合同協(xié)議風(fēng)險管理辦法

1、 第 PAGE 7 頁 共 NUMPAGES 7 頁合同協(xié)議風(fēng)險管理辦法第一章 總 則第1條 為了規(guī)范公司合同協(xié)議訂立行為，保證合同協(xié)議的合法性、嚴(yán)密性、規(guī)范性，加強公司合同協(xié)議管理、使用、監(jiān)督，防范和降低因合同協(xié)議的簽訂使用給公司帶來的風(fēng)險，特制定本辦法。第二章 職 責(zé)第2條 各部門負責(zé)按要求審查對方公司基本情況和相關(guān)資質(zhì)，編制合同文本和合同條款，合同協(xié)議的履行及追蹤。第3條 法律事務(wù)部負責(zé)監(jiān)督、指導(dǎo)各部門起草及修訂合同協(xié)議文本，草擬公司主營業(yè)務(wù)合同協(xié)議格式或公司重大、特殊合同協(xié)議。第4條 各分管副總和總經(jīng)理負責(zé)合同的審批。第5條 審計監(jiān)察部負責(zé)合同的終審和蓋合同章、負責(zé)合同分類建檔、管理。

2、第三章 合同的分類第6條 目前公司合同分以下幾類：項目及設(shè)備招標(biāo)采購合同、大宗原料的采購合同、市場物資采購合同、銷售合同、基建合同、其他合同（其他合同包括維修合同、咨詢合同、租賃合同、委托合同、勞務(wù)合同等）。第四章 合同簽定和審核的程序第7條 原則上所有經(jīng)濟活動都必須簽合同。公司及各部門對外簽各類合同協(xié)議，均由董事長、法定代表人或法人委托人以公司名義簽約，非法人委托人和超越代理權(quán)限的均無權(quán)對外簽約。第8條 對于合同協(xié)議對方，經(jīng)辦部門人員必須確定其是否具有合同協(xié)議的履約能力和獨立承擔(dān)民事責(zé)任的能力，并查證對方簽約人的合法身份和法律資格。合同簽定前，經(jīng)辦部門人員必須對擬簽約對象的民事主體資格、注冊

3、資本、經(jīng)營權(quán)、營業(yè)執(zhí)照、資金運營、技術(shù)和質(zhì)量指標(biāo)保證能力、市場信譽、產(chǎn)品質(zhì)量、資金來源合法，擔(dān)保方式可靠，擔(dān)保資產(chǎn)權(quán)屬明確等方面進行資格審查，涉及危險化學(xué)品的生產(chǎn)、經(jīng)營、貯存、運輸、處理的還要審查其資質(zhì)是否齊全是否在有效期內(nèi)等資信情況；經(jīng)辦部門人員還要認(rèn)真審查對方簽約人員是否為法定代表人或法人委托人，是否取得授權(quán)委托書原件。審查資料保留在各部門,各部門每年對合同協(xié)議對方重新認(rèn)真審查一次。經(jīng)辦部門人員要將對方的內(nèi)設(shè)機構(gòu)和分支機構(gòu)區(qū)別開，不能蓋內(nèi)設(shè)機構(gòu)的章，屬個體工商戶的只能與其本人簽定合同,確保所簽合同有效。我方簽約時如涉及內(nèi)部其他部門的，應(yīng)事先在內(nèi)部協(xié)商，統(tǒng)一平衡，然后簽約。第9條 簽合同協(xié)議

4、時，首先要擬定合同協(xié)議文本，由法律事務(wù)部協(xié)助、指導(dǎo)各部門擬定各類合同協(xié)議的格式文本，在審計監(jiān)察部存檔，簽合同時盡量選擇格式文本，如果按對方格式時，需經(jīng)法律事務(wù)部審核后執(zhí)行。國家或行業(yè)有示范合同協(xié)議文本的，企業(yè)可以優(yōu)先選用，但在選用時，對涉及權(quán)利義務(wù)關(guān)系的條款應(yīng)當(dāng)進行認(rèn)真審查，并根據(jù)企業(yè)的實際需要進行修改后經(jīng)法律事務(wù)部審核后執(zhí)行。未經(jīng)授權(quán)，簽約人員不得擅自更改合同協(xié)議內(nèi)容。對于重大合同協(xié)議或法律關(guān)系復(fù)雜的合同協(xié)議，公司應(yīng)當(dāng)指定法律、技術(shù)、財會、審計等專業(yè)人員參加談判，必要時可以聘請外部專家參與，對于談判過程中的重要事項應(yīng)當(dāng)予以記錄,并由法律事務(wù)部參與擬定合同協(xié)議，必要時可以聘請外部專家參與起草。

