會認可的的其他特定定客戶。第七條 基基金管理公公司為多個

33、個客戶辦理理特定資產產管理業(yè)務務的，單個個資產管理理計劃的委委托人人數數不得超過過200人人，客戶委委托的初始始資產合計計不得低于于50000萬元人民民幣，中國國證監(jiān)會另另有規(guī)定的的除外。第八條 從從事多客戶戶特定資產產管理業(yè)務務，各資產產委托人、資產管理理人、資產產托管人應應當共同訂訂立書面的的資產管理理合同，明明確約定各各自的權利利、義務和和相關事宜宜。資產管理合合同應當對對資產委托托人參與和和退出資產產管理計劃劃的時間、方式、價價格、程序序等事項做做出明確約約定。資產管理計計劃應當設設定為均等等份額。除除資產管理理合同另有有約定外，每每份計劃份份額具有同同等的合法法權益。資產委托人人、資

34、產管管理人及資資產托管人人應當遵守守資產管理理合同，資資產管理合合同的內容容與格式由由中國證監(jiān)監(jiān)會另行規(guī)規(guī)定。第九條 基基金管理公公司向特定定客戶銷售售資產管理理計劃，應應當編制投投資說明書書。投資說說明書應當當真實、準準確、完整整，不得有有任何虛假假記載、誤誤導性陳述述或者重大大遺漏。投資說明書書應當包括括以下內容容：（一）資產產管理計劃劃概況；（二）資產產管理合同同的主要內內容；（三）資產產管理人與與資產托管管人概況；（四）投資資風險揭示示；（五）初始始銷售期間間；（六）中國國證監(jiān)會規(guī)規(guī)定的其他他事項。第十條 資資產管理人人在簽訂資資產管理合合同前，應應當保證有有充足時間間供資產委委托人審

35、閱閱合同內容容，并對資資產委托人人資金能力力、金融投投資經驗和和投資目的的進行充分分了解，制制作客戶資資料表和相相關證明材材料留存?zhèn)鋫洳?，并應應指派專人人就資產管管理計劃向向資產委托托人作出詳詳細說明。第十一條 基金管理理公司可以以自行銷售售資產管理理計劃，或或者委托有有基金銷售售資格的機機構代理銷銷售資產管管理計劃。第十二條 基金管理理公司、代代理銷售機機構不得通通過報刊、電視、廣廣播、互聯聯網（基金金管理公司司、代理銷銷售機構網網站除外）及及其他公共共媒體銷售售資產管理理計劃，不不得通過違違規(guī)承諾收收益或承擔擔損失等方方式，或者者采用虛假假宣傳、預預測收益和和商業(yè)賄賂賂等不正當當手段銷售售

36、資產管理理計劃。 第十三條 基金管理理公司應當當在投資說說明書約定定的期限內內銷售資產產管理計劃劃。初始銷銷售期限屆屆滿，滿足足本規(guī)定第第七條規(guī)定定的條件的的，基金管管理公司應應當自初始始銷售期限限屆滿之日日起10日日內聘請法法定驗資機機構驗資，自自收到驗資資報告之日日起10日日內，向中中國證監(jiān)會會提交驗資資報告及客客戶資料表表，辦理相相關備案手手續(xù)。第十四條 資產管理理人、代理理銷售機構構應當在有有證券投資資基金托管管業(yè)務資格格的商業(yè)銀銀行開立與與資產管理理計劃銷售售有關的賬賬戶，并由由該銀行對對賬戶內的的資金進行行監(jiān)督。資產管理人人應當將資資產管理計計劃初始銷銷售期間客客戶的資金金存入專門

37、門賬戶，在在資產管理理計劃初始始銷售行為為結束前，任任何人不得得動用。第十五條 資產管理理計劃初始始銷售期限限屆滿，不不能滿足本本規(guī)定第七七條規(guī)定的的條件的，基基金管理公公司應當承承擔下列責責任：（一）以其其固有財產產承擔因初初始銷售行行為而產生生的債務和和費用；（二）在初初始銷售期期限屆滿后后30日內內返還客戶戶已繳納的的款項，并并加計銀行行同期活期期存款利息息。第十六條 資產管理理人應當采采取資產組組合方式運運用特定多多個客戶的的委托財產產進行證券券投資，資資產管理計計劃的投資資組合應當當滿足法律律、法規(guī)和和中國證監(jiān)監(jiān)會的有關關規(guī)定。單單個資產管管理計劃持持有一家上上市公司的的股票，其其市

