國際經(jīng)濟(jì)學(xué)第03章新古典貿(mào)易理論

1、新古典貿(mào)易理論P(yáng)ART-03第3章要素稟賦理論 要素價格均等化定理 要素稟賦理論的擴(kuò)展里昂惕夫之謎 3.1要素稟賦理論3.1.1要素稟賦理論的相關(guān)概念要素稟賦01要素稟賦是指一國所擁有的兩種要素的相對比例。這是一個相對的概念，與一國所擁有的要素的絕對數(shù)量無關(guān)。3.1要素稟賦理論3.1.1要素稟賦理論的相關(guān)概念要素密集度02要素密集度（factor intensity）是指生產(chǎn)某種產(chǎn)品所投入的兩種要素的比例。這是一個相對的概念，與要素的絕對投入量無關(guān)。3.1要素稟賦理論圖3-1A、B兩國的要素稟賦差異3.1要素稟賦理論（a）國家1（b）國家2圖3-2國家1和國家2的X商品和Y商品的要素密集度3.

2、1要素稟賦理論3.1.1要素稟賦理論的相關(guān)概念要素豐裕度03實(shí)物衡量法指用各國所有可以利用的資本和勞動的總和來衡量。相對要素價格（relative factor prices）衡量法指用每個國家的資本租用價格和勞動時間價格來衡量。3.1要素稟賦理論3.1.2要素稟賦理論的具體內(nèi)容1.模型的假設(shè)如同任何理論一樣，為了簡化分析和方便掌握，要素稟賦理論做出了如下的一系列假設(shè)：3.1要素稟賦理論貿(mào)易中只有兩個國家（A國與B國）、兩種產(chǎn)品（X與Y）和兩種要素（資本K和勞動L）；兩國在產(chǎn)品生產(chǎn)中都使用相同的技術(shù)，這樣兩國同一產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)相同；兩國對同一產(chǎn)品的需求偏好相同，這樣就可以用同一組無差異曲線來表

3、示兩國的消費(fèi)偏好，排除了因需求偏好差異引致貿(mào)易的可能性；兩國在生產(chǎn)中均為不完全分工，也就是說，兩國在進(jìn)行貿(mào)易以后，仍然會同時生產(chǎn)兩種產(chǎn)品，只是此時國內(nèi)兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)比例已經(jīng)發(fā)生了變化；3.1要素稟賦理論兩國的市場都是完全競爭的，即指兩國的要素市場和產(chǎn)品市場都具有完全競爭的市場結(jié)構(gòu)；兩國的資源都得到了充分的利用；兩國間的貿(mào)易是平衡的，即每一國的進(jìn)口總額都剛好等于其出口總額，不存在貿(mào)易逆差或順差；要素在一國國內(nèi)各部門間可以自由流動，但在國與國之間不能自由流動；沒有運(yùn)輸成本、關(guān)稅或任何其他影響國際貿(mào)易自由進(jìn)行的障礙；兩國兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)都是規(guī)模報酬不變的；不存在要素密集度逆轉(zhuǎn)，即若產(chǎn)品X在A國是勞動密

4、集型的，則在B國也是勞動密集型的，Y產(chǎn)品也同樣。3.1要素稟賦理論2.模型的分析（1）要素稟賦理論的一般均衡框架（2）要素稟賦理論的數(shù)理證明（3）要素稟賦理論的解釋證明3.1要素稟賦理論圖3-3要素稟賦差異決定貿(mào)易模式的過程圖3.1要素稟賦理論為了簡化分析，用一個具體的例子來證明該理論的正確性。假設(shè)A國和B國以相同的投入比例使用K和L兩種要素生產(chǎn)X和Y兩種產(chǎn)品。由于A、B兩國的初始要素稟賦存在差異，這種差異將決定兩國的分工。兩國的具體要素投入比例和要素價格情況如表3-1所示。表3-1A、B兩國要素投入比例和要素價格情況金額單位：美元項目要素投入比例要素價格單位產(chǎn)品成本KLKLA國X產(chǎn)品1351

