安全生產(chǎn)風(fēng)險控制與隱患管理規(guī)定

1、 安全生產(chǎn)風(fēng)險控制與隱患管理規(guī)定第一章 總則第一條 為進一步實現(xiàn)中心安全生產(chǎn)的目標，著力構(gòu)建安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防性工作機制，依據(jù)國家安全生產(chǎn)方針，結(jié)合運營總部和維修中心實際，全面體現(xiàn)預(yù)防為主的思想，實現(xiàn)對風(fēng)險的超前預(yù)控，持續(xù)排查和消除安全隱患。第二條 安全風(fēng)險與安全隱患的區(qū)別，本辦法的安全風(fēng)險是對傷害的一種綜合衡量，指傷害發(fā)生的概率和嚴重程度的組合，安全風(fēng)險的管理對象主要是危險源，危險源是可能導(dǎo)致傷害的潛在根源；而安全隱患，是指生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程、安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在的可能導(dǎo)致不安全事件或事故發(fā)生的物的危險

2、狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷，如果不及時采取措施就會導(dǎo)致事故的發(fā)生。第三條 各部門要把風(fēng)險管控和安全隱患排查治理作為安全生產(chǎn)基礎(chǔ)工作常抓不懈，建立健全安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理制度，逐級建立并落實從部門主要負責(zé)人到每個從業(yè)人員的風(fēng)險分級管控和隱患排查治理責(zé)任制。第四條 實施安全風(fēng)險和隱患分級管理，定期排查、預(yù)防控制、治理和報告。對安全風(fēng)險和隱患要分類定級，制定措施，落實責(zé)任，預(yù)防控制或限時整改，使風(fēng)險預(yù)控和隱患整改做到“責(zé)任、措施、資金、時間、預(yù)案”五落實。第五條 實施安全風(fēng)險和隱患閉環(huán)管理，建立完善的風(fēng)險管理與隱患排查治理工作機制，落實危險源辯識、風(fēng)險評估、監(jiān)控、預(yù)警、檢查與改進制

3、度；落實隱患排查、建檔、評估、整改、驗收、銷號閉環(huán)管理，對較大安全隱患實行掛牌督辦、跟蹤治理，逐項銷號制度。第六條 實行安全經(jīng)費與風(fēng)險評估、隱患分級治理相掛鉤的運作機制。安全投入經(jīng)費將參考風(fēng)險、隱患等級情況，進行優(yōu)先審批、經(jīng)費傾斜。第二章 安全風(fēng)險控制與隱患排查治理職責(zé)第七條維修中心安全管理委員會職責(zé)：（1）審批維修中心一般風(fēng)險和可控風(fēng)險的評價準則及風(fēng)險控制措施，審議高級別和較高級別危險源的識別和評價結(jié)果，監(jiān)控維修中心風(fēng)險管理體系運作情況。（2）負責(zé)安全技術(shù)措施計劃和安全費用計劃的審核，并按運營總部發(fā)布安全設(shè)施改進計劃，及時解決較大隱患。（3）審批安全技術(shù)部上報的各類危險源事項、各部門上報的一

4、般和可控危險源新增或變更申請。（4）負責(zé)審定給予發(fā)現(xiàn)、排除隱患的有功人員物質(zhì)獎勵和表彰的報告。（5）對中心無力解決的較大隱患，按規(guī)定權(quán)限向總部、集團或上級部門提出報告。第八條 安全技術(shù)部職責(zé)：（1）組織建立并維持維修中心風(fēng)險管理體系運作，構(gòu)建隱患排查治理雙重預(yù)防工作機制。（2）監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)各部門開展危險源識別、風(fēng)險評價及控制工作；監(jiān)督檢查中心范圍內(nèi)各級（類）隱患整改完全情況。（3）建立、發(fā)布維修中心危險源登記冊，定期（每半年）督查各部門一般風(fēng)險及可接受風(fēng)險級別的危險源管控情況；定期（每月）督查安全管理系統(tǒng)隱患整改完成情況，不定期對隱患預(yù)防措施落實情況和現(xiàn)場整改完成情況進行抽查。督促各部門完

5、成集團掛牌督辦、對運營安全有較大影響的隱患的整改進度。（4）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、督促落實維修中心風(fēng)險管理工作開展中出現(xiàn)的問題，及維修中心事故事件通報、安全會議、安全檢查的各類隱患問題。第九條 各生產(chǎn)部門職責(zé)：（1）負責(zé)區(qū)域、設(shè)備與作業(yè)的危險源識別、風(fēng)險評價及管控措施的制定，向中心安全管理委員分會上報本部門的各級危險源。（2）組織部門員工安全風(fēng)險防范意識建立與提高，將危險源及其管控信息及時傳達至相關(guān)崗位。負責(zé)本部門危險源管控措施的落實及落實情況的監(jiān)督檢查，依據(jù)安全事故事件發(fā)生情況、隱患排查結(jié)果等，持續(xù)監(jiān)控危險源變動情況。（3）結(jié)合部門安全風(fēng)險分布及日常生產(chǎn)情況，組織本部門的隱患排查及責(zé)任區(qū)隱患整改完成情況

6、跟蹤、上報。對排查出的隱患，排查單位組織錄入安全管理系統(tǒng)，明確責(zé)任單位及整改要求，責(zé)任單位落實整改，按照隱患等級、類型進行登記、評估、報告、監(jiān)控、治理、銷項，實行全過程記錄和閉環(huán)管理。（4）組織開展本部門安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理情況的年度評價、總結(jié)工作。主要包括：本單位風(fēng)險及隱患分布、一年來危險源及隱患變動（新增、調(diào)整、銷項）情況、風(fēng)險控制措施落實情況、隱患排查與治理情況、事故事件發(fā)生情況及風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防工作機制運作情況評價。相關(guān)評價、總結(jié)報備安全技術(shù)部。（5）梳理生產(chǎn)現(xiàn)場風(fēng)險部位，并張貼告知標示。第十條 各崗位職責(zé)：（1）副主任及以上管理崗位：監(jiān)督、檢查管轄范圍安全