38、值不得得超過該計計劃資產凈凈值的100%；同一一資產管理理人管理的的全部特定定客戶委托托財產（包包括單一客客戶和多客客戶特定資資產管理業(yè)業(yè)務）投資資于一家公公司發(fā)行的的證券，不不得超過該該證券的110%。完全按照有有關指數的的構成比例例進行證券券投資的資資產管理計計劃可以不不受前款規(guī)規(guī)定的比例例限制。第十七條 因證券市市場波動、上市公司司合并、資資產管理計計劃規(guī)模變變動等資產產管理人之之外的因素素致使資產產管理計劃劃投資不符符合本規(guī)定定第十六條條規(guī)定的比比例或者資資產管理合合同約定的的投資比例例的，資產產管理人應應當在100個交易日日內調整完完畢。第十八條 資產管理理合同存續(xù)續(xù)期間，資資產管理

39、人人可以根據據合同的約約定，辦理理特定客戶戶參與和退退出資產管管理計劃的的手續(xù)，由由此發(fā)生的的合理費用用可以由資資產委托人人承擔。資產管理計計劃每年至至多開放一一次計劃份份額的參與與和退出，但但中國證監(jiān)監(jiān)會另有規(guī)規(guī)定的除外外。第十九條 資產管理理計劃份額額的登記，由由資產管理理人負責辦辦理；資產產管理人可可以委托其其他機構代代為辦理。第二十條 資產管理理人應當在在資產管理理合同中約約定向資產產委托人報報告相關信信息的時間間和方式，保保證資產委委托人能夠夠充分了解解資產管理理計劃的運運作情況。資產管理人人每月至少少應向資產產委托人報報告一次經經資產托管管人復核的的計劃份額額凈值。第二十一條條 基

40、金管管理公司應應當在銷售售某一資產產管理計劃劃前將資產產管理合同同草案、投投資說明書書草案、銷銷售計劃及及中國證監(jiān)監(jiān)會要求的的其他材料料報中國證證監(jiān)會備案案。中國證證監(jiān)會自收收到完整的的備案材料料之日起110個工作作日內予以以備案登記記。備案登登記完畢，基基金管理公公司可以開開始銷售該該資產管理理計劃。資產管理合合同草案、投資說明明書草案、銷售計劃劃等材料的的內容不符符合法律法法規(guī)有關規(guī)規(guī)定的，基基金管理公公司應當根根據中國證證監(jiān)會的要要求作出修修改，并重重新辦理備備案登記手手續(xù)。第二十二條條 基金管管理公司、代理銷售售機構在銷銷售資產管管理計劃的的過程中，存存在虛假宣宣傳、預測測收益或其其他

41、違規(guī)行行為的，中中國證監(jiān)會會可以依法法對其采取取相應的監(jiān)監(jiān)管措施。第二十三條條 本規(guī)定定自20009年6月月1日起施施行。關于發(fā)布基金管理理公司投資資管理人員員管理指導導意見的的通知第一章 總則 第一條條 為了了指導基金金管理公司司（以下簡簡稱公司）投投資管理人人員的執(zhí)業(yè)業(yè)行為，完完善公司內內部控制，保保障基金份份額持有人人的合法權權益，根據據證券投資資基金法律律法規(guī)，制制定本指導導意見。 第二條條 本指指導意見所所稱投資管管理人員，是是指下列在在公司負責責基金投資資、研究、交易的人人員以及實實際履行相相應職責的的人員: （一）公公司投資決決策委員會會成員； （二）公公司分管投投資、研究究、交

