商品股票交易證券投資基金托管協(xié)議

1、39/40上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議基金治理人：國聯(lián)安基金治理有限公司基金托管人：中國銀行股份有限公司二一年十月目 錄 TOC o 1-2 h z u HYPERLINK l _Toc262459432 一、托管協(xié)議當事人 PAGEREF _Toc262459432 h 3 HYPERLINK l _Toc262459433 二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋 PAGEREF _Toc262459433 h 4 HYPERLINK l _Toc262459434 三、基金托管人對基金治理人的業(yè)務監(jiān)督和核查 PAGEREF _Toc262459434 h 5 HYPE

2、RLINK l _Toc262459435 四、基金治理人對基金托管人的業(yè)務核查 PAGEREF _Toc262459435 h 6 HYPERLINK l _Toc262459436 五、基金財產(chǎn)的保管 PAGEREF _Toc262459436 h 7 HYPERLINK l _Toc262459437 六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行 PAGEREF _Toc262459437 h 9 HYPERLINK l _Toc262459438 七、交易及清算交收安排 PAGEREF _Toc262459438 h 11 HYPERLINK l _Toc262459439 八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核

3、算 PAGEREF _Toc262459439 h 13 HYPERLINK l _Toc262459440 九、基金收益分配 PAGEREF _Toc262459440 h 15 HYPERLINK l _Toc262459441 十、基金信息披露 PAGEREF _Toc262459441 h 16 HYPERLINK l _Toc262459442 十一、基金費用 PAGEREF _Toc262459442 h 18 HYPERLINK l _Toc262459443 十二、基金份額持有人名冊的保管 PAGEREF _Toc262459443 h 19 HYPERLINK l _Toc2

4、62459444 十三、基金有關文件檔案的保存 PAGEREF _Toc262459444 h 19 HYPERLINK l _Toc262459445 十四、基金托管人和基金治理人的更換 PAGEREF _Toc262459445 h 20 HYPERLINK l _Toc262459446 十五、禁止行為 PAGEREF _Toc262459446 h 20 HYPERLINK l _Toc262459447 十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算 PAGEREF _Toc262459447 h 20 HYPERLINK l _Toc262459448 十七、違約責任和責任劃分 PAG

5、EREF _Toc262459448 h 21 HYPERLINK l _Toc262459449 十八、適用法律與爭議解決方式 PAGEREF _Toc262459449 h 22 HYPERLINK l _Toc262459450 十九、托管協(xié)議的效力 PAGEREF _Toc262459450 h 22 HYPERLINK l _Toc262459451 二十、托管協(xié)議的簽訂 PAGEREF _Toc262459451 h 23鑒于國聯(lián)安基金治理有限公司是一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責任公司，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金治理人的資格和能力；鑒于中國銀行股份有限公司是一家

6、依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力；鑒于國聯(lián)安基金治理有限公司擬擔任上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金治理人，中國銀行股份有限公司擬擔任上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)基金的基金托管人；為明確上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金治理人和基金托管人之間的權利義務關系，特制訂本協(xié)議。一、托管協(xié)議當事人（一）基金治理人（或簡稱“治理人”）名稱：國聯(lián)安基金治理有限公司住宅：上海市浦東新區(qū)世紀大道88號金茂大廈46樓法定代表人: 符學東成立時刻：2003年4月3日批準設立機關：中國證券監(jiān)督治理委員會批準設立文號：中國證監(jiān)

7、會證監(jiān)基金字200342號組織形式：有限責任公司注冊資本：1.5億元人民幣經(jīng)營范圍：發(fā)起設立基金、基金治理及中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營（二）基金托管人（或簡稱“托管人”）名稱：中國銀行股份有限公司住宅：北京市西城區(qū)復興門內大街1號法定代表人: 肖鋼成立時刻： 1983年10月31日基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24號組織形式：股份有限公司注冊資本：人民幣貳仟伍佰叁拾捌億叁仟玖佰壹拾陸萬貳仟零玖元經(jīng)營范圍：汲取人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服

8、務及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務；提供保險箱服務；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯兌換；國際結算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔保；結匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行和代理國外信用卡的發(fā)行及付款；資信調查、咨詢、見證業(yè)務；組織或參加銀團貸款；國際貴金屬買賣；海外分支機構經(jīng)營與當?shù)胤稍S可的一切銀行業(yè)務；在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當?shù)胤羁砂l(fā)行或參與代理發(fā)行當?shù)刎泿?；?jīng)中國人民銀行批準的其他業(yè)務。存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋（一）依據(jù)本協(xié)議依據(jù)中華人民