7、風(fēng)險管理工作的開展，提供支持和指導(dǎo)；按要求審核或批準危險源辨識及風(fēng)險評估結(jié)果，組織落實風(fēng)險控制、驗證、檢查工作，確保管轄區(qū)域風(fēng)險可控。（2）專兼職安全管理人員：掌握監(jiān)管范圍、專業(yè)危險源分布情況及管控措施；組織、指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查監(jiān)管范圍內(nèi)各專業(yè)系統(tǒng)的風(fēng)險辨識、評估、驗證、檢查工作開展，協(xié)調(diào)風(fēng)險管理過程中出現(xiàn)的具體問題。（3）專業(yè)技術(shù)人員：參與本專業(yè)安全風(fēng)險管理工作。對本專業(yè)的風(fēng)險辨識的全面性、評估準確性、控制措施合理及有效性負責(zé)；具體負責(zé)本專業(yè)危險源控制措施落實情況的監(jiān)督、驗證、檢查。（4）工班長：確保本工班員工接受危險源培訓(xùn)，清楚危險源分布及相關(guān)管控措施；確保所轄區(qū)域危險源管控措施落實到位。工

8、班所轄區(qū)域發(fā)現(xiàn)新危險源、隱患或不安全因素，及時上報并立即采取控制措施。（5）一般作業(yè)人員：主動了解、學(xué)習(xí)本崗位相關(guān)危險源，掌握本崗位相關(guān)危險源控制措施并按要求落實到日常工作中；作業(yè)場所發(fā)現(xiàn)新危險源、隱患或其它不安全因素，應(yīng)該立即向上級或安全監(jiān)管人員報告。第三章 安全風(fēng)險管理流程第十一條 各部門應(yīng)從“人、機、環(huán)、管”四個方面全面辨識本部門生產(chǎn)系統(tǒng)和作業(yè)活動中的各種危險源，明確危險源可能產(chǎn)生的風(fēng)險、后果及其管控措施，對危險源進行分級、分類、監(jiān)測、預(yù)警、控制，防范事故發(fā)生。第一節(jié) 危險源辨識與風(fēng)險評價第十二條 危險源識別的時機：（1）管轄區(qū)域或業(yè)務(wù)活動發(fā)生變化；（2）新線開通運營前；（3）每年重新組

9、織對危險源進行一次辨識和評價；（4）新的作業(yè)活動出現(xiàn)之前；（5）新購入與安全相關(guān)的設(shè)備投入使用前；（6）改建、擴建工程實施前與投入使用前；（7）相關(guān)的法律、法規(guī)、標準和其它要求發(fā)生變化；（8）總部或同行業(yè)發(fā)生安全事故事件后或總部認為有必要時；（9）安全檢查中發(fā)現(xiàn)較大安全隱患之后；（10）出現(xiàn)相關(guān)方的重大安全投訴時；（11）危險源發(fā)生變動時；（12）其他需要進行危險源辨識與評價的情況。第十三條 危險源辨識的范圍：危險源辨識的范圍包括：維修中心所有的設(shè)備、建筑、設(shè)施、作業(yè)和人員：（1）所有設(shè)備、設(shè)施，包括承包商帶入中心范圍內(nèi)的設(shè)備；（2）地鐵沿線各車站、車輛段、停車場、維修樓與辦公樓等；（3）所有

10、活動，包括行車、客運、維修、辦公與倉儲等；（4）所有人員，包括員工、乘客、承包商及其他進入維修中心范圍內(nèi)的人員；（5）中心存儲或使用的易燃易爆品、有毒物、腐蝕品等危險化學(xué)品；（6）環(huán)境，包括運營總部所處的自然及社會環(huán)境；（7）工作場所外，能夠?qū)\營工作場所內(nèi)組織控制下的人員健康產(chǎn)生不利影響的因素；（8）工作場所附近，由總部控制下的工作相關(guān)活動所產(chǎn)生的危險有害因素；（9）其他需要辨識的范圍。第十四條 危險源辨識方法：（1）直接經(jīng)驗法（對照、經(jīng)驗法）：對照有關(guān)標準、法規(guī)、檢查表或依靠分析人員觀察分析能力，借助于經(jīng)驗和判斷能力直觀的評價對象危險性和危害性的方法。經(jīng)驗法是辨識中常用方法，其優(yōu)點是簡便、

11、易行，其缺點是受辨識人員知識、經(jīng)驗和占有資料的限制，可能出現(xiàn)遺漏。為彌補個人判斷的不足，可采取專家會議的形式相互啟發(fā)、交換意見、集思廣益，使危害因素辨識更加細致、具體。（2）系統(tǒng)安全分析法：應(yīng)用系統(tǒng)安全工程評價方法的部分方法進行危害辨識。系統(tǒng)安全分析方法常用于復(fù)雜系統(tǒng)、沒有事故經(jīng)驗的新開發(fā)系統(tǒng)。常用的系統(tǒng)安全分析方法有事件樹（ETA）、事故樹（FTA）等。第十五條 危險源識別要考慮的三種狀態(tài)、三種時態(tài)及四種危險有害因素：（1）三種狀態(tài)：正常狀態(tài)、維修狀態(tài)、緊急狀態(tài)。（2）三種時態(tài)：過去時-過去在運營某些活動中，或在同行業(yè)的某些活動中存在的危險源或發(fā)生過的事故等；現(xiàn)在時-現(xiàn)有控制措施情況下的危險

12、源；將來時-可以預(yù)見的組織活動可能帶來的危險源。（3）四種危險源有害因素（詳細參見GB/T13861-2009）：人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、不良環(huán)境、管理缺陷。第十六條 風(fēng)險評價方法：單位安全管理人員組織專業(yè)技術(shù)人員，參照風(fēng)險評價矩陣表（附錄C），對下屬單位辨識提報的危險源進行評價，綜合所有評委意見，填寫（單位）危險源風(fēng)險評價及申報表（附表1），評價過程：（1）評估危險源引起傷害的可能性。（2）評估危險源引起的傷害事件后果的嚴重程度。（3）依據(jù)風(fēng)險評價矩陣表，確定危險源原定風(fēng)險等級。（4）考慮是否需要對R1級危險源進行量化風(fēng)險評估，如故障樹分析。（5）評估采取減輕措施后的剩余風(fēng)險。第十七

