表-施工單位安全管理行為

1、表3.1施工單位考核評價表（安全管理行為140分）項目名稱：合同段：施工單位名稱:序號類別考核項目考核內(nèi)容及評價標(biāo)準(zhǔn)考核評價方法扣分標(biāo)準(zhǔn)得分備注1安全生產(chǎn)條件（30分）施工單位安全生產(chǎn)許可證（3分）施工單位安全生廣許可證后效。查證書。安全生產(chǎn)許可證失效扣 3分。從業(yè)人員保險（2分）建立人員花名冊、臺帳。按規(guī)定為施工現(xiàn)場作業(yè)人員辦理意外傷害保險。查花名冊及保單發(fā)票。未建立人員臺賬，扣2分，臺賬不完善，扣1分。未辦理意外傷害保險扣 2分。意外傷害保險未覆蓋全員或不連續(xù)，扣1分。序號類別考核項目考核內(nèi)容及評價標(biāo)準(zhǔn)考核評價方法扣分標(biāo)準(zhǔn)得分備注*從業(yè)人員資格條件（10分）施工單位安全管理人員持“三類人員

2、”考核 培訓(xùn)合格證書上崗，證書有效并與對應(yīng)崗位 人員身份相符。施工現(xiàn)場每5000力兀施工合同額的比例配備 一名專職安全員。查“三類人員” 證件。查臺賬，同時 對現(xiàn)場在崗人 員對應(yīng)檢查。三類人員持證情況，每發(fā)現(xiàn)一例未持有效證書或證書不相符，扣 2分。證書未復(fù)審，未參加年度繼續(xù)教育，發(fā) 現(xiàn)一人次扣1分。未按比例配備專職安全管理人員，發(fā)現(xiàn) 少一人扣5分。安全組織機構(gòu)（5分）建立專職安全管理機構(gòu)，安全組織機構(gòu)框圖懸掛明顯位置。項目、各部門及作業(yè)層安全崗位職責(zé)及責(zé)任人明確。逐級簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任書。查施工單位文 件及簽訂的責(zé) 任書。未建立專職女全管理機構(gòu)，扣 5分。安全組織機構(gòu)框圖未懸掛，扣 1分。安全崗

3、位職責(zé)和責(zé)任人不明確， 扣1分。未逐級簽訂責(zé)任書，扣 3分。責(zé)任書簽打不規(guī)范，扣 2分。機械設(shè)備管理（5分）建立機械設(shè)備分類管理臺賬，并記錄日常檢 查、維修保養(yǎng)記錄。查臺賬，現(xiàn)場 核對。未建立機械設(shè)備臺賬，扣 2分，臺賬不全，扣1分。無日常檢查、維修保養(yǎng)記錄每發(fā)現(xiàn)1臺扣1分；記錄不全面，扣 1分。序號類別考核項目考核內(nèi)容及評價標(biāo)準(zhǔn)考核評價方法扣分標(biāo)準(zhǔn)得分備注施工作業(yè)手續(xù)（3分）根據(jù)工程實際，按規(guī)定辦理跨線、跨鐵路施 工、交通管制及水上水下作業(yè)的相關(guān)安全許 可手續(xù)。查文件。未辦理，扣3分。是否簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議（2分）是否與分包單位或同一作業(yè)區(qū)域內(nèi)進行生產(chǎn)經(jīng)營活動的其它單位簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議

4、。查協(xié)議。未與分包單位或同一作業(yè)區(qū)域內(nèi)進行 生產(chǎn)經(jīng)營活動的其它單位簽訂安全生 產(chǎn)管理協(xié)議，扣2分。2安全生產(chǎn)管理制度（45分）安全生產(chǎn)例會制度（3分）明確安全生產(chǎn)例會的時間、頻次、參會主要人員。會議記錄清晰、全面。會議要求落實到位并有書面記錄。查制度文件、 會議記錄及簽 字等。未建立安全例會制度，扣 3分。未按時召開例會，記錄不完整，簽字不全，扣1分。會議要求落實無痕跡資料，扣1分。安全生產(chǎn)責(zé)任制（3分）建立安全生產(chǎn)責(zé)任制。明確各管理層、職能部門、崗位的安全生產(chǎn)管理分工和責(zé)任。逐級簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任書。查責(zé)任制文件。未建立安全生產(chǎn)責(zé)任制，扣 3分。未明確各管理層、職能部門、崗位的安全生產(chǎn)管理分工