9、共和國合同法、中華人民共和國證券投資基金法（以下簡稱“基金法”）、證券投資基金運作治理方法（以下簡稱“運作方法”）、證券投資基金信息披露治理方法（以下簡稱“信息披露方法”）及其他有關法律法規(guī)與上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同（以下簡稱“基金合同”）訂立。（二）目的訂立本協(xié)議的目的是明確上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金托管人和上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金治理人之間在基金財產(chǎn)的保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利、義務及職責，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，愛護基金份額持有人的合法權益。（三）原則基金治理人和基金托管人

10、本著平等自愿、老實信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。（四）解釋除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術語與基金合同的相應術語具有相同含義。三、基金托管人對基金治理人的業(yè)務監(jiān)督和核查（一）基金托管人依照有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，建立相關的技術系統(tǒng)，對基金治理人的投資運作進行監(jiān)督。要緊包括以下方面：1、對基金的投資范圍、投資對象進行監(jiān)督?；鹬卫砣藨獙M投資的股票庫、債券庫、上證大宗商品股票指數(shù)成份股和備選成份股庫等各投資品種的具體范圍及時提供給基金托管人。基金治理人能夠依照實際情況的變化，對各投資品種的具體范圍予以更新和調整，并及時通知基金托管人。基金托管人依照上述投資范圍對基金的投資進行監(jiān)

11、督；基金治理人應每日向基金托管人提供前一個估值日本基金投資于上證大宗商品股票指數(shù)的成份股和備選成份股的資產(chǎn)比例是否達到基金資產(chǎn)凈值的95%的風控報告。2、對基金投融資比例進行監(jiān)督；3、對基金投資禁止行為進行監(jiān)督。為對基金禁止從事的關聯(lián)交易進行監(jiān)督，基金治理人和基金托管人應相互提供與本機構有控股關系的股東或與本機構有其他重大利害關系的公司名單；4、基金治理人向基金托管人及時提供其銀行間債券市場交易的交易對手庫，交易對手庫由銀行間交易會員中財務狀況較好、實力雄厚、信用等級高的交易對手組成?；鹬卫砣四軌蛞勒諏嶋H情況的變化，對交易對手庫予以更新和調整，并及時通知基金托管人。基金治理人參與銀行間債券市

12、場交易的交易對手應符合交易對手庫的范圍?；鹜泄苋藢鹬卫砣藚⑴c銀行間債券市場交易的交易對手是否符合交易對手庫進行監(jiān)督； 5、基金托管人對銀行間市場交易的交易方式的操縱按如下約定進行監(jiān)督?；鹬卫砣藨凑諏徤鞯娘L險操縱原則，對銀行間交易對手的資信狀況進行評估，操縱交易對手的資信風險，確定與各類交易對手所適用的交易結算方式，在具體的交易中，應盡力爭取對基金有利的交易方式。由于交易對手資信風險引起的損失，基金托管人不承擔賠償責任。6、基金如投資銀行存款，基金治理人應依照法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，事先確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金托管人據(jù)以對基金投資銀行存款的

13、交易對手是否符合上述名單進行監(jiān)督；7、對法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的基金投資的其他方面進行監(jiān)督。（二）基金托管人應依照有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資產(chǎn)凈值計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行復核。（三）基金托管人在上述第（一）、（二）款的監(jiān)督和核查中發(fā)覺基金治理人違反法律法規(guī)的規(guī)定、基金合同及本協(xié)議的約定，應及時通知基金治理人限期糾正，基金治理人收到通知后應及時核對確認并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函并改正。在限期內，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查。基金治理人對基金托管人通知的

14、違規(guī)事項未能在限期內糾正的，基金托管人應及時向中國證監(jiān)會報告。（四）基金托管人發(fā)覺基金治理人的投資指令違反法律法規(guī)、基金合同及本協(xié)議的規(guī)定，應當拒絕執(zhí)行，立即通知基金治理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時向中國證監(jiān)會報告?；鹜泄苋税l(fā)覺基金治理人依據(jù)交易程序差不多生效的指令違反法律法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同、本協(xié)議約定的，應當立即通知基金治理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時向中國證監(jiān)會報告。（五）基金治理人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不限于：在規(guī)定時刻內答復基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，對基金托管人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金治理人

15、應積極配合提供相關數(shù)據(jù)資料和制度等。四、基金治理人對基金托管人的業(yè)務核查1、在本協(xié)議的有效期內，在不違反公平、合理原則以及不阻礙基金托管人遵守相關法律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎上，基金治理人有權對基金托管人履行本協(xié)議的情況進行必要的核查，核查事項包括但不限于基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復核基金治理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、依照基金治理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。2、基金治理人發(fā)覺基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬治理、無正當理由未執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金治理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反法律法規(guī)、基金合同