13、條 危險源識別、風(fēng)險評價與發(fā)布過程：（1）當出現(xiàn)辨識時機，組織本部門相關(guān)人員啟動辨識工作；（2）根據(jù)危險源特點，選擇辨識方法；（3）確定危害因素分布、類別、影響、可能成因、后果等內(nèi)容。（4）對風(fēng)險等級進行初步評估，擬定減輕措施。（5）原始風(fēng)險初評等級為R4及以上的，填寫危險源風(fēng)險評價及申報表，向上一級進行申報。其中：原始風(fēng)險為R3、R4級別的，由中心審核批準發(fā)布；原始風(fēng)險為R1/R2級別或變更危險源涉及R1/R2級別，由中心審核，形成危險源登記冊（附表2），報運營總部風(fēng)險管理委員會評審，運營總部安全總監(jiān)審批。本單位的R1、R2級別危險源評審工作由安全技術(shù)部負責(zé)牽頭組織，跨單位的危險源評審工作報

14、安全監(jiān)察部牽頭組織。（6）安全技術(shù)部依據(jù)按總部R1、R2級別危險源評價結(jié)果，結(jié)合中心安全生產(chǎn)實際，建立目標、指標、管理方案、運行控制程序、隱患排查、應(yīng)急預(yù)案編制，并根據(jù)職能分工，明確各級危險源控制責(zé)任單位。（7）各部門每年對本單位危險源至少進行一次年度全面評價，對原有危險源清單進行核實、補充、整理和匯總，并將更新的危險源登記冊上報安全技術(shù)部，且須在備注欄注明“新增”、“級別調(diào)整”、“刪除”。（8）維修中心每年發(fā)布一次維修中心危險源登記冊。（9）各部門可根據(jù)危險源辨識時機出現(xiàn)情況，組織進行危險源的辨識評價，經(jīng)審批后于15個工作日內(nèi)對本單位危險源登記冊進行調(diào)整發(fā)布。（10）各生產(chǎn)單位內(nèi)設(shè)部門、室/

15、車間、班組，依據(jù)上一級單位發(fā)布的危險源登記冊，逐級梳理、分解與本層級管控責(zé)任相關(guān)的危險源，建立本層級危險源登記冊。（11）維修中心月度安全網(wǎng)絡(luò)會議為中心危險源動態(tài)管理平臺，各部門如存在危險源變動情況，需在安全網(wǎng)絡(luò)月度會議上提出，并通過討論后報中心安全管理委員分會審批。第三節(jié) 風(fēng)險控制第十八條 風(fēng)險控制原則ALARP原則是指確定的控制措施應(yīng)考慮降低風(fēng)險的成本，除非風(fēng)險控制措施所需的成本與實施此措施所帶來的效益極不成比例，否則應(yīng)采取所需的控制措施。此原則既確保城市軌道交通的運營服務(wù)達到可接受的安全水平，且毋需耗費過高成本來控制沒有必要進一步降低的風(fēng)險。（1）最上面的區(qū)域規(guī)定了不可接受的風(fēng)險等級，有

16、些風(fēng)險很大且結(jié)果絕對不可接受，因此在任何場合它們都是不容許的，如果風(fēng)險等級不能降到此范圍以下就不能投入運營或進行作業(yè)。（2）最下面的區(qū)域規(guī)定了主要可接受區(qū)域，該區(qū)域中風(fēng)險都可認為很小，不需要通過任何ALARP判據(jù)的證明。（3）上部和下部間的區(qū)域稱為ALARP區(qū)域，其風(fēng)險依據(jù)ALARP的原則，符合成本效益時，應(yīng)當降低。第十九條 風(fēng)險控制要求：總的原則是根據(jù)風(fēng)險評估的結(jié)果風(fēng)險級別的不同以及成本效益的原則選擇適合的、充分的控制措施。（1）軟硬結(jié)合：根據(jù)運營總部經(jīng)濟情況，統(tǒng)籌考慮通過實施硬件設(shè)備設(shè)施提高安全績效的硬目標（如安全技術(shù)措施改造）及制定少投入或基本不投入的軟目標（如演練、培訓(xùn)、完善安全標志等

17、）。（2）遠近結(jié)合：目標中既可有當年完成的項目，也可制定一個較長時期能夠完成的較大型項目。（3）重在事故預(yù)防：重點應(yīng)在持續(xù)改進員工、乘客的安全健康防護措施上，以實現(xiàn)事故預(yù)防。（4）與現(xiàn)有項目相結(jié)合：新線建設(shè)和既有線改擴建項目均有“三同時”要求，可通過工程參與、驗收解決。（5）針對不同級別的風(fēng)險選擇控制措施的要求見下表：級別風(fēng)險程度控制措施控制級別R1高（災(zāi)難性）1.依據(jù)成本效益原則并考慮技術(shù)方案可行性，建立職業(yè)安全健康管理方案（附表5）2.選擇充分的控制措施，建立并實施控制措施管理方案3.分門別類建立修訂并實施運行控制相關(guān)程序4.必要時，建立修訂并演練應(yīng)急準備與相應(yīng)程序現(xiàn)有5.建立較高及高風(fēng)險

18、危險源動態(tài)跟蹤表（附表3）。運營總部R2較高（嚴重）1.沿用并大力加強已有的控制措施2.若降低風(fēng)險符合成本效益， 則必須采取新的控制措施3.必要時，可與高風(fēng)險的危險源一起納入管理方案，建立職業(yè)安全健康管理方案。4.建立較高及高風(fēng)險危險源動態(tài)跟蹤表。維修中心R3一般（一般）1.沿用并加強已有的控制措施2.若降低風(fēng)險符合成本效益， 則可以采取新的控制措施各部門R4可接受（輕微）沿用已有的控制措施，可以不采取新的控制措施車間第二十條 常見控制措施：制定風(fēng)險控制措施是風(fēng)險管理的重要環(huán)節(jié)。控制措施的描述應(yīng)具體，說明應(yīng)采取何種做法以及怎樣做，避免過于原則性的描述，如“小心”、“仔細操作”。下面按優(yōu)先順序列

