安全風(fēng)險管控制度-2020.12.18

1、平安風(fēng)險管控制度第一章總那么第一條為了加強公司平安風(fēng)險管理，規(guī)范公司平安生產(chǎn)風(fēng)險辨識、評估與管控工作，防范和遏制平安生產(chǎn)事故，特制定本制度。第二條公司、分公司、子公司、服務(wù)區(qū)的風(fēng)險辨識、評估、分級、管控工作，適用本制度。第三條術(shù)語（一）風(fēng)險風(fēng)險發(fā)生危險事件或危險有害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害的嚴(yán)重性的組合。風(fēng)險（R）=可能性（L） x后果（0。（二）危險源可能導(dǎo)致人員傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。危險源的構(gòu)成： 根源：具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實體。(2)是否使風(fēng)險降低到可容許水平；(3)是否產(chǎn)生新的危險有害因素；(4)是否已選定了最正確的解決方案

2、；(5 )是否會被應(yīng)用于實際工作中。風(fēng)險管控組織每年應(yīng)制定工作計劃，以保證危險有害辨識、風(fēng) 險評價和風(fēng)險控制滿足實際工作需要。第二十條風(fēng)險管控的工作步驟：(-)劃分作業(yè)活動：編制作業(yè)活動表，內(nèi)容包括場址、總圖 運輸、建構(gòu)筑物、作業(yè)流程、設(shè)備運行、人員、作業(yè)環(huán)境和平安管 理，并收集有關(guān)信息。(二)辨識危險有害因素：辨識與作業(yè)活動有關(guān)的所有危險有害因素。(三)評價風(fēng)險：對與各項危險有害因素有關(guān)的風(fēng)險做出評價。依據(jù)風(fēng)險可容許標(biāo)準(zhǔn)，確定出不可容許的風(fēng)險。(五)制定風(fēng)險控制措施計劃：針對不可容許的風(fēng)險，制定控 制措施計劃。(六)評審措施計劃：評審措施計劃的合理性、充分性、適宜 性，確認是否足以把危險有害

3、控制在可容許范圍。（七）確定采取的控制措施是否產(chǎn)生新的危險有害因素。第二十一條平安監(jiān)管部應(yīng)事先確定體系構(gòu)建及運行過程中可能涉及的記錄表格，并明確提出每個記錄表格的填寫要求及保存期 限。記錄內(nèi)容應(yīng)包括作業(yè)活動、危險有害因素、潛在的事故類別及 后果、風(fēng)險等級、現(xiàn)有控制措施、根據(jù)評價結(jié)果所采取的措施、評 價人員、審核人員、日期等。風(fēng)險評估小組應(yīng)按照計劃，依據(jù)適用的辨識評價方法對危險有 害因素進行辨識評價后，填寫相應(yīng)的“作業(yè)活動清單”、“設(shè)備設(shè)施清 單”、“工作危害分析（JHA ）評價表”、“平安檢查分析（SCL ）評價 表”，經(jīng)本級風(fēng)險評估小組進行匯總、評審后，逐級上報。第二十二條平安監(jiān)管部組織審核

4、、修訂后，將審核、修訂的意 見反應(yīng)各風(fēng)險評估小組，橙色風(fēng)險（D級）及以上風(fēng)險必須報公司 分管副總批準(zhǔn)。根據(jù)最終分析評價記錄結(jié)果，建立風(fēng)險分級管控 清單（見附件2）,由總經(jīng)理審核批準(zhǔn)后發(fā)布。第五章培訓(xùn)和信息更新第二十三條 人力資源部應(yīng)制定風(fēng)險評估培訓(xùn)計劃，組織員工對公司的風(fēng)險評估方法、評估過程及評估結(jié)果進行培訓(xùn)，并保存培訓(xùn)記錄O第二十四條 各部門、分公司要依據(jù)辨識評價結(jié)果，建立本部門的風(fēng)險管控登記臺賬(附件3 ),臺賬應(yīng)結(jié)合實際定期更新(每年至少一次)。當(dāng)以下情形發(fā)生時，應(yīng)及時進行危險有害因素辨識和風(fēng)險評估。(1 )新的法律法規(guī)發(fā)布或者法律法規(guī)發(fā)生變更；(2)操作工藝發(fā)生變化；(3 )新建、改建

