股權(quán)收購(gòu)履行之擔(dān)保類股權(quán)質(zhì)押協(xié)議模版

1、 PAGE 第 PAGE 13 頁 共 NUMPAGES 13 頁股權(quán)質(zhì)押協(xié)議協(xié)議編號(hào)： 甲方（出質(zhì)人）：CC公司原股東住所：法定代表人：乙方（質(zhì)權(quán)人）：AA信托公司住所：法定代表人：鑒于：1、乙方與CC公司（以下稱“目標(biāo)公司”）及甲方于2010年 月 日簽訂增資擴(kuò)股協(xié)議（協(xié)議編號(hào)： ），商定乙方對(duì)目標(biāo)公司增資人民幣 元，持有目標(biāo)公司 %股權(quán)（以下稱“目標(biāo)股權(quán)”）。2、FF公司與乙方于2010年 月 日簽訂股權(quán)收購(gòu)協(xié)議（協(xié)議編號(hào)： ），商定FF公司按人民幣【 】的價(jià)格受讓乙方持有的目標(biāo)公司股權(quán)。3、甲方自愿以其持有目標(biāo)公司的 %股權(quán)（目標(biāo)公司增資后，甲方享有股權(quán)比例）及其派生權(quán)益為上述二協(xié)議的

2、順利履行提供股權(quán)質(zhì)押履約擔(dān)保；4、甲方已取得公司股東會(huì)關(guān)于同意本次股權(quán)質(zhì)押履約擔(dān)保的會(huì)議決議。為保證協(xié)議各方的合法權(quán)益，規(guī)范各方的權(quán)利和義務(wù)，本著平等、互利、信任的原則，甲、乙各方經(jīng)過友好協(xié)商，現(xiàn)就甲方向乙方質(zhì)押甲方持有目標(biāo)公司股權(quán)相關(guān)事宜，特簽署本協(xié)議以資各方共同遵守。第1條 協(xié)議各方1.1 甲方是獨(dú)立法人單位，是具備完全民事行為能力的法人單位，具有簽署本協(xié)議的權(quán)利。1.2 乙方是經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)登記并有效存續(xù)的信托公司，是具備完全民事行為能力的法人單位。第2條 質(zhì)押股權(quán)2.1 甲方以其持有的目標(biāo)公司 %股權(quán)及其派生的權(quán)益設(shè)定質(zhì)押。質(zhì)押股權(quán)詳見本協(xié)議第14條質(zhì)押股權(quán)清單。質(zhì)押股權(quán)派生權(quán)益，系

3、指質(zhì)押股權(quán)應(yīng)得紅利及其他收益，必須記入甲方和乙方在銀行開立的共管賬戶內(nèi)，作為本質(zhì)押項(xiàng)下履約保證。甲、乙各方另有商定的除外。2.2 如質(zhì)押股權(quán)清單記載的權(quán)利與乙方實(shí)際接受的權(quán)利憑證、質(zhì)權(quán)證書或質(zhì)押證明資料文件或登記機(jī)關(guān)質(zhì)押登記簿所表明的權(quán)利不一致的，乙方實(shí)際接受的權(quán)利憑證、質(zhì)權(quán)證書或質(zhì)押證明資料文件或登記機(jī)關(guān)質(zhì)押登記簿所表明的權(quán)利為質(zhì)押股權(quán)。2.3 若質(zhì)押股權(quán)換發(fā)新的所有權(quán)或其他權(quán)利證書（證明），致使本協(xié)議“質(zhì)押股權(quán)清單”或者乙方收?qǐng)?zhí)的質(zhì)權(quán)證書或質(zhì)押證明資料文件與上述新的權(quán)利證書（證明）或登記機(jī)關(guān)的登記簿相關(guān)記載不一致的，甲方不得以此為由拒絕承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。2.4 如質(zhì)押股權(quán)的價(jià)值已經(jīng)或者可能減少

