億兆華盛：募集資金管理制度

1、證券代碼：870453證券簡稱：億兆華盛 主辦券商：西部證券北京億兆華盛股份有限公司募集資金管理制度第一章總則第一條為完善北京億兆華盛股份有限公司（以下簡稱“公司”）治理，規(guī) 范公司對募集資金的使用和管理，提高募集資金的使用效率和效益，保護投資者 的合法權益，根據中華人民共和國公司法（以下簡稱“公司法”）、中華人民 共和國證券法（以下簡稱“證券法”）和全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)（以下簡稱 “股轉系統(tǒng)”）等相關法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件及北京億兆華盛股份有限 公司章程（以下簡稱“公司章程”）的規(guī)定，特制定本制度。第二條本制度所指“募集資金”是指公司非公開發(fā)行證券的方式向投資 者募集并用于特定用途的

2、資金，包括發(fā)行股票或公司債券募集的資金，但不包 括公司實施股權激勵計劃募集的資金。第三條 本制度是公司對募集資金使用和管理的基本行為準則。如募集資金 通過公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)使用的，公司應當確保該子公司或控制 的其他企業(yè)遵守本制度。第四條 公司董事會應當負責建立健全并確保本制度的有效實施，做到募集 資金的公開、透明和規(guī)范。第五條募集資金原則上限定用于公司在股票發(fā)行方案中承諾的募集資金 用途，公司改變募集資金用途時，應當在董事會審議后及時披露，并提交股東大 會審議。第六條公司應當確保募集資金使用的真實性和公允性，防止募集資金被控 股股東、實際控制人等關聯人直接或者間接占用或者挪用，并

3、采取有效措施避免 關聯人利用募集資金獲取不正當利益。第七條公司董事會、監(jiān)事和高級管理人員應當勤勉盡責，督促公司規(guī)范使 用募集資金，自覺維護公司募集資金安全，不得參與、協(xié)助或縱容公司擅自或變 相改變募集資金用途。第八條公司應根據公司法、證券法及股轉系統(tǒng)等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，真實、準確、完整、及時披露募集資金的實際使用情況，履行信息披露 義務。第二章募集資金的存儲第九條 公司募集資金應當存放于董事會為本次發(fā)行批準設立的募集資金 專項賬戶（以下簡稱“專戶”），并將該專戶作為認購賬戶，該專戶不得存放非募 集資金或用作其他用途。除募集資金專用賬戶外，公司不得將募集資金存儲用于其他銀行賬戶（包括

4、 但不限于基本賬戶、其他專用賬戶、臨時賬戶）；公司亦不得將生產經營資金、 銀行借款等其他資金存儲用于募集資金專用賬戶。公司開設多個募集資金專用銀 行賬戶的，必須以同一次股票發(fā)行的資金在同一專用賬戶存儲的原則進行安排。第十條公司應當在發(fā)行認購結束后，按照相關規(guī)定，與主辦券商、存放募 集資金的商業(yè)銀行簽訂三方監(jiān)管協(xié)議，協(xié)議內容應符合全國中小企業(yè)股份轉讓系 統(tǒng)（以下簡稱“股轉系統(tǒng)”）的要求。公司應積極督促商業(yè)銀行履行協(xié)議。商業(yè)銀行連續(xù)三次未及時向主辦券商出 具對賬單或通知專戶大額支取情況，以及存在未配合主辦券商查詢與調查專戶資 料情形的，主辦券商有權提示公司及時更換專戶，公司可以終止協(xié)議并注銷該募 集資金專戶。上述協(xié)議在有效期屆滿前因主辦券商或商業(yè)銀行變更等原因提前終止的，公 司應自協(xié)議終止之日起兩周內與相關當事人簽訂新的協(xié)議。第十一條募集資金到位后，公司應及時辦理驗資手續(xù)，由具有證券、期貨 業(yè)務資格的會計師事務所出具驗資報告，將募集資金總額及時、完整地存放在專 戶內。第三章募集資金的使用和管理第十二條公司在取得股轉系統(tǒng)出具的股份登記函之前，不得使用該次股票 發(fā)行的