5、、擴建、技改工程；(4)事故事件發(fā)生后；(5)組織機構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。第六章附那么第二十五條 本方法由公司平安監(jiān)管部負責(zé)解釋。第二十六條 本方法自印發(fā)之日起正式施行。附件：1.風(fēng)險分級與LEC法風(fēng)險等級的對應(yīng)關(guān)系表.風(fēng)險分級管控清單.風(fēng)險管控登記臺帳附件:1風(fēng)險分級與LEC法風(fēng)險等級的對應(yīng)關(guān)系表風(fēng)險描述LEC法風(fēng)險等級藍色風(fēng)險（或低風(fēng)險）稍有危險，需要注意（或可忽略的）A輕度危險，可以接受（或可容許的）B黃色風(fēng)險（或一般風(fēng)險）中度危險，需要控制并整改C橙色風(fēng)險（或較大風(fēng)險）高度危險（較大風(fēng)險），應(yīng)制定措施進行控制管理D紅色風(fēng)險（或重大風(fēng)險）不可容許的（重大風(fēng)險），極其危險，必須立即整 改，不能繼

6、續(xù)作業(yè)。E附件：2風(fēng)險分級管控清單（受控記求勺）Nq：序號風(fēng)險點（作業(yè)活動或設(shè)備設(shè)施）風(fēng)險等級管控層級責(zé)任單位責(zé)任人分析來源填表人:附件：3風(fēng)險管控登記臺帳（受控記錄號）填表單位：Nq：序號識別時間審定時間單位或活動數(shù)目合計備注ABCDE（注：單位或活動一危險有害因素所存在的單位或暫時的某項活動。）-行為：決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。-狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。風(fēng)險是危險源的屬性，危險源是風(fēng)險的載體。（三）風(fēng)險辨識風(fēng)險辨識是識別組織整個范圍內(nèi)所有存在的風(fēng)險并確定其特性的過程。危險源辨識是識別危險源的存在并確定其特性的過程。（四）風(fēng)險評估/評價對危險

7、源導(dǎo)致的風(fēng)險進行評估、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風(fēng)險是否可接受予以確定的過程。（五）風(fēng)險分級1、藍色風(fēng)險或低風(fēng)險：稍有危險或輕度危險，需要注意（或可忽略的）或可以接受（或可容許的）。2、黃色風(fēng)險或一般風(fēng)險：中度（或顯著）危險，需要控制整改。3、橙色風(fēng)險或較大風(fēng)險：高度危險，必須制定措施進行控制管理。4、紅色風(fēng)險或重大風(fēng)險：不可容許的風(fēng)險，極其危險，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。（六）風(fēng)險管控根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果及經(jīng)營運行情況等，確定不可接受的風(fēng)險， 制定并落實控制措施，將風(fēng)險尤其是重大風(fēng)險控制在可以接受的程 度。公司在選擇風(fēng)險控制措施時應(yīng)考慮可行性、平安性、可靠性、經(jīng)濟合理性等因素，并依次

8、按工程技術(shù)措施、管理措施、個體防護 措施、應(yīng)急措施等四個邏輯順序?qū)γ總€風(fēng)險點制定精準(zhǔn)的風(fēng)險控制 措施。（七）風(fēng)險信息是指包括危險源名稱、類型、存在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng) 險大小、等級、所需管控措施等一系列信息的綜合。（A）重大風(fēng)險是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴(yán)重后果， 或者二者的結(jié)合的風(fēng)險。（九）危險化學(xué)品重大危險源是指長期地或臨時地生產(chǎn)、搬運、使用或儲存危險物品，且危險物品的數(shù)量等于或超過臨界量的單元。單元是指一個(套)生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所，或同屬一個生產(chǎn)經(jīng)營單位且邊緣距離小于500m 的幾個(套)生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所。第四條 平安監(jiān)管部為平安風(fēng)險管控工作的主管部門，應(yīng)指定

9、具有理論知識和實際經(jīng)驗的平安管理人員負責(zé)風(fēng)險管控的評估工作， 每年應(yīng)定期制定危險有害因素辨識及風(fēng)險評估計劃，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn) 后下發(fā)執(zhí)行。第五條 各部門、子公司、服務(wù)區(qū)均應(yīng)成立風(fēng)險評估小組，并對危險有害因素辨識及風(fēng)險評估計劃進行分解落實，直至班組、崗位。第二章危險有害因素辨識第六條 危險有害因素辨識范圍覆蓋公司所有的生產(chǎn)區(qū)域、作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等風(fēng)險點，包括：(1 )規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段；(2)常規(guī)和異?；顒?；(3)事故及潛在的緊急情況；(4)所有進入作業(yè)場所的人員的活動；(5 )原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；(6)作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、平安防護用品；(7)人為因素，包括違反

10、平安操作規(guī)程和平安生產(chǎn)規(guī)章制度;(8 )丟棄、廢棄、撤除與處置；(9)氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。第七條在進行危險有害識別時，應(yīng)依據(jù)生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼(GB/T 13861-2009 )的規(guī)定，對潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素等危險有害因素進行辨識，充分考 慮危險有害的根源和性質(zhì)。如：造成火災(zāi)和爆炸的因素；造成沖擊 和撞擊、物體打擊、高處墜落、機械傷害的原因；造成中毒、窒息、 觸電及輻射的因素；工作環(huán)境的化學(xué)性危險有害因素和物理性危險 有害因素；人機工程因素；設(shè)備腐蝕、焊接缺陷等；導(dǎo)致有毒有害 物料、氣體泄漏的原因等。第八條危險有害因素造成的事故類別，包括物體打擊、

