CNAS-EC-064-2021《CNAS-CC190-2021等規(guī)范調(diào)整以及EnMS認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可轉(zhuǎn)換的說明》-發(fā)布終稿

1、認(rèn)可說明編號:CNAS-EC-064:2021第 PAGE 5 頁共 5 頁發(fā)布日期:2021 年 12 月 20 日實(shí)施日期:2021 年 12 月 20 日CNAS-CC190:2021等規(guī)范調(diào)整以及EnMS認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可轉(zhuǎn)換的說明0 背 景0.1 ISO 50003:2021國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）于2021年5月發(fā)布了ISO 50003:2021能源管理體系 能源管理體系審核與認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求（Energy management systems Requirements for bodies providing audit and certification of energy manage

2、ment systems）。0.2 IAF 轉(zhuǎn)換實(shí)施要求國際認(rèn)可論壇（IAF）制定了強(qiáng)制性文件IAF MD24:2021ISO 50003:2021的轉(zhuǎn)換要求（Transition requirements for ISO 50003:2021）。該文件提出了對能源管理體系（以下簡稱EnMS）認(rèn)證機(jī)構(gòu)在實(shí)施ISO 50003:2021轉(zhuǎn)換過程的要求，并于2021年12月8日發(fā)布實(shí)施。該文件規(guī)定EnMS認(rèn)證機(jī)構(gòu)滿足ISO 50003:2021要求的過渡期為2021年5月31日至2023年11月30日。注：根據(jù)IAF關(guān)于ISO標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)換時(shí)間的決議（2018-17號決議），2018年之后IAF對ISO

3、標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)換按照ISO標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布月最后一天開始計(jì)為轉(zhuǎn)換起始時(shí)間，即IAF以2021 年5月31日作為對ISO 50003:2021標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)換工作的開始日期。為落實(shí)ISO 50003:2021新版標(biāo)準(zhǔn)要求及IAF的相關(guān)轉(zhuǎn)換實(shí)施要求，CNAS制定本文件明確相關(guān)轉(zhuǎn)換工作安排。CNAS-CC190等認(rèn)可規(guī)范文件修訂調(diào)整情況為了有序推進(jìn)ISO 50003:2021換版引起的EnMS領(lǐng)域認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可轉(zhuǎn)換工作， CNAS系統(tǒng)識別修訂了EnMS領(lǐng)域認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可相關(guān)規(guī)范文件，確定修訂專用認(rèn)可準(zhǔn)則1項(xiàng)、認(rèn)可方案1項(xiàng)，具體包括：修訂更新CNAS-CC190:2021能源管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求（等同采用ISO50003:202

4、1）；修訂更新CNAS-SC190:2021能源管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可方案；注：上述修訂后的認(rèn)可規(guī)范文件簡稱“新版規(guī)范”，EnMS認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可適用的全部規(guī)范文件參見CNAS認(rèn)可規(guī)范文件清單及其后附的文件適用范圍表。轉(zhuǎn)換工作目的為滿足IAF要求，在EnMS認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可領(lǐng)域有序完成ISO 50003:2021換版引起的認(rèn)可轉(zhuǎn)換實(shí)施工作，特制訂本文件。本文件適用于依據(jù)ISO 50001:2018或GB/T 23331-2020/ISO 50001:2018開展EnMS認(rèn)證活動的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，為滿足CNAS-CC190:2021、CNAS-SC190:2021等新版認(rèn)可規(guī)范要求實(shí)施的相應(yīng)認(rèn)可轉(zhuǎn)換等工作。轉(zhuǎn)換

5、依據(jù)IAF于2021年12月8日發(fā)布并實(shí)施的IAF MD24:2021所提出對EnMS認(rèn)證機(jī)構(gòu)需滿足ISO 50003:2021的轉(zhuǎn)換要求。認(rèn)可轉(zhuǎn)換期CNAS在EnMS認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可領(lǐng)域?qū)嵤┬掳嬉?guī)范要求的認(rèn)可轉(zhuǎn)換過渡期自2022年3月1日起至2023年11月30日前截止。5轉(zhuǎn)換準(zhǔn)備（2022年2月28日前）CNAS的轉(zhuǎn)換準(zhǔn)備2022年2月28日前，CNAS將在EnMS認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可領(lǐng)域完成轉(zhuǎn)換認(rèn)可所需的準(zhǔn)備工作，如：工作程序的調(diào)整準(zhǔn)備、認(rèn)可活動相關(guān)人員的培訓(xùn)準(zhǔn)備等。自2022年3月1日起，CNAS開始接受并按照新版規(guī)范要求對EnMS認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施認(rèn)可轉(zhuǎn)換。認(rèn)證機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)換準(zhǔn)備已獲認(rèn)可的EnMS認(rèn)證機(jī)構(gòu)