5、所有合同協(xié)議最終做到文本清楚，責(zé)任義務(wù)明確，條款嚴(yán)密合法，符合公司利益。合同協(xié)議的基本要素是：甲乙雙方名稱、時間、合同履行地、標(biāo)的、規(guī)格、型號、單價、數(shù)量、總金額、質(zhì)量、執(zhí)行質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、檢驗方法、提出異議期限、運輸及運費、損耗、交貨地點、開具何種發(fā)票、付款方式、質(zhì)保期、生效時間、違約責(zé)任、解決糾紛的方式等。解決糾紛要設(shè)定在我方所在地法院訴訟，如果不能，應(yīng)設(shè)定在起訴方法院訴訟，嚴(yán)令禁止選擇對方法院訴訟；涉及安全環(huán)保方面和有法律風(fēng)險的合同協(xié)議，必須在合同條款中明確設(shè)定責(zé)任條款。第10條 各部門應(yīng)對合同協(xié)議標(biāo)的物的生產(chǎn)商、價格及變化趨勢、質(zhì)量、供貨期和市場分布等方面進行綜合分析論證，掌握市場情況，合理

6、選擇合同協(xié)議對方。合同協(xié)議必須經(jīng)過招標(biāo)、比質(zhì)比價確定價格后再簽定，簽定時，經(jīng)辦人員必須按規(guī)定將申報資料（包括審查資料、招標(biāo)、比質(zhì)比價、附件等資料）和合同協(xié)議文本一并報分管副總審批必要時可要求申報部門進一步調(diào)查研究，補報材料或談判，最后決定合同協(xié)議是否簽定，然后按公司業(yè)務(wù)審批規(guī)定權(quán)限報總經(jīng)理審批簽字后，到審計監(jiān)察部終審，符合要求審計監(jiān)察部給予蓋合同章，甲乙雙方都蓋合同章后才能正式生效。 第11條 任何人對外簽合同，都必須以維護公司權(quán)益和提高經(jīng)濟效益為宗旨，決不允許假公濟私、損公肥私、謀取私利，違者依法嚴(yán)懲。第五章 合同的管理第12條 審計監(jiān)察部負責(zé)各類合同的終審。按以下標(biāo)準(zhǔn)進行終審：是格式合同協(xié)

7、議的給予核對標(biāo)準(zhǔn)格式合同，不是格式合同協(xié)議按對方格式簽定的，經(jīng)法律事務(wù)部審核或按格式合同條款對照無漏項，簽批手續(xù)齊全即按公司業(yè)務(wù)審批規(guī)定執(zhí)行；最終結(jié)果應(yīng)符合以下要求：合同條款嚴(yán)密、合法、有效；合同文本清楚；合同內(nèi)容符合國家法律、政策和本規(guī)定；當(dāng)事人的意思表達真實一致，文字表述確切無誤，權(quán)利和義務(wù)平等、具體明確；合同協(xié)議應(yīng)具備的條款齊全；雙方簽約程序符合法律規(guī)定和本制度規(guī)定等。第13條 合同協(xié)議經(jīng)審計監(jiān)察部審核通過后，即可給予蓋合同章，審核未通過不予蓋章，部門經(jīng)辦人必須按要求重新辦理。蓋章前經(jīng)辦人必須在合同登記本上登記對方單位名稱、合同標(biāo)的、經(jīng)辦人姓名及簽定日期。第14條 合同協(xié)議的簽定至少一式

