監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告

1、監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告公司監(jiān)事會(huì)根據(jù)公司法、證券法及其他法律、法規(guī)、規(guī)章和公司章程的規(guī)定,本著對(duì)全體股東負(fù)責(zé)的精神，認(rèn)真履行有尖法律、 法規(guī)賦予的職權(quán)，積極有效地開展工作，對(duì)公司依法 運(yùn)作情況和公司董事、經(jīng) 理及其他高級(jí)管理人員履行職責(zé)情況進(jìn)行 監(jiān)督,維護(hù)了公司及股東的合法權(quán)益。 具體工作如下：一、報(bào)告期內(nèi)公司監(jiān)事會(huì)具體工作情況1、報(bào)告期內(nèi)公司共召開了次董事會(huì)會(huì)議，具體情況如下：（一）月日，公司一屆監(jiān)事會(huì)召開第三次會(huì)議，審議并一致通過了董事會(huì)工作報(bào)告、監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告、公司報(bào)告及摘要、財(cái)務(wù)決 算與財(cái)務(wù)預(yù)算報(bào)告、尖于利潤(rùn)分配的議案、尖于將超額募集資金用于補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案、尖于用部分閑置募集資金 暫時(shí)補(bǔ)充

2、流動(dòng)資金的議案。并對(duì)公司報(bào)告及摘要、尖于將超額募集資金用于補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案、尖于用部分閑置募集資金 暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案三項(xiàng)議案分別發(fā)表了肯定意見。（二）月日，公司一屆監(jiān)事會(huì)召開第四次會(huì)議，審議并一致通 過了公司一季度報(bào)告全文及一季度報(bào)告正文并發(fā)表了肯三）月日，公司一屆監(jiān)事會(huì)召開第五次會(huì)議，審議并一致通過了尖于兩名監(jiān)事辭職的議案、尖于增補(bǔ)兩名監(jiān)事的議案四）月日，公司一屆監(jiān)事會(huì)召開第六次會(huì)議，審議并一致通過了尖于選舉監(jiān)事會(huì)主席的議案五）月日，公司一屆監(jiān)事會(huì)召開第七次會(huì)議，審議并一致通過了公司半年度報(bào)告摘要及半年度報(bào)告正文，并發(fā)表了肯 定意見（六）月日，公司一屆監(jiān)事會(huì)召開第八次會(huì)議，審議并一致

3、通 過了公司 三季度報(bào)告全文及公司三季度報(bào)告正文，并發(fā)表了肯定意見。（七）月日，公司一屆監(jiān)事會(huì)召幵第九次會(huì)議，審議并一致通 過了尖于 用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案，并發(fā) 表了肯定意見。2、報(bào)告期內(nèi)，在公司全體股東的大力支持下，在董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層的積極配 合下，監(jiān)事會(huì)列席了歷次董事會(huì)和股東大會(huì)會(huì)議，參與公司重大決策的討論， 依法監(jiān)督各次董事會(huì)和股東大會(huì)的議案和程序。3、報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)密切尖注公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，特別是在9月份以來，在宏觀經(jīng)濟(jì)不景氣的情況下，認(rèn)真監(jiān)督公司財(cái)務(wù)及資金運(yùn)作等情 況，檢查公司董事會(huì)和經(jīng)理班子執(zhí)行職務(wù)行為，保證了公司經(jīng)營(yíng)管理行為的規(guī) 范o4、報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)對(duì)董事

4、會(huì)提出的運(yùn)用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的提案進(jìn)行了充分調(diào)查，董事會(huì)對(duì)資金的運(yùn)用合法、合理，能夠積極運(yùn)用現(xiàn)有資金實(shí)現(xiàn)更好的經(jīng)營(yíng)效益并能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將暫 時(shí)使用到期的募集資金歸還到專戶內(nèi)。5、報(bào)告期內(nèi)，公司的內(nèi)部控制制度得到了進(jìn)一步完善，并能夠得到有效 的執(zhí)行。二、監(jiān)事會(huì)的獨(dú)立意見1、公司依法運(yùn)作情況 公司監(jiān)事會(huì)成員共計(jì)列席了報(bào)告期內(nèi)的13次董事會(huì)會(huì)議,參加了 4次股東大會(huì)。對(duì)股東大會(huì)、董事會(huì)的召集召開程序、決議事項(xiàng)、董事會(huì) 對(duì)股東大會(huì)決議的執(zhí)行情況，董事、經(jīng)理和高級(jí)管理人員履行職責(zé)情況進(jìn)行了全過程的監(jiān)督和檢查。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司董事會(huì)決策 程序合法有效，股東大會(huì)、董事會(huì)決議能夠得到很好的落實(shí)，內(nèi)

5、部控制制度 健全完善，形成了較完善的機(jī)構(gòu)之間的制恒機(jī)制。公司董事、經(jīng)理及其他高 級(jí)管理人員在的工作中，廉潔勤政、忠于 職守，嚴(yán)格遵守國(guó)家有尖的法律、法規(guī)及公司的各項(xiàng)規(guī)章制度，努力為公司的 發(fā)展盡職盡責(zé)，在第四季度有效克服宏觀經(jīng)濟(jì)不景氣影響，圓滿完成了年初制定的各項(xiàng)任務(wù)；本年度沒有發(fā)現(xiàn)董事、經(jīng)理和高級(jí)管理人員在執(zhí)行職務(wù)時(shí)有 違反法律、法規(guī)、公司章程或損 害本公司股東利益的行為。2、檢查公司財(cái)務(wù)情況監(jiān)事會(huì)通過聽取公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的專項(xiàng)匯報(bào)審議公司年度報(bào) 告，審查會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)報(bào)告等方式，對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成功進(jìn)行 了有效的監(jiān)督、檢查和審核。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：本年度公司財(cái)務(wù)制度健全，各項(xiàng)費(fèi)用提取合理，

6、財(cái)務(wù)運(yùn)作規(guī)范。具有證券業(yè)務(wù)資格的上海上會(huì)會(huì)計(jì) 師事務(wù)所對(duì)公司的財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行了審計(jì)，并出具了無 保留意見的審計(jì)報(bào)告，該報(bào)告 能夠真實(shí)地反映了公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。3、公司募集資金使用情況公司嚴(yán)格按照募集資金管理辦法對(duì)首次公開發(fā)行的募集資金進(jìn)行使用和 管理。公司根據(jù)需要將閑置資金用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，有利于降低經(jīng)營(yíng)成本，拓展市場(chǎng) 規(guī)模，提高募集資金使用的效率，符合公司業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，且不存在變相改變募 集資金用途的情況，本年度用閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金所涉及的資金額、使用期 限也不存在影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的情況，符合公司利益和全體股東利益 的一致性。4、公司尖聯(lián)交易情況報(bào)告期內(nèi)，公司無尖聯(lián)交易行為。5、公司對(duì)外擔(dān)保報(bào)告期內(nèi)，公司無對(duì)外擔(dān)保行為。6、監(jiān)事會(huì)對(duì)內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的意見對(duì)董事會(huì)編制的公司控制自我評(píng)價(jià)報(bào) 告、公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)及執(zhí)行情況結(jié)各企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范之要求 進(jìn)行了審核并在二屆二次監(jiān)事會(huì)決議上發(fā)表了如下意見：經(jīng)了解，公司已經(jīng)建立了較為完善的內(nèi)部 控制體系，并能夠得到有效的執(zhí)行，公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告真 實(shí)、客觀地反映了公司內(nèi)