5、和責(zé)任，扣 2分。未逐級簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任書，發(fā)現(xiàn)一人 扣1分。序號類別考核項目考核內(nèi)容及評價標(biāo)準(zhǔn)考核評價方法扣分標(biāo)準(zhǔn)得分備注安全教育培訓(xùn)制度（6分）制定教育培訓(xùn)制度和計劃。明確項目經(jīng)理、管理人員、安全專職人員、 特殊工種、轉(zhuǎn)崗、新進場從業(yè)人員安全教育 培訓(xùn)學(xué)時、內(nèi)容、方法等要求，并按要求開 展教育培訓(xùn)。培訓(xùn)時間、培訓(xùn)內(nèi)容、參加培訓(xùn)人員記錄清 晰。從業(yè)人員崗前經(jīng)過三級安全培訓(xùn)教育。管理人員和作業(yè)人員每年不少于兩次安全教 育培訓(xùn)。查制度文件、 教育培訓(xùn)計 戈ij、記錄及簽 字等。未建立安全教育培訓(xùn)制度和計劃，扣6分。教育培訓(xùn)計劃不合理，扣 2分。未按計劃對相關(guān)人員進行教育培訓(xùn)，或教育培訓(xùn)不到位，扣

6、 2分。培訓(xùn)時間、內(nèi)容，參加培訓(xùn)人員記錄不清晰，發(fā)現(xiàn)一處扣1分。二級安全培訓(xùn)教育不全，缺一人扣1分。管理人員和作業(yè)人員每年少十例次安全教育培訓(xùn)的，或無法提供其參加教育培訓(xùn)記錄情況的，每發(fā)現(xiàn)一名扣2分。安全生產(chǎn)費用管理制度（3分）制定安全生產(chǎn)費用管理制度。制定安全生產(chǎn)費用使用計劃，根據(jù)批準(zhǔn)計劃落實到位。建立安全生產(chǎn)費用管理臺賬。查制度文件、 臺賬、費用明 細(xì)、使用憑證。未建立安全生產(chǎn)費用管理制度和使用計劃，扣3分。計劃未按季度（或月）落實，扣 2分。臺賬不清晰、費用明細(xì)不清晰、記錄不全面，扣1分。挪用安全生產(chǎn)費用，扣 3分。序號類別考核項目考核內(nèi)容及評價標(biāo)準(zhǔn)考核評價方法扣分標(biāo)準(zhǔn)得分備注危險品安全

7、管理制度（6分）制定危險品管理辦法。危險品管理人員配備到位并持證上崗。危險物品進出庫臺賬清晰，管理措施、使用 記錄等符合有美要求。爆破工程施工應(yīng)取得后關(guān)部門批準(zhǔn)。按規(guī)定編制爆破設(shè)計書及施工組織設(shè)計。查制度文件、證書及臺賬等。未建立危險品管理辦法，扣 6分。人員未持證上崗，發(fā)現(xiàn)一人扣1分。未按制度落實危險品管理措施，扣2分。危險品進出庫臺賬不全、不連續(xù)，扣2分，/、嚴(yán)格執(zhí)行退庫程序，發(fā)現(xiàn)一起扣2分。爆破作業(yè)相關(guān)審批、備案、登記手續(xù)不全，扣6分。爆破作業(yè)設(shè)計、施工文件未規(guī)定編制，扣6分。消防安全責(zé)任制度（2分）制定消防安全責(zé)任制度。明確消防責(zé)任區(qū)域、責(zé)任人、消防器具配置及維護要求。建立消防器材管理

8、使用臺賬。查制度、臺賬、 現(xiàn)場。未制定消防責(zé)任制度扣 2分，未繪制消防設(shè)施布設(shè)圖，扣1分。消防職責(zé)或責(zé)任人不明確扣1分。管理臺賬不全，扣1分。重大危險源辨識、監(jiān)控和隱患排查制度（2分）是否建立重大危險源辨識、監(jiān)控和隱患排查制 度。查重大危險源 辨識、監(jiān)控和 隱患排查制度 文件。未建立重大危險源辨識、監(jiān)控和隱患排 查制度，扣2分。序號類別考核項目考核內(nèi)容及評價標(biāo)準(zhǔn)考核評價方法扣分標(biāo)準(zhǔn)得分備注*安全檢查制度（10 分）制定安全檢查制度。制定隱患排查工作方案，明確隱患排查頻率， 對發(fā)現(xiàn)隱患進行分析，制定具有針對性的隱 患治理措施。重大安全隱患必須掛牌督辦。明確定期、日常、防汛防臺等專項安全檢查 的時

