證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》易錯(cuò)題及答案匯總

1、1、下列關(guān)于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單，說法正確的是( ) 。i .有固定利率，也有浮動(dòng)利率n .利率高低取決于發(fā)行銀行的信用評級比.利率高低取決于存單的期限W.利率高低取決于經(jīng)濟(jì)形勢v .利率高低取決于發(fā)行量a. I、 n、 m b. i、 n、出、c C. i、 n、出、w、 v D.n、出、w正確答案： A答案解析：大額可轉(zhuǎn)讓定期存單亦稱大額可轉(zhuǎn)讓存款證，是銀行印發(fā)的一種定期存款憑證，憑證上印有一定的票面金額、存入和到期日以及利率，到期后可按票面金額和規(guī)定利率提取全部本利，逾期存款不計(jì)息。利率既有固定的， 也有浮動(dòng)的，一般比同期限的定期存款的利率高;不能提前支取，但是可以在二級市場上流通轉(zhuǎn)讓。利

2、率高低取決于發(fā)行銀行的信用評級和存單的期限。 TOC o 1-5 h z .證券具有極高的流動(dòng)性必須滿足的條件是( )。i .很容易變現(xiàn)n .變現(xiàn)的交易成本極小出.本金保持相對穩(wěn)定W.具有安全可靠的證券交易市場a. I、出、W b. I、 n、出、W c. I、 n、出 d. n、出、W正確答案：C答案解析：證券的流動(dòng)性是指證券變現(xiàn)的難易程度。證券具有極高的流動(dòng)性必須滿足三個(gè)條件： (1)很容易變現(xiàn)。(2)變現(xiàn)的交易成本極小。 (3)本金保持相對穩(wěn)定。.下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的說法中，錯(cuò)誤的是( )。I .地震、旱災(zāi)、戰(zhàn)爭、蟲災(zāi)屬于自然風(fēng)險(xiǎn)n.政治風(fēng)險(xiǎn)和戰(zhàn)爭屬于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)出.空氣污染、噪音屬于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)W政

3、治風(fēng)險(xiǎn)屬于國家風(fēng)險(xiǎn)a. I、 n、出 b. n、出 C. I、 n d. I、 n、 w正確答案： C答案解析：技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指伴隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展、生產(chǎn)方式的改變而產(chǎn)生的威脅人們生產(chǎn)與生活的風(fēng)險(xiǎn)。如核輻射、空氣污染和噪音等。故第I、n項(xiàng)錯(cuò)誤。.證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)成立于( )年 7 月。 正確答案： A答案解析： 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)于 2010 年 10 月開始籌建， 2012 年 6 月 6 日召開第一次會(huì)員大會(huì)暨成立大 會(huì)， 2012 年 7 月獲得成立登記批復(fù)。.在我國，證券交易公司為滿足承銷股票、證券等特定業(yè)務(wù)流動(dòng)性資金需求，借入期限在( )的次級債務(wù)為短期次級債務(wù)。個(gè)月及以上，2 年

4、以下(不含2 年)個(gè)月及以上，1 年以下(不含1 年)個(gè)月及以上，2 年以下(不含2 年)個(gè)月及以上，1 年以下(不含1 年)正確答案： A答案解析：次級債務(wù)分為長期次級債務(wù)和短期次級債務(wù)。證券公司借入期限在2 年以上(含 2 年)的次級債務(wù)為長期次級債務(wù)，長期次級債務(wù)應(yīng)當(dāng)為定期債務(wù) ;借入期限在 3 個(gè)月以上 (含 3 個(gè)月 )2 年以下 (不含 2 年)的次級債務(wù)為 短期次級債務(wù)。.股權(quán)類期權(quán)包括( )。I.單只股票期權(quán)n .股票組合期權(quán)出.認(rèn)股權(quán)證期權(quán)W .股票指數(shù)期權(quán)a. n、出、W b. I、 n m c c. i、 w d. i、 n、 w正確答案： D答案解析：與股權(quán)類期貨類似，

5、股權(quán)類期權(quán)包括三種類型：單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股票指數(shù)期權(quán)。.電話自動(dòng)委托是指證券經(jīng)紀(jì)商把普通電話網(wǎng)絡(luò)與( )連接起來，構(gòu)成一個(gè)電話自動(dòng)委托交易系統(tǒng)。A.自助終端系統(tǒng)B.客戶端委托系統(tǒng)C.頁面客戶端系統(tǒng)D.電腦交易系統(tǒng)正確答案： D答案解析：電話自動(dòng)委托是指證券經(jīng)紀(jì)商把電腦交易系統(tǒng)和普通電話網(wǎng)絡(luò)連接起來，構(gòu)成一個(gè)電話自動(dòng)委托交易系統(tǒng)。客戶通過普通電話，按照該系統(tǒng)發(fā)出的指示，借助電話機(jī)上的數(shù)字和符號鍵輸入委托指令。.證券公司借入的長期次級債，應(yīng)當(dāng)按一定比例計(jì)入( ) 。A.注冊資本B.總資本C.凈資本D.凈資產(chǎn)正確答案： C答案解析：證券公司借入的長期次級債，應(yīng)當(dāng)按一定比例計(jì)入凈資本。長期

