安全目標(biāo)管理標(biāo)準(zhǔn)

1、 安全目標(biāo)管理標(biāo)準(zhǔn)1 范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了集團(tuán)公司安全目標(biāo)管理的目的與風(fēng)險(xiǎn)、安全目標(biāo)的制定、安全目標(biāo)的實(shí)施、安全目標(biāo)的監(jiān)督檢查、安全目標(biāo)的考核與評(píng)價(jià)及安全目標(biāo)考核結(jié)果的應(yīng)用等內(nèi)容。本標(biāo)準(zhǔn)適用于集團(tuán)公司在國內(nèi)從事施工生產(chǎn)的各二級(jí)單位及三級(jí)單位的安全目標(biāo)管理工作，涉及境外工程的二級(jí)單位及項(xiàng)目部應(yīng)結(jié)合工程所在地政府相關(guān)規(guī)定參照本標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。2 規(guī)范性引用文件及術(shù)語和定義2.1 規(guī)范性引用文件GB 50656-2011 建筑施工企業(yè)安全生產(chǎn)管理規(guī)范GB/T 33000-2016 企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范JGJ/T 772010 施工企業(yè)安全生產(chǎn)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)2.2 術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本標(biāo)準(zhǔn)。2.2.1

2、安全目標(biāo)包含事故控制目標(biāo)、安全創(chuàng)優(yōu)目標(biāo)及安全管理體系建設(shè)及運(yùn)行目標(biāo)。2.2.2 “雙百”方針在施工程100%達(dá)到地方優(yōu)質(zhì)工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，在施工程100%達(dá)到地方文明安全施工標(biāo)準(zhǔn)。2.2.3 高等級(jí)文明安全施工榮譽(yù)直轄市級(jí)（含）樣板工程以上及省級(jí)（含）以上的文明安全施工、安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化等榮譽(yù)。例如北京市綠色安全施工樣板工地、河北省安全文明工地、湖南省安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化示范工程（工地）、陜西省文明工地等。3 職責(zé)3.1 集團(tuán)安全生產(chǎn)委員會(huì)職責(zé)3.1.1 負(fù)責(zé)全面領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)公司安全目標(biāo)管理的規(guī)劃及部署工作。3.1.2 負(fù)責(zé)對(duì)集團(tuán)公司年度安全目標(biāo)進(jìn)行合理性評(píng)審。3.1.3 負(fù)責(zé)對(duì)集團(tuán)公司年度安全管理目標(biāo)考核結(jié)

3、果進(jìn)行審批。3.2 集團(tuán)安全環(huán)保部職責(zé)3.2.1 負(fù)責(zé)制定并發(fā)布集團(tuán)公司年度安全目標(biāo)。3.2.2 負(fù)責(zé)對(duì)集團(tuán)公司年度安全目標(biāo)的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督。3.2.3 負(fù)責(zé)對(duì)集團(tuán)公司年度安全目標(biāo)進(jìn)行考核與評(píng)價(jià)。3.2.4 負(fù)責(zé)對(duì)集團(tuán)公司年度安全目標(biāo)的考核與評(píng)價(jià)情況進(jìn)行通報(bào)并實(shí)施獎(jiǎng)罰。3.3 二級(jí)單位安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)3.3.1 負(fù)責(zé)全面領(lǐng)導(dǎo)二級(jí)單位安全目標(biāo)的規(guī)劃及部署工作。3.3.2 負(fù)責(zé)對(duì)本單位年度安全目標(biāo)進(jìn)行合理性評(píng)審。3.3.3 負(fù)責(zé)對(duì)本單位年度安全管理目標(biāo)考核結(jié)果進(jìn)行審批。3.4 二級(jí)單位安全環(huán)保部門職責(zé)3.4.1 負(fù)責(zé)制定并發(fā)布本單位年度安全目標(biāo)。3.4.2 負(fù)責(zé)對(duì)本單位年度安全目標(biāo)的實(shí)施情況