16、及本協(xié)議有關規(guī)定時，應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應及時核對并以書面形式對基金治理人發(fā)出回函。在限期內，基金治理人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金托管人改正。基金托管人對基金治理人通知的違規(guī)事項未能在限期內糾正的，基金治理人應依照法律法規(guī)的規(guī)定報告中國證監(jiān)會。3、基金托管人應積極配合基金治理人的核查行為，包括但不限于：提交相關資料以供基金治理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時刻內答復基金治理人并改正。五、基金財產(chǎn)的保管（一）基金財產(chǎn)保管的原則1、基金財產(chǎn)應獨立于基金治理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。2、基金托管人應安全保管基金財產(chǎn)，未經(jīng)基金治理人的合法合規(guī)指

17、令或法律法規(guī)、基金合同及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)。3、基金托管人按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分不設置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立。5、除依據(jù)基金法、運作方法、基金合同及其他有關法律法規(guī)規(guī)定外，基金托管人不得托付第三人托管基金財產(chǎn)。（二）基金合同生效前募集資金的驗資和入賬基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合基金法、運作方法等有關規(guī)定后，基金治理人應將募集的屬于本基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為基金開立的資產(chǎn)托管專戶中，網(wǎng)下股票認購所募集的股票應劃入以基金托管人和本

18、基金聯(lián)名方式開立的證券賬戶下，基金托管人在收到資金和股票當日出具確認文件。同時，由基金治理人聘請具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所進行驗資，并出具驗資報告，出具的驗資報告應由參加驗資的2名以上（含2名）中國注冊會計師簽字方為有效。若基金募集期限屆滿，未能達到基金合同生效的條件，由基金治理人按規(guī)定辦理退款、股票解凍事宜，基金托管人應提供充分協(xié)助。（三）基金的銀行賬戶的開設和治理1、基金托管人應負責本基金的銀行賬戶的開設和治理。2、基金托管人以本基金的名義開設本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預留印鑒由基金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申

19、購款，均需通過本基金的銀行賬戶進行。3、本基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕突鹬卫砣瞬坏眉俳璞净鸬拿x開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用本基金的銀行賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。4、基金銀行賬戶的治理應符合法律法規(guī)的有關規(guī)定。（四）基金進行定期存款投資的賬戶開設和治理基金托管人依照基金治理人的指令以基金名義在基金托管人認可的存款銀行的指定營業(yè)網(wǎng)點開立存款賬戶，并負責該賬戶的日常治理以及銀行預留印鑒的保管和使用。基金治理人應派專人協(xié)助辦理開戶事宜。在上述賬戶開立和賬戶相關信息變更過程中，基金治理人應提早向基金托管人提供開戶或賬戶變更所需的相關資料，并對基金托管

20、人給予積極配合和協(xié)助。（五）基金證券賬戶和資金賬戶的開設和治理1、基金托管人應當代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結算有限責任公司開設證券賬戶。2、本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕突鹬卫砣瞬坏贸鼋杌蜣D讓本基金的證券賬戶，亦不得使用本基金的證券賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。3、基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算備付金賬戶，用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內的全部基金在證券交易所進行證券投資所涉及的資金結算業(yè)務。結算備付金的收取按照中國證券登記結算有限責任公司的規(guī)定執(zhí)行。4、在本托管協(xié)議生效日之后，本基

21、金被同意從事其他投資品種的投資業(yè)務的，涉及相關賬戶的開設、使用的，若無相關規(guī)定，則基金托管人應當比照并遵守上述關于賬戶開設、使用的規(guī)定。（六）投資者申購或贖回時現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額的查收與劃付基金托管人應依照注冊登記機構的交收指令辦理本基金因申購、贖回產(chǎn)生的現(xiàn)金替代的結算。依照基金治理人的指令辦理現(xiàn)金差額的結算。（七）債券托管專戶的開設和治理基金合同生效后，基金治理人負責以基金的名義申請并取得進入全國銀行間同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人負責以基金的名義在中央國債登記結算有限責任公司開設銀行間債券市場債券托管賬戶，并代表基金進行銀行間債券市場債券和資金的清算。在上述手續(xù)辦理

22、完畢之后，由基金托管人負責向中國人民銀行報備。（八）基金財產(chǎn)投資的有關有價憑證的保管基金財產(chǎn)投資的實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人負責妥善保管?；鹜泄苋藢ζ湟酝鈾C構實際有效操縱的有價憑證不承擔責任。（九）與基金財產(chǎn)有關的重大合同及有關憑證的保管基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金治理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同及有關憑證。基金治理人代表基金簽署有關重大合同后應在收到合同正本后30日內將一份正本的原件提交給基金托管人。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金治理人在代表基金簽署與基金有關的重大合同時應保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金治理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合