6、次級債計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本(不含長期次級債累計(jì)計(jì)入凈資本的數(shù)額)的 50% 。. 當(dāng)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會(huì)采取強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付的是 ( ) 。A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金B(yǎng).保障基金C.保護(hù)基金D.保證金正確答案： C答案解析：保護(hù)基金是指按照證券投資者保護(hù)基金管理辦法籌集形成的、在防范和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)中用 于保護(hù)證券投資者利益的資金。.資信評級機(jī)構(gòu)申請證券評級業(yè)務(wù)，其具有3 年以上資信評級業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的評級從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)不少于( )人。正確答案： B答案解析：申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： (1)具有中國法人資格，實(shí)收資本與

7、凈資產(chǎn)均不少于人民幣 2 000 萬元。 (2)具有符合證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法規(guī)定的高級管理人員不少于3 人 ; 具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20 人，其中包括具有3 年以上資信評級業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的評級從業(yè)人員不少于 10 人，具有中國注冊會(huì)計(jì)師資格的評級從業(yè)人員不少于3 人。 (3) 具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度。 (4)具有完善的業(yè)務(wù)制度。 (5)最近 5 年未受到刑事處罰， 最近 3 年未因違法經(jīng)營受到行政處罰， 不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形。 (6) 最近 3 年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄。(7)

8、中國證監(jiān)會(huì)基于保護(hù)投資者、維護(hù)社會(huì)公共利益規(guī)定的其他條件。.對不存在活躍市場的投資品種進(jìn)行基金資產(chǎn)估值，說法正確的是( )。I .應(yīng)采用市場參與者普遍認(rèn)同的估值技術(shù)確定公允價(jià)值n.估值日無市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值比.如估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值IV.應(yīng)采用被以往市場實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值a. I、W b. I、 n、m cm、w d. i、m正確答案： A答案解析：對不存在活躍市場的投資品種，進(jìn)行基金資產(chǎn)估值時(shí)，應(yīng)采用市場參與者普遍認(rèn)同且被以往市場實(shí) 際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。.國債

9、公開招標(biāo)方式中關(guān)于“荷蘭式” ，下列說法正確的是( ) 。i .標(biāo)的為利率或利差時(shí)，以最高中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期國債的承銷價(jià)格n.標(biāo)的為利率或利差時(shí)，均按面值承銷出.標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，最高中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期國債的承銷價(jià)格W.標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，均按發(fā)行價(jià)承銷a. I、 niB. n、 iv C. i、 n、出、d d. n、出、w正確答案： B答案解析：荷蘭式招標(biāo)的標(biāo)的為利率或利差時(shí)，全場最高中標(biāo)利率或利差為當(dāng)期國債票面利率或基本利差，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)均按面值承銷 ;標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，全場最低中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期國債發(fā)行價(jià)格，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)均按發(fā)行價(jià)格承銷。.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)理事任期 ( )年，可連選連任。正確答案： D答案解析：中國證

10、券業(yè)協(xié)會(huì)采用會(huì)員制的組織形式，其最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)，理事會(huì)為 其執(zhí)行機(jī)構(gòu)。理事任期四年，可連選連任。.下列選項(xiàng)中， QDII 基金可以投資的有( ) 。.美國存托憑證n .公司債券出.住房按揭支持證券W.貴金屬a. I、 n、 m b. n、 me. n、出、d d. i、 n、出、w正確答案：A答案解析：QDII 基金可投資于下列金融產(chǎn)品或工具： (1)銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場工具。(2)政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國際金融組織發(fā)行的證券。 (3)與中國

11、證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和美國存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證。 (4)在已與中國證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊的公募基金。 (5)與固定收益、 股權(quán)、 信用、商品指數(shù)、 基金等標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品。 (6)遠(yuǎn)期合約、 互換及經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外交易所上市交易的 權(quán)證、期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品。.傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)限額管理主要是頭寸規(guī)模控制，這種管理的主要缺陷是( ) 。i .不能在各業(yè)務(wù)部門之間進(jìn)行比較n.沒有包含杠桿效應(yīng)出.沒有考慮不同業(yè)務(wù)部門之間的分散化效應(yīng)W.不能準(zhǔn)確地衡量頭寸規(guī)?？刂芶. I、

12、出、b b. n、出、iv C. I、 n d. I、 n、 m正確答案： D答案解析：風(fēng)險(xiǎn)管理與控制的核心之一是風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)量、風(fēng)險(xiǎn)限額的確定與分配、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)限額管理主要是頭寸規(guī)?？刂疲@種管理的主要缺陷是： (1)不能在各業(yè)務(wù)部門之間進(jìn)行比較。 (2)沒有包含杠桿效應(yīng)。 (3) 沒有考慮不同業(yè)務(wù)部門之間的分散化效應(yīng)。.經(jīng)國務(wù)院同意，2011 年開展地方政府自行發(fā)債試點(diǎn)的地區(qū)是( )。i .北京n .上海出.浙江省iv .深圳a. I、 n b b. m wc. i m d d. n m w正確答案： D答案解析：經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，2011年上海市、浙江省、廣東省、深圳市開展地方政府自行