5、8Y產(chǎn)品7136B國X產(chǎn)品13127Y產(chǎn)品7193.1要素稟賦理論圖3-4A、B兩國國內(nèi)相對價格的差異提供了國際貿(mào)易的基礎(chǔ)圖3-5分工與貿(mào)易使兩國達(dá)到更高的消費(fèi)水平3.1要素稟賦理論3.1.3對要素稟賦理論的評價要素稟賦理論從兩個方面發(fā)展了比較優(yōu)勢理論。首先，要素稟賦理論是以兩種要素的投入為分析前提的。其次，李嘉圖的比較優(yōu)勢理論是建立在各國勞動生產(chǎn)率差異基礎(chǔ)上的；要素稟賦理論假設(shè)各國生產(chǎn)同一產(chǎn)品的技術(shù)水平是相同的，各國間生產(chǎn)同一產(chǎn)品的成本差異是由各國不同的要素稟賦從而是生產(chǎn)成本的差別造成的。3.1要素稟賦理論3.1.3對要素稟賦理論的評價要素稟賦理論也有一些不完善的地方：該理論的分析只假定投入

6、兩種要素，實(shí)際上，要素可以分成許多種類，即使是某一類要素也可以進(jìn)一步分成許多項。該理論比較強(qiáng)調(diào)靜態(tài)結(jié)果，排除了技術(shù)進(jìn)步的因素，也沒有說明一國在特定的要素稟賦下，從動態(tài)的角度出發(fā)，如何從自給自足轉(zhuǎn)向自由貿(mào)易。要素稟賦理論實(shí)際上是從現(xiàn)有的貿(mào)易結(jié)構(gòu)反推比較利益形成的基礎(chǔ)。該理論對需求因素并未予以充分的重視，這也影響了其對現(xiàn)實(shí)問題的分析。該理論在分析過程中引進(jìn)了價格或貨幣因素，這就增加了問題的復(fù)雜性。3.2要素價格均等化定理3.2.1要素價格與產(chǎn)品價格在完全競爭假設(shè)條件下，要素在每一部門的報酬等于其邊際產(chǎn)品價值，即等于其邊際產(chǎn)出與產(chǎn)品價格的乘積；在生產(chǎn)均衡時，要素在所有部門的報酬是相同的。設(shè)產(chǎn)品X是勞

7、動密集型產(chǎn)品，產(chǎn)品Y是資本密集型產(chǎn)品，則在均衡狀態(tài)下勞動和資本的價格分別為：（3-1）（3-2）3.2要素價格均等化定理從式（3-1）、式（3-2）可以得出實(shí)際價格表達(dá)式：（3-3）（3-4）3.2要素價格均等化定理3.2.2國際貿(mào)易與要素價格均等化要素價格均等化定理：國際分工與貿(mào)易會導(dǎo)致貿(mào)易各國同質(zhì)要素獲得相同的相對與絕對收入。要素價格均等化定理表明，在自由貿(mào)易條件下，參與貿(mào)易的兩國不僅產(chǎn)品的相對價格相等，而且同質(zhì)要素的相對價格和絕對價格都會相等。3.2要素價格均等化定理3.2.2國際貿(mào)易與要素價格均等化圖3-6國際分工與貿(mào)易使兩國要素價格均等化3.2要素價格均等化定理圖3-7勞動豐裕型國家

8、的產(chǎn)品出口導(dǎo)致其勞動價格上升演進(jìn)圖3.2要素價格均等化定理3.2.3對要素價格均等化定理的評價要素價格均等化定理是HO理論的一個重要推論，這一推論成立的前提也受到HO理論各個假定的制約，其中比較重要的3個假設(shè)有：一是各國擁有完全競爭的市場結(jié)構(gòu)，并且國家間也是完全競爭的；二是國家之間沒有任何貿(mào)易壁壘；三是國家間具有相同的生產(chǎn)技術(shù)。上述3個假設(shè)在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中很難滿足。3.2要素價格均等化定理首先，大量壟斷和寡頭出口企業(yè)的存在打破了國家間完全競爭的假設(shè)。其次，受自然和技術(shù)條件的約束，運(yùn)輸成本對貿(mào)易有阻礙作用。再次，國際的貿(mào)易保護(hù)主義嚴(yán)重破壞了“自由貿(mào)易”的假定。最后，現(xiàn)實(shí)中各國家在技術(shù)上的差異根本