19、出了常見的控制措施：優(yōu)選次序方法1通過技術(shù)措施，從根本上消除危險、有害因素，如用危害較小的物質(zhì)取代危害較大的、改裝或更換設(shè)備或工具、提高設(shè)備設(shè)施的安全系數(shù)2采取預(yù)防性技術(shù)措施，預(yù)防事故發(fā)生，如安裝安全閥、漏電保護裝置、安全電壓、熔斷器、防爆膜、冗余設(shè)施等3無法消除、預(yù)防危害因素的情況下，可采取減少危害影響的措施，如采用局部通風(fēng)排毒裝置、采取降溫措施、保持良好的通風(fēng)條件、安裝避雷裝置、設(shè)置消除靜電裝置、安裝減振消聲裝置等4無法消除、預(yù)防、減弱危害因素的情況下，應(yīng)將人員與危險、有害因素隔開，如采用遙控作業(yè)、安裝防護欄桿（罩、屏）、設(shè)置隔離操作室、劃定警戒區(qū)域等5在易發(fā)生故障和危險性較大的地方，禁止

20、人員的危險行為，設(shè)置醒目的安全色或安全標志，必要時設(shè)置聲、光報警裝置等6合理管理作業(yè)，如調(diào)整作業(yè)順序、增減工作步驟、停止附近的作業(yè)、減少在危害環(huán)境中的作業(yè)時間、作業(yè)前確認安全條件是否滿足、作業(yè)過程中定時溝通與加強提醒、建立完善的作業(yè)程序、定期檢查作業(yè)環(huán)境等7科學(xué)管理設(shè)備，如監(jiān)控設(shè)備的運行狀態(tài)、對設(shè)備進行預(yù)防性維修、定期檢測設(shè)備的性能與安全狀態(tài)、特殊季節(jié)或天氣加強設(shè)備維護、保持設(shè)備清潔、停用不合格設(shè)備、及時更換損壞零件（設(shè)施）、建立設(shè)備故障處理程序等8加強特殊作業(yè)的審批，沒有操作證或不熟悉作業(yè)人員嚴禁上崗，危險作業(yè)設(shè)置監(jiān)護人員9配備并正確使用個人勞動防護用品10制定應(yīng)急程序并定期進行演練，作業(yè)現(xiàn)

21、場提供應(yīng)急設(shè)備與設(shè)施11加強員工的技能培訓(xùn)與安全教育，提高其操作水平、處理事故的能力與安全意識12定期進行安全檢查，建立安全獎懲機制第二十一條 目標、指標、管理方案的制定與實施（1）安全技術(shù)部牽頭，根據(jù)總部較高級以上危險源控制總體目標，明確需編制職業(yè)安全健康管理方案的項目。（2）責(zé)任部門及相關(guān)部門根據(jù)危險源管控總體目標制定針對性的技術(shù)措施或方案，編制本單位職業(yè)安全健康管理方案，經(jīng)中心審核后報總部；在管理方案中詳細列明所選擇的控制措施，負責(zé)落實每一項控制措施的人員，時間（可跨年度），驗證人員等信息。（3）管理方案由實施部門/車間編制，中心審批，經(jīng)總部計劃經(jīng)營部、安全監(jiān)察部、總工辦會簽（涉及行車安

22、全的重大技術(shù)措施改造須報運營總部技術(shù)委員會審議），報運營總部分管副總經(jīng)理批準后實施。（4）無法解決的高風(fēng)險危險源需制定擬采取的臨時控制措施并報總部安全監(jiān)察部。（5）申報安全技改技措項目，須先將相關(guān)危險源納入危險源登記冊并取得危險源編號，否則可不予審核。（6）列本單位責(zé)任的危險源控制措施由本單位組織實施，跨單位的由安全監(jiān)察部負責(zé)協(xié)調(diào)、監(jiān)督。（7）列本單位責(zé)任的較高、高風(fēng)險危險源的管理方案由本單位組織實施，跨單位的較高、高風(fēng)險危險源管理方案由安全監(jiān)察部負責(zé)協(xié)調(diào)、監(jiān)督，驗收評定小組負責(zé)組織相關(guān)單位進行技術(shù)措施審定。第二十二條 風(fēng)險管控檢查與改進（1）各部門將本單位各層級風(fēng)險管理及控制情況列為安全檢查

23、項目，并在各類安全檢查范圍內(nèi)予以明確；同時嚴格落實檢查，留存記錄。（2）各部門依照本單位危險源動態(tài)變化情況，每月檢查更新本單位危險源登記冊，相關(guān)數(shù)據(jù)隨月度安全管理報表一同上報安全監(jiān)察部。（3）危險源管控責(zé)任單位每半年至少組織一次危險源控制措施落實情況的驗證，并填寫危險源控制措施驗證記錄表（附表4）。驗證過程中，應(yīng)注意確認危險源控制措施的實施效果、危險源信息是否有變動、是否需進行調(diào)整更新。（4）安全技術(shù)部每季度至少組織一次對較高、高風(fēng)險危險源控制措施落實情況的動態(tài)跟蹤，并填寫較高及高風(fēng)險危險源動態(tài)跟蹤表，報安監(jiān)部備案。（5）發(fā)生事故事件后，在組織事故調(diào)查時，須核查相關(guān)危險源是否錄入危險源登記冊、

24、風(fēng)險評級及管理控制措施是否合理，并在調(diào)查報告中給予注明。第四節(jié) 風(fēng)險監(jiān)測與預(yù)警第二十三條 各部門應(yīng)采取措施對較高及高風(fēng)險危險源進行監(jiān)測或檢查，以確定其是否處于受控狀態(tài)。并確保：（1）危險源監(jiān)測方法適宜，并在管理文本中予以明確；（2）危險源監(jiān)測設(shè)備定期檢驗，確保靈敏、可靠；（3）危險源監(jiān)測信息傳遞暢通、及時。第二十四條 各部門應(yīng)采取措施對危險源產(chǎn)生的風(fēng)險進行預(yù)警，使管理層和責(zé)任人能夠及時獲取并采取措施加以控制。（1）針對不同級別、類別的危險源和不同程度的風(fēng)險，制定相應(yīng)的預(yù)警方法；（2）建立完備的信息流通渠道，預(yù)警信息應(yīng)能及時、暢通的傳遞到相關(guān)單位、崗位，及安全管理部門，以便采取控制措施，防范風(fēng)險