13、發(fā)債試點(diǎn)。.下列關(guān)于10年期國債期貨合約的說法中 ,正確的是 ( )。I .上市的10年期國債期貨合約交易代碼為Tn .實(shí)行到期實(shí)物交割出.標(biāo)的為面值1 000萬元人民幣、票面利率6%的名義長期國債W .掛牌合約為最近的三個(gè)季月，最低交易保證金為2%a. n、出、b b. I、 n、 iv c. n、 w d. i、 n、 m w正確答案： B答案解析：據(jù)中國金融期貨交易所公布的期貨合約，將上市的 10 年期國債期貨合約交易代碼為 T ，實(shí)行到期實(shí)物交割，標(biāo)的為面值 100 萬元人民幣、票面利率3% 的名義長期國債，掛牌合約為最近的三個(gè)季月，最低交易保證金為 2% ，每日最大波動(dòng)幅度則為前一交

14、易日結(jié)算價(jià)的上下2%。.貨幣市場基金利潤分配的規(guī)定有( ) 。i .每周一至周四進(jìn)行分配時(shí)，僅對當(dāng)日利潤進(jìn)行分配n .貨幣市場基金每周五進(jìn)行利潤分配時(shí)，不包括周六和周日的利潤出.當(dāng)日申購的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益W .當(dāng)日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起不享有基金的分配權(quán)益a. I、 n、 b b. I、出、wc.ni iv d. I、 n、出、w正確答案： B答案解析： 關(guān)于貨幣市場基金投資等相關(guān)問題的通知規(guī)定，當(dāng)日申購的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益，當(dāng)日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起不享有基金的分配權(quán)益。具體而言，貨幣市場基金每周五進(jìn)行利潤分配時(shí),將同時(shí)分配周

15、六和周日的利潤;每周一至周四進(jìn)行分配時(shí)，則僅對當(dāng)日利潤進(jìn)行分配。投資者于周五申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額不享有周五和周六、 周日的利潤;投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五和周六、周日的利潤。故第n項(xiàng)錯(cuò)誤。.證券交易所在每個(gè)交易日( ) ，根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)，向市場公布最近一個(gè)交易日的融資融券交易總量。:00前B.收市后：00前D.開市前正確答案： D答案解析：證券交易所在每個(gè)交易日開市前，根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)，向市場公布最近一個(gè)交易日的融資融券 交易總量。.下列關(guān)于股票價(jià)值與價(jià)格的說法中，正確的是( ) 。I .股票的賬面價(jià)值又稱為面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額H.股票價(jià)格是指股票在證

16、券市場上買賣的價(jià)格，從理論上說，股票價(jià)格應(yīng)由其價(jià)值決定出.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來IV .股票的市場價(jià)格一般是指股票在一級市場上交易的價(jià)格A. I、 n b. n、出 c. i、 n、出、d d. i、 n、 w正確答案： B答案解析：股票的賬面價(jià)值又可稱為股票凈值或每股凈資產(chǎn)，在股票票面上標(biāo)明的金額是股票面值。故I項(xiàng)錯(cuò) 誤。股票的市場價(jià)格一般是指股票在二級市場上的價(jià)格。故W項(xiàng)錯(cuò)誤。1. 融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照 (董事會(huì)股業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門分支機(jī)構(gòu)C.股東大會(huì)一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門分支機(jī)構(gòu))的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。董事會(huì)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)

17、D.股東大會(huì)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一分支機(jī)構(gòu)答案： A解析：融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則 1 按照“董事會(huì)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門分支機(jī)構(gòu)” 的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。.保薦機(jī)構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或者內(nèi)核負(fù)責(zé)人在 1 個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)()次以上，中國證監(jiān)會(huì)可暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格 3 個(gè)月，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人。答案： B解析：根據(jù)證券發(fā)行七市保薦業(yè)務(wù)管理辦法第 74 條的規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或者內(nèi)核負(fù)責(zé)人在 1 個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)5 次以上，中國證監(jiān)會(huì)可暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格 3 個(gè)月答案：責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核

18、負(fù)責(zé)人。.設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣 ()萬元。答案： D解析： 證券公司設(shè)立限定性： 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的， 接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣 5 萬元;設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的.接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。.下列選項(xiàng)中，說法正確的是() 。A. 在債券質(zhì)押式回購交易中，融券方是指在債券回購交易中融出資金、出質(zhì)債券的一方B.境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在境內(nèi)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)或者設(shè)立代表機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C.債券回購到期日，融資方可以通過交易所交易系統(tǒng)，將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶，但不可以申 報(bào)繼續(xù)用于債券回購交易D

19、.上海證券交易所規(guī)定，發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影 響的，應(yīng)在發(fā)生之日起次日以書面形式向上海證券交易所報(bào)告有關(guān)情況答案：B解析：在債券質(zhì)押式回購交易中，融資方是指在債券同購交易中融入資金出質(zhì)債券的一方 ;融券方是指在債券回購交易巾融出資金、 享有債券質(zhì)權(quán)的一方。 故選項(xiàng) A 不正確。 境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在境內(nèi)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)或者設(shè)立代表機(jī)構(gòu).應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。故選項(xiàng)B 正確。債券同購交易的融資方，應(yīng)在回購期內(nèi)保持質(zhì)押券對應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)券足額。債券回購到期日，融資方可以通過交易所交易系統(tǒng)，將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶，也可以申報(bào)繼續(xù)用于債券回購交易

20、。故選項(xiàng)C 不正確。上海證券交易所規(guī)定.發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的， 應(yīng)在發(fā)生之日起2 個(gè)工作日內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報(bào)告有關(guān)情況。故選項(xiàng)D 不正確。.下列屬于董事會(huì)職權(quán)的是() 。A.審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告B.對公司清算彳出決議C.修改公司章程D.決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)答案： D 解析：根據(jù)公司法第 46條的規(guī)定，董事會(huì)對股東會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：召集股東會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告工作；執(zhí)行股東會(huì)的決議；決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案；制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方 案:制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；制訂公司增加或者減少