9、間、責(zé)任人、檢查內(nèi)容、實施要求。檢查記錄清晰，資料齊全、閉合管理。安全檢查記錄如實反映施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)管 理狀況。查制度文件， 臺賬，現(xiàn)場核 對。未建立安全檢查制度，扣 10分。安全檢查制度針對性不強，扣2分。未制定隱患排查方案，扣 1分。未按規(guī)定的頻率開展隱患排查，扣2分。未對隱患進行分析，扣 1分，未對重大安全隱患掛牌督辦，發(fā)現(xiàn)一次扣2分。定期、日常、防汛防臺等專項安全檢查 時間、責(zé)任人、檢查內(nèi)容、實施要求不 明確，扣1分。檢查記錄不真實、不閉合，扣 3分。安全檢查記錄不能如實反映施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)管理狀況，扣 2分。安全獎罰考核制度（2分）制定獎罰制度。明確獎勵、處罰條件及方式。執(zhí)行到位，

10、記錄清晰。查制度文件，查記錄。未建立獎罰制度，扣 2分。獎罰制度執(zhí)行不到位，記錄不清晰，扣1分。序號類別考核項目考核內(nèi)容及評價標(biāo)準(zhǔn)考核評價方法扣分標(biāo)準(zhǔn)得分備注勞動防護用品 配備和使用管 理制度（3分）是否建立勞動防護用品配備和使用管理制度。查勞動防護用 品配備和使用 管理制度文 件。未建立勞動防護用品配備和使用管理 制度，扣3分。生產(chǎn)安全事故 調(diào)查處理及報告制度（5分）制定生產(chǎn)安全事故調(diào)查處理及報告制度。 建立事故檔案，發(fā)生事故及時報告。落實事故處理“四不放過”。查制度文件、臺賬及記錄。未建立制度，扣5分。制度不符合相關(guān)規(guī)定，扣 2分。發(fā)生事故后，未按規(guī)定實施事故報告，扣5分。事故處理未落實“

11、四不放過”，扣5分。3安全 技術(shù) 管理（40 分）*專項施工方案（10 分）按要求編制危險性較大工程專項施工方案。方案中安全措施操作性強，內(nèi)容齊全。按規(guī)定對專項方案進行評審。嚴(yán)格按方案落實到位。查臺賬、文件，現(xiàn)場核對。無危險性較大工程專項施工方案扣10分，少一項扣2分。專項施工方案未報批或未經(jīng)評審，發(fā)現(xiàn)一份扣2分。超過一定規(guī)模的危險性較大工程專項施工方案不按規(guī)定組織專家評審的，發(fā)現(xiàn)一份扣10分。序號類別考核項目考核內(nèi)容及評價標(biāo)準(zhǔn)考核評價方法扣分標(biāo)準(zhǔn)得分備注*施工組織設(shè)計（10 分）施工組織設(shè)計中有安全保證措施，且可操作 性強。經(jīng)施工企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人審核、簽認(rèn)，履行審 批手續(xù)齊全。查資料。施工組織

12、設(shè)計中安全技術(shù)措施內(nèi)容不全，操作性不強，扣 2分。施工組織設(shè)計審批手續(xù)不完善，扣10分。*安全技術(shù)父底（10 分）制訂安全技術(shù)交底制度。明確交底責(zé)任人、對象、方法、內(nèi)容。逐級交底記錄清晰、真實，內(nèi)容可行。建立逐級交底臺賬。查制度文件、臺賬及記錄。未建立安全技術(shù)交底制度，扣 10分。安全技術(shù)交底資料不全，內(nèi)容無針對性，發(fā)現(xiàn)一處扣1分。未建立交底臺賬，扣 1分。記錄/、真實，扣2分。未逐級交底，扣1分。序號類別考核項目考核內(nèi)容及評價標(biāo)準(zhǔn)考核評價方法扣分標(biāo)準(zhǔn)得分備注*風(fēng)險預(yù)控（5分）對風(fēng)險源識別全面。預(yù)控措施操作性強。對重大風(fēng)險源制定安全管理方案。按規(guī)定開展橋隧施工安全風(fēng)險評估。重大風(fēng)險源要對作業(yè)人

