證券從業(yè)考試要點：證券市場基礎(chǔ)知識【】

1、證券市場基礎(chǔ)知識內(nèi)容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場基礎(chǔ)工具的定義、性質(zhì)、特征、分類；金融期權(quán)、金融期貨和可轉(zhuǎn)換證券等金融衍生工具的定義、特征、組成要素、分類；證券市場的產(chǎn)生、發(fā)展、結(jié)構(gòu)、運行；證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的設(shè)立、主要業(yè)務(wù)、內(nèi)部控制和風(fēng)險控制指標(biāo)管理；中國證券市場的法規(guī)體系、監(jiān)管構(gòu)架以及從業(yè)人員的道德規(guī)范和資格管理等基礎(chǔ)知識。通過學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券和證券市場的基礎(chǔ)知識、基本理論、主要法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范；了解證券中介機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)和風(fēng)險監(jiān)管。9/4/20221考試題型有三種分別是單項選擇題、不定選項選擇題和判斷題。每種題型都是60道，其中單項選擇題每個分；不定選項選擇題，40道是分，2

2、0道是1分（題目中會標(biāo)明）；判斷題每個分，但答錯要倒扣分。9/4/20222第一章 證券市場概述掌握證券與有價證券定義、分類和特征；掌握證券市場的定義、特征和基本功能。掌握證券市場的層次結(jié)構(gòu)、品種結(jié)構(gòu)和交易場所結(jié)構(gòu)；了解多層次資本市場的含義；了解商品證券、貨幣證券、資本證券、貨幣市場及資本市場的含義和構(gòu)成。9/4/20223第一章 證券市場概述掌握證券市場參與者的構(gòu)成，包括證券發(fā)行人、證券投資人、證券市場中介機(jī)構(gòu)、自律性組織及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)。掌握機(jī)構(gòu)投資者的主要種類、證券市場中介的含義、證券市場自律性組織的構(gòu)成。了解證券發(fā)行人所采用的證券發(fā)行方式、個人投資者的含義及證券交易所、證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)

3、管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)。了解中國證券市場機(jī)構(gòu)投資者構(gòu)成的發(fā)展與演變。9/4/20224第一章 證券市場概述熟悉證券市場產(chǎn)生的背景、歷史、現(xiàn)狀和未來發(fā)展趨勢；掌握我國證券市場歷史發(fā)展過程中的主要特點和對外開放的進(jìn)程。了解資本主義發(fā)展初期和中國解放前的證券市場；了解我國證券業(yè)在加入WTO后對外開放的內(nèi)容。了解國外證券市場發(fā)展的歷史和我國證券市場與西方國家證券市場的差距。了解股權(quán)分置改革的發(fā)展進(jìn)程。9/4/20225第一章 證券市場概述證券：各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證證券分類： 廣義：商品證券、貨幣證券、資本證券（狹義） 有價證券：股票、債券、其他 特征：產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、流動、風(fēng)險性證券市場

4、：一級市場、二級市場；交易所、柜臺交易 證券市場參與者：發(fā)行人、投資者；證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、服務(wù)機(jī)構(gòu)；協(xié)會、交易所；證監(jiān)會9/4/20226投資者人數(shù)迅猛增加9/4/20227機(jī)構(gòu)投資者發(fā)展壯大9/4/20228第二章 股票掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類方法；熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征。9/4/20229第二章 股票熟悉股票票面價值、賬面價值、清算價值、內(nèi)在價值的不同含義與聯(lián)系；掌握股票的理論價格與市場價格的聯(lián)系與區(qū)別；掌握影響股票價格的主要因素。9/4/202210第二章 股票掌握普通股票股東的權(quán)利和義務(wù)；掌握公司利潤分配順序，股利分配原則和

5、剩余資產(chǎn)分配順序；熟悉股東重大決策參與權(quán)、資產(chǎn)收益權(quán)、剩余資產(chǎn)分配權(quán)、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)等概念。9/4/202211第二章 股票熟悉優(yōu)先股的定義、特征；了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義；了解優(yōu)先股票的分類及各種優(yōu)先股票的含義。9/4/202212第二章 股票掌握我國按投資主體性質(zhì)劃分的各種股份的概念；掌握國家股、法人股、社會公眾股、外資股的含義；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。9/4/202213第二章 股票掌握我國股權(quán)分置改革的進(jìn)程。大股東股份流通高管激勵機(jī)制國有企業(yè)市值考核上市公司釋放業(yè)績推動股價走高9/4/202214第二章 股票股票：是由股份簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證普通股權(quán)