21、注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案；制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)；制定公司的基本管理制度 ; 公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。.下列不能提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議的是()。A.擁有20%表決權(quán)的股東3的董事C.設(shè)立監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事D.監(jiān)事會(huì)答案： C解析：根據(jù)公司法第 39 條的規(guī)定，股東會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。定期會(huì)議應(yīng)當(dāng)依照公司章程的規(guī)定按時(shí)召開。代表1/10 以上表決權(quán)的股東， 1/3 以上的董事，監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事提議召開臨時(shí)會(huì)議

22、的，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)議。.下列選項(xiàng)中，說法正確的是() 。A. 證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測或者建議不同B.證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門需要公開側(cè)業(yè)務(wù)部門派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門 和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意C.非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍由集合資產(chǎn)管理合同約定D.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在中央銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理答案： B解析：根據(jù)證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法第 25 條的規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測或者建議應(yīng)當(dāng)一致。故選項(xiàng)A 錯(cuò)誤。根據(jù)證券公

23、司信息隔離墻制度指引第10 條的規(guī)定， 證券公司應(yīng)當(dāng)制定跨墻管理制度， 明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規(guī)范。 證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù) 部門需要公開側(cè)業(yè)務(wù)部門派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意?？鐗θ藛T在跨墻期間不應(yīng)泄露或不當(dāng)使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息，不應(yīng)獲取與跨墻業(yè)務(wù)無關(guān)的內(nèi)幕信息。跨墻人員在跨墻活動(dòng)結(jié)束且獲取的內(nèi)幕信息已公開或者不再具有重大影響后方可同墻。 故選項(xiàng) B 正確。 非限定性集 合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍是在符合證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則第14 條的規(guī)定的前提下.出集合資產(chǎn)管理合同約定。故選項(xiàng)C 錯(cuò)誤。根據(jù)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例第

24、 57 條的規(guī)定.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。故選項(xiàng)D 錯(cuò)誤。8.下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法，正確的是()。A. 股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的認(rèn)購股本總額 B.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，在發(fā)起人認(rèn)購的股份繳足前，可以向他人募集股份 C.設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人的人數(shù)應(yīng)當(dāng)在 2人以上200人以下，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi) 有住所 D.設(shè)立股份有限公司，月東的人數(shù)應(yīng)在50人以下答案： C 解析：根據(jù)公司法第 80 條的規(guī)定，股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的.注冊資本為

25、在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額。 在發(fā)起人認(rèn)購的股份繳足前.不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額。法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院決定對股份有限公司注冊 資本實(shí)繳、注冊資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。根據(jù)公司法第78 條的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有 2 人以上 200 人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。 9.下列選項(xiàng)中，說法不正確的是() 。A. 任何單位和個(gè)人不得超出查詢目的使用、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，不得將誠信信息用于非法目的B.融券賣出證券數(shù)量指融券賣出后尚未

26、償還的證券數(shù)量C.在融資融券業(yè)務(wù)中，充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行 折算，上證 180 指數(shù)成分股股票及深證100 指數(shù)成分股股票折算率最高不超過80%D.證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能 答案：C解析：在融資融券業(yè)務(wù)中.充抵保證金的有價(jià)證券， 在計(jì)算保證金金額時(shí)， 應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算， 上證 180 指數(shù)成分股股票及深證 100 指數(shù)成分股股票折算率最高不超過 70% ， 其他股票折算率最高不超過 65%。故選項(xiàng) C 錯(cuò)誤。 10.下列關(guān)于公司公開發(fā)行新股的條件，說法不正確的是() 。A. 具備健全且運(yùn)行良

27、好的組織機(jī)構(gòu)B. 具有持續(xù)盈利能力C.財(cái)務(wù)狀況良好D.最近5年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為 答案： D 解析：根據(jù)證券法第 1 3條的規(guī)定，公司公開發(fā)行新股.應(yīng)當(dāng)符合下列條件：具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)：具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好；最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載。無其他重大違法行為 ；經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。上市公司非公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。 11.下列不屬于出資證明書必須記載的事項(xiàng)是()。A.公司章程B.公司注冊資本C.出資證明書的編號D.股東的出資日期答案： A

28、解析：根據(jù)公司法第 31 條的規(guī)定，有限責(zé)任公司成立后，應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書。出資證明書應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：公司名稱：公司成立日期：公司注冊資本；股東的姓名或者名稱、繳納的出資額和出資日期;出資證明書的編號和核發(fā)日期。12.下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的說法，不正確的是()。A.基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)B.基金份額持有人對基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任C.基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)D.基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)答案： B解析：根據(jù)證券投資基金法第 5 條的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān).基金份額持有人以其出資為限對基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的，從

29、其約定?；鹭?cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的同有財(cái)產(chǎn)。基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其同有財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘蚧鹭?cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)。基金管理人、基金托管人因依法解散、被 依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。.上海證券交易所各會(huì)員應(yīng)設(shè)立或指定專門的部門負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作前()個(gè)工作日通過上海證券交易所網(wǎng)站會(huì)員會(huì)籍辦理系統(tǒng)，完成部門信息的填報(bào)和專用交易單元變更的手續(xù)。答案： D解析：上海證券交易所各會(huì)員應(yīng)設(shè)立或指定專門的部門負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃使用的專用交