25、擴大。第五節(jié) 信息與溝通第二十五條 各單位應(yīng)確保員工與相關(guān)方能夠及時獲取安全風(fēng)險及相關(guān)管控信息，并可相互溝通、告知：（1）專業(yè)技術(shù)人員、崗位員工、安全人員參與危險源辨識、風(fēng)險評估及風(fēng)險管控、管理措施的制定；（2）員工上崗前進行崗位安全風(fēng)險及管控方法培訓(xùn)，員工崗位安全風(fēng)險發(fā)生變動時，應(yīng)及時告知，并留有記錄；（3）組織員工進行班前、作業(yè)前安全事項和風(fēng)險告知，并制定安全卡控措施，留有記錄；（4）施工負責(zé)人為當班風(fēng)險負責(zé)人，員工需清楚誰是現(xiàn)場或當班安全風(fēng)險負責(zé)人。第二十六條 實施安全風(fēng)險公告警示（1）至少對本部門負責(zé)管控或影響本單位員工人身安全的較高級以上安全風(fēng)險進行公告，確保管理層和每名員工都掌握安

26、全風(fēng)險的基本情況及防范、應(yīng)急措施。（2）在醒目位置和重點區(qū)域分別制作崗位安全風(fēng)險告知卡，設(shè)置安全風(fēng)險公告欄，標明主要安全風(fēng)險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報告方式等內(nèi)容。對存在安全風(fēng)險的工作場所和崗位，要設(shè)置明顯警示標志，并強化危險源監(jiān)測和預(yù)警。第四章 隱患治理第一節(jié) 隱患分級與分類第二十七條 根據(jù)事故隱患危害程度和整改難度大小，事故隱患分為重大事故隱患和一般事故隱患。重大事故隱患：是指風(fēng)險級別高（R1），危害和整改難度較大，應(yīng)當全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患。一般事故隱患：是指危害和整改

27、難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。第二十八條 一般事故隱患按照督辦單位和解決的難易程度分為隱患和安全管理問題。隱患：風(fēng)險級別較高(R2),整改難度較大，需加強已有的控制措施或制定新的控制措施、應(yīng)急預(yù)案，需立項進行整改或整改周期超過1年的的隱患。安全管理問題：風(fēng)險級別較低(R3或R4)，整改難度較小，可由分公司、專業(yè)中心自主整改的用時較短、危害較小設(shè)備設(shè)施缺陷和未構(gòu)成損失的不安全行為。第二十九條 運營總部各類隱患按人、設(shè)備設(shè)施、環(huán)境和管理等4類隱患進行分類管理。第二節(jié) 隱患的報告與登記第三十條 隱患的報告任何單位和個人發(fā)現(xiàn)隱患，均有權(quán)向責(zé)任部門、屬地管理部門、安全技術(shù)部和總部安全監(jiān)管部門報

28、告。重大事故隱患或需向上級報告的隱患，須經(jīng)中心安委分會審核，并經(jīng)總部安委會或總部領(lǐng)導(dǎo)同意，由責(zé)任部門起草，總部審核后，報告集團相關(guān)部門、安監(jiān)中心或政府相關(guān)管理部門，報告內(nèi)容應(yīng)包括：（1）隱患的現(xiàn)狀及其產(chǎn)生原因；（2）隱患的危害程度和整改難易程度分析；（3）建議采取的隱患治理方案。第三十一條 隱患的登記隱患由接到隱患報告的單位組織核實并予以查處；發(fā)現(xiàn)隱患應(yīng)當由其他部門處理的，應(yīng)當及時通知責(zé)任單位和有關(guān)部門并做好記錄。重大事故隱患登記：重大事故隱患根據(jù)集團和政府相關(guān)部門要求，由總部建立專項隱患整改檔案，督辦責(zé)任單位落實各項整改措施。一般事故隱患登記：（1）對排查出的隱患，責(zé)任單位應(yīng)當組織制定隱患整

29、改措施，指定責(zé)任人，落實隱患整改，并按照隱患的等級、類型進行登記。（2）隱患登記需記錄詳細、具體的隱患發(fā)現(xiàn)時間、隱患發(fā)生地點、隱患現(xiàn)況描述、設(shè)備設(shè)施名稱、違章人員等信息。（3）維修中心各類隱患登記按照較大隱患和安全管理問題分別登記、區(qū)分管理。（4）隱患按照運營總部隱患登記冊（附表6）及運營總部隱患登記冊表格屬性說明（附錄F）登記中心存在的隱患，并進行閉環(huán)管理。（5）中心根據(jù)各部門隱患登記情況，經(jīng)安全技術(shù)部審批后形成中心隱患登記冊。（6）各部門根據(jù)具體情況建立本部門隱患登記冊并公示。（7）中心、各部門隱患登記冊隱患整改完成情況每月更新一次。（8）安全管理問題，在安全管理系統(tǒng)安全檢查模塊中登記、跟

30、蹤、銷項，進行閉環(huán)管理。第三節(jié) 隱患整改及銷項第三十二條 重大事故隱患的整改及銷項重大事故隱患整改銷項按照集團或政府主管部門批示情況落實。第三十三條 一般隱患整改及銷項隱患整改：（1）隱患整改/牽頭責(zé)任部門應(yīng)建立完善的隱患整改檔案，檔案內(nèi)容應(yīng)包括：隱患登記記錄、現(xiàn)場照片（整改前后及整改過程）、立項申請、相關(guān)會議紀要、工作聯(lián)系單、審批記錄、合同、驗收報告等。（2）隱患按照整改單位不同分為立項整改、維保單位整改、自主整改。（3）隱患整改過程中，責(zé)任單位應(yīng)按要求及時對相關(guān)隱患進行危險源辨識和風(fēng)險評估，如危險源風(fēng)險級別上升，則應(yīng)進行相應(yīng)風(fēng)險警示，并落實有效控制措施，防止事故和次生災(zāi)害的發(fā)生。安全管理問