42、易業(yè)業(yè)務的高級級管理人員員； （三）公公司投資、研究、交交易部門的的負責人； （四）基基金經理、基金經理理助理； （五）中中國證監(jiān)會會規(guī)定的其其他人員。 第三條條 投資資管理人員員應當誠實實守信、獨獨立客觀、專業(yè)審慎慎、勤勉盡盡責。 第四條條 公司司應當按照照本指導意意見，結合合公司實際際情況，建建立投資管管理人員相相關管理制制度，健全全公司有關關投資風險險控制制度度，加強對對投資管理理人員執(zhí)業(yè)業(yè)行為的管管理。 第五條條 中國國證監(jiān)會及及相關派出出機構依法法對投資管管理人員進進行監(jiān)督管管理，中國國證券業(yè)協協會依法對對投資管理理人員進行行自律管理理。 第二章章 基本本行為規(guī)范范 第六條條 投資資

43、管理人員員應當維護護基金份額額持有人的的利益。在在基金份額額持有人的的利益與公公司、股東東及與股東東有關聯關關系的機構構和個人等等的利益發(fā)發(fā)生沖突時時，投資管管理人員應應當堅持基基金份額持持有人利益益優(yōu)先的原原則。投資資管理人員員不得利用用基金財產產或利用管管理基金份份額之便向向任何機構構和個人進進行利益輸輸送，不得得從事或者者配合他人人從事損害害基金份額額持有人利利益的活動動。 第七條條 投資資管理人員員應當嚴格格遵守法律律、行政法法規(guī)、中國國證監(jiān)會及及基金合同同的規(guī)定，執(zhí)執(zhí)行行業(yè)自自律規(guī)范和和公司各項項規(guī)章制度度，不得為為了基金業(yè)業(yè)績排名等等實施拉抬抬尾市、打打壓股價等等損害證券券市場秩序

44、序的行為，或或者進行其其他違反規(guī)規(guī)定的操作作。 第八條條 投資資管理人員員應當恪守守職業(yè)道德德，信守對對基金份額額持有人、監(jiān)管機構構和公司作作出的承諾諾，不得從從事與履行行職責有利利益沖突的的活動。 第九條條 投資資管理人員員應當獨立立、客觀地地履行職責責，在作出出投資建議議或者進行行投資活動動時，不受受他人干預預，在授權權范圍內就就投資、研研究等事項項作出客觀觀、公正的的獨立判斷斷。 第十條條 投資資管理人員員應當公平平對待不同同基金份額額持有人，公公平對待基基金份額持持有人和其其他資產委委托人，不不得在不同同基金財產產之間、基基金財產和和其他受托托資產之間間進行利益益輸送。 第十一一條 投

45、投資管理人人員應當樹樹立長期、穩(wěn)健、對對基金份額額持有人負負責的理念念，審慎簽簽署并認真真履行聘用用合同，提提前解除聘聘用合同應應當有正當當的理由。 第十二二條 投投資管理人人員應當牢牢固樹立合合規(guī)意識和和風險控制制意識，強強化投資風風險管理，提提高風險管管理水平，審審慎開展投投資活動。 第十三三條 投投資管理人人員應當加加強學習，接接受職業(yè)培培訓，熟悉悉與證券投投資基金有有關的政策策法規(guī)及相相關業(yè)務知知識，不斷斷提高專業(yè)業(yè)技能。 第三章章 監(jiān)督督管理 第十四四條 公公司應當建建立科學合合理的投資資管理人員員聘用制度度，對投資資管理人員員的聘任條條件、聘任任程序、聘聘任期限等等作出明確確規(guī)定。

46、公公司在聘任任投資管理理人員時，應應當充分了了解擬任人人選的工作作背景、遵遵規(guī)守法情情況、誠信信情況、從從業(yè)資格、業(yè)務素質質、工作能能力及工作作變動情況況等，對其其能否勝任任擬任職崗崗位進行認認真評估，審審慎作出聘聘用決定。 第十五五條 公公司聘用投投資管理人人員應當簽簽訂聘用合合同。公司司應當按照照相關法律律法規(guī)和規(guī)規(guī)章的要求求，結合基基金行業(yè)的的特點認真真研究、制制訂聘用合合同的各項項內容，對對雙方的權權利、義務務、投資管管理人員的的聘任期限限、投資管管理目標與與考核、保保密事項、競業(yè)禁止止事項、違違約條款等等方面進行行詳細約定定。 第十六六條 公公司應當完完善研究、決策、執(zhí)執(zhí)行、反饋饋等