30、易單元應(yīng)歸屬其名下， 并在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作前5 個(gè)工作日通過上海證券交易所網(wǎng)站會(huì)員會(huì)籍辦理系統(tǒng)。完成部門信息的填報(bào)和專用交易單元變更的手續(xù)。.下列選項(xiàng)中，不正確的是()。A. 除轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券暫停、終止交易或其他特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6 個(gè)月B.參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力C. 一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的3%D.證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)投資決策等的管理，以防范規(guī)模失控、決策失誤、操縱市場等的風(fēng)險(xiǎn)答案：C解析：一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%

31、 。 故選項(xiàng) C 錯(cuò)誤。.下列情形中.股份有限公司不可以收購本公司股份的是() 。A. 對外提供擔(dān)保B. 減少注冊資本C.股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司分立決議持異議，要求公司收購其股份D.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工答案： A解析：根據(jù)公司法第 142條的規(guī)定，公司不得收購本公司股份。但是。有下列情形之一的除外：減 少公司注冊資本：與持有本公司股份的其他公司合并；股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工；股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合 并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。.申請開展融資融券業(yè)務(wù)的客戶要在該證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿()以上。個(gè)月 B. 半年年年答案：B解析：證券公司要求客戶在申請開

32、展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上(試點(diǎn)初期一般都要求滿18 個(gè)月以上 )。.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績優(yōu)良、 成長性高、 流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的 ()，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。%答案： B解析：根據(jù)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范的相關(guān)規(guī)定，限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的 20% ，并應(yīng) 當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。.下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的是() 。A.發(fā)行人的監(jiān)事B.持有公司3%股

33、份的股東C.保薦人D.公司的實(shí)際控制人答案： B解析：根據(jù)證券法第 74條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級 管理人員；持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高 級管理人員；發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員：證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員；保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣活動(dòng)結(jié)束后，證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)

34、業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行 ()。A.評彳t B.審計(jì)C.驗(yàn)資D.稽核答案： C解析：集合資產(chǎn)管理汁劃推廣活動(dòng)結(jié)束后.證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行驗(yàn)資，并出具驗(yàn)資報(bào)告。.下列選項(xiàng)中，說法正確的是()。A. 股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人自行確定B.對因保密側(cè)業(yè)務(wù)而列入限制名單的公司或證券，證券公司應(yīng)當(dāng)禁止與其有關(guān)的發(fā)布證券研究報(bào)告、證券自營、直接投資等業(yè)務(wù)，但通過自營交易賬戶進(jìn)行 ETF、 LOF 、組合投資、避險(xiǎn)投資、量化投資，以及依法通過自營交易賬戶進(jìn)行的事先約定性質(zhì)的交易及做市交易除外C.有限責(zé)任公司的股東可以用勞

35、務(wù)出資D.設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人的人數(shù)應(yīng)在50人以下答案： B解析：根據(jù)證券法第 34 條的規(guī)定，股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定。故選項(xiàng)A 錯(cuò)誤。根據(jù)證券公司信息隔離墻制度指引第 17 條的規(guī)定，對因保密側(cè)業(yè)務(wù)而列入限制名單的公司或證券，證券公司應(yīng)當(dāng)禁止與其有關(guān)的發(fā)布證券研究報(bào)告、證券自營、直接投資等業(yè)務(wù)，但通過自營交易賬戶進(jìn)行ETF 、 LOF 、組合投資、避險(xiǎn)投資、量化投資，以及依法通過自營交易賬戶進(jìn)行的事先約定性質(zhì)的交易及做市交易除外。證券公司從事前款規(guī)定的交易，不得違反有關(guān)法律法規(guī)，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易和任何形式的利益輸送。故選項(xiàng)B 正確。根據(jù)公司法第

36、 27 條的規(guī)定。股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資; 但是。法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外。故選項(xiàng) C 錯(cuò)誤。根據(jù)公司法第 78 條的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有2 人以上 200 人以下為發(fā)起人.其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。故選項(xiàng)D 錯(cuò)誤。.我國證券業(yè)在5 年過渡期對外開放期間，允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過 ()，加入后 3年內(nèi)，外資比例不超過()。%49%50%45%50%答案： A解析：根據(jù)我國政府對世貿(mào)組織的承諾，我國證券業(yè)在 5 年過渡期對外開放

37、的內(nèi)容有：允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%;加入后3年內(nèi)，外資比例不超過 49%。.根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到 ()和有關(guān)主管部門的批準(zhǔn)。A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)B.國家發(fā)改委C.國務(wù)院D.中國證監(jiān)會(huì)答案： D 解析：略。.通過發(fā)行()所籌集的資金，是股份公司注冊資本的基礎(chǔ)。A.優(yōu)先月票B.普通股票C.記名股票D.無記名股票 答案： B 解析：普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司注冊資本的基礎(chǔ)。.中國外匯交易中心總部設(shè)在() 。A.北京B.上海C.大連D