31、題整改：（1）根據(jù)本部門具體情況按“三定”原則（定責(zé)任、措施、時間）自行落實整改。（2）涉及其他單位的隱患，以工作聯(lián)系單或其他方式通知責(zé)任單位、安全監(jiān)察部等，由責(zé)任單位確認并錄入安全管理系統(tǒng)落實整改。隱患及安全管理問題整改應(yīng)遵循以下原則：（1）采取技術(shù)措施，從根本上消除危險、有害因素。（2）不能立即整改的問題，應(yīng)采取隔離、防護、做標識等措施，防止發(fā)生意外事故。（3）涉及到管理改善、規(guī)程修改，應(yīng)限定合理時間落實整改。（4）應(yīng)及時采取現(xiàn)場教育、警告、考核、領(lǐng)導(dǎo)誡勉談話等方法對違章違紀行為進行處理，有時效性，并起到教育、警示作用。隱患的銷項：所有隱患，必須按要求錄入安全管理系統(tǒng)，按管理責(zé)任進行跟蹤、

32、整改、銷項（較大隱患待安全管理系統(tǒng)升級，建立相關(guān)模塊后錄入）。（1）隱患銷項：隱患銷項必須由責(zé)任部門完成整改后，以工作聯(lián)系單方式向總部安委會辦公室（安全監(jiān)察部）提出銷項申請。內(nèi)容應(yīng)包含隱患簡要描述，整改措施落實情況和現(xiàn)況說明。立項整改的隱患，根據(jù)合同最終驗收情況進行銷項。項目通過驗收責(zé)任單位即可提出銷項申請。由總部相關(guān)項目管理部門和責(zé)任單位應(yīng)按總部規(guī)定，保存好相應(yīng)檔案。各生產(chǎn)部門整改項目、自主整改項目整改完成后，由安全技術(shù)部審核后，向總部安委會辦公室提出申請，經(jīng)審核、確認后進行銷項。進行銷項申請時，責(zé)任部門應(yīng)提供完整的隱患整改措施落實情況、對應(yīng)危險源剩余風(fēng)險評估情況等資料。（2）安全管理問題由

33、各生產(chǎn)部門對隱患整改完成情況進行確認、銷項，安全技術(shù)部抽檢。隱患整改變更：總部登記在冊、因相關(guān)標準、內(nèi)外部環(huán)境變化，整改措施未達到預(yù)期效果等，需改變隱患的整改措施和延長整改完成時間的，須以工作聯(lián)系單方式向安委會辦公室（安全監(jiān)察部）提出申請，經(jīng)審核同意后由安全監(jiān)察部系統(tǒng)管理人員在安全管理系統(tǒng)上修改相關(guān)整改要求。第三十四條 隱患治理掛牌督辦（1）督辦隱患來源：政府及集團主管部門檢查通報的或掛牌督辦的隱患；總部安委會決定掛牌督辦的隱患；其它中心決定督辦的隱患。（2）掛牌督辦的隱患整改期限為6個月，最長不超過1年，特殊情況整改期限由總部安委會和中心安委分會決定。（3）中心隱患整改督辦單位為安全技術(shù)部，

34、安全技術(shù)部在收到總部下發(fā)運營總部隱患整改通知書（附表7）后，需及時督促責(zé)任部門進行隱患整治。（4）責(zé)任單位完成隱患整改后提報隱患銷項申請表（附表8），安全技術(shù)部根據(jù)總部相關(guān)規(guī)定進行核實，并報總部銷項。第五章 雙重預(yù)防機制建設(shè)管理第三十五條 雙重預(yù)防機制建設(shè)要求安全風(fēng)險分級管控是隱患排查治理的前提和基礎(chǔ)，通過強化安全風(fēng)險辨識和分級管控，從源頭上避免和消除事故隱患，進而降低事故發(fā)生的可能性；隱患排查治理是安全風(fēng)險分級管控的強化與深入，通過隱患排查，針對反復(fù)多次出現(xiàn)的同類型隱患，分析其規(guī)律特點，相應(yīng)查找風(fēng)險辨識的遺漏與缺失，查找風(fēng)險管控措施的薄弱環(huán)節(jié)，進而完善風(fēng)險分級管控制度；強化重大隱患的治理，切

35、實落實治理責(zé)任主體和相應(yīng)責(zé)任，防范重大隱患演變?yōu)橹卮笫鹿?。第三十六條 安全經(jīng)費保障各部門應(yīng)根據(jù)上年度存在的安全風(fēng)險與隱患等級情況，制定本年度安全技改技措投入計劃，保障管控風(fēng)險的投入、降低安全生產(chǎn)風(fēng)險，并應(yīng)：（1）建立上年度安全生產(chǎn)風(fēng)險與隱患評估報告并對降低風(fēng)險的投入進行相關(guān)分析；（2）對部門上年度事故損失進行分類統(tǒng)計、分析，記錄齊全；（3）對部門上年度安全技改技措費用投入計劃、完成情況進行分類統(tǒng)計、對未按計劃完成的投入進行分析，記錄齊全。第三十七條 危險源、隱患關(guān)聯(lián)檔案建設(shè)與更新檢查中心需對責(zé)任管控的每一項較高及高風(fēng)險危險源建立風(fēng)險點或隱患分布檔案。檔案至少包括：風(fēng)險點或隱患的點位分布情況及相

36、關(guān)照片；相關(guān)整改記錄數(shù)據(jù)；運營以來暴露的歷史安全事件；各個風(fēng)險點或隱患當前管控情況。各生產(chǎn)部門定期（至少每半年）或不定期（總部發(fā)布較高及高風(fēng)險危險源登記冊）組織排查管轄設(shè)備及區(qū)域存在涉及較高風(fēng)險危險源且已暴露出明顯缺陷的安全隱患，并組織對危險源、隱患關(guān)聯(lián)檔案進行更新，報安全技術(shù)部備案。第六章 獎勵和考核 第三十八條 獎勵按照運營總部相關(guān)規(guī)定，日常工作認真，在預(yù)判安全風(fēng)險、治理安全隱患方面為防止安全事故做出重要貢獻的，予以獎勵：（1）及時辨識出的較高及高風(fēng)險危險源或排查出較大級以上安全隱患，對發(fā)現(xiàn)的單位和個人由本單位提出獎勵申請，按照運營總部相關(guān)規(guī)定提報總部進行獎勵。（2）總部較大隱患整改完成后