4、，影響乙方債權(quán)實(shí)現(xiàn)，甲方應(yīng)依照乙方要求提供新的擔(dān)保。第3條 質(zhì)押擔(dān)保范圍本協(xié)議的擔(dān)保范圍為：3.1 乙方與目標(biāo)公司及甲方于2010年 月 日簽訂的增資擴(kuò)股協(xié)議項(xiàng)下甲方及目標(biāo)公司對(duì)乙方的全部責(zé)任與義務(wù)；3.2 乙方與FF公司于2010年 月 日簽訂的股權(quán)收購(gòu)協(xié)議項(xiàng)下FF公司對(duì)乙方的全部責(zé)任與義務(wù)；3.3 乙方與目標(biāo)公司、銀行股份有限公司 支行于xx年 月 日簽訂的增資擴(kuò)股資金監(jiān)管協(xié)議項(xiàng)下目標(biāo)公司對(duì)乙方的全部責(zé)任與義務(wù)；3.4 乙方與甲方及目標(biāo)公司、銀行股份有限公司 支行于xx年 月 日簽訂的股權(quán)收購(gòu)專項(xiàng)資金賬戶監(jiān)管協(xié)議項(xiàng)下甲方、目標(biāo)公司對(duì)乙方的全部責(zé)任與義務(wù)。第3.1款、3.2款所指協(xié)議以下稱為

5、“主協(xié)議”；第3.1款、3.2款、3.3款、3.4款所指協(xié)議項(xiàng)下甲方、FF公司及目標(biāo)公司對(duì)乙方的全部責(zé)任與義務(wù)以下稱為“對(duì)方責(zé)任與義務(wù)”。3.3 甲方為乙方提供股權(quán)質(zhì)押擔(dān)保的范圍包括但不限于乙方全部投資本金、投資收益、違約金、賠償金及其他應(yīng)向乙方支付的費(fèi)用（包括但不限于關(guān)于手續(xù)費(fèi)、電訊費(fèi)、雜費(fèi)）、乙方實(shí)現(xiàn)權(quán)利而發(fā)生的費(fèi)用（包括但不限于訴訟費(fèi)、仲裁費(fèi)、財(cái)產(chǎn)保全費(fèi)、差旅費(fèi)、執(zhí)行費(fèi)、評(píng)估費(fèi)、拍賣費(fèi)、公證費(fèi)、送達(dá)費(fèi)、公告費(fèi)、律師費(fèi)等）。第4條 股權(quán)質(zhì)押協(xié)議的公證與股權(quán)的質(zhì)押登記4.1 本協(xié)議訂立后5個(gè)工作日內(nèi)，甲方與乙方應(yīng)到乙方確定的公證機(jī)關(guān)對(duì)本協(xié)議辦妥賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力的債權(quán)文書公證。4.2 各方應(yīng)于

6、本協(xié)議簽訂后10個(gè)工作日內(nèi)到相應(yīng)的xx管理部門辦妥股權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)，并將股權(quán)出質(zhì)事項(xiàng)記載于目標(biāo)公司股東名冊(cè)；4.3 甲方應(yīng)于股權(quán)質(zhì)押登記履行當(dāng)天將質(zhì)權(quán)證書、質(zhì)押登記資料文件正本原件、已經(jīng)載明股權(quán)出質(zhì)事項(xiàng)的股東名冊(cè)權(quán)利證書交乙方保管；4.4 質(zhì)權(quán)的實(shí)現(xiàn)需要第三方履行義務(wù)的，甲方應(yīng)當(dāng)將質(zhì)押事實(shí)書面通知該第三方；4.5 質(zhì)押股票發(fā)生送股、拆分股權(quán)等而形成派生股票的，甲方與乙方應(yīng)在甲方正式獲取派生股票之日后5個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)派生股票根據(jù)本條4.1款、4.2款規(guī)定辦理追加質(zhì)押登記手續(xù)及強(qiáng)制執(zhí)行公證；4.6 履行股權(quán)質(zhì)押登記及申請(qǐng)進(jìn)行強(qiáng)制執(zhí)行效力的債權(quán)文書公證造成或產(chǎn)生的公證費(fèi)、質(zhì)押登記費(fèi)用均由甲方承擔(dān)。第