6、應(yīng)盡快分析和理解新版規(guī)范的要求，識別新舊規(guī)范之間的變化，識別新要求與認(rèn)證機(jī)構(gòu)自身管理體系的差異（考慮典型流程的變更，可能包括銷售/報(bào)價(jià)、審核過程、能力管理以及與現(xiàn)有認(rèn)證客戶的溝通）。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)制定轉(zhuǎn)換計(jì)劃，確定需要對其管理體系進(jìn)行的修改（可能包括修改機(jī)構(gòu)體系文件、調(diào)整IT 工具、確保受變更影響的相關(guān)人員具備勝任新版規(guī)范文件和轉(zhuǎn)換過程的能力等），并確定完成這些修改所需的時(shí)間。確定的時(shí)限安排應(yīng)滿足本文件對于轉(zhuǎn)換期的要求。注：認(rèn)證相關(guān)人員可能包括申請?jiān)u審人員（參與確定所需的審核組能力、選擇審核組成員并確定審核時(shí)間等）、審核員、復(fù)核審核報(bào)告與做出認(rèn)證決定人員等。認(rèn)證機(jī)構(gòu)制定的轉(zhuǎn)換計(jì)劃中，應(yīng)考慮相關(guān)工作

7、的完成時(shí)限，并應(yīng)確保在接受的轉(zhuǎn)換認(rèn)可評審時(shí)能夠證明自身體系運(yùn)行滿足新版規(guī)范的要求。為確保配合CNAS在2023 年11月30日前完成對本次認(rèn)可轉(zhuǎn)換的全部工作，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)盡早策劃并啟動自身轉(zhuǎn)換相關(guān)工作。轉(zhuǎn)換對客戶的影響和考慮由于新版規(guī)范文件對審核時(shí)間確定的要求發(fā)生了變化，認(rèn)證機(jī)構(gòu)與客戶新簽訂的認(rèn)證協(xié)議（或認(rèn)證合同）中有關(guān)審核時(shí)間的內(nèi)容應(yīng)滿足新版規(guī)范要求；對現(xiàn)有已經(jīng)認(rèn)證的EnMS客戶，最遲在認(rèn)證機(jī)構(gòu)完成認(rèn)可轉(zhuǎn)換后的再認(rèn)證時(shí)進(jìn)行修訂，以確保合同（或協(xié)議）中有關(guān)審核時(shí)間的內(nèi)容與新版規(guī)范要求一致。另外，認(rèn)證機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)換計(jì)劃和工作調(diào)整宜充分考慮可能對認(rèn)證客戶的影響，并盡量限制和減少這類變化對認(rèn)證客戶的影響。

8、6轉(zhuǎn)換實(shí)施（2022年3月1日起至2023年11月30日前）認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施轉(zhuǎn)換計(jì)劃已獲認(rèn)可的EnMS認(rèn)證機(jī)構(gòu)按照5.2中要求制定轉(zhuǎn)換計(jì)劃后，應(yīng)按照轉(zhuǎn)換計(jì)劃實(shí)施各項(xiàng)工作。對認(rèn)證機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)換評審安排自2022年3月1日起至2023年11月30日前，CNAS將依據(jù)EnMS認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出的轉(zhuǎn)換申請結(jié)合例行辦公室評審策劃并完成認(rèn)可轉(zhuǎn)換相關(guān)工作。本次認(rèn)可轉(zhuǎn)換CNAS將采用對機(jī)構(gòu)文件評審加辦公室評審的方式實(shí)施。在實(shí)施結(jié)合例行認(rèn)可監(jiān)督或復(fù)評的辦公室轉(zhuǎn)換評審前，CNAS將安排針對EnMS認(rèn)可規(guī)范換版的文件評審，原則上不安排單獨(dú)的專項(xiàng)轉(zhuǎn)換評審。針對本次轉(zhuǎn)換中的文件評審，認(rèn)證機(jī)構(gòu)須在辦公室評審的二十日前向CNAS 提供認(rèn)