37、（較大隱患銷項申請表審批完成），由整改責(zé)任部門提出獎勵申請，按照運營總部相關(guān)規(guī)定提報總部進行獎勵。（3）在運營總部管理范圍內(nèi)辨識危險源與控制風(fēng)險，或發(fā)現(xiàn)隱患與隱患整改過程中有突出貢獻的單位和個人，總部按照相關(guān)規(guī)定提報總部進行獎勵。（4）各部門可根據(jù)本單位具體規(guī)定對在危險源、隱患發(fā)現(xiàn)、管控、治理過程中表現(xiàn)突出的個人進行獎勵。（5）同一事件中心不對同一對象重復(fù)獎勵。第三十九條 考核（一）發(fā)現(xiàn)危險源應(yīng)及時組織辨識申報，發(fā)現(xiàn)安全隱患要及時報告，隱瞞或故意拖延不報（未按要求錄入安全管理系統(tǒng)或無報告記錄）的根據(jù)造成后果嚴重程度納入責(zé)任部門安全考核。造成嚴重后果的，報運營總部按相關(guān)規(guī)定對責(zé)任部門和責(zé)任人加重

38、考核。（二）各部門按職責(zé)對風(fēng)險控制措施落實與隱患整改完成情況進行檢查，對未按要求落實風(fēng)險管控措施或完成隱患整改（系統(tǒng)最終確認可延遲10個工作日）和對風(fēng)險控制措施落實情況或隱患整改完成情況進行弄虛作假的責(zé)任部門、車間（室）、班組和個人按運營總部規(guī)定進行考核、處罰。（三）未按要求完成集團掛牌督辦的、隱患整改通知書要求的責(zé)任單位，中心按照總部相關(guān)規(guī)定加倍考核、處罰。（四）對拒絕接受、阻撓檢查或不積極配合檢查的部門和人員，由各檢查部門按相關(guān)規(guī)定進行考核、處罰。附錄A 風(fēng)險管理工作相關(guān)定義和術(shù)語（1）基礎(chǔ)術(shù)語安全：免除了不可接受的風(fēng)險的狀態(tài)。風(fēng)險：對傷害的一種綜合衡量，包括傷害發(fā)生的概率和傷害的嚴重程度

39、。傷害：對物質(zhì)的損傷，對人體健康、財產(chǎn)或環(huán)境的損害。傷害事件：危險情況造成了傷害的結(jié)果。危險源：可能導(dǎo)致傷害的潛在根源。隱患：隱患指違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程和運營總部安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為、管理上的缺陷和環(huán)境的不良與缺陷。風(fēng)險管理：指導(dǎo)和控制某一組織與風(fēng)險相關(guān)問題的協(xié)調(diào)活動。（2）與風(fēng)險評估相關(guān)術(shù)語危險源辨識：發(fā)現(xiàn)、列舉和描述風(fēng)險來源的過程。風(fēng)險分析：系統(tǒng)的運用相關(guān)信息來確認風(fēng)險的來源，并對風(fēng)險進行估計。風(fēng)險估計：對風(fēng)險的概率及后果進行賦值的過程。風(fēng)險評價：將估計后的風(fēng)險與給定的風(fēng)險準則對比，來決

40、定風(fēng)險嚴重性的過程。風(fēng)險評估：包括風(fēng)險分析和風(fēng)險評價在內(nèi)的全部過程。（3）與風(fēng)險處理和風(fēng)險控制相關(guān)的術(shù)語風(fēng)險控制：實施風(fēng)險管理決策的行為。剩余風(fēng)險：風(fēng)險處理后還存在的風(fēng)險。危險源管控員：一般為室經(jīng)理或部長，其負責(zé)落實控制措施，監(jiān)控危險源的變動情況。附錄B 危險源識別、風(fēng)險評價及控制的過程圖附錄C 風(fēng)險矩陣表嚴 重 性（C）1234567極輕微輕微一般嚴重非常嚴重重大特別重大（災(zāi)難性的）人身安全死亡數(shù)目1人2-3人3-9人10人及以上重傷數(shù)目1人2-3人3-9人10-49人50人及以上輕傷數(shù)目1人2-5人5-29人30-99人100人及以上財產(chǎn)損失直接經(jīng)濟損失100-500萬500-1000萬1

41、000-5000萬5000萬-1億1億及以上行車安全線網(wǎng)服務(wù)中斷少于15分鐘30分鐘-1小時1小時-1天1天-1周1周以上單線服務(wù)中斷15-30分鐘30分鐘-1小時1小時-1天1天-1周1周-1月1月以上車站服務(wù)中斷30分鐘-1小時1小時-1天1天-1周1周-1月1月以上列車晚點少于15分鐘概率（P）9每周發(fā)生數(shù)次100次/年R3R2R1R1R1R1R18每月發(fā)生數(shù)次30-100次/年R4R2R2R1R1R1R17每季發(fā)生數(shù)次10-30次/年R4R3R2R2R1R1R16每年發(fā)生數(shù)次1-10次/年R4R3R2R2R2R1R15十年內(nèi)發(fā)生數(shù)次0.1-1次/年R4R4R3R2R2R2R14一百年內(nèi)

42、發(fā)生數(shù)次0.010.1次/年R4R4R3R3R2R2R23不大可能出現(xiàn)0.0010.01次/年R4R4R4R3R3R3R22非常不可能出現(xiàn)0.00010.001次/年R4R4R4R4R3R3R31發(fā)生可能性極少0.000010.0001次/年R4R4R4R4R4R4R4附錄D 系統(tǒng)/子系統(tǒng)代碼序號系統(tǒng)名稱代碼子系統(tǒng)編號1客運KY乘務(wù)01站務(wù)02032機電JD屏蔽門01電梯02033自動化ZDFAS01BAS/EMCS/ISCS02034車輛CL電客車01車輛設(shè)備02035工建GJ軌道01房建02036供電GD變電01接觸網(wǎng)（軌）02037通信TX無線系統(tǒng)01安防02038信號XH正線系統(tǒng)01車