7、5條 主協(xié)議變更5.1 如乙方與主協(xié)議對(duì)方協(xié)議變更主協(xié)議條款（包括但不限于變更交易幣種、投資額度、投資退出方式、相關(guān)銀行賬戶戶名及賬號(hào)、投資資金用途、投資期限、投資收益實(shí)現(xiàn)方式、投資收益率、投資收益支付日期、履約擔(dān)保方式等），甲方同意對(duì)變更后的主協(xié)議項(xiàng)下對(duì)方責(zé)任與義務(wù)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。但未經(jīng)甲方事先同意，乙方與主協(xié)議對(duì)方協(xié)議延長(zhǎng)投資期限或增加投資本金金額的，甲方僅依照本協(xié)議的商定對(duì)變更前的主協(xié)議項(xiàng)下對(duì)方責(zé)任與義務(wù)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。5.2 甲方的擔(dān)保責(zé)任不因出現(xiàn)下列任一情況而減免：5.2.1 乙方或主協(xié)議對(duì)方發(fā)生改制、合并、兼并、分立、增減資本、合資、聯(lián)營(yíng)、更名等情形；5.2.2 乙方委托第三方履行其在

8、主協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)；5.3 主協(xié)議項(xiàng)下乙方權(quán)利轉(zhuǎn)移給第三人的，甲方應(yīng)協(xié)助乙方及該第三人辦理法律所要求的質(zhì)押變更登記手續(xù)；5.4 主協(xié)議項(xiàng)下權(quán)利或義務(wù)的轉(zhuǎn)移行為未生效、無效、被撤銷、被解除，甲方仍依照本協(xié)議對(duì)乙方承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。第6條 第三方妨礙6.1 有權(quán)部門或者其他第三方對(duì)質(zhì)押股權(quán)（或其項(xiàng)下財(cái)產(chǎn)）進(jìn)行注銷、沒收、強(qiáng)制收回、查封、凍結(jié)、扣押、監(jiān)管、扣劃、留置、拍賣、強(qiáng)行占有、毀損等行為的，如乙方提出要求，甲方應(yīng)提供符合乙方要求的新的擔(dān)保；6.2 質(zhì)押股權(quán)發(fā)生前款情形后的剩余部分仍作為乙方權(quán)利的質(zhì)押擔(dān)保。甲方因上述原因取得的賠償金、補(bǔ)償金，應(yīng)存入乙方指派的目標(biāo)公司在銀行 分行或其下級(jí)支行開立的監(jiān)管賬

9、戶。乙方有權(quán)選擇下列任一方法對(duì)上述費(fèi)用進(jìn)行處理，甲方應(yīng)協(xié)助辦理關(guān)于手續(xù)。6.2.1 經(jīng)乙方同意，用于修復(fù)質(zhì)押股權(quán)項(xiàng)下財(cái)產(chǎn)，以恢復(fù)其價(jià)值； 6.2.2 履行或提前履行主協(xié)議項(xiàng)下對(duì)方責(zé)任與義務(wù)；6.2.3 為主協(xié)議項(xiàng)下對(duì)方責(zé)任與義務(wù)提供質(zhì)押擔(dān)保；6.2.4 甲方提供符合乙方要求的新的擔(dān)保后，由甲方自由處分。第7條 質(zhì)權(quán)的實(shí)現(xiàn)7.1 主協(xié)議對(duì)方未履行或未完全履行主協(xié)議項(xiàng)下責(zé)任與義務(wù)，或違反主協(xié)議的其他商定，乙方有權(quán)處分質(zhì)押股權(quán)；7.2 本協(xié)議質(zhì)押股權(quán)清單記載的或各方另行商定的質(zhì)押股權(quán)的價(jià)值（下稱“暫定價(jià)值”），均不表明質(zhì)押股權(quán)的最終價(jià)值，其最終價(jià)值為乙方處分質(zhì)押股權(quán)所得價(jià)款在扣除所有稅費(fèi)后的凈額；7

