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文檔簡介
1、銀行資金回流整改報告20 xx年x月x日至20 xx年x月x日,XX聯(lián)社銀行卡風(fēng)險排查工作領(lǐng) 導(dǎo)小組對我支行營業(yè)部20 xx年度銀行卡業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面風(fēng)險排查,總行也 于近日下發(fā)了關(guān)于對商業(yè)銀行銀行卡業(yè)務(wù)風(fēng)險排查中存在問題進(jìn)行整改的 通知(農(nóng)商行發(fā)20 xx130號),接到通知后,我支行領(lǐng)導(dǎo)高度重視檢查 結(jié)果并提出了整改意見,同時要求營業(yè)部人員務(wù)必認(rèn)真對照檢查中存在問題, 及時做好整改工作和整改報告?,F(xiàn)將我部有關(guān)整改措施匯報如下:(1)我部在領(lǐng)取珠江平安卡重空時,設(shè)立了出入庫登記簿,并由保管 人和領(lǐng)用人在登記簿上簽名確認(rèn)。(2)我部對申領(lǐng)到的珠江平安卡空白卡做到及時登記,并將當(dāng)天重空 出入庫電腦
2、打印流水裝訂保管。(3)我部對新開卡的客戶均在新系統(tǒng)開戶驗證模塊進(jìn)行了聯(lián)網(wǎng)核查確 認(rèn),同時在身份證復(fù)印件A4紙空白處加蓋與聯(lián)網(wǎng)核查一致戳記。(4 )我部近日已對20 xx年珠江平安卡開戶資料以一個月或一季度為 單位進(jìn)行了裝訂保管,下來將對20 xx年以來沒有裝訂成冊保管的珠江平安 卡開戶資料進(jìn)行完善。(5)我部對新拓展的批量發(fā)卡業(yè)務(wù),將按有關(guān)規(guī)定與委托單位簽訂相 關(guān)批量開卡業(yè)務(wù)協(xié)議,且要求委托單位至少派兩名財務(wù)人員到我網(wǎng)點領(lǐng)導(dǎo)批 量新卡。(6)我部下來將繼續(xù)做好自助設(shè)備的日常維護(hù)與管理,設(shè)立自助設(shè) 備巡查專用卡,堅持每天早、中、晚各巡查和取款測試一次,確保我支行 自助設(shè)備正常供客戶使用。(7)
3、我部將繼續(xù)嚴(yán)格執(zhí)行ATM清加鈔過程雙人操作的規(guī)定,同時做 好清加鈔后的取款測試工作。(8 )我部對ATM長短款這一工作,始終做好流水勾對與確認(rèn)且通過 監(jiān)控進(jìn)一步核實,及時聯(lián)系客戶,并做好清算工作。(9 )我部對ATM吞沒的銀行卡,做到及時取出并登記到吞沒卡登 記簿,下來將認(rèn)真做好吞沒卡的處理和交接工作。(10 )我部已于20 xx年x月x日將20 xx年吞沒卡和作廢卡上繳總行 個人銀行部集中銷毀,下來將繼續(xù)做好按季上繳工作。(11)我部自銀行卡業(yè)務(wù)風(fēng)險排查后,作廢卡登記簿已按有關(guān)規(guī) 定進(jìn)行登記,下來將繼續(xù)做好對作廢卡的管理和上繳工作。通過此次檢查與整改,我部從中發(fā)現(xiàn)了不少問題,今后,我部將繼續(xù)
4、努 力做好如下工作:1、提高全員認(rèn)識,強(qiáng)化內(nèi)控管理。一是要提高內(nèi)控管理對防范金融風(fēng) 險認(rèn)識,努力杜絕違規(guī)操作而引起的金融風(fēng)險;二是要提高對存在問題的整 改認(rèn)識,在整改中規(guī)范操作;三是要提高對制度執(zhí)行的認(rèn)識,在制度執(zhí)行中 制約自我。2、嚴(yán)抓制度、責(zé)任落實到位,堵塞管理漏洞。只有制度和責(zé)任落實到 位,風(fēng)險才有可能防止和消除。3、嚴(yán)把客戶身份識別制度關(guān),規(guī)范銀行卡發(fā)卡行為。認(rèn)真做好審查客戶資料的真實性與有效性,杜絕情面或走過場情況。4、繼續(xù)加強(qiáng)對自助設(shè)備的日常維護(hù)與管理,及時做好測試和巡查工作,確保自助設(shè)備正常運(yùn)作。5、加強(qiáng)對銀行卡業(yè)務(wù)的宣傳與培訓(xùn),防范銀行卡業(yè)務(wù)風(fēng)險。今后,我支行將進(jìn)一步加強(qiáng)員工規(guī)章制度的學(xué)習(xí),加大銀行卡業(yè)務(wù)知識的宣傳與培訓(xùn)I , 強(qiáng)化內(nèi)控制度的貫徹執(zhí)行,不斷提高我支行員工的綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)和增強(qiáng)員工 的規(guī)范操作意識,加強(qiáng)對ATM的日常管理與維護(hù)
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