13、員進行書面告知。按規(guī)定開展地質(zhì)災(zāi)害評估。查文件，現(xiàn)場 核對。重大風(fēng)險源未制定安全管理方案，扣5分；方案中未明確責(zé)任人或預(yù)控措施針對性不強，發(fā)現(xiàn)一處扣 1分。風(fēng)險源識別不全或預(yù)控措施操作性不強，發(fā)現(xiàn)一處扣1分。未按規(guī)定開展橋隧施工安全風(fēng)險評估，扣5分。重大風(fēng)險源未對作業(yè)人員進行書面告知，發(fā)現(xiàn)一項扣1分。未按規(guī)定開展地質(zhì)災(zāi)害評估，扣2分。*應(yīng)急預(yù)案及演練（5分）制定操作性強的各類應(yīng)急預(yù)案及現(xiàn)場處置方 案（綜合應(yīng)急預(yù)案演練和專項應(yīng)急預(yù)案演練每 年進一次，現(xiàn)場處置方案每半年進一次） 有針對性的開展應(yīng)急培訓(xùn)和演練，并及時總 結(jié)。配備兼職的應(yīng)急隊伍和物資。查文件、記錄。未制定專項應(yīng)急預(yù)案，扣 2分。專項應(yīng)

14、急預(yù)案不全，發(fā)現(xiàn)一項扣 1分。應(yīng)急預(yù)案操作性不強，扣 1分。未開展培訓(xùn)及演練，扣 2分。演練后未總結(jié)，扣1分。無兼職的應(yīng)急隊伍，扣 1分。應(yīng)急救援物資配備不足或臺賬不清晰，扣1- 2分。序號類別考核項目考核內(nèi)容及評價標(biāo)準(zhǔn)考核評價方法扣分標(biāo)準(zhǔn)得分備注辦公生活區(qū)選址作業(yè)區(qū)和辦公生活區(qū)裝配式房屋辦公生活區(qū)選址是否存在風(fēng)險。是否按規(guī)定將作業(yè)區(qū)和辦公生活區(qū)分開。裝配式房屋無合格證書（燃燒性能等級A級）。現(xiàn)場核查、查檢驗報告。辦公生活區(qū)選址存在風(fēng)險，扣 5分。未按規(guī)定將作業(yè)區(qū)和辦公生活區(qū)分開，扣5分;裝配式房屋無合格證書，扣 5分。4施工駐地（10分）安全防護用品安全網(wǎng)、安全帶、安全帽是否建立安全防護用品

15、臺帳。安全網(wǎng)、安全帶、安全帽等安全防護用品進場是否報驗。查臺賬查報驗資料未建立安全防護用品臺帳的，扣2分。安全網(wǎng)、安全帶、安全帽等安全防護用品進場未報驗，無產(chǎn)品合格證的，扣3分。序號類別考核項目考核內(nèi)容及評價標(biāo)準(zhǔn)考核評價方法扣分標(biāo)準(zhǔn)得分備注安全 防護 用品（5 分）*政府主管部門安全專項工作落實情況（8分）嚴(yán)格落實政府主管部門布置的安全專項工作。安全專項工作應(yīng)制定落實方案或工作計劃。按方案或計劃執(zhí)行到位。制定“平安工地”建設(shè)方案，“平安工地”建設(shè)要求落實到一線工人。標(biāo)準(zhǔn)文書回復(fù)是否及時。已整改的安全隱患和問題是否重復(fù)出現(xiàn)。查文件、記錄，現(xiàn)場核對。未制定安全專項工作方案或計劃，發(fā)現(xiàn) 一次扣5分。安全專項，作落實不到位，發(fā)現(xiàn)一次扣1分。未制定“平安工地”建設(shè)方案，扣2分， “平安工地”建設(shè)要求未落實到一線工人，扣1分。標(biāo)準(zhǔn)文書回復(fù)不及時，每有一起扣3分。 已整改的安全隱患