融資專員試用期工作總結

1、第 PAGE8 頁 共 NUMPAGES8 頁融資專員試用期工作總結融資專員試用期工作總結1 時光荏苒，一回眸，已是三月之久矣。想昨日之略帶青澀，今日之一步步接近成熟，感謝曹經(jīng)理的指導、幫助，感謝許總的信任，也感謝同事們的支持。 企業(yè)的價值在于實現(xiàn)經(jīng)濟利益的同時貢獻社會，員工的價值在于腳踏實地的做事，勤于手，思于腦，身體力行，為公司創(chuàng)造崗位價值，然后實現(xiàn)個人的成長與發(fā)展。我亦是如此。企業(yè)發(fā)展部證券專員的職責在于做好證券事務代表的助手角色。以上市公司信息披露為核心，會前撰寫材料，做到及時、準確、完整。會中作好記錄。會后進行整理，撰寫遞交給深圳證券交易所相關材料，并請部門領導審閱。然后對三會材料整

2、理歸檔，使之條理清晰，查閱方便。外借有記錄，歸還有痕跡。投資者關系管理是一家上市公司與外界交流的窗口，及時更新、維護是我的職責。接聽投資者電話，回答一些的問題，使偏好型、中立型投資者的對我們公司的信心進一步增強，使保守型投資者認識我們企業(yè)，逐漸建立起對我們公司的信心，這是我在做的，也是我以后要做的更好的。有一日，曹經(jīng)理在八樓辦公，我在九樓，一位投資者打來電話，情緒激動，口氣帶著抱怨：“你公司股票這段時間股價下行的幅度大于大盤指數(shù)和同行業(yè)大多數(shù)其他上市公司股票下跌幅度，我仔細分了原因就出現(xiàn)在-你們公司大股東增持股份后，違背了 大股東增持股份后 6 個月內(nèi)不得減持 的規(guī)定，大股東違規(guī)減持，造成了股

3、價下行，造成了投資者的虧損，我要向有關單位檢舉這種違法行為 ”。我隨即記下了他的問題和他的依據(jù)，答復道：“此事情有些重大，我會請示領導后會盡快給您回復的”，擱下電話，我打開電腦，在交易軟件上去核實他所謂的依據(jù)，幾月份增持，幾月份減持，一核實，發(fā)現(xiàn)他說的的確“對”，網(wǎng)上查閱相關法律法規(guī)確也有這樣的規(guī)定?？墒前Y結就出現(xiàn)增持股份是指-通過 集中競價或者大宗交易等方式 買入公司股票，而年度利潤轉增股份不屬于增持行為。交易軟件上的增持正好是年度轉增股份導致股東“增持”這一現(xiàn)象的，所以違規(guī)就無從談起。我把查詢結果請示了曹經(jīng)理，經(jīng)理確認不屬于違規(guī)后，我電話答復了這位投資人，也感謝他對公司的關注，順便告訴他公

4、司生產(chǎn)經(jīng)營穩(wěn)定。而且今年年度凈利潤同比預增“30%-50%”。一場“風波”就這樣平息了，這樣的處事態(tài)度來源于：曹經(jīng)理一直教導我的做事的時候一定要求實、認真。企業(yè)是行業(yè)里面一分子，企業(yè)的發(fā)展脫離不開行業(yè)背景，國家經(jīng)濟背景，全球經(jīng)濟的大環(huán)境。行業(yè)分析有利于公司知曉外界同行業(yè)的發(fā)展動態(tài)，為政策的制定提供一些參考。每月一份行業(yè)分析報告是我的責任。供自己一份綿薄之力，只為對公司有些許參考之用。最近公司再融資的一些資料也有我行業(yè)分析的影子。政策變化的跟蹤一般在行業(yè)分析中得到體現(xiàn)。三個月不長，參與過這期間三會資料的撰寫、記錄、財務報表的局部審核；行業(yè)分析報告；公司網(wǎng)站投資者關系欄目的后臺上傳；再融資資料的部

5、分整理，三會資料的復印、整理、裝訂等。還有經(jīng)理安排的臨時性工作。_月_日（星期五）下午，由證券公司的研究員和私募基金公司的研究員組成的機構投資者隊伍一行20多人來我們公司調(diào)研，董事會秘書許總和公司董事長曾總熱情地接待了他們，我負責做好會議記錄。會前我布置好會場：鮮花、水，資料。待賓客一落座，我則請每一位外來的與會者填寫了保密承諾書，會議中我認真的記錄著。許總向參會者問候了幾句之后，開始了公司業(yè)務的介紹，隨后介紹了再融資的募投項目，第三部分是回答與會者的問題。會間許總未帶稿件，談話娓娓道來，如若諸葛亮穩(wěn)坐大軍帳，一切公司“軍務”如數(shù)家珍，滔滔不絕。回答提問也是多數(shù)問題張口即來，少數(shù)問題稍做思考，

6、即可回答。這些足見許總對公司的財務、經(jīng)營計劃、管理等的熟悉，連我這個年輕人都頓生敬佩之感。第四部分是許總引領與會者參觀了公司一樓的產(chǎn)品展廳，熱情洋溢的介紹了公司榮譽以及產(chǎn)品等。參觀結束后，我則送與會者上車離開。我踏實肯干，肯學習上進。工作日下班后有些時日義務加班，周六、日義務加班整理資料、撰寫材料（如機構投資者見面會記錄）等。我本布衣，不求聞達于公司，只求勝任于崗位、為公司發(fā)展貢獻自己的綿薄之力。融資專員試用期工作總結2 我于20_年_月_日進入公司，至今_個月試用期已滿，根據(jù)公司的規(guī)章制度，現(xiàn)申請轉為公司正式員工。 根據(jù)公司的需要，目前擔任財務部融資專員工作，在這兩個月的時間里，在領導的悉心