47、投資業(yè)業(yè)務流程，合合理設置與與投資業(yè)務務相關的部部門、崗位位，并明確確相關部門門和崗位的的職責。 第十七七條 公公司應當完完善并嚴格格實行投資資分析和投投資決策機機制，加強強研究對投投資決策的的支持，防防止投資決決策的隨意意性。 第十八八條 公公司應當建建立完善投投資授權制制度，明確確界定投資資權限，防防止投資管管理人員越越權從事投投資活動。投資管理理人員應當當嚴格遵守守公司的投投資授權制制度，在授授權范圍內內履行職責責；超出授授權范圍的的，應當按按照公司制制度履行批批準程序。 第十九九條 公公司應當建建立健全投投資風險控控制機制，設設立專門機機構，配備備專門人員員對市場風風險、信用用風險、流

48、流動性風險險等進行監(jiān)監(jiān)測、評估估、報告，并并制定相應應的風險處處置預案。 第二十十條 公公司應當建建立公平交交易制度，制制訂公平交交易規(guī)則，明明確公平交交易的原則則及實施措措施，對反反向交易、交叉交易易及其他可可能導致不不公平交易易和利益輸輸送的異常常交易行為為加強跟蹤蹤監(jiān)測、及及時分析并并按規(guī)定履履行報告義義務。 第二十十一條 公司應當當建立信息息管理及保保密制度，加加強風險隔隔離。投資資管理人員員應當嚴格格遵守公司司信息管理理的有關規(guī)規(guī)定以及聘聘用合同中中的保密條條款，不得得利用未公公開信息為為自己或者者他人謀取取利益，不不得違反有有關規(guī)定向向公司股東東、與公司司有業(yè)務聯聯系的機構構、公司

49、其其他部門和和員工傳遞遞與投資活活動有關的的未公開信信息。 第二十十二條 公司應當當建立完善善投資、研研究及交易易的記錄和和檔案管理理制度，基基金投資標標的物備選選庫的建立立及變更、主要投資資決策等事事項應當有有充分的依依據和完整整的記錄，并并按照規(guī)定定期限予以以保存。 第二十十三條 公司應當當建立有關關投資管理理人員個人人利益沖突突的管理制制度，加強強對投資管管理人員直直系親屬投投資等可能能導致個人人利益沖突突行為的管管理。投資資管理人員員不得直接接或間接為為其他任何何機構和個個人進行證證券投資活活動，不得得直接或間間接接受證證券公司、投資公司司、上市公公司等其他他任何機構構和個人提提供的禮

50、金金、旅游服服務等各種種形式的利利益。投資資管理人員員履行職責責時，對可可能產生個個人利益沖沖突的情況況應當及時時向公司報報告。 第二十十四條 公司應當當加強對投投資管理人人員參加與與履行職責責有關的社社會活動及及會議的管管理，對投投資管理人人員參加各各種形式的的年會、論論壇等活動動做出統一一安排。未未經公司允允許，投資資管理人員員不得以公公司或個人人名義參加加與履行職職責有關的的社會活動動或會議，嚴嚴禁投資管管理人員利利用參加會會議之便牟牟取不當利利益，損害害基金份額額持有人的的合法權益益。 第二十十五條 公司應當當加強投資資管理人員員對外公開開發(fā)表與基基金投資有有關言論的的管理。投投資管理

51、人人員應當遵遵守公司對對外宣傳的的有關規(guī)定定，不得誤誤導、欺詐詐基金份額額持有人，不不得對基金金業(yè)績進行行不實的陳陳述。 第二十十六條 公司應當當加強對投投資管理人人員代表基基金份額持持有人對外外行使權利利的管理，制制定相關制制度，明確確相應程序序。投資管管理人員受受公司委托托，以基金金份額持有有人的名義義行使權利利時應當遵遵守有關法法律、行政政法規(guī)、中中國證監(jiān)會會的規(guī)定及及公司的有有關規(guī)定，不不得利用履履行職責之之便獲取不不正當利益益。 第二十十七條 公司應當當加強對投投資管理人人員出國（境境）的管理理，對投資資管理人員員在工作時時間出國（境境）時應當當履行的報報告義務、職責行使使等作出規(guī)規(guī)