23、同由基金治理人與基金托管人按規(guī)定各自保管至少15年。六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行（一）基金治理人對發(fā)送指令人員的書面授權1、基金治理人應當事先向基金托管人發(fā)出書面通知（以下稱“授權通知”），載明基金治理人有權發(fā)送指令的人員名單（以下稱“指令發(fā)送人員”）及各個人員的權限范圍?；鹬卫砣藨蚧鹜泄苋颂峁┲噶畎l(fā)送人員的人名印鑒的預留印鑒樣本和簽字樣本。2、基金治理人向基金托管人發(fā)出的授權通知應加蓋公章并由法定代表人或其授權簽字人簽署，若由授權簽字人簽署，還應附上法定代表人的授權書?；鹜泄苋嗽谑盏绞跈嗤ㄖ笠噪娫挻_認。3、基金治理人和基金托管人對授權通知及其更改負有保密義務，其內容不得向指令發(fā)送人員

24、及相關操作人員以外的任何人披露、泄露。（二）指令的內容指令是基金治理人在運作基金財產(chǎn)時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及投資指令。相關登記結算公司向基金托管人發(fā)送的結算通知視為基金治理人向基金托管人發(fā)出的指令。（三）指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行1、指令由“授權通知”確定的指令發(fā)送人員代表基金治理人用加密傳確實方式或其他雙方確認的方式向基金托管人發(fā)送。關于指令發(fā)送人員發(fā)出的指令，基金治理人不得否認其效力。但假如基金治理人差不多撤銷或更改對指令發(fā)送人員的授權，同時基金托管人已收到該通知，則關于此后該指令發(fā)送人員無權發(fā)送的指令，或超權限發(fā)送的指令，基金治理人不承擔責任。2、基金治理人應按照基金法、運作方法、基

25、金合同和有關法律法規(guī)的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權限和交易權限內，并依據(jù)相關業(yè)務規(guī)則發(fā)送指令。指令發(fā)出后，基金治理人應及時電話通知基金托管人。 3、基金托管人在同意指令時，應對指令的要素是否齊全、印鑒是否與授權通知內容相符等進行表面真實性的檢查，對合法合規(guī)的指令，基金托管人應在規(guī)定期限內執(zhí)行，不得不合理延誤。4、基金治理人應在交易結束后將銀行間同業(yè)市場債券交易成交單經(jīng)有權人員簽字并加蓋印章后及時傳真給基金托管人。5、基金治理人在發(fā)送指令時，應為基金托管人執(zhí)行指令留出執(zhí)行指令時所必需的時刻。指令傳輸不及時未能留出足夠的執(zhí)行時刻，致使指令未能及時執(zhí)行所造成的損失由基金治理人承擔。（四）基金治理人發(fā)送錯誤

26、指令的情形和處理程序基金治理人發(fā)送錯誤指令的情形要緊包括：指令要素錯誤、無投資行為的指令、預留印鑒錯誤等情形。基金托管人發(fā)覺基金治理人的指令錯誤時，有權拒絕執(zhí)行，并及時通知基金治理人改正。對基金治理人更正并重新發(fā)送后的指令經(jīng)基金托管人核對確認后方能執(zhí)行。（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序基金托管人發(fā)覺基金治理人的指令違反法律法規(guī)規(guī)定或者基金合同約定，應當不予執(zhí)行，并立即書面通知基金治理人要求其變更或撤銷相關指令，若基金治理人在基金托管人發(fā)出上述通知后仍未變更或撤銷相關指令，基金托管人應當拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告。基金治理人向基金托管人下達指令時，應確?；鸬你y行

27、存款賬戶有足夠的資金余額，確?；鸬淖C券賬戶有足夠的證券余額。對超頭寸的指令，以及超過證券賬戶證券余額的指令，基金托管人可不予執(zhí)行，但應立即通知基金治理人，由此造成的損失，由基金治理人承擔。（六）基金托管人未按照基金治理人指令執(zhí)行的處理方法基金托管人因未正確執(zhí)行基金治理人合法合規(guī)的指令，致使本基金的利益受到損害，基金托管人應承擔相應的責任。除此之外，基金托管人對執(zhí)行基金治理人的合法合規(guī)指令對基金造成的損失不承擔任何責任。（七）被授權人員及授權權限的變更基金治理人若對授權通知的內容進行修改（包括但不限于指令發(fā)送人員的名單的修改，及/或權限的修改），應當至少提早1個工作日通知基金托管人；修改授權通