9、可轉(zhuǎn)換申請（樣式見附件）及必須的文件審查材料，具體包括：新舊版本的差異分析、轉(zhuǎn)換計(jì)劃、修訂后的體系文件、文件符合性檢查單（EnMS）等。本次認(rèn)可轉(zhuǎn)換的文件評審及結(jié)合例行認(rèn)可監(jiān)督或復(fù)評的辦公室評審各按照1 人日計(jì)算評審工作量。自2022年3月1日起，CNAS接受機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)換申請并開始按照新版規(guī)范要求組織實(shí)施轉(zhuǎn)換評審工作；為保證在截止期前完成全部認(rèn)可轉(zhuǎn)換相關(guān)工作，鼓勵(lì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)盡早完成轉(zhuǎn)換準(zhǔn)備并結(jié)合2022年3月1日之后最近一次例行辦公室監(jiān)督或復(fù)評審申請轉(zhuǎn)換，原則上最遲在2023年9月前轉(zhuǎn)換評審覆蓋全部已獲認(rèn)可的EnMS認(rèn)證機(jī)構(gòu)，以便在2023年11月30日前完成對全部EnMS認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)可轉(zhuǎn)換。轉(zhuǎn)換期

10、內(nèi)見證評審安排CNAS不針對本次轉(zhuǎn)換單獨(dú)安排見證評審。轉(zhuǎn)換評審實(shí)施與不符合的處理CNAS在對EnMS認(rèn)證機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)換評審中，將關(guān)注認(rèn)證機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)換計(jì)劃的合理性及轉(zhuǎn)換計(jì)劃實(shí)施結(jié)果的有效性。在轉(zhuǎn)換評審中，存在以下問題將形成不符合：轉(zhuǎn)換計(jì)劃中確定的轉(zhuǎn)換工作內(nèi)容不滿足新版規(guī)范要求的；認(rèn)證機(jī)構(gòu)不能按照轉(zhuǎn)換計(jì)劃中確定的內(nèi)容和時(shí)間要求實(shí)施轉(zhuǎn)換工作的；認(rèn)證機(jī)構(gòu)已完成轉(zhuǎn)換計(jì)劃中規(guī)定的工作，仍不滿足認(rèn)可規(guī)范要求的；其他未滿足認(rèn)可規(guī)范要求的情況。對轉(zhuǎn)換評審中發(fā)現(xiàn)的任何不符合，認(rèn)證機(jī)構(gòu)均應(yīng)按照CNAS認(rèn)可規(guī)范的有關(guān)要求處理。認(rèn)可轉(zhuǎn)換結(jié)論認(rèn)證機(jī)構(gòu)經(jīng)轉(zhuǎn)換評審符合全部適用新版規(guī)范要求的，CNAS將向其換發(fā)認(rèn)可證書附件。轉(zhuǎn)換評審中

11、發(fā)現(xiàn)不符合的情況，認(rèn)證機(jī)構(gòu)的全部不符合關(guān)閉并經(jīng)CNAS驗(yàn)證后， 才能通過認(rèn)可轉(zhuǎn)換。過渡轉(zhuǎn)換結(jié)束至轉(zhuǎn)換期截止（即2023年11月30日后），未按照新版規(guī)范要求完成認(rèn)可轉(zhuǎn)換并獲得新版認(rèn)可證書附件的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，其EnMS領(lǐng)域認(rèn)可資格將被撤銷。認(rèn)可擴(kuò)項(xiàng)和新認(rèn)可申請已獲認(rèn)可EnMS認(rèn)證機(jī)構(gòu)的擴(kuò)項(xiàng)在轉(zhuǎn)換期內(nèi)，已獲認(rèn)可的 EnMS 認(rèn)證機(jī)構(gòu)在未完成新版規(guī)范的認(rèn)可轉(zhuǎn)換前， 仍可依據(jù)舊版規(guī)范申請擴(kuò)大認(rèn)可業(yè)務(wù)范圍及增加關(guān)鍵場所等認(rèn)可擴(kuò)項(xiàng)業(yè)務(wù)。已獲認(rèn)可的 EnMS 認(rèn)證機(jī)構(gòu)在完成新版規(guī)范的認(rèn)可轉(zhuǎn)換后，CNAS 將僅接受認(rèn)證機(jī)構(gòu)依據(jù)新版 EnMS 認(rèn)可規(guī)范要求申請的各類認(rèn)可擴(kuò)項(xiàng)業(yè)務(wù)。新申請EnMS領(lǐng)域認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)自本