4、進(jìn)行監(jiān)督。3.4.3 負(fù)責(zé)對(duì)本單位年度安全目標(biāo)進(jìn)行考核與評(píng)價(jià)。3.4.4 負(fù)責(zé)對(duì)本單位年度安全目標(biāo)的考核與評(píng)價(jià)情況進(jìn)行通報(bào)并實(shí)施獎(jiǎng)罰。3.5 三級(jí)單位職責(zé)3.5.1 負(fù)責(zé)組織本單位安全目標(biāo)的實(shí)施。4 安全目標(biāo)管理的目的與風(fēng)險(xiǎn)4.1 安全目標(biāo)管理的目的是不斷提高集團(tuán)公司安全管理水平，通過目標(biāo)管理降低安全風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)集團(tuán)公司持續(xù)發(fā)展。4.2 集團(tuán)公司安全目標(biāo)管理的關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)包括：各項(xiàng)輸出文檔的時(shí)效性和完整性；安全管理目標(biāo)的完成率。4.3 集團(tuán)公司安全目標(biāo)管理需應(yīng)對(duì)的主要風(fēng)險(xiǎn)包括：安全管理目標(biāo)擬訂過高或過低不利于年度安全管理工作的開展。5 安全目標(biāo)管理的主要內(nèi)容5.1 安全目標(biāo)的制定5.1.1 安全

5、目標(biāo)的分類安全目標(biāo)包含生產(chǎn)安全事故控制目標(biāo)、安全創(chuàng)優(yōu)目標(biāo)及安全管理體系建設(shè)及運(yùn)行目標(biāo)。5.1.2 安全目標(biāo)的制定原則5.1.2.1 生產(chǎn)安全事故控制目標(biāo)必須滿足無生產(chǎn)安全責(zé)任事故為基本要求。5.1.2.2 安全創(chuàng)優(yōu)目標(biāo)必須滿足集團(tuán)公司“雙百”方針基本要求，年度竣工工程創(chuàng)優(yōu)比例達(dá)到100%，力爭(zhēng)年度竣工工程高等級(jí)文明創(chuàng)優(yōu)比例逐年提高。5.1.2.3 安全管理體系建設(shè)及運(yùn)行目標(biāo)必須滿足各項(xiàng)安全管理要素符合集團(tuán)公司安全管理要求，量化指標(biāo)須逐年提高。5.1.3 安全目標(biāo)的制定及下達(dá)5.1.3.1 每年年初，集團(tuán)公司安全環(huán)保部根據(jù)中國鐵建下達(dá)的年度安全管理目標(biāo)并結(jié)合集團(tuán)公司上一年度安全管理目標(biāo)完成情況及

6、本年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際情況，擬訂集團(tuán)公司年度整體安全管理目標(biāo)。經(jīng)集團(tuán)安全生產(chǎn)委員會(huì)主任及分管安全工作的副主任的評(píng)審后，集團(tuán)安全環(huán)保部下發(fā)年度整體安全目標(biāo)，同時(shí)與二級(jí)單位主要安全負(fù)責(zé)人簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任書。5.1.3.2 二級(jí)單位安全管理部門依據(jù)集團(tuán)公司整體安全目標(biāo)及與集團(tuán)公司簽訂的年度安全生產(chǎn)責(zé)任書，結(jié)合本單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際情況，制定本單位年度安全管理目標(biāo)，經(jīng)二級(jí)單位安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)評(píng)審后，以正式文件下發(fā)，按需與三級(jí)單位主要安全負(fù)責(zé)人簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任書。同時(shí)，將本年度安全責(zé)任書簽訂情況報(bào)集團(tuán)公司安全環(huán)保部備案。5.1.3.3 三級(jí)單位根據(jù)二級(jí)單位下達(dá)的安全目標(biāo)，制定相應(yīng)管理措施，與分包單位、物資供

7、應(yīng)單位以簽訂安全管理協(xié)議書的形式明確雙方安全生產(chǎn)義務(wù)和責(zé)任，確保安全目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。5.2 安全目標(biāo)的實(shí)施5.2.1 二級(jí)單位安全管理部門組織實(shí)施本單位安全目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。5.2.2 三級(jí)單位組織實(shí)施危險(xiǎn)作業(yè)管理、隱患治理管理、分包安全管理、大型設(shè)備安全管理、安全教育培訓(xùn)及開展安全創(chuàng)優(yōu)活動(dòng)等，確保安全管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。5.3 安全目標(biāo)的監(jiān)督檢查5.3.1 每年，集團(tuán)安全環(huán)保部對(duì)各二級(jí)單位安全目標(biāo)完成情況進(jìn)行不定期監(jiān)督檢查。5.3.2 每年，二級(jí)單位安全管理部門對(duì)本單位三級(jí)單位組織實(shí)施安全目標(biāo)完成情況的不定期監(jiān)督檢查。5.4 安全目標(biāo)的考核與評(píng)價(jià)5.4.1 集團(tuán)安全環(huán)保部依據(jù)集團(tuán)安全管理目標(biāo)考核標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)二