38、.深圳答案： B解析：中國外匯交易中心總部設(shè)在上海，備份中心建在北京，目前在廣州、深圳、天津、濟(jì)南、大連、南京、廈門、青島、武漢、重慶、成都、珠海、汕頭、福州、寧波、西安、沈陽、海口 18 個(gè)中心城市設(shè)有分中心。.證券公司在承銷證券過程中，進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，可以處()的罰款。萬元以上40 萬元以下萬元以上50 萬元以下萬元以上60 萬元以下萬元以上60 萬元以下答案： D解析：根據(jù)證券法第 191 條的規(guī)定，證券公司在承銷證券過程中，進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)， 責(zé)令改正， 給予警告， 沒收違法所得，可以并處30 萬元以上 60 萬元以

39、下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。給其他證券承銷機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。.滬深300 指數(shù)的基點(diǎn)為 ()。答案： A解析： 滬深 300 指數(shù)簡稱 “滬深300” ， 成分股數(shù)量為 300 只， 指數(shù)基日為 2004 年 12 月 31 日， 基點(diǎn)為 1000點(diǎn)。.中證指數(shù)有限公司成立于()年。答案： D解析：中證指數(shù)有限公司成立于 2005 年 8 月 25 日，是由上海證券交易所和深圳 1 證券交易所共同出資發(fā) 起設(shè)立的一家專業(yè)從事證券指數(shù)及指數(shù)衍生產(chǎn)品開發(fā)服務(wù)的公司。.上海證券交易所和深圳證券交易所先后于() 正式運(yùn)營。年 12 月和 1991 年 7月

40、年7 月和1991 年 12 月年 7 月和1992 年 10 月年10 月和 1991 年 7 月答案： A解析： 上海證券交易所于1990 年 12月 19 日正式營業(yè);深圳證券交易所于1991 年 7 月 3 日正式營業(yè)。 兩家證券交易所均按會(huì)員制方式組成，是非營利性的事業(yè)法人。.下列不屬于年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)報(bào)送的內(nèi)容有()。A.公司才況B.涉及公司的重大訴訟事項(xiàng)C.公司的實(shí)際控制人D.公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營情況答案： B 解析：年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每一個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4 個(gè)月內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送下列內(nèi)容并予以公告：公司概況 ；公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營情況：董事、監(jiān)事、高級管理人

41、員簡介及其持股情況：已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前10名股東名單和持股數(shù)額；公司的實(shí)際控制人；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。.因出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，但財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整，省級人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計(jì)劃的證券公司，可向 ()申請進(jìn)行行政重組。A.中央銀行B.中國證監(jiān)會(huì)C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì) D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 答案： B 解析：出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，但財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整，省級人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計(jì)劃的證券公司，可向中國證監(jiān)會(huì)申請進(jìn)行行政重組。.下列關(guān)于中央銀行票據(jù)的說法中，錯(cuò)誤的是()。A. 中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的金融債券 B.

42、 是中央銀行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣發(fā)行的長期債券C.中央銀行票據(jù)直接面向公開市場業(yè)務(wù)一級交易商D.是一種重要的貨幣政策日常操作工具答案： B解析：中央銀行票據(jù)簡稱“央票” ，是中央銀行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開市場業(yè)務(wù)一級交易商發(fā)行的短期債券，是一種重要的貨幣政策日常操作工具，期限通常在 3 個(gè)月至 3 年。.()是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。A.配股B.增發(fā)C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券D.定向增發(fā)答案： D解析：非公開發(fā)行股票，也被稱為“定向增發(fā)” ，是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。.()是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。A.零息彳券B.附息債券C.雙貨幣債

43、券D.附認(rèn)股權(quán)證債券答案： C解析：雙貨幣債券是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。.下列符合業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制要求的是()。A. 應(yīng)制定統(tǒng)一完善的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)規(guī)程、操作規(guī)范和相關(guān)管理制度B.證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)C.應(yīng)對創(chuàng)新業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)科學(xué)合理的流程，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施及相應(yīng)的財(cái)務(wù)核算、資金管理辦法D.證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范分支機(jī)構(gòu)越權(quán)經(jīng)營、預(yù)算失控以及道德風(fēng)險(xiǎn)答案： C解析：業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制要求：證券公司對業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)重點(diǎn)防范違法違規(guī)、規(guī)模失控、決策失誤等風(fēng); 應(yīng)建立完整的業(yè)

44、務(wù)創(chuàng)新工作程序，險(xiǎn)。業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持合法合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，加強(qiáng)集中管理和風(fēng)險(xiǎn)控制 嚴(yán)格內(nèi)部審批程序，對可行性研究、產(chǎn)品或業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管理、運(yùn)作與實(shí)施方案等做出明確的要求，并經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn) ;應(yīng)對創(chuàng)新業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)科學(xué)合理的流程，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施及相應(yīng)的財(cái)務(wù)核算、資金管理辦法。.()是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。A.證券公司債券B.證券公司次級債務(wù)C.保險(xiǎn)公司次級債務(wù)D.財(cái)務(wù)公司債券答案： A解析：略。.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對當(dāng)事人執(zhí)業(yè)證書申請的審查期限為() 日。答案： C解析：略。年以前，我國國債采用 ()方式發(fā)行。A.通過商業(yè)銀行銷售B.通過郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái)銷售C.行政分

45、配D.承購包銷答案： C解析：1988 年以前，我國國債發(fā)行采用行政分配方式。.()有時(shí)統(tǒng)稱為“公債” 。A.政府債券和公司債券B.金融債券和中央政府債券C.公司債券和地方政府債券D.中央政府債券和地方政府債券答案： D，地方政府發(fā)行的債券被稱為“地方政府)，發(fā)行人可以延期支付利息。4% ，發(fā)行人可以延期支付利息。解析：中央政府發(fā)行的債券稱為“中央政府債券”或者“國債”債券”;有時(shí)兩者也統(tǒng)稱為“公債”。故本題選 D 。.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于(%答案： A解析：混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于.可交換公司債券和可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處不包括() 。A.