7、指導下，在同事的大力配合下，順利完成了領導分配的各項工作：1.協(xié)助籌融資主管做好貸款相應的準備工作，為完成農(nóng)行_ 4.8億授信合作項目的各種貸款準備資料，如公司相關資質(zhì)證件、_項目土地使用證、建筑施工，工程許可證等報送銀行。2.完成公司銀行貸款的貸后日常工作，如提供公司相關財務報表等相關資料給合作銀行。3.做好溝通，保持銀行與公司的良好關系，掌握公司相關情況，配合銀行完成貸款相關問題的答疑，做好公司與銀行的樞紐工作，保持公司與各銀行的良好關系，為以后開展新的貸款業(yè)務做好準備。4.開設各種銀行資金賬戶，如工行、交行、建行按揭保證金賬戶，農(nóng)行借款專用賬戶等。5.安排的其他工作。雖然之前有過幾年的工

8、作經(jīng)驗，由于之前沒有接觸過融資方面的工作，所以內(nèi)心還是緊張的，呈現(xiàn)在自己眼前的是完全陌生的工作領域，因此對開展的工作既有期待、憧憬也有疑慮和困惑，不知這項工作會帶給自己怎樣的經(jīng)歷和成長。領導的悉心關照和同事的熱情幫助鼓勵激勵了我，和_總的幾次關心幫助談話，讓我收獲頗豐并明確了努力方向，張_和彭_在業(yè)務上的悉心指導讓我很快的融入了工作角色，熟悉并掌握集團公司的賬務處理、熟悉了各個融資項目所需資料、流程、如何與相關業(yè)務聯(lián)系等。當然隨著工作的不斷深入，難免出現(xiàn)會出現(xiàn)一些處理問題考慮不夠周全，言談舉止，處理問題經(jīng)驗有待提高，在此，我要特地感謝領導和同事對我的指引和幫助，感謝對我工作中出現(xiàn)的失誤的提醒和

9、指正。在今后的.工作和生活中，必須廣泛汲取融資溝通經(jīng)驗，提高做事的計劃性，工作之前做好充分準備，努力提高工作效率，并以高標準要求自己，不斷學習，讓自己能夠成為一名合格的仁和人。這是我的第_份工作，這兩個月來我學到了很多，收獲了很多;能夠加入_公司這個融洽的大家庭，我深深地感到驕傲和自豪，也更加迫切的希望以一名正式員工的身份在這里工作，在此我提出轉正申請，以期為公司的發(fā)展盡自己的一份力量，和公司一起創(chuàng)造美好未來，懇請領導批準!融資專員試用期工作總結3 我于20_年10月初來到公司工作實習，首先感謝公司給我這份工作機會，由于之前沒有工作經(jīng)歷，一直在學校，沒有接觸過融資方面的工作，所以剛開始還是比較

10、緊張的，呈現(xiàn)在自己眼前的完全是陌生的工作領域，雖然在大學期間學習過財務方面的專業(yè)知識，可對于在融資工作中的實際運用，自己可以說是完全的門外漢，因此對即將開展的工作既有期待，憧憬。也有疑慮和困惑，不知這項工作帶給自己怎樣的經(jīng)歷和成長。 部門領導的悉心關照和同事的熱情幫助鼓勵并激勵了我，也讓我這個初來公司融資部工作的新人盡快的融入了自己的角色，完成了角色的轉換，隨著不斷的向領導和同事請教，我了解了融資工作在公司整個運轉過程中的重要性和必要性，也了解到自己作為其中的一員承擔著的責任，更明確了潛心學習，踏實做事，不斷提高的自我要求。從最初的一無所知開始，逐步在各個融資項目準備材料中了解公司的情況和各項

11、目所需資料、流程和辦理。如何與相關人員聯(lián)系等，再到跟著領導出去實際辦事，實際操作，現(xiàn)在我已經(jīng)逐步了解各種融資方式的流程和辦理，以及其它銀行業(yè)務的流程和辦理。在公司實習期間，讓我明白了書本理論和實際工作運用的差別，學好專業(yè)知識理論是在實際中運用的基礎，但不能照搬過來使用，因為學校所學的理論大都是一種理想狀態(tài)下的理論，或者說是有一種假設條件的理論，不管顯性的還是隱形的，總之都是存在一些假設的，但是現(xiàn)實實際工作中是沒有如果的，現(xiàn)實是在既定條件下你該怎樣做才能達到工作的目的。在實習期間我的社會交際能力得到了一定程度提高，在工作中我會經(jīng)常性的向領導和同事請教問題，并與領導同事討論。除此之外，在出差的時候，也會和銀行工作人員交流工作上的一些事項，在不斷學習中磨練，提高自己。在工作實習的日常辦公中，自己的不足是在獨立解決問題能力上有待加強，以及廣泛運用可能資源的能力有待提高，獨立解決問題能力是一個人成熟的必備條件，而學會廣泛運用可能資源，才能更好的投入公司的融資工作中，尤其