8、兩份，由雙方各執(zhí)一份，同時蓋一式幾份的合同協(xié)議，另外幾份要有經(jīng)辦人簽字才能給予蓋章，禁止在空白合同上蓋章。蓋章完畢必須留一份原件合同在審計監(jiān)察部存檔（即：簽批手續(xù)齊全的雙紅章合同）。如因業(yè)務(wù)比較緊急，可經(jīng)分管副總同意后，先按傳真件或復(fù)印件辦理業(yè)務(wù)，但原件合同必須在一個月內(nèi)送審計監(jiān)察部存檔。供應(yīng)二部招標(biāo)辦采購的總額三萬元以下的市場物資合同、一千元以下的維修合同可以復(fù)印件存檔。銷售時先款后貨的合同，簽批手續(xù)齊全后，蓋合同章時留一份復(fù)印件在審計監(jiān)察部即可，對方回傳后，由銷售部保管好每一份合同，以備查閱。第15條 各部門要建立合同協(xié)議臺帳，負責(zé)各自合同協(xié)議的管理和存檔，包括合同協(xié)議匯總、分類、歸檔、統(tǒng)

9、計、上報等基礎(chǔ)工作，保證在執(zhí)行過程和驗收時合同協(xié)議的使用。第16條 審計監(jiān)察部負責(zé)全公司合同協(xié)議管理和存檔，包括合同匯總、分類、歸檔、保管、統(tǒng)計等基礎(chǔ)管理工作，每月中旬對存檔合同協(xié)議進行檢查。第六章 合同的履行第17條 合同協(xié)議依法簽定后，一切與合同協(xié)議有關(guān)的部門、人員都必須本著“重合同、守信譽”的原則，克服一切困難，保證合同協(xié)議的履行。在執(zhí)行的過程中業(yè)務(wù)人員應(yīng)隨時監(jiān)控對方的履約能力，監(jiān)控合同協(xié)議的履行情況，避免在執(zhí)行過程中出現(xiàn)意外的風(fēng)險，合同協(xié)議履行過程中，如對方可能發(fā)生違約、不能履約、延遲履約等行為的，或企業(yè)自身可能無法履行或延遲履行合同協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及時采取應(yīng)對措施并向分管副總、總經(jīng)理匯報

10、。各部門負責(zé)人要每周或每月定期檢查本部門每一份合同協(xié)議履行情況，如有合同協(xié)議不能履行的，要追究有關(guān)人員的責(zé)任。合同協(xié)議到期時，應(yīng)及時與對方辦理相關(guān)清結(jié)手續(xù)，了結(jié)權(quán)利義務(wù)關(guān)系。第18條 對于銷售先款后貨，采購先打款后發(fā)貨的合同，實行欠款和預(yù)付款業(yè)務(wù)員終身負責(zé)制。第19條 合同協(xié)議履行完畢的標(biāo)準(zhǔn)：應(yīng)以法律或合同協(xié)議條款規(guī)定為準(zhǔn)，法律沒有規(guī)定或合同協(xié)議條款未注明的，應(yīng)以物資交清、工程竣工并驗收合格，價款結(jié)清、無遺留問題為準(zhǔn)。第七章 合同的變更、解除第20條 在合同協(xié)議的履行過程中確有不可克服的困難而需要變更、解除合同協(xié)議時，應(yīng)在法律規(guī)定及合理期限內(nèi)與對方當(dāng)事人協(xié)商。對方當(dāng)事人先提出變更、解除合同協(xié)議

11、的，應(yīng)從維護公司合法權(quán)益出發(fā)，從嚴(yán)控制，不得損害公司利益。第21條 對合同協(xié)議已訂立，但發(fā)現(xiàn)有失公平、條款有誤或?qū)Ψ接衅墼p行為等情形，已經(jīng)或可能導(dǎo)致企業(yè)利益嚴(yán)重受損，合同協(xié)議歸口管理部門應(yīng)當(dāng)及時向分管副總、總經(jīng)理匯報，并采取合法有效措施，制止危害行為的發(fā)生或擴大。必要時可以請求仲裁機構(gòu)或法院對原合同協(xié)議予以變更或解除。第22條 變更、解除合同，必須符合合同法的規(guī)定, 變更、解除合同，一律采用書面形式，不得使用口頭形式，變更、解除合同對方必須蓋紅章。1、變更合同: 是指在原合同的基礎(chǔ)上作補充或少許變更, 所有變更合同的審批、簽定與原合同程序一樣。變更合同在審計監(jiān)察部登記蓋章時，須在原合同登記的位