10、.3 乙方實(shí)現(xiàn)質(zhì)押股權(quán)所得價(jià)款，在支付變賣或拍賣過程中的費(fèi)用（包括但不限于保管費(fèi)、評(píng)估費(fèi)、拍賣費(fèi)、過戶費(fèi)、稅費(fèi)等）后，優(yōu)先用于乙方實(shí)現(xiàn)主協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利，剩余價(jià)款退還甲方；7.4 甲方與主協(xié)議項(xiàng)下對(duì)方責(zé)任與義務(wù)人為同一人的，乙方可以對(duì)甲方的質(zhì)押股權(quán)之外的財(cái)產(chǎn)申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行，且不以放棄質(zhì)權(quán)或先處分質(zhì)押股權(quán)為前提條件；7.5 甲方不得以任何方式（包括作為或不作為）妨礙乙方實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)；7.6 無論乙方對(duì)主協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利是否擁有其他擔(dān)保（包括但不限于保證、抵押、質(zhì)押、保函、備用信用證等擔(dān)保方式），不論上述其他擔(dān)保何時(shí)設(shè)立、是否有效、乙方是否向其他擔(dān)保人提出權(quán)利主張，也不論是否有第三方同意承擔(dān)主協(xié)議項(xiàng)下的全部

11、或部分債務(wù)，也不論其他擔(dān)保是否由責(zé)任與義務(wù)人自己所提供，甲方在本協(xié)議項(xiàng)下的擔(dān)保責(zé)任均不因此減免，乙方均可直接要求甲方依照本協(xié)議商定在其擔(dān)保范圍內(nèi)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，甲方將不提出任何異議；7.7 如主協(xié)議不設(shè)立、不生效、無效、部分無效或被撤銷、被解除，且甲方與主協(xié)議項(xiàng)下對(duì)方責(zé)任與義務(wù)人不是同一人，則甲方在本協(xié)議商定的擔(dān)保范圍內(nèi)對(duì)對(duì)方責(zé)任與義務(wù)人因返還財(cái)產(chǎn)或賠償損失而形成的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。第8條 質(zhì)押股權(quán)憑證的返還8.1 質(zhì)押股權(quán)擔(dān)保的債務(wù)清償完畢后，甲方在支付了本協(xié)議項(xiàng)下應(yīng)由甲方承擔(dān)的所有費(fèi)用后，有權(quán)要求乙方返還質(zhì)押股權(quán)憑證。乙方返還質(zhì)押股權(quán)憑證時(shí)，甲方應(yīng)當(dāng)場(chǎng)驗(yàn)收，如有異議應(yīng)當(dāng)場(chǎng)提出，否則視為甲方無

12、異議。8.2 質(zhì)押股權(quán)擔(dān)保的全部債務(wù)清償后，乙方應(yīng)及時(shí)與甲方共同辦理質(zhì)押登記注銷。第9條 違約責(zé)任9.1 甲方違約責(zé)任9.1.1 甲方違反本協(xié)議的任一商定或陳述與保證的事項(xiàng)存在任何虛假、錯(cuò)誤、遺漏，乙方有權(quán)采取以下一項(xiàng)或多項(xiàng)措施：9.1.1.1 要求甲方限期糾正違約行為；9.1.1.2 要求甲方提供新的擔(dān)保；9.1.1.3 要求甲方賠償損失；9.1.1.4 處分質(zhì)押股權(quán)；9.1.1.5 法律許可的其他救濟(jì)措施。9.1.2 乙方有權(quán)選擇第6條第6.2款第6.2.2至6.2.4項(xiàng)商定的任一方法對(duì)處分質(zhì)押股權(quán)所得價(jià)款進(jìn)行處理，甲方應(yīng)協(xié)助辦理關(guān)于手續(xù)。9.1.3 如因甲方原因致使質(zhì)權(quán)未有效設(shè)立，或者致