28、知的文件應由基金治理人加蓋公章并由法定代表人或其授權簽字人簽署，若由授權簽字人簽署，還應附上法定代表人的授權書。基金治理人對授權通知的修改應當以加密傳確實形式發(fā)送給基金托管人，同時電話通知基金托管人，基金托管人收到變更通知后應向基金治理人電話確認。基金治理人對授權通知的內容的修改自基金托管人電話確認后于通知載明的生效時刻起生效?；鹬卫砣嗽诖撕?個工作日內將對授權通知修改的文件原件送交基金托管人。七、交易及清算交收安排（一）基金治理人負責選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營機構。1、選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機構的標準：（1）資金雄厚，信譽良好。（2）財務狀況良好，經(jīng)營行為規(guī)范，最近一年未因重大違

29、規(guī)行為而受到有關治理機關的處罰。（3）內部治理規(guī)范、嚴格，具備健全的內操縱度，并能滿足本基金運作高度保密的要求。（4）具備基金運作所需的高效、安全的通訊條件，交易設施符合代理基金進行證券交易的需要，并能為基金提供全面的信息服務。（5）研究實力較強，有固定的研究機構和專門研究人員，能及時、定期、全面地為基金提供宏觀經(jīng)濟、行業(yè)情況、市場走向、股票分析的研究報告及周到的信息服務，并能依照基金投資的特定要求，提供專題研究報告。2、選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機構的程序基金治理人依照以上標準進行考察后確定證券經(jīng)營機構的選擇。基金治理人與被選擇的證券經(jīng)營機構簽訂托付協(xié)議，并按照法律法規(guī)的規(guī)定向中國證監(jiān)會報告

30、?；鹬卫砣藨獙⑼懈秴f(xié)議（或交易單元租用協(xié)議）的原件及時送交基金托管人。3、相關信息的通知基金治理人應及時以書面形式通知基金托管人基金專用交易單元的號碼、券商名稱、傭金費率等基金差不多信息以及變更情況，其中交易單元租用應至少在首次進行交易的10個工作日前通知基金托管人，交易單元退租應在次日內通知到基金托管人。（二）基金清算交收1、因本基金投資于證券發(fā)生的所有場內、場外交易的清算交收，由基金托管人負責依照相關登記結算公司的結算規(guī)則辦理。2、由于基金治理人或基金托管人緣故導致基金資金透支、超買或超賣等情形的，由責任方承擔相應的責任。基金治理人同意在發(fā)生以上情形時，基金托管人應按照中國證券登記結算有

31、限責任公司的有關規(guī)定辦理。3、由于基金治理人或基金托管人緣故導致基金無法按時支付清算款時，責任方應對由此給基金財產(chǎn)造成的損失承擔相應的賠償責任。4、基金治理人應保證在交收日（T+1日）10：00前基金銀行賬戶有足夠的資金用于交易所的證券交易資金清算，如基金的資金頭寸不足則基金托管人應按照中國證券登記結算有限責任公司的有關規(guī)定辦理。5、基金治理人應保證基金托管人在執(zhí)行基金治理人發(fā)送的劃款指令時，基金銀行賬戶或資金交收賬戶上有充足的資金?；鸬馁Y金頭寸不足時，基金托管人有權拒絕基金治理人發(fā)送的劃款指令，由此造成的損失，由基金治理人負責賠償。基金治理人在發(fā)送劃款指令時應充分考慮基金托管人的劃款處理時

32、刻。關于要求當天到帳的指令，應在當天15:00前發(fā)送；關于要求當天某一時點到賬，則指令需提早2個工作小時發(fā)送，并相關付款條件差不多具備。關于新股申購網(wǎng)下公開發(fā)行業(yè)務，基金治理人應在網(wǎng)下申購繳款日(T日)的前一日將新股申購指令發(fā)送給托管人，指令發(fā)送時刻最遲不應晚于T日上午10：00時。對上海證券交易所認購權證行權交易，基金治理人應于行權日15:00前將需要交付的行權金額及費用書面通知托管人，托管人在16:00前支付至登記結算公司指定賬戶。在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對基金治理人符合法律法規(guī)、基金合同、本協(xié)議的指令不得不合理拖延或拒絕執(zhí)行。（三）資金、證券賬目和交易記錄核對基金治理人和基

33、金托管人應對本基金的資金、證券賬目及交易記錄進行核對。（四）申購、贖回的證券交收、資金清算和數(shù)據(jù)傳遞的時刻和程序T日的申購贖回發(fā)生的證券交收由注冊登記機構在T+1 日完成，基金托管人應在T+1日核對注冊登記機構發(fā)送的證券余額數(shù)據(jù)；申購贖回發(fā)生的現(xiàn)金替代款于T+1 日交收，基金托管人依照注冊登記機構的結算通知辦理資金的劃撥；現(xiàn)金差額于T+2日交收?，F(xiàn)金差額、現(xiàn)金替代款的退款和補款采納軋差交收的結算方式，由基金托管人依照基金治理人的指令進行辦理。八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算（一）基金資產(chǎn)凈值的計算和復核1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值。基金份額凈值是指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日