8、級(jí)單位、三級(jí)單位進(jìn)行考核。年終或次年初，對(duì)安全目標(biāo)考核情況進(jìn)行匯總統(tǒng)計(jì)，形成年度安全目標(biāo)考核結(jié)果。5.4.2 二級(jí)單位安全環(huán)保部依據(jù)本單位或集團(tuán)安全管理目標(biāo)考核標(biāo)準(zhǔn)，每季度對(duì)本單位或三級(jí)單位安全管理目標(biāo)完成情況進(jìn)行考核，同時(shí)對(duì)考核情況進(jìn)行通報(bào)。年終或次年初，對(duì)安全目標(biāo)考核情況進(jìn)行匯總統(tǒng)計(jì)，形成年度安全目標(biāo)考核結(jié)果。5.5 安全目標(biāo)考核結(jié)果的應(yīng)用5.5.1 集團(tuán)公司安全環(huán)保部根據(jù)年度安全目標(biāo)考核結(jié)果、年度安全生產(chǎn)責(zé)任書中的獎(jiǎng)罰條款，擬訂兌現(xiàn)安全生產(chǎn)責(zé)任書及表彰年度安全生產(chǎn)先進(jìn)單位的通報(bào)，經(jīng)集團(tuán)公司安全生產(chǎn)委員會(huì)評(píng)審后，以正式文件進(jìn)行發(fā)布。5.5.2 二級(jí)單位安全管理部門根據(jù)年度安全目標(biāo)考核結(jié)果、

9、年度安全生產(chǎn)責(zé)任書中的獎(jiǎng)罰條款，擬訂兌現(xiàn)安全生產(chǎn)責(zé)任書及表彰安全生產(chǎn)先進(jìn)單位的通報(bào)，經(jīng)二級(jí)單位安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組評(píng)審后，以正式文件進(jìn)行發(fā)布。5.6 資料管理5.6.1 集團(tuán)安全環(huán)保部對(duì)二級(jí)單位備案的考核通報(bào)及部門在安全目標(biāo)管理過程中產(chǎn)生的資料及時(shí)進(jìn)行存檔。5.6.2 二級(jí)單位安全環(huán)保部將安全管理目標(biāo)考核通報(bào)文件及時(shí)報(bào)集團(tuán)安全環(huán)保部備案。6 報(bào)告和記錄6.1 報(bào)告和記錄無。6.2 支持性文件安全生產(chǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)附錄A.1（規(guī)范性附錄）安全目標(biāo)管理流程圖安全目標(biāo)管理流程圖ZTJSAQHB022L1-1附錄A.2（規(guī)范性附錄）安全目標(biāo)管理流程說明表安全目標(biāo)管理流程說明表ZTJSAQHB022L1-2序號(hào)流

10、程步驟步驟說明時(shí)限主責(zé)部門重要輸入重要輸出1開始每年年初，集團(tuán)公司根據(jù)股份公司下達(dá)的年度安全管理目標(biāo)（通常股份公司以與集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)簽訂安全包保責(zé)任書形式下達(dá)）啟動(dòng)此流程。即時(shí)集團(tuán)安全環(huán)保部2擬定年度安全管理目標(biāo)【C01】集團(tuán)安全環(huán)保部根據(jù)股份公司下達(dá)的年度安全管理目標(biāo)并結(jié)合集團(tuán)年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況，擬訂集團(tuán)公司年度安全管理目標(biāo)。該目標(biāo)由2個(gè)結(jié)果性、1個(gè)過程性指標(biāo)組成：事故控制指標(biāo)、安全創(chuàng)優(yōu)指標(biāo)及安全管理體系建設(shè)及運(yùn)行指標(biāo)。5天集團(tuán)安全環(huán)保部股份公司年度安全管理目標(biāo)集團(tuán)公司年度安全管理目標(biāo)初稿3評(píng)審集團(tuán)安委會(huì)副主任（分管安全副總經(jīng)理）對(duì)集團(tuán)安全環(huán)保部擬定的集團(tuán)公司年度安全管理目標(biāo)進(jìn)行合理性審核；安委會(huì)主