13、使質(zhì)押股權(quán)價(jià)值減少，或者致使乙方未及時(shí)且充分實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)，且甲方與主協(xié)議項(xiàng)下對(duì)方責(zé)任與義務(wù)人不是同一人，乙方有權(quán)要求甲方在本協(xié)議商定的擔(dān)保范圍內(nèi)承擔(dān)連帶責(zé)任。9.2 乙方的違約責(zé)任如乙方因故意或重大過失致使質(zhì)押股權(quán)憑證毀損、滅失，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)補(bǔ)辦憑證的費(fèi)用。第10條 其他條款10.1 費(fèi)用承擔(dān)與本協(xié)議及質(zhì)押股權(quán)（及其項(xiàng)下財(cái)產(chǎn)）關(guān)于的所有費(fèi)用（包括但不限于登記、公證、處置、估價(jià)、拍賣、過戶等費(fèi)用），均由甲方承擔(dān)，各方另有商定的除外。10.2 應(yīng)付費(fèi)用的劃收對(duì)于甲方在本協(xié)議項(xiàng)下的全部應(yīng)付費(fèi)用，乙方有權(quán)從甲方在銀行系統(tǒng)開立的所有賬戶中劃收人民幣或其他幣種的相應(yīng)費(fèi)用，且無須提前通知甲方。需要辦理結(jié)

14、售匯或外匯買賣手續(xù)的，甲方有義務(wù)協(xié)助乙方辦理，匯率風(fēng)險(xiǎn)由甲方承擔(dān)。10.3 甲方信息的使用甲方同意乙方向中國(guó)人民銀行及信貸征信主管部門批準(zhǔn)建立的信用數(shù)據(jù)庫或關(guān)于單位、部門查詢甲方的信用狀況，并同意乙方將甲方信息提供給中國(guó)人民銀行及信貸征信主管部門批準(zhǔn)建立的信用數(shù)據(jù)庫。甲方并同意，乙方為業(yè)務(wù)需要也可以合理使用并披露甲方信息。10.4 公告催收對(duì)甲方發(fā)生違約情形，乙方有權(quán)向關(guān)于部門或單位予以通報(bào)，有權(quán)通過新聞媒體進(jìn)行公告催收。10.5 乙方記錄的證據(jù)效力除非有可靠、確定的相反證據(jù)，乙方關(guān)于投資本金、投資收益、相關(guān)費(fèi)用和收益實(shí)現(xiàn)、投資收回等內(nèi)容的內(nèi)部賬務(wù)記載，乙方制作或保留的主協(xié)議項(xiàng)下對(duì)方責(zé)任與義務(wù)

15、人辦理提款、還款、支付投資收益等業(yè)務(wù)過程中發(fā)生的單據(jù)、憑證及乙方催款記錄、憑證，均構(gòu)成有效證明主協(xié)議項(xiàng)下權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的確定證據(jù)。甲方未能僅因?yàn)樯鲜鲇涗洝⒂涊d、單據(jù)、憑證由乙方單方制作或保留，而提出異議。10.6 權(quán)利保留乙方在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利并不影響和排除其根據(jù)法律、法規(guī)和其它協(xié)議所享有的任何權(quán)利。任何對(duì)違約或延誤行為施以任何寬容、寬限、優(yōu)惠或延緩行使本協(xié)議項(xiàng)下的任何權(quán)利，均未能視為對(duì)本協(xié)議項(xiàng)下權(quán)利、權(quán)益的放棄或?qū)θ魏芜`反本協(xié)議行為的許可或認(rèn)可，也不影響、阻止和妨礙對(duì)該權(quán)利的繼續(xù)行使或?qū)ζ淙魏纹渌鼨?quán)利的行使，也不因此致使乙方對(duì)甲方承擔(dān)義務(wù)和責(zé)任。即使乙方不行使或延緩行使主協(xié)議項(xiàng)下的任何權(quán)利或