52、定。 第二十十八條 公司應當當建立對投投資管理人人員的考核核體系，客客觀、科學學地評價投投資管理績績效。公司司對基金經經理的評價價和考核應應當體現基基金財產運運用注重長長期、價值值投資、控控制風險的的特點。 第二十十九條 公司應當當加強對投投資管理人人員的合規(guī)規(guī)教育，定定期進行合合規(guī)培訓，提提高其合規(guī)規(guī)意識。每每個投資管管理人員每每年接受合合規(guī)培訓的的時間不得得少于200小時。 第三十十條 公公司應當加加強對其他他人員代為為履行投資資管理人員員職責的程程序、職責責范圍等的的管理。公公司的緊急急應變制度度中應當包包含投資管管理人員不不能正常履履行職責時時的處理方方案，以保保障基金財財產不受損損失

53、。公司司應當嚴格格執(zhí)行其他他人員代為為履行基金金經理職責責的規(guī)定，不不得違反規(guī)規(guī)定以任何何理由安排排不符合基基金經理任任職條件的的人員實際際履行基金金經理職責責。擬由其其他人員代代為履行基基金經理職職責時間超超過30日日的，公司司應當自決決定之日起起3個工作作日內報告告中國證監(jiān)監(jiān)會相關派派出機構，并并進行相關關信息披露露?；鸾浗浝戆l(fā)現公公司違反規(guī)規(guī)定安排其其他人員以以其名義履履行職責時時，應當在在知悉之日日起3個工工作日內報報告中國證證監(jiān)會相關關派出機構構。 第三十十一條 公司應當當加強對投投資管理人人員離職的的管理，對對投資管理理人員解聘聘、辭職的的程序、工工作交接、離任審查查等作出明明確

54、規(guī)定。公司應當當依照有關關規(guī)定及時時對擬離職職投資管理理人員進行行離任審查查，自其離離職之日起起30個工工作日內為為其出具工工作經歷證證明及真實實客觀的離離任審查報報告或鑒定定意見，并并采取切實實有效的措措施，確保保投資業(yè)務務正常進行行。投資管管理人員提提出辭職時時，應當按按照聘用合合同約定的的期限提前前向公司提提出申請，并并積極配合合有關部門門完成工作作移交。已已提出辭職職但尚未完完成工作移移交的，投投資管理人人員應認真真履行各項項義務，不不得擅自離離職；已完完成工作移移交的投資資管理人員員應當按照照聘用合同同的規(guī)定，認認真履行保保密、競業(yè)業(yè)禁止等義義務。 第三十十二條 公司應當當嚴格遵守守

55、有關信息息披露的規(guī)規(guī)定，及時時披露基金金經理的變變更情況，自自公司作出出決定之日日起兩日內內對外公告告，并將任任免材料報報中國證監(jiān)監(jiān)會相關派派出機構。公司對外外公告基金金經理變更更情況時，至至少應當包包括以下內內容：基金金經理變更更原因，新新任基金經經理的基本本情況、工工作經歷、是否曾被被監(jiān)管機構構予以行政政處罰或采采取行政監(jiān)監(jiān)管措施，如如管理過公公募基金還還應詳細列列明其管理理基金的名名稱及管理理時間。公公司在基金金招募說明明書及招募募說明書更更新材料中中，應詳細細披露該基基金現任基基金經理曾曾經管理的的基金名稱稱及管理時時間，該基基金歷任基基金經理的的姓名及管管理本基金金的時間?；鸾浝砝?/p>

56、應當督促促公司及時時披露本人人任免情況況。 第三十十三條 公司聘用用短期內頻頻繁變更工工作崗位的的投資管理理人員，應應當對其以以往誠信記記錄、從業(yè)業(yè)操守、執(zhí)執(zhí)業(yè)道德進進行盡職調調查，并在在簽訂聘用用合同前報報告中國證證監(jiān)會及相相關派出機機構。公司司不得聘用用從其他公公司離任未未滿3個月月的基金經經理從事投投資、研究究、交易等等相關業(yè)務務。 第三十十四條 基金經理理管理基金金未滿1年年的，公司司不得變更更基金經理理。如有特特殊情況需需要變更的的，應當向向中國證監(jiān)監(jiān)會及相關關派出機構構書面說明明理由。基基金經理管管理基金未未滿1年主主動提出辭辭職的，應應當嚴格遵遵守法律法法規(guī)和聘用用合同競業(yè)業(yè)禁止