12、文件發(fā)布起，CNAS 暫停受理未獲認(rèn)可的 EnMS 認(rèn)證機(jī)構(gòu)按照舊版認(rèn)可規(guī)范要求在 EnMS 領(lǐng)域的認(rèn)可申請；將于 2022 年 3 月 1 日起接受 EnMS 領(lǐng)域未獲認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)依據(jù)新版認(rèn)可規(guī)范的認(rèn)可申請。9CNAS-CC190：2021（等同采用ISO 50003:2021）與舊版準(zhǔn)則修訂內(nèi)容要點(diǎn)與舊版準(zhǔn)則 CNAS-CC190:2015 相比，新版 CNAS-CC190:2021 的主要變化包括但不限于：更新了部分定義，包括“審核時(shí)間”、“審核持續(xù)時(shí)間”和與多場所審核相關(guān)的術(shù)語；“保持的文件化信息”（“maintained documented information”）一詞用于表示

13、程序、工作指南或其他形式的文件，這些文件提供了由誰做，做什么， 何時(shí)做、如何做及為什么做的相關(guān)信息；“保留的文件化信息”（“retained documented information”）或?qū)徍俗C據(jù)記錄（“record of audit evidence”）一詞用于表示證明或提供執(zhí)行要求的證據(jù)、記錄；更新文件結(jié)構(gòu)，與 GB/T 27021.1-2017（idt ISO/IEC 17021-1:2015）保持一致；“人日”（man-days）改為“審核人日”（audit days）；對于審核人日的計(jì)算，能源種類的數(shù)量改為至少占總消耗 80%的能源種類；修改了 EnMS 復(fù)雜程度的權(quán)重；更新了多

14、場所 EnMS 的抽樣要求；澄清了與附錄 A 和附錄 B 有關(guān)的 IAF MD 文件的使用；在 A.2 中澄清了 EnMS 有效人員的信息；表 A.3 和表 A.4，由審核持續(xù)時(shí)間改為審核時(shí)間；刪除了“技術(shù)領(lǐng)域”分類表格，增加了對技術(shù)能力的要求；與能源績效改進(jìn)相關(guān)的如下內(nèi)容發(fā)生了變化： 原 CNAS-CC190:2015（等同采用 ISO 50003:2014）中術(shù)語和定義的 3.5 “能源績效改進(jìn)”已被刪除，實(shí)際該術(shù)語已在 GB/T 23331-2020（idt ISO 50001:2018)中定義并被作為規(guī)范性引用內(nèi)容； 對于監(jiān)督審核，審核關(guān)注點(diǎn)已轉(zhuǎn)向要求組織證明“能源績效改進(jìn)措施的實(shí)施”

15、，而不是必須證實(shí)“能源績效改進(jìn)結(jié)果”。附件：關(guān)于 CNAS-CC190:2021 等認(rèn)可規(guī)范要求換版的轉(zhuǎn)換認(rèn)可申請附件：中國合格評定國家認(rèn)可中心：我機(jī)構(gòu)聲明：已實(shí)施本次 CNAS-CC190:2021（等同采用 ISO 50003: 2021）等認(rèn)可規(guī)范換版所需的變更，符合相應(yīng)的轉(zhuǎn)換要求并能夠提供證實(shí)材料。我機(jī)構(gòu)按照認(rèn)可轉(zhuǎn)換要求向 CNAS 提供必須的文件審查材料，包括：新舊版本的差異分析、轉(zhuǎn)換計(jì)劃、修訂后的體系文件、文件符合性檢查單（EnMS）等，并接受 CNAS 組織的文件評審與辦公室轉(zhuǎn)換評審。我機(jī)構(gòu)承諾所提供的信息真實(shí)有效且可被證實(shí)，針對 CNAS 提出的不符合，我機(jī)構(gòu)將積極實(shí)施糾正和糾正措施。若不能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)得到妥善解決，我機(jī)構(gòu)