46、發(fā)債主體不同B.股權(quán)稀釋效應(yīng)不同C.交割方式不同D.發(fā)行方式不同答案： D; 適用的法規(guī)不同 ; 解析：可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處：發(fā)債主體和償債主體不同發(fā)行目的不同：所換股份的來源不同；股權(quán)稀釋效應(yīng)不同：交割方式不同；條款設(shè)置不同。1 多選題 下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪主觀要件的說法中，錯(cuò)誤的有()。A. 行為人必須實(shí)施在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的行為B.本罪的主體主要是單位C.行為人必須實(shí)施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為D.本罪在主觀上只能依故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪參考答案： A,B,C參考解析：選項(xiàng)A 、 C 屬于欺詐

47、發(fā)行股票、債券罪的客觀要件，選項(xiàng) B 屬于其主體要件。2單選題 上市公司應(yīng)當(dāng)自完成減少股本的變更登記之日起()個(gè)工作日內(nèi)，就因此導(dǎo)致的公司股東擁有 權(quán)益的股份變動(dòng)情況作出公告。參考答案： A參考解析：上市公司應(yīng)當(dāng)自完成減少股本的變更登記之日起2 個(gè)工作日內(nèi)，就因此導(dǎo)致的公司股東擁有權(quán)益的股份變動(dòng)情況作出公告。3單選題 下列 ()不屬于融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券為股票應(yīng)當(dāng)符合的條件。A. 在交易所上市交易滿3 個(gè)月B.融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于 2 億股或流通市值不低于8 億元C.股東人數(shù)不少于4000人D.近3個(gè)月內(nèi)日均換手

48、率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%參考答案： D參考解析：標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：在交易所上市交易滿3個(gè)月：融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1 億股或流通市值不低于5 億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2 億股或流通市值不低于8億元；股東人數(shù)不少于4000人;近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%(試點(diǎn)初期暫不執(zhí)行)，日均漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過 4 個(gè)百分點(diǎn)， 且波動(dòng)幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的500%以上：股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革：股票交易未被交易所實(shí)行特別處理；交易所規(guī)定的其他條件。交易所按照從嚴(yán)到寬、從少到多、逐步擴(kuò)大的原

49、則，根據(jù)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的進(jìn)展情況，從滿足上述規(guī)定的證券范圍內(nèi)審核、選取并確定試點(diǎn)初期標(biāo)的證券的名單，并向市場公布。4單選題 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對招股說明書驗(yàn)證，并在驗(yàn)證文件與()之間建立索引關(guān)系。A.發(fā)行保薦工作報(bào)告B.工作底稿C.發(fā)行保薦書D.盡職調(diào)查報(bào)告參考答案： B參考解析： 證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引第11 條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對招股說明書進(jìn)行驗(yàn)證，并按照本指引的要求在驗(yàn)證文件與工作底稿之間建立起索引關(guān)系。5單選題 集合計(jì)劃參與證券回購應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，單只集合計(jì)劃參與證券回購融入資金余額不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的 () ，中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。%參考答案： D參考解析： 證券公司集

50、合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則第三十五條規(guī)定，集合計(jì)劃參與證券回購應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，單只集合計(jì)劃參與證券回購融入資金余額不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的百分之四十，中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。6單選題 證券公司成立后，無正當(dāng)理由超過 個(gè)月未開始營業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù) TOC o 1-5 h z 個(gè)月以上的，由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。 ();6參考答案：A參考解析：證券法第二百一十七條規(guī)定，證券公司成立后，無正當(dāng)理由超過三個(gè)月未開始營業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)三個(gè)月以上的，由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。7單選題 下列關(guān)于境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶的說法，不正確的有( )。A. 由客戶本人填寫

51、自然人證券賬戶注冊申請表，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件B.通常情況下，有效身份證明文件為居民身份證C.在自然人證券賬戶注冊申請表中，應(yīng)準(zhǔn)確填寫個(gè)人的姓名、有效身份證明文件號碼、聯(lián)系地址、職業(yè)、賬戶類別等內(nèi)容，并簽名D.如果委托代辦，除自然人本人相關(guān)資料外，再填寫代辦人有效身份證明文件號碼即可參考答案： D參考解析： 【答案及解析】 D 。選項(xiàng) D 對于委托代辦的情形，除了填寫代辦人有效身份證明文件號碼以外，還需代辦人簽名。8多選題 證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時(shí)， 應(yīng)當(dāng)了解客戶的 ()等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。A.風(fēng)險(xiǎn)承受能力B.投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好C.身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況D.