57、有關關規(guī)定，并并向中國證證監(jiān)會及相相關派出機機構書面說說明理由；其他公司司在聘用其其擔任投資資管理人員員時應當遵遵守競業(yè)禁禁止有關規(guī)規(guī)定，對其其以往誠信信記錄、從從業(yè)操守、執(zhí)業(yè)道德德進行盡職職調查，并并取得其前前任職公司司的書面鑒鑒定。 第三十十五條 投資管理理人員有下下列情形之之一的，督督察長應當當在知悉該該信息之日日起3個工工作日內，向向中國證監(jiān)監(jiān)會相關派派出機構報報告： （一）因因涉嫌違法法違紀被有有關機關調調查或者處處理； （二）擬擬離開工作作崗位1個個月以上； （三）在在其他非經經營性機構構兼職； （四）其其他可能影影響投資管管理人員正正常履行職職責的情形形。基金經經理有上述述情形的

58、，公公司應當暫暫?；蛎馊トテ浠鸾浗浝砺殑?。 第三十十六條 中國證監(jiān)監(jiān)會及相關關派出機構構建立投資資管理人員員監(jiān)管檔案案，對投資資管理人員員的誠信狀狀況、執(zhí)業(yè)業(yè)行為、任任職和離職職情況進行行跟蹤記錄錄，對基金金經理進行行任職談話話和離職談談話，對變變更頻繁的的投資管理理人員及頻頻繁調整基基金經理的的公司進行行重點關注注。發(fā)現公公司聘用不不符合條件件的基金經經理，應當當責令公司司進行調整整。投資管管理人員違違反誠信原原則和職業(yè)業(yè)道德、頻頻繁變換公公司、未能能勤勉盡責責的，中國國證監(jiān)會可可視情節(jié)采采取記入誠誠信檔案、監(jiān)管談話話、出具警警示函、暫暫停履行職職務、認定定為不適宜宜擔任相關關職務者等等行

59、政監(jiān)管管措施。中中國證券業(yè)業(yè)協會對投投資管理人人員進行自自律管理，投投資管理人人員違反有有關規(guī)定的的，中國證證券業(yè)協會會視情節(jié)采采取相應措措施。 第四章章 附則則 第三十十七條 除本指導導意見第二二條所規(guī)定定的投資管管理人員以以外的公司司其他從事事研究、投投資、交易易的人員，應應當遵守本本指導意見見中有關基基本行為規(guī)規(guī)范的規(guī)定定。 第三十十八條 本指導意意見是衡量量公司內部部控制水平平的標準之之一。公司司和投資管管理人員的的行為與本本指導意見見規(guī)定不符符的，應當當向中國證證監(jiān)會及相相關派出機機構做出詳詳細解釋說說明。無正正當理由的的，中國證證監(jiān)會可以以對該公司司進行檢查查，全面了了解公司內內部

60、控制制制度的執(zhí)行行情況。 第三十十九條 本指導意意見自發(fā)布布之日起施施行。 中國證券登登記結算有有限責任公公司基金管管理公司特特定客戶資資產管理登登記結算業(yè)業(yè)務指南第一條 為為便于基金金管理公司司接受資產產委托人（以以下簡稱“委托人”）委托開開展特定客客戶資產管管理業(yè)務，參參與證券市市場投資活活動，根據據國家法律律法規(guī)和基金管理理公司特定定客戶資產產管理業(yè)務務試點辦法法、關關于基金管管理公司開開展特定多多個客戶資資產管理業(yè)業(yè)務有關問問題的規(guī)定定，按照照中國證券券監(jiān)督管理理委員會（以以下簡稱“中國證監(jiān)監(jiān)會”）有關規(guī)規(guī)定和中國國證券登記記結算有限限責任公司司（以下簡簡稱“本公司”）有關業(yè)業(yè)務規(guī)則，