11、任（總經(jīng)理）對(duì)副主任審核的安全管理目標(biāo)進(jìn)行確認(rèn)性審批。即時(shí)集團(tuán)安全環(huán)保部集團(tuán)公司年度安全管理目標(biāo)初稿集團(tuán)安委會(huì)年度安全管理目標(biāo)審核審批稿4下發(fā)年度安全管理目標(biāo)集團(tuán)安全環(huán)保部以正式文件形式下發(fā)集團(tuán)年度安全生產(chǎn)目標(biāo)審批稿，并與二級(jí)單位主要安全責(zé)任人簽訂年度安全生產(chǎn)責(zé)任書。15天集團(tuán)安全環(huán)保部集團(tuán)安委會(huì)年度安全管理目標(biāo)審核意見稿安全管理目標(biāo)發(fā)放文件、各二級(jí)單位年度安全生產(chǎn)責(zé)任書簽字版5安全管理目標(biāo)監(jiān)督集團(tuán)安全環(huán)保部對(duì)各二級(jí)單位安全目標(biāo)完成情況進(jìn)行監(jiān)督。即時(shí)集團(tuán)安全環(huán)保部集團(tuán)安全管理目標(biāo)安全檢查記錄6安全管理考核與評(píng)價(jià)集團(tuán)安全環(huán)保部依據(jù)集團(tuán)安全管理目標(biāo)考核標(biāo)準(zhǔn)，半年對(duì)二級(jí)單位、三級(jí)單位考核一次，具體執(zhí)

12、行“安全管理考核與評(píng)價(jià)”流程。30天集團(tuán)安全環(huán)保部安全考核標(biāo)準(zhǔn)安全考核記錄7擬訂安全管理目標(biāo)考核通報(bào)集團(tuán)安全環(huán)保部對(duì)安全考核記錄進(jìn)行匯總、評(píng)比、排名，擬訂考核通報(bào)。5天集團(tuán)安全環(huán)保部安全考核記錄安全管理考核通報(bào)初稿8評(píng)審集團(tuán)安委會(huì)對(duì)考核通報(bào)初稿進(jìn)行結(jié)果性評(píng)審，了解集團(tuán)公司安全管理目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況。即時(shí)集團(tuán)公司安全委員會(huì)安全管理考核通報(bào)初稿安全管理目標(biāo)考核通報(bào)審批稿9下發(fā)安全管理目標(biāo)考核通報(bào)集團(tuán)安全環(huán)保部對(duì)安全管理目標(biāo)考核通報(bào)審批稿以正式文件進(jìn)行下發(fā)，并將考核結(jié)果應(yīng)用于責(zé)任書兌現(xiàn)、安全生產(chǎn)先進(jìn)單位評(píng)比及集團(tuán)公司績(jī)效考核委員會(huì)對(duì)二級(jí)單位的年終績(jī)效考核體系。5天集團(tuán)安全環(huán)保部安全管理目標(biāo)考核通報(bào)意見稿安

13、全責(zé)任書兌現(xiàn)通報(bào)文件、安全生產(chǎn)先進(jìn)單位表彰文件等10是否分解目標(biāo)判斷二級(jí)單位安全管理部門依據(jù)本單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況對(duì)是否進(jìn)一步分解年度安全管理目標(biāo)進(jìn)行判斷：如不繼續(xù)分解，則執(zhí)行步驟10.1如繼續(xù)分解，則執(zhí)行步驟10.2。即時(shí)二級(jí)單位安全管理部門年度安全管理目標(biāo)10.1管理目標(biāo)組織實(shí)施二級(jí)單位安全管理部門組織實(shí)施本單位安全管理目標(biāo)二級(jí)單位安全管理部門年度安全管理目標(biāo)10.2分解年度安全管理目標(biāo)二級(jí)單位安全管理部門繼續(xù)分解安全管理目標(biāo)至三級(jí)單位。1天二級(jí)單位安全管理部門年度安全管理目標(biāo)安全管理目標(biāo)分解初稿11評(píng)審二級(jí)單位安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)安全管理目標(biāo)分解初稿進(jìn)行適用性評(píng)審。即時(shí)二級(jí)單位安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組