34、該基金份額總數(shù)后的價值。2、基金治理人應每開放日對基金財產(chǎn)估值。估值原則應符合基金合同、證券投資基金會計核算業(yè)務指引及其他法律法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金治理人負責計算，基金托管人復核?；鹬卫砣藨诿總€開放日結束后計算得出當日的該基金份額凈值，并在蓋章后以傳真方式發(fā)送給基金托管人。基金托管人應在收到上述傳真后對凈值計算結果進行復核，并在蓋章后以傳真方式將復核結果傳送給基金治理人，由基金治理人對外公布。月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。3、當相關法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財產(chǎn)公允價值時，基金治理人可依照具體情況，并與基

35、金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。4、基金治理人、基金托管人發(fā)覺基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序以及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，雙方應及時進行協(xié)商和糾正。5、當基金資產(chǎn)的估值導致基金份額凈值小數(shù)點后三位內發(fā)生差錯時，視為基金份額凈值估值錯誤。當基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金治理人應當立即予以糾正，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；當計價錯誤達到基金份額凈值的0.25%時，基金治理人應當報中國證監(jiān)會備案；當計價錯誤達到基金份額凈值的0.5%時，基金治理人應當在報中國證監(jiān)會備案的同時并及時進行公告。如法律法規(guī)或監(jiān)管機關對前述內容另有規(guī)定的，按其規(guī)定處

36、理。6、除基金合同和本協(xié)議另有約定外，由于基金治理人對外公布的任何基金凈值數(shù)據(jù)錯誤，導致該基金財產(chǎn)或基金份額持有人的實際損失，基金治理人應對此承擔責任。若基金托管人計算的凈值數(shù)據(jù)正確，則基金托管人對該損失不承擔責任；若基金托管人計算的凈值數(shù)據(jù)也不正確，則基金托管人也應承擔部分未正確履行復核義務的責任。假如上述錯誤造成了基金財產(chǎn)或基金份額持有人的不當?shù)美?，且基金治理人及基金托管人已各自承擔了賠償責任，則基金治理人應負責向不當?shù)美黧w主張返還不當?shù)美＜偃绶颠€金額不足以彌補基金治理人和基金托管人已承擔的賠償金額，則雙方按照各自賠償金額的比例對返還金額進行分配。7、 由于證券交易所及其登記結算公司

37、發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于其他不可抗力緣故，基金治理人和基金托管人盡管差不多采取必要、適當、合理的措施進行檢查，然而未能發(fā)覺該錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金治理人和基金托管人能夠免除賠償責任。但基金治理人和基金托管人應當積極采取必要的措施消除由此造成的阻礙。8、假如基金托管人的復核結果與基金治理人的計算結果存在差異，且雙方經(jīng)協(xié)商未能達成一致，基金治理人能夠按照其對基金份額凈值的計算結果對外予以公布，基金托管人能夠將相關情況報中國證監(jiān)會備案。（二）基金會計核算1、基金賬冊的建立基金治理人和基金托管人在基金合同生效后，應按照雙方約定的同一記賬方法和會計處理原則，分不獨立地設置、登記和保管基金

38、的全套賬冊，對雙方各自的賬冊定期進行核對，互相監(jiān)督，以保證基金財產(chǎn)的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧，應以基金治理人的處理方法為準。2、會計數(shù)據(jù)和財務指標的核對基金治理人和基金托管人應每月就會計數(shù)據(jù)和財務指標進行核對。如發(fā)覺存在不符，雙方應及時查明緣故并糾正。3、基金財務報表和定期報告的編制和復核基金財務報表由基金治理人和基金托管人每月分不獨立編制。月度報表的編制，應于每月終了后5個工作日內完成；招募講明書在基金合同生效后每六個月更新并公告一次，于該等期間屆滿后45日內公告。季度報告應在每個季度結束之日起10個工作日內編制完畢并于每個季度結束之日起15個工作日內予以公告；半年度報告在會計年度

39、半年終了后40日內編制完畢并于會計年度半年終了后60日內予以公告；年度報告在會計年度結束后60日內編制完畢并于會計年度終了后90日內予以公告。基金合同生效不足兩個月的，基金治理人能夠不編制當期季度報告、半年度報告或者年度報告?；鹬卫砣嗽谠露葓蟊硗瓿僧斎?，將報表蓋章后提供給基金托管人復核；基金托管人在收到后應3個工作日內進行復核，并將復核結果書面通知基金治理人?；鹬卫砣嗽诩径葓蟾嫱瓿僧斎?，將有關報告提供給基金托管人復核，基金托管人應在收到后5個工作日內完成復核，并將復核結果書面通知基金治理人?；鹬卫砣嗽诎肽甓葓蟾嫱瓿僧斎?，將有關報告提供給基金托管人復核，基金托管人應在收到后10個工作日內完