6、利：參與權(quán)、公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)，優(yōu)先認(rèn)股權(quán)優(yōu)先股：代表所有權(quán)，股息固定、股息資產(chǎn)分配優(yōu)先、無表決權(quán)國有股、法人股、公眾股外資股：L、ADR、GDR股改、小非9/4/202215第三章債券掌握債券的定義、票面要素、特征、分類；熟悉債券與股票的異同點；熟悉債券的基本性質(zhì)與影響債券期限和利率的主要因素；熟悉各類債券的概念與特點。9/4/202216第三章債券掌握政府債券的定義、性質(zhì)和特征；掌握國債的分類;熟悉我國國債的發(fā)行概況、我國國債的品種及區(qū)別；了解地方債券的發(fā)行主體、分類方法以及現(xiàn)階段不允許地方政府發(fā)債的原因；了解銀行間債券市場主要債券品種；了解國庫券、赤字國債、建設(shè)國債、特種國債、實物

7、國債、貨幣國債的概念。9/4/202217第三章債券掌握金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類，熟悉其發(fā)行概況；熟悉各種公司債券的含義。9/4/202218第三章債券掌握國際債券的定義和特征，掌握外國債券和歐洲債券的概念、特點，了解我國國際債券的發(fā)行概況；了解揚(yáng)基債券、武士債券、熊貓債券等外國債券。9/4/202219第三章債券債券：依照法定程序發(fā)行，一定期限還本付息三要素：票面價值、期限、利率分類：主體：政府、金融、公司計息方式：單利、復(fù)利、貼現(xiàn)、累進(jìn)利率國際債券：外國債券：一國借款人在本國以外的另一國家發(fā)行的以該國貨幣為面值（武士債）歐洲債券：境外發(fā)行的，不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值可轉(zhuǎn)

8、換債券：理論價值、轉(zhuǎn)換價值轉(zhuǎn)換比例面值/轉(zhuǎn)換價格9/4/202220第四章 證券投資基金掌握證券投資基金的定義和特征；掌握基金與股票、債券的區(qū)別；熟悉基金的作用以及國內(nèi)外基金的發(fā)展概況。熟悉證券投資基金的分類方法；掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別；熟悉各類基金的含義；掌握交易所交易的開放式基金的概念、運作機(jī)理和優(yōu)勢，了解上海證券交易所ETF和深圳證券交易所LOF的異同；掌握貨幣市場基金管理內(nèi)容。9/4/202221第四章 證券投資基金熟悉基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)；掌握基金管理人和托管人的概念、資格與職責(zé)以及更換條件；熟悉基金當(dāng)事人之間的關(guān)系。9/4/202222

9、第四章 證券投資基金熟悉基金的管理費、托管費、運作費的含義和提取規(guī)定；掌握基金資產(chǎn)凈值的含義；熟悉基金資產(chǎn)總值以及基金資產(chǎn)的估值方法。9/4/202223第四章 證券投資基金熟悉基金收益的來源、分配方式與分配原則；掌握基金的投資風(fēng)險；了解基金的信息披露要求。掌握基金的投資范圍與投資限制。9/4/202224第五章金融衍生工具掌握金融衍生工具的概念、基本特征和按照基礎(chǔ)工具的種類、交易形式及交易方法等不同的分類方法。了解金融衍生工具產(chǎn)生和發(fā)展的原因、金融衍生工具最新的發(fā)展趨勢。9/4/202225第五章金融衍生工具掌握遠(yuǎn)期、期貨與互換交易的定義、基本特征和主要區(qū)別；了解現(xiàn)階段銀行間債券市場遠(yuǎn)期交易

10、、外匯遠(yuǎn)期交易以及境外人民幣NDF的基本情況。掌握金融期貨合約的主要類別，了解境外金融期貨合約的主流品種和交易規(guī)則。掌握金融期貨的套期保值功能和價格發(fā)現(xiàn)功能。掌握金融期貨的集中交易制度、標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約和對沖機(jī)制、保證金制度、無負(fù)債結(jié)算制度、限倉制度、大戶報告制度等主要交易制度。了解金融期貨的理論價格及影響價格的主要因素。了解互換交易的主要類別和交易特征。9/4/202226衍生品之期貨遠(yuǎn)期合約、期貨分類：商品期貨、金融期貨金融期貨分類：利率、外匯、股指功能：風(fēng)險轉(zhuǎn)移、價格發(fā)現(xiàn)套期保值9/4/202227金融期貨的幾個制度集中交易制度標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約和對沖機(jī)制保證金制度無負(fù)債結(jié)算制度（盯市、強(qiáng)制平