14、安全管理目標(biāo)分解初稿安全管理目標(biāo)分解審批稿12下發(fā)安全管理目標(biāo)二級(jí)單位安全環(huán)保部以正式文件形式下發(fā)安全管理目標(biāo)分解審批稿，并與三級(jí)單位主要安全責(zé)任人簽訂年度安全生產(chǎn)責(zé)任書。15天二級(jí)單位安全管理部門安全管理目標(biāo)分解審批稿安全管理目標(biāo)發(fā)放文件、各三級(jí)單位安全生產(chǎn)責(zé)任書簽字版13管理目標(biāo)組織實(shí)施三級(jí)單位組織實(shí)施危險(xiǎn)作業(yè)管理、隱患治理管理、分包安全管理、大型設(shè)備安全管理、安全教育培訓(xùn)及開展安全創(chuàng)優(yōu)活動(dòng)等，確保安全管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。即時(shí)三級(jí)單位安全管理規(guī)章制度危險(xiǎn)作業(yè)、大型設(shè)備、安全隱患治理安全教育培訓(xùn)、安全創(chuàng)優(yōu)等記錄14安全管理目標(biāo)監(jiān)督二級(jí)單位安全環(huán)保部依據(jù)目的性、客觀性、超前預(yù)防性原則對(duì)三級(jí)單位安全

15、管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)進(jìn)行監(jiān)督管理。即時(shí)二級(jí)單位安全管理部門項(xiàng)目安全策劃方案監(jiān)督檢查記錄15安全管理考核與評(píng)價(jià)二級(jí)單位安全環(huán)保部依據(jù)本單位或集團(tuán)安全管理目標(biāo)考核標(biāo)準(zhǔn)，每季度對(duì)本單位或三級(jí)單位安全管理目標(biāo)完成情況進(jìn)行考核，具體執(zhí)行“安全管理考核與評(píng)價(jià)”流程。30天二級(jí)單位安全管理部門安全考核標(biāo)準(zhǔn)安全考核記錄16擬訂安全管理目標(biāo)考核通報(bào)二級(jí)單位安全環(huán)保部對(duì)安全考核記錄進(jìn)行匯總、評(píng)比、排名，擬訂考核通報(bào)。5天二級(jí)單位安全管理部門安全考核記錄安全管理考核通報(bào)初稿17評(píng)審二級(jí)單位安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)考核通報(bào)初稿進(jìn)行結(jié)果性評(píng)審，了解本單位安全管理目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況。即時(shí)二級(jí)單位安全管理部門安全管理考核通報(bào)初稿安全管理目標(biāo)

16、考核通報(bào)審批稿18下發(fā)安全管理目標(biāo)考核通報(bào)二級(jí)單位安全環(huán)保部對(duì)安全管理目標(biāo)考核通報(bào)審批稿以正式文件進(jìn)行下發(fā)，并將考核結(jié)果應(yīng)用于責(zé)任書兌現(xiàn)、安全生產(chǎn)先進(jìn)單位評(píng)比。5天二級(jí)單位安全管理部門安全管理目標(biāo)考核通報(bào)意見稿安全責(zé)任書兌現(xiàn)通報(bào)文件、安全生產(chǎn)先進(jìn)單位表彰文件等19資料備案二級(jí)單位安全環(huán)保部將安全管理目標(biāo)考核通報(bào)文件報(bào)集團(tuán)安全環(huán)保部備案。1天二級(jí)單位安全管理部門安全責(zé)任書兌現(xiàn)通報(bào)文件20資料存檔集團(tuán)安全環(huán)保部對(duì)二級(jí)單位備案的考核通報(bào)及部門在安全目標(biāo)管理過程中產(chǎn)生的資料進(jìn)行存檔。1天集團(tuán)安全環(huán)保部二級(jí)單位考核通報(bào)文件、部門安全管理目標(biāo)發(fā)放文件、年度安全生產(chǎn)責(zé)任書、目標(biāo)考核記錄、考核總結(jié)、考核通報(bào)發(fā)放文件21結(jié)束資料存檔該流程結(jié)束即時(shí)集團(tuán)安全環(huán)保部附錄A.3（規(guī)范性附錄）安全目標(biāo)管理風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣安全目標(biāo)管理風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣ZTJSAQHB022L1-3風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)類別發(fā)生概率影響程度風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)控制編號(hào)控制點(diǎn)控制措施責(zé)任部門R01安全管理目標(biāo)擬訂過高或過低均不利于年度安全管理工作的開展。運(yùn)營(yíng)23中等風(fēng)險(xiǎn)【C01】制定年度安