12、置上作一個補充說明并簽名，同時將補充合同或變更合同與原合同裝訂在一起，在審計監(jiān)察部存檔。2、解除合同，分兩種情況: （1）已經(jīng)正式簽好、雙方已蓋紅章合同的解除方法是，必須雙方再簽解除協(xié)議，協(xié)議上約定需解除的合同時間、名稱項目、違約金的解決方案等相關(guān)事宜，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批雙方蓋章即可解除原合同，審批程序與原合同協(xié)議相同。并在審計監(jiān)察部原登記位置和原合同上分別注明“解除”并簽名,同時將解除合同協(xié)議書與原合同訂在一起，在審計監(jiān)察部存檔。(2)只經(jīng)審計監(jiān)察部蓋章，對方還未正式蓋章的合同解除方法是，須經(jīng)辦人寫明原因，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批后，可解除合同，審批、簽訂程序與原合同協(xié)議相同。在審計監(jiān)察部原登記位置和原合同上分別

13、注明“解除”并簽名,同時將解除合同說明書與原“解除”合同訂在一起，在審計監(jiān)察部存檔。 第23條 變更、解除合同的協(xié)議在未達成或未批準(zhǔn)之前，原合同仍應(yīng)有效履行。特殊情況經(jīng)雙方同意的除外。第24條 因變更、解除合同而使當(dāng)事人的利益受損失的，法律允許免負責(zé)任的除外，經(jīng)辦人均應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，應(yīng)在變更、解除合同的協(xié)議書中明確規(guī)定。第八章 合同糾紛的處理第25條 合同協(xié)議在履行過程中發(fā)生糾紛的，應(yīng)由履行合同協(xié)議的有關(guān)部門、人員依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)，在規(guī)定時效內(nèi)必須考慮到申請仲裁或起訴的足夠時間與對方協(xié)商談判并向分管副總和總經(jīng)理報告。經(jīng)雙方協(xié)商達成一致意見后簽訂書面協(xié)議，由雙方法定代表人或其授權(quán)人簽章并加蓋

14、單位印章后生效。對已簽署解決合同糾紛的對方當(dāng)事人在規(guī)定期限沒執(zhí)行糾紛協(xié)議書/調(diào)解書/仲裁書有關(guān)規(guī)定的，經(jīng)辦人應(yīng)及時向分管副總和總經(jīng)理匯報，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后由法律事務(wù)部向法院申請執(zhí)行。第26條 合同協(xié)議糾紛經(jīng)協(xié)商無法解決的，應(yīng)由履行合同協(xié)議的有關(guān)部門、人員向分管副總和總經(jīng)理報告，并依合同協(xié)議約定選擇仲裁或訴訟方式解決。有關(guān)部門和人員必須主動提供以下證據(jù)材料（原件）：合同文本、變更、解除合同的協(xié)議書、合同有關(guān)的附件、文書、電報、函件、圖表等；送貨、提貨、托運、驗收、發(fā)票等有關(guān)憑證；貨款的承付、托收憑證、有關(guān)財務(wù)賬目；產(chǎn)品的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、封樣、鑒定報告；有關(guān)違約的證據(jù)材料；其它與處理糾紛有關(guān)的材料；由法律事務(wù)部會同有關(guān)部門研究仲裁或訴訟方案，報分管副總和總經(jīng)理、董事長批準(zhǔn)后實施。糾紛處理過程中，任何單位或個人未經(jīng)授權(quán)，不得向合同協(xié)議對方作出實質(zhì)性答復(fù)或承諾。第27條 合同糾紛處理或執(zhí)行完畢，執(zhí)行部門應(yīng)及時通知有關(guān)部門，將有關(guān)資料匯總、歸檔，以備查考。第九章 檢查與考核 第28條 一個月內(nèi)（即超過三十天）未按規(guī)定返還原件存檔合同的,由審計監(jiān)察部處罰該部門50元/份。第29條 每發(fā)現(xiàn)一家資質(zhì)不齊或過期,處罰業(yè)務(wù)部門200元；對公司造成重大損失的,另行處罰,由企業(yè)