16、未用盡主協(xié)議項(xiàng)下的任何救濟(jì)，甲方在本協(xié)議項(xiàng)下的擔(dān)保責(zé)任并不因此減免。10.7 甲方如發(fā)生分立、解散、進(jìn)入破產(chǎn)程序、被撤銷、被注銷xx登記、被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照，質(zhì)押股權(quán)（或其項(xiàng)下財(cái)產(chǎn)）因自然因素或者因第三人行為而毀損、滅失、被侵害、被查封或凍結(jié)，質(zhì)押股權(quán)權(quán)屬發(fā)生爭(zhēng)議或權(quán)利證書（證明）被注銷，均應(yīng)立即通知乙方（除非乙方已經(jīng)知悉）。10.8 甲方解散或破產(chǎn)甲方發(fā)生解散或破產(chǎn)的，即使乙方在主協(xié)議項(xiàng)下權(quán)利尚未到期，乙方也有權(quán)參加甲方清算或破產(chǎn)程序，申報(bào)權(quán)利。10.9 甲方的通訊辦公地址或聯(lián)系方式如發(fā)生變更，應(yīng)立即書面通知乙方，因未及時(shí)通知而造成的損失由甲方自行承擔(dān)。第11條 協(xié)議爭(zhēng)議解決方式本協(xié)議項(xiàng)下的任何

17、爭(zhēng)議，各方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，各方選擇向 仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁，仲裁地點(diǎn)在 市。依照該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)當(dāng)事人均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。本協(xié)議受中國(guó)法律管轄。第12條 效力與期限 12.1 本協(xié)議經(jīng)甲方、乙方法定代表人或授權(quán)代理人簽字（或蓋章）并加蓋公章后生效。12.2 本協(xié)議于乙方完全實(shí)現(xiàn)主協(xié)議項(xiàng)下全部權(quán)利后終止。第13條 本協(xié)議一式伍份，每份具同等法律效力。各方各執(zhí)貳份，一份辦理公證。第14條 質(zhì)押股權(quán)清單本協(xié)議項(xiàng)下的質(zhì)押股權(quán)清單如下：質(zhì)押股權(quán)清單質(zhì)權(quán)人名稱AA信托公司出質(zhì)人名稱或姓名CC公司原股東出質(zhì)股權(quán)名稱CC公司 %股權(quán)出質(zhì)股權(quán)證書編號(hào)出

18、質(zhì)股權(quán)金額元人民幣（大寫： 元）出質(zhì)期限主協(xié)議期限屆滿之日起二年質(zhì)押登記證書編號(hào)第15條 甲方的陳述與保證15.1 甲方清楚地知悉乙方的經(jīng)營(yíng)范圍、授權(quán)權(quán)限。15.2 甲方已閱讀本協(xié)議及主協(xié)議所有條款。應(yīng)甲方要求，乙方已經(jīng)就本協(xié)議及主協(xié)議做了相應(yīng)的條款說明。甲方對(duì)本協(xié)議及主協(xié)議條款的含義及相應(yīng)的法律后果已全部通曉并充分理解。15.3 甲方具備擔(dān)保人的合法資格/資質(zhì)，甲方在本協(xié)議項(xiàng)下的擔(dān)保行為符合法律、行政法規(guī)、規(guī)章和甲方章程或內(nèi)部組織資料文件的規(guī)定，且已取得公司內(nèi)部有權(quán)機(jī)構(gòu)及/或國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)。因甲方無權(quán)簽署本協(xié)議而造成或產(chǎn)生的所有責(zé)任均由甲方承擔(dān),包括但不限于全額賠償乙方因此遭受的損失。15.4 甲方確認(rèn)