43、載系統(tǒng)02039票務(wù)PW閘機01售票機020310調(diào)度DD行車組織01施工組織020311綜合ZH通用安全01一般倉庫管理02易燃品庫管理03后勤04辦公05注：1、系統(tǒng)代碼由2位字母組成，為系統(tǒng)名稱的拼音字母縮寫。 2、根據(jù)運營總部的設(shè)備、設(shè)施與作業(yè)的特點，劃分為11個系統(tǒng)，各系統(tǒng)子系統(tǒng)由各專業(yè)自行細分并編號，已列入編號的子系統(tǒng)不得刪除，但可增加。 附錄E 危險源登記冊表格屬性說明序號屬 性說 明1危險源編號編號分為三級：系統(tǒng)代碼/子系統(tǒng)代碼/危險源代碼，如JJ/01/001。2系統(tǒng)系統(tǒng)的名稱：詳見附錄系統(tǒng)代碼。3子系統(tǒng)子系統(tǒng)的名稱：2位數(shù)字組成，各單位負責(zé)細分子系統(tǒng)，并賦予代碼。4危險源代

44、碼危險源代碼：由3位數(shù)字組成，各單位自行進行編號。5位置/作業(yè)活動存在危險源的地點，選擇以下最合適的地點：1. 正線2. 區(qū)間3. 站臺4. 車站設(shè)備室5. 車站出入口/公共區(qū)6. 車站控制室7. 運營控制中心8. 車輛段9. 其他如果是位置不定，也可以填寫作業(yè)活動。6危險源類別按照主要危險源清單的分類選擇最合適的危險源類別，例如：失火、脫軌、運行意外。7危險源說明可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為或其組合。例如：列車關(guān)門作業(yè)時車門夾人。8可能成因可能導(dǎo)致危險源產(chǎn)生的原因，例如：車門關(guān)閉前沒有發(fā)出警報，乘客在發(fā)出警報期間強行上車。9運營模式1. 正常常年進行的正常地鐵運營活動；

45、2. 維修非運營時間與運營時間進行的維修、維護作業(yè)；3. 緊急火災(zāi)、設(shè)備故障、列車故障、大客流等緊急狀態(tài)。10影響旅客、公眾、員工、承包商雇員、非法進入運輸系統(tǒng)的外來人員、行車、設(shè)備。11后果描述危險源引起事故所帶來的后果，包括：旅客死亡或受傷、員工死亡或受傷、服務(wù)中斷、車站停止營運、經(jīng)濟損失，列車延誤、列車沖突、脫軌、火災(zāi)等。12原始風(fēng)險 - 概率危險源的發(fā)生頻率(依照風(fēng)險矩陣所示，由低至高用1-9表示)。13原始風(fēng)險 - 嚴重性危險源的后果(依照風(fēng)險矩陣所示，由輕至重用1-7表示)。14原始風(fēng)險 - 風(fēng)險等級危險源的風(fēng)險等級(依照風(fēng)險矩陣所示，由高至低用R1 - R4表示)。15控制措施描

46、述降低風(fēng)險的措施，如：保持良好的通風(fēng)條件、安裝防護欄桿、調(diào)整作業(yè)順序、對設(shè)備進行預(yù)防性維修、正確使用個人勞動防護用品、制定應(yīng)急程序并定期進行演練等。16剩余風(fēng)險 - 概率實施控制措施后，危險源的發(fā)生頻率。17剩余風(fēng)險 - 嚴重性實施控制措施后，危險源的后果。18剩余風(fēng)險 - 風(fēng)險等級實施控制措施后，危險源的風(fēng)險等級。19危險源管控員負責(zé)監(jiān)督控制措施實施情況的負責(zé)人，根據(jù)風(fēng)險等級和涉及范圍的不同，確定負責(zé)人的人選。20狀況(個別) 控制措施實施狀況個別控制措施的實施狀況：C代表完成，O代表處理中。21狀況(整項) 控制措施實施狀況整體減輕措施的狀況：C代表全部完成，O代表處理中, P代表部份完成

47、。22修改時間記錄每次變更危險源信息的日期附錄F 運營總部事故隱患登記冊表格屬性說明序號屬 性說 明1隱患名稱需包含地點、設(shè)備設(shè)施2隱患編號xxxx（年）- xxx(序號) - xx(線號)3對應(yīng)危險源編號對應(yīng)危險源編號4隱患成因1.設(shè)計缺陷；2.施工缺陷；3.材料缺陷；4.設(shè)備設(shè)施老化磨損；5.超期使用；6.異常損壞；7.環(huán)境因素。5實施方式1.立項整改；2.維保單位整改；3.自主整改。6系統(tǒng)名稱同危險源登記冊“系統(tǒng)”7隱患描述1.現(xiàn)狀描述；2.參考標準；3.后果等三方面進行描述8臨時防護措施整改完成前需實施的臨時防護措施9整改措施最終消除隱患的整改措施10整改期限隱患整改措施按要求完全落實的最后期限11責(zé)任部門隱患整改責(zé)任部門或隱患整改的牽頭部門。12整改負責(zé)人具體負責(zé)項目整改措施落實的負責(zé)人。13整改完成情況1.未完成；2.部分完成；3.已完成。14完成日期整改措施完全落實的時間15整改歷史記錄標志性的節(jié)點、事件附表1： （單位）危險源風(fēng)險評價及申報表 Q/SZDY 0070-01-B1 危險源編號系統(tǒng)子系統(tǒng)位置/作業(yè)活動危險源類別危險源說明可能成因運營模式影響后果控制措施評委及評價記錄原始風(fēng)險等級評委及評價記錄剩余風(fēng)險等級管控責(zé)任人備注123平均123平均PCPCPC