11、倉）限倉制度大戶報告制度9/4/202228第五章金融衍生工具掌握金融期權(quán)的定義和特征。掌握金融期貨與金融期權(quán)在基礎(chǔ)資產(chǎn)、權(quán)利與義務(wù)的對稱性、履約保證、現(xiàn)金流轉(zhuǎn)、盈虧特點、套期保值的作用與效果等方面的區(qū)別。了解金融期權(quán)按選擇權(quán)性質(zhì)、合約履行時間、期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)劃分的主要種類。了解金融期權(quán)的主要功能。掌握期權(quán)的內(nèi)在價值和時間價值，了解期權(quán)價格的主要影響因素。9/4/202229第五章金融衍生工具掌握可轉(zhuǎn)換債券的定義和特征，掌握可轉(zhuǎn)換債券的主要要素。掌握可轉(zhuǎn)換債券的理論價值、轉(zhuǎn)換價值，并能熟練運用有關(guān)公式計算可轉(zhuǎn)換債券的理論價值和轉(zhuǎn)換價值。了解可轉(zhuǎn)換債券的市場價格及轉(zhuǎn)換升貼水。掌握附權(quán)證的可分離

12、公司債券的概念和特點。9/4/202230第五章金融衍生工具掌握存托憑證的定義，了解美國存托憑證種類以及與美國存托憑證的發(fā)行和交易相關(guān)的機(jī)構(gòu)，了解存托憑證的優(yōu)點，了解推出中國存托憑證相關(guān)建議的含義。9/4/202231第五章金融衍生工具掌握資產(chǎn)證券化的含義、機(jī)制以及證券化資產(chǎn)的主要種類。了解目前中國銀行業(yè)信貸資產(chǎn)證券化和房地產(chǎn)信托投資單位的現(xiàn)狀、特點與發(fā)展趨勢。掌握結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品的含義，了解中國結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品的發(fā)展趨勢。9/4/202232第五章金融衍生工具掌握權(quán)證的定義、類別和特征，發(fā)行、上市與交易，了解權(quán)證與標(biāo)準(zhǔn)期權(quán)產(chǎn)品的異同。9/4/202233第五章金融衍生工具權(quán)證：Warrant，故

13、在香港又俗譯“窩輪”。分類：執(zhí)行方式：美式、歐式和百慕大式權(quán)證 權(quán)利內(nèi)容：認(rèn)購權(quán)證、認(rèn)沽權(quán)證。權(quán)證的定價 ：標(biāo)的價格、行權(quán)價格、距離權(quán)證到期的時間、標(biāo)的資產(chǎn)的波動率、與權(quán)證到期日對應(yīng)的無風(fēng)險利率、股息 權(quán)證的投資價值 ：高財務(wù)杠桿：損失有限，獲利無窮 ；投資風(fēng)險：時間價值的存在 創(chuàng)設(shè)權(quán)證 9/4/202234證券風(fēng)險比較存款國債企業(yè)債股票權(quán)證期貨收益風(fēng)險9/4/202235第六章 證券市場運行熟悉證券發(fā)行市場和交易市場的概念及兩者關(guān)系；掌握發(fā)行市場的含義、構(gòu)成和證券發(fā)行制度、發(fā)行方式、承銷方式、發(fā)行價格；掌握證券交易所的定義、特征、職能和運作系統(tǒng)、交易原則和交易規(guī)則；熟悉證券交易所的組織形式、

14、上市制度；掌握中小企業(yè)板塊的含義、設(shè)立原則、總體設(shè)計、制度安排；熟悉上市公司非流通股轉(zhuǎn)讓的安排；熟悉場外交易市場的定義、特征和功能；熟悉銀行間債券市場的主要職能和交易制度；熟悉我國的代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)和非上市股份股份報價轉(zhuǎn)讓試點市場。9/4/202236第六章 證券市場運行掌握股票價格平均數(shù)和股票價格指數(shù)的概念和功能，了解其編制步驟和方法；掌握我國主要的股票價格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù)；了解主要國際證券市場及其股價平均數(shù)、股價指數(shù)。9/4/202237國際證券市場9/4/202238第六章 證券市場運行掌握證券投資收益和風(fēng)險的概念；熟悉股票和債券投資收益的來源和形式；熟悉股票和債券收益率的計算；掌握