9、無法滿足“生產(chǎn)技術(shù)相同”的假定。3.2要素價格均等化定理3.2.4要素價格絕對相等的證明要素價格絕對相等意味著貿(mào)易使得兩國勞動的實(shí)際工資率相等，資本的實(shí)際利率也相等。要證明此結(jié)論需要用到歐拉定理和克拉克法則。歐拉定理指的是規(guī)模報酬不變并且一切產(chǎn)品剛好被完全消費(fèi)的條件下，某種產(chǎn)品的產(chǎn)量等于投入的各要素的數(shù)量與邊際生產(chǎn)力乘積之和。3.2要素價格均等化定理產(chǎn)品X的產(chǎn)量等于勞動的投入量與勞動的邊際生產(chǎn)力的乘積加上投入的資本量與資本的邊際生產(chǎn)力的乘積，即X=MPLL+MPKK （3-5）式中：MPL是勞動的邊際生產(chǎn)力；MPK是資本的邊際生產(chǎn)力。3.2要素價格均等化定理克拉克法則指的是要素報酬與其邊際生產(chǎn)

10、力相等，即勞動的實(shí)際工資率與勞動的邊際生產(chǎn)力相等，資本的實(shí)際利率與資本的邊際生產(chǎn)力相等，即w=MPL （3-6）r=MPK （3-7）則有：3.2要素價格均等化定理整理可得：移項可以得出：于是有： （3-8）3.3要素稟賦理論的擴(kuò)展3.3.1斯托爾珀-薩繆爾森定理斯托爾珀-薩繆爾森定理可以概括為：在貿(mào)易前和貿(mào)易后都能達(dá)到充分就業(yè)的情況下，貿(mào)易使豐富要素的價格上升和稀缺要素的價格下降。這意味著豐富要素的所有者實(shí)際收入增加，而稀缺要素所有者的實(shí)際收入減少。3.3要素稟賦理論的擴(kuò)展斯托爾珀-薩繆爾森定理成立的必備條件為：要素稟賦理論的全部假設(shè)條件；假設(shè)兩種產(chǎn)品都是最終產(chǎn)品。3.3要素稟賦理論的擴(kuò)展在

11、完全競爭的條件下，要素的價格由其邊際生產(chǎn)力決定。在均衡狀態(tài)時，要素在所有生產(chǎn)部門的報酬相等，即勞動在生產(chǎn)X產(chǎn)品和Y產(chǎn)品的部門獲得的報酬（工資）相等，資本在生產(chǎn)X產(chǎn)品和Y產(chǎn)品的部門獲得的報酬（利息）相等。我們用X、Y分別表示產(chǎn)品部門中勞動要素的邊際產(chǎn)出，則在均衡狀態(tài)下：勞動的價格（工資率） （3-1）資本的價格（利率） （3-2）3.3要素稟賦理論的擴(kuò)展由于上升，兩部門的資本與勞動的比率都上升。根據(jù)邊際報酬遞減規(guī)律，資本的邊際生產(chǎn)力下降，勞動的邊際生產(chǎn)力上升，即和上升，和下降。根據(jù)式（3-3）和式（3-4）有：（3-3）（3-4）3.3要素稟賦理論的擴(kuò)展3.3.2羅布津斯基定理圖3-8羅布津斯基

12、定理示意圖3.4里昂惕夫之謎3.4.1對要素稟賦理論的檢驗根據(jù)要素稟賦理論，資本相對豐裕的國家應(yīng)該出口資本密集型產(chǎn)品，進(jìn)口勞動密集型產(chǎn)品；勞動相對豐裕的國家應(yīng)該出口勞動密集型產(chǎn)品，進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品。里昂惕夫利用美國1947年的數(shù)據(jù)進(jìn)行檢驗。由于美國是世界上資本最豐裕的國家，里昂惕夫期望能得出美國出口資本密集型產(chǎn)品、進(jìn)口勞動密集型產(chǎn)品的結(jié)論。但里昂惕夫的檢驗結(jié)果令人震驚，美國進(jìn)口替代品的資本密集度比美國出口產(chǎn)品的資本密集度高出大約30%，這意味著美國進(jìn)口的是資本密集型產(chǎn)品，出口的反而是勞動密集型產(chǎn)品。這一檢驗結(jié)果與要素稟賦理論的預(yù)測完全相反，這就是著名的里昂惕夫之謎。3.4里昂惕夫之謎里昂惕夫利用美國經(jīng)濟(jì)的投入產(chǎn)出表，計算美國1947年每百萬美元出口產(chǎn)品和進(jìn)口替代品的資本和勞動需求，對出口產(chǎn)品的資本與勞動比率和進(jìn)口替代品的資本與勞動比率進(jìn)