40、成復核，并將復核結果書面通知基金治理人?；鹬卫砣嗽谀甓葓蟾嫱瓿僧斎?，將有關報告提供基金托管人復核，基金托管人應在收到后15個工作日內完成復核，并將復核結果書面通知基金治理人?；鹬卫砣撕突鹜泄苋酥g的上述文件往來均以加密傳確實方式或雙方商定的其他方式進行?；鹜泄苋嗽趶秃诉^程中，發(fā)覺雙方的報表存在不符時，基金治理人和基金托管人應共同查明緣故，進行調整，調整以雙方認可的賬務處理方式為準；若雙方無法達成一致以基金治理人的賬務處理為準。核對無誤后，基金托管人在基金治理人提供的報告上加蓋托管業(yè)務部門公章或者出具加蓋托管業(yè)務部門公章的復核意見書，雙方各自留存一份。假如基金治理人與基金托管人不能于應當

41、公布公告之日之前就相關報表達成一致，基金治理人有權按照其編制的報表對外公布公告，基金托管人有權就相關情況報證監(jiān)會備案。九、基金收益分配（一）基金收益分配原則1、每一基金份額享有同等分配權；2、若基金合同生效不滿3個月，可不進行收益分配；3、基金治理人每季度定期對基金相對標的指數(shù)的超額收益率進行評估。當基金凈值增長率超過標的指數(shù)同期增長率達到1%以上時，可進行收益分配；4、基金收益分配比例的確定原則：使收益分配后基金凈值增長率盡可能貼近標的指數(shù)同期增長率?；诒净鸬男再|和特點，本基金收益分配不須以彌補浮動虧損為前提，收益分配后可能使除息后的基金份額凈值低于面值；5、本基金收益分配方式為現(xiàn)金分紅

42、；6、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。（二）基金收益分配的時刻和程序1、基金收益分配方案由基金治理人依照基金合同的相關規(guī)定擬定。2、基金治理人應于收益分配日之前將其擬定的收益分配方案提交基金托管人復核，基金托管人應于收到收益分配方案后對收益分配方案的復核，并將復核意見書面通知基金治理人，復核通過后基金治理人應當將收益分配方案報中國證監(jiān)會和基金治理人要緊辦公場所所在地中國證監(jiān)會派出機構備案，并及時公告；假如基金治理人與基金托管人不能于收益分配日之前就收益分配方案達成一致，基金托管人有義務將收益分配方案及相關情況的講明提交中國證監(jiān)會備案并書面通知基金治理人，在上述文件提交完畢之日起基金治理

43、人有權利對外公告其擬訂的收益分配方案，且基金托管人有義務協(xié)助基金治理人實施該收益分配方案，但有證據(jù)證明該方案違反法律法規(guī)及基金合同的除外。3、基金收益分配采納現(xiàn)金紅利的方式。4、基金托管人依照基金治理人的收益分配方案和提供的現(xiàn)金紅利金額的數(shù)據(jù)，在紅利發(fā)放日將分紅資金劃入基金治理人指定賬戶。十、基金信息披露（一）保密義務基金治理人和基金托管人除為履行法律法規(guī)、基金合同及本協(xié)議規(guī)定的義務所必要之外，不得為其他目的使用、利用其所知悉的基金的信息，同時應當將基金的信息限制在為履行前述義務而需要了解該信息的職員范圍之內。然而，如下情況不應視為基金治理人或基金托管人違反保密義務：1、非因基金治理人和基金托

44、管人的緣故導致保密信息被披露、泄露或公開；2、基金治理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構的命令、決定所做出的信息披露或公開。（二）基金治理人和基金托管人在信息披露中的職責和信息披露程序1、基金治理人和基金托管人應依照相關法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定各自承擔相應的信息披露職責?；鹬卫砣撕突鹜泄苋素撚蟹e極配合、互相督促、彼此監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和時限披露的義務。2、本基金信息披露的所有文件，包括基金合同和本協(xié)議規(guī)定的定期報告、臨時報告、基金資產(chǎn)凈值公告及其他必要的公告文件，由基金治理人和基金托管人按照有關法律法規(guī)的規(guī)定予以公布。3、基金年度報告中的財務會計報

45、告必須經(jīng)具有從事證券相關業(yè)務資格的會計師事務所審計。4、本基金的信息披露，應通過中國證監(jiān)會指定的全國性報刊（以下簡稱“指定報刊”）和基金治理人、基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“網(wǎng)站”）等媒介進行；基金治理人、基金托管人能夠依照需要在其他公共媒體披露信息，然而其他公共媒體不得早于指定報刊和網(wǎng)站披露信息，同時在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。5、信息文本的存放與備查基金治理人、基金托管人應依照相關法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定將招募講明書、定期報告等文本存放在基金治理人、基金托管人的住宅，并同意基金份額持有人的查詢和復制要求。基金治理人、基金托管人應為文本存放、基金份額持有人查詢有關文件提供必要