15、證券投資系統(tǒng)風(fēng)險、非系統(tǒng)風(fēng)險的含義，熟悉其來源、作用機(jī)制、影響因素和收益與風(fēng)險的關(guān)系。9/4/202239第六章 證券市場運行股票指數(shù)指數(shù)計算：算術(shù)平均、加權(quán)平均指數(shù)修正：除息、除權(quán)、停牌、股本變動常見指數(shù):上證系列：上證綜指、上證50、上證180中證系列：滬深3009/4/202240第六章 證券市場運行一般性規(guī)定：三公原則交易時間：9：15-9：25，開放式集合競價，全程收單，即時公布虛擬價量。（深圳：14：5715：00，開放式集合競價）?；窘灰讍挝唬菏帧９善?、基金：T+1，權(quán)證T+0，報價單位：股、債券；基金、權(quán)證，股全面指定交易制度、轉(zhuǎn)托管漲跌幅：10，5；權(quán)證：配股、送股、轉(zhuǎn)增、

16、增發(fā)、定向增發(fā)、分紅、ST、*ST凈價交易9/4/202241第六章 證券市場運行開戶：法人、個人委托： 、熱自助、網(wǎng)上交易、柜臺成交：價格優(yōu)先、時間優(yōu)先清算、交割過戶9/4/202242第六章 證券市場運行證券收益：股票、債券證券投資風(fēng)險：系統(tǒng)風(fēng)險：政策、周期、利率、購買力非系統(tǒng)風(fēng)險：信用、經(jīng)營、財務(wù)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險：法律、政策、管理、技術(shù) 管理：開戶、取款、委托等審核不嚴(yán);內(nèi)部申報差錯;無權(quán)或越權(quán)代理9/4/202243我國GDP快速增長9/4/202244市場運行反映經(jīng)濟(jì)增長基本面9/4/202245第七章 證券中介機(jī)構(gòu)掌握證券公司的定義、設(shè)立條件以及對注冊資本的要求，熟悉對證券公司設(shè)立

17、以及重要事項變更審批要求。熟悉證券公司高級人員的范圍、任職資格的基本條件和任職資格的管理。熟悉創(chuàng)新試點證券公司的申請條件及持續(xù)要求。熟悉規(guī)范類證券公司的申請條件及持續(xù)要求。掌握證券公司的各項主要業(yè)務(wù)內(nèi)容。9/4/202246第七章 證券中介機(jī)構(gòu)掌握證券公司治理結(jié)構(gòu)的主要內(nèi)容。掌握證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則，熟悉證券公司各項業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容。掌握風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管措施的規(guī)定。9/4/202247第七章 證券中介機(jī)構(gòu)掌握證券登記結(jié)算公司設(shè)立的條件， 熟悉證券登記結(jié)算公司的組織機(jī)構(gòu)，掌握登記結(jié)算公司的職能、有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。熟悉對律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理。熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任；

18、熟悉對注冊會計師執(zhí)業(yè)證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的管理；熟悉對證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理；熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和市場準(zhǔn)入。9/4/202248第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理掌握證券法和公司法的調(diào)整對象與范圍和主要內(nèi)容。熟悉證券投資基金法的調(diào)整的對象、范圍以及主要內(nèi)容，熟悉刑法對證券犯罪的主要規(guī)定。9/4/202249第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理熟悉證券市場監(jiān)管的意義和原則，市場監(jiān)管的目標(biāo)和手段。熟悉新證券法賦予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職權(quán)，掌握證券市場監(jiān)管的內(nèi)容。熟悉證券市場的自律性管理機(jī)構(gòu)，掌握證券業(yè)協(xié)會的職能、職責(zé)和自律管理，熟悉證券交易所的一線監(jiān)督管理職能。掌握證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定。熟悉證券從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)的注意內(nèi)容。熟悉從業(yè)人員的行為規(guī)范和基本行為準(zhǔn)則。9/4/202250第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理掌握證券發(fā)行與承銷管理辦法對首次公開發(fā)行股票實行的詢價制度和對證券發(fā)售的規(guī)定。掌握首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法對發(fā)行人獨立性要求、發(fā)行人的財務(wù)指標(biāo)條件、中介機(jī)構(gòu)的核查責(zé)任等方面的規(guī)定。掌握上市公司證券發(fā)行管理辦法對股票發(fā)行的市場價格約束、嚴(yán)格募集資金管理、建立上市公司非公開發(fā)行股票制度、提高市場運行效率的規(guī)定。掌握上市公司收購管理辦法關(guān)于規(guī)范收購人和出讓人行為、減少監(jiān)管部門審批豁免權(quán)力、鼓勵市場創(chuàng)新、建立市場約束機(jī)制的規(guī)定。掌