52、金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)參考答案： B,C,D參考解析：證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。9單選題 根據(jù)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在承銷過程中承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)的不同，承銷方式不包括()。A.分銷B.投標(biāo)承購C.代銷D.贊助推銷參考答案：A參考解析：根據(jù)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在承銷過程中承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)的不同，承銷可分為包銷、 投標(biāo)承購、 代銷、贊助推銷四種方式。10 單選題 在上市公司年度股東大會(huì)上，單獨(dú)持有或者合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)() 以上的股東可以提出臨時(shí)提案。%參考答案： A參考解析： 【答案及解析】

53、 A 單獨(dú)持有或合計(jì)持有公司有表決權(quán)總數(shù)3% 以上的股東，可提出臨時(shí)提案。11單選題 期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得 ( )的罰款。倍以上 3 倍以下倍以上5 倍以下倍以上5 倍以下倍以上10 倍以下參考答案： A參考解析： 【答案及解析】 A 期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得 1 倍以上 3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10 萬元的，并處10萬元以上 30 萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。12多選題 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)

54、客戶的 () ，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估，以后至少每2 年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評估，并對客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。A.證券專業(yè)知識(shí)B.證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好C.年齡D.財(cái)務(wù)與收入狀況參考答案： A,B,C,D參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶財(cái)務(wù)與收入狀況、證券專業(yè)知識(shí)、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估，以后至少每2 年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評估，并對客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。13 單選題 中國

55、證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法于 ()發(fā)布。參考答案： D參考解析：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法于 2014 年 12 月 8 日協(xié)會(huì)第 5 屆常務(wù)理事會(huì)第 29 次會(huì)議修訂通過， 2015 年 1 月 5 日發(fā)布。14 單選題 股份有限公司采用募集設(shè)立方式的， 在公司發(fā)行的股款繳足并經(jīng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資后， 發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在 ()日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會(huì)。參考答案： D考解析：對于股份有限公司采取募集設(shè)立方式程序，公司發(fā)行的股款繳足并經(jīng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資后，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在 30 日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會(huì)。15 單選題 在資產(chǎn)證券化交易中，服務(wù)人負(fù)責(zé)對資產(chǎn)池中的現(xiàn)金流進(jìn)行日常管理，通常可由 ()兼任。A.存管機(jī)構(gòu)

56、B.特定目的受托人C.承銷人D.發(fā)起人參考答案： D16 單選題 深圳證券交易所規(guī)定.每季度結(jié)束后的()個(gè)工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的交易監(jiān)控報(bào)告(如有)。參考答案： D參考解析：深圳證券交易所規(guī)定，每季度結(jié)束后的 15 個(gè)工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的交易監(jiān)控報(bào)告 (如有 )。17單選題 設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為 () 。億元億元億元億元參考答案： B參考解析：設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為 3 億元。18 單選題 商業(yè)銀行申請基金銷售業(yè)

57、務(wù)資格時(shí)， 國有商業(yè)銀行、 股份制商業(yè)銀行以及郵政儲(chǔ)蓄銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于()人。參考答案： C 參考解析： 證券投資基金銷售管理辦法第十條規(guī)定，商業(yè)銀行申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行以及郵政儲(chǔ)蓄銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于三十人 ;城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、在華外資法人銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于二十人的要求。 19 單選題 證券公司以自有資金參與股指期貨、國債期貨交易的，股指期貨以股指期貨合約價(jià)值總額的 計(jì)算，國債期貨以國債期貨合約價(jià)值總額的 計(jì)算。 () %;10%;5%;10%;5% 參考答案： D 參

58、考解析： 證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引第八條規(guī)定，證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品(包括股指期貨、國債期貨等)的合計(jì)額不得超過凈資本的百分之一百，其中股指期貨以股指期貨合約價(jià)值總額的百分之十五計(jì)算，國債期貨以國債期貨合約價(jià)值總額的百分之五計(jì)算。20單選題 名義持有人應(yīng)當(dāng)將其代理的實(shí)際投資者或基金的名稱、注冊地、資產(chǎn)配置、證券投資情況于每個(gè)季度結(jié)束后的 ()個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所。參考答案： D參考解析： 合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法第十六條規(guī)定，名義持有人應(yīng)當(dāng)將其代理的實(shí)際投資者或基金的名稱、注冊地、資產(chǎn)配置、證券投資情況于每個(gè)季度結(jié)束后的八個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)

59、告中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所。1 單選題 下列關(guān)于境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶的說法，不正確的有( ) 。A. 由客戶本人填寫自然人證券賬戶注冊申請表，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件B.通常情況下，有效身份證明文件為居民身份證C.在自然人證券賬戶注冊申請表中，應(yīng)準(zhǔn)確填寫個(gè)人的姓名、有效身份證明文件號碼、聯(lián)系地址、職業(yè)、賬戶類別等內(nèi)容，并簽名D.如果委托代辦，除自然人本人相關(guān)資料外，再填寫代辦人有效身份證明文件號碼即可參考答案： D參考解析：選項(xiàng)D 對于委托代辦的情形，除了填寫代辦人有效身份證明文件號碼以外，還需代辦人簽名。2單選題 下列 ()不屬于融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券為股票應(yīng)當(dāng)符合的條件

60、。A. 在交易所上市交易滿3 個(gè)月B.融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于 2 億股或流通市值不低于8 億元C.股東人數(shù)不少于4000人D.近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%參考答案： D參考解析：標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：在交易所上市交易滿3個(gè)月：融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1 億股或流通市值不低于5 億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2 億股或流通市值不低于8億元；股東人數(shù)不少于 4000人;近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%(試點(diǎn)初期暫不執(zhí)行)，日均漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