法律盡職責(zé)任調(diào)查問(wèn)卷

1、xx信調(diào)查問(wèn)卷PAGE 1PAGE 3北京市xx律師事務(wù)所關(guān)于廣州xx集團(tuán)有限公司持有xx股份情況的盡職調(diào)查問(wèn)卷重要提示：為避免律師出具的文件有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性內(nèi)容或者有重大遺漏的情況而使公司和所有中介結(jié)構(gòu)承擔(dān)不必要的法律責(zé)任，準(zhǔn)備接受本問(wèn)卷調(diào)查的公司/企業(yè)應(yīng)就本問(wèn)卷所提問(wèn)題作出全面、準(zhǔn)確和真實(shí)的答復(fù)。本問(wèn)卷所涉一切問(wèn)題均為公司商業(yè)秘密，除非依法定程序并經(jīng)公司許可予以披露之外，本律師事務(wù)所在任何場(chǎng)合不將本問(wèn)卷所涉的商業(yè)秘密披露給任何無(wú)關(guān)的第三人或社會(huì)公眾。本問(wèn)卷并不代表本所律師要求的全部資料或信息，本所律師可能請(qǐng)求公司提供進(jìn)一步說(shuō)明和/或證明文件。未經(jīng)本所律師事先書(shū)面同意，本問(wèn)卷不得提供給其它

2、無(wú)關(guān)的第三人。一、請(qǐng)xx提供如下文件、資料和信息：（一）主體資格及對(duì)外投資xx的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（附2004年年檢章）；xx2003年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表及其附注，最近一期未經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表；xx控股和參股子公司的清單，持股比例，控股子公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和章程。（二）持股情況請(qǐng)說(shuō)明xx取得xx股份的來(lái)源，取得方式，并請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)取得xx股份的對(duì)價(jià)支付憑證；請(qǐng)確認(rèn)xx持有的xx的股份是否存在質(zhì)押等擔(dān)保權(quán)利，如果存在，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)擔(dān)保文件，包括但不限于質(zhì)押合同、質(zhì)押登記文件等；請(qǐng)確認(rèn)xx持有的xx股份是否存在被法院或其他有權(quán)機(jī)構(gòu)查封、扣押、凍結(jié)等措施；如果存在，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)文件；（如果確認(rèn)不存在質(zhì)押、查封、凍結(jié)

3、等情況，請(qǐng)?zhí)峁┳C券登記結(jié)算公司出具的證明文件）請(qǐng)確認(rèn)xx除直接持有xx的股份外，是否還間接持有xx的任何股份和/或權(quán)益；請(qǐng)說(shuō)明xx與xx其他法人股股東之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系以及是否為一致行動(dòng)人，是否存在股份托管、投票權(quán)委托等安排。（三）關(guān)聯(lián)交易情況請(qǐng)?zhí)峁﹛x與xx之間所進(jìn)行的資產(chǎn)置換的交易情況，并請(qǐng)?zhí)峁┧薪灰孜募约敖灰茁男袘{證；請(qǐng)?zhí)峁﹛x與xx之間其他關(guān)聯(lián)交易情況說(shuō)明，包括但不限于資金往來(lái)、擔(dān)保與被擔(dān)保等，并請(qǐng)?zhí)峁┧薪灰孜募约敖灰茁男袘{證。（四）訴訟、仲裁和行政處罰訴訟情況說(shuō)明，包括所有正在進(jìn)行的訴訟和判決后未執(zhí)行完畢的訴訟的當(dāng)事人、爭(zhēng)議金額、爭(zhēng)議事由、判決結(jié)果、執(zhí)行情況；請(qǐng)?zhí)峁┢鹪V狀、答辯狀

4、、判決書(shū)、裁定書(shū)等相關(guān)訴訟文件；仲裁情況說(shuō)明，包括所有正在進(jìn)行的仲裁和仲裁后未執(zhí)行完畢的仲裁的當(dāng)事人、爭(zhēng)議金額、爭(zhēng)議事由、仲裁結(jié)果、執(zhí)行情況；請(qǐng)?zhí)峁┲俨蒙暾?qǐng)書(shū)、裁決書(shū)等相關(guān)仲裁文件；所受行政處罰說(shuō)明，包括行使處罰權(quán)的機(jī)關(guān)、處罰理由、處罰結(jié)果、對(duì)處罰結(jié)果的執(zhí)行情況；可能導(dǎo)致訴訟、仲裁或行政處罰的糾紛、爭(zhēng)議的情況說(shuō)明。（四）其他1、是否存在禁止或限制本次股份轉(zhuǎn)讓的合同、協(xié)議或其他文件，如有，請(qǐng)?zhí)峁┣闆r說(shuō)明及該合同、協(xié)議或文件；2、是否存在禁止或限制本次擬出讓股份轉(zhuǎn)移的判決、裁決或其他情況， 如有，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)情況說(shuō)明及該判決、裁決或情況的相關(guān)材料。我們收到前述公司對(duì)上述問(wèn)題的回答及提供的有關(guān)材料后，將根據(jù)情況提出進(jìn)一步的問(wèn)題或要求提供進(jìn)一步的文件。另外，請(qǐng)公司安排人員配合我們到相關(guān)的政府部分進(jìn)行必要的查