11、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、 坍塌、冒頂片幫、透水、放炮、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、 容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害等20類。危險有害因 素引發(fā)的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財產(chǎn)損失、停工、違法、影響聲譽、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。第三章風(fēng)險度分析及評估方法第九條 危險有害因素辨識出后需要將危險程度量化，即需要計 算每項危險有害因素的風(fēng)險大小，即風(fēng)險度或危險性，據(jù)此分析判 斷并確定風(fēng)險等級。第十條 在進行風(fēng)險評估時，應(yīng)從考慮人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方 面的可能性和嚴(yán)重程度的影響。應(yīng)依據(jù)以下內(nèi)容制定風(fēng)險評估準(zhǔn)那么: 1、有關(guān)平安生產(chǎn)法律、法規(guī)；2、

12、設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；3、公司平安管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；4、公司的平安生產(chǎn)方針和目標(biāo)。第十一條風(fēng)險度由事故事件發(fā)生的可能性、暴露于危險環(huán)境的 頻繁程度及事故事件后果嚴(yán)重性大小決定的。其風(fēng)險等級（值）采 用作業(yè)條件危險性分析法（LEC ）進行評價分級。用與系統(tǒng)風(fēng)險有 關(guān)的三種因素指標(biāo)值的乘積來評價操作人員傷亡風(fēng)險大小，這三種 因素分別是:LQikelihood ,事故發(fā)生的可能性）、E（exposure ,人員暴 露于危險環(huán)境中的頻繁程度）和C（consequence，一旦發(fā)生事故可能造成的后果）。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個 分值的乘積D（danger ,危險性）來評價作業(yè)條件

13、危險性的大小，即:D=LxExCL一事故事件發(fā)生的可能性；E暴露于危險環(huán)境的頻繁程度；C一事故事件產(chǎn)生后果的嚴(yán)重性。D風(fēng)險度（危險性）；第十二條本制度把風(fēng)險等級分為5級，分別是：A （較低）、B （低）、C （中）、D （高）、E （很高）。四章風(fēng)險分級和管控第十三條對危險源所伴隨的風(fēng)險進行定量或定性評價，對評價 結(jié)果進行劃分等級。風(fēng)險分級與LEC法風(fēng)險等級的對應(yīng)關(guān)系詳見附件1。第十四條風(fēng)險管控原那么如下：藍色風(fēng)險A級：員工應(yīng)引起注意，各班組負責(zé)該級別危險有害 因素的控制管理，可根據(jù)是否在生產(chǎn)場所或?qū)嶋H需要來確定是否制 定控制措施及保存記錄；需要控制措施的納入藍色風(fēng)險監(jiān)控。藍色風(fēng)險B級：部門、

14、子公司、服務(wù)區(qū)應(yīng)引起關(guān)注，負責(zé)該級 別危險有害因素的控制管理，所屬班組具體落實；不需要另外的控 制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外本錢的改進 措施，需要監(jiān)視來確保控制措施得以維持現(xiàn)狀，保存記錄。黃色風(fēng)險C級：公司、部門應(yīng)引起關(guān)注，負責(zé)該級危險有害因 素的控制管理，所屬部門具體落實；應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進行控 制，努力降低風(fēng)險，應(yīng)仔細測定并限定預(yù)防本錢，在規(guī)定期限內(nèi)實 施降低風(fēng)險措施。在嚴(yán)重傷害后果相關(guān)的場合，必須進一步進行評 價，確定傷害的可能性和是否需要改進的控制措施。橙色風(fēng)險級：對較大及以上風(fēng)險危險有害因素應(yīng)重點控制管 理，具體由平安監(jiān)管部和各職能部門根據(jù)職責(zé)分工具體落實。當(dāng)風(fēng) 險涉及正在進行中的工作時，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低 風(fēng)險制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案或配給資源、限期治理，直至風(fēng)險 降低后才能開始工作。第十五條紅色風(fēng)險E級：立即停工整改。只有當(dāng)風(fēng)險已降低時，才能開始或繼續(xù)工作。如果無限的資源投入也不能降低風(fēng)險，就必 須禁止工作，立即采取隱患治理措施。第十六條確定風(fēng)險級別后應(yīng)采取多種控制措施進行風(fēng)險管理。第十七條 風(fēng)險控制的主要措施包括：(1)工程技術(shù)措施，實現(xiàn)本質(zhì)平安；(2 )管理措施，規(guī)范