46、的場所和其他便利?；鹬卫砣撕突鹜泄苋藨ＷC文本的內容與所公告的內容完全一致。6、關于因不可抗力等緣故導致基金信息的暫停或延遲披露的（如暫停披露基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值），基金治理人應及時向中國證監(jiān)會報告，并與基金托管人協(xié)商采取補救措施。不可抗力等情形消逝后，基金治理人和基金托管人應及時恢復辦理信息披露。（三）基金托管人報告基金托管人應按基金法、運作方法、信息披露方法和其他有關法律法規(guī)的規(guī)定于每個上半年度結束后60日內、每個會計年度結束后90日內在基金半年度報告及年度報告中分不出具托管人報告。十一、基金費用（一）基金治理人的治理費本基金的治理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.6%年費率計提。治理

47、費的計算方法如下：HE0.6%當年天數(shù)H為每日應計提的基金治理費E為前一日的基金資產(chǎn)凈值基金治理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金治理人于次月首日起5個工作日內向基金托管人發(fā)送基金治理費劃款指令，基金托管人于復核后5個工作日內從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金治理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等,支付日期順延。在首期支付基金治理費前，基金治理人應向托管人出具正式函件指定基金治理費的收款賬戶?；鹬卫砣巳缧枰兏速~戶，應提早10個工作日向托管人出具書面的收款賬戶變更通知。（二）基金托管人的托管費本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.1%的年費率計提。托管費的計算方法如下：HE0.1%當年

48、天數(shù)H為每日應計提的基金托管費E為前一日的基金資產(chǎn)凈值基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金治理人于次月首日起5個工作日內向基金托管人發(fā)送基金托管費劃款指令，基金托管人于復核后5個工作日內從基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等,支付日期順延。（三）經(jīng)雙方當事人協(xié)商一致，基金治理人或基金托管人可酌情調低該基金治理費和/或托管費并公告。（四）從基金財產(chǎn)中列支基金治理人的治理費、基金托管人的托管費之外的其他基金費用，應當依據(jù)有關法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定執(zhí)行。（五）關于違反法律法規(guī)、基金合同、本協(xié)議及其他有關規(guī)定（包括基金費用的計提方法、計提標準、支付方式等）的基金費用，不

49、得從任何基金財產(chǎn)中列支。十二、基金份額持有人名冊的保管（一）基金份額持有人名冊的內容基金份額持有人名冊的內容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基金份額?；鸱蓊~持有人名冊包括以下幾類：1、基金募集期結束時的基金份額持有人名冊；2、基金權益登記日的基金份額持有人名冊；3、基金份額持有人大會登記日的基金份額持有人名冊；4、每半年度最后一個交易日的基金份額持有人名冊。（二）基金份額持有人名冊的提供關于每半年度最后一個交易日的基金份額持有人名冊，基金治理人應在每半年度結束后5個工作日內定期向基金托管人提供。關于基金募集期結束時的基金份額持有人名冊、基金權益登記日的基金份額持有人名冊以及基金份額持

50、有人大會登記日的基金份額持有人名冊，基金治理人應在相關的名冊生成后5個工作日內向基金托管人提供。（三）基金份額持有人名冊的保管基金托管人應妥善保管基金份額持有人名冊。如基金托管人無法妥善保存持有人名冊，基金治理人應及時向中國證監(jiān)會報告，并代為履行保管基金份額持有人名冊的職責?；鹜泄苋藨獙鹬卫砣擞纱水a(chǎn)生的保管費給予補償。十三、基金有關文件檔案的保存（一）基金治理人應保存基金財產(chǎn)治理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料，基金托管人應保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料，保存期限為15年。（二）基金治理人和基金托管人應按本協(xié)議第十條的約定對各自保存的文件和檔案履行保密義務。

51、十四、基金托管人和基金治理人的更換 （一）基金治理人職責終止后，仍應妥善保管基金治理業(yè)務資料，并與新任基金治理人或臨時基金治理人及時辦理基金治理業(yè)務的移交手續(xù)。基金托管人應給予積極配合，并與新任基金治理人或臨時基金治理人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。（二）基金托管人職責終止后，仍應妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務資料，并與新任基金托管人或臨時基金托管人及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)?；鹬卫砣藨o予積極配合，并與新任基金托管人或臨時基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。（三）其他事宜見基金合同的相關約定。十五、禁止行為（一）基金法第二十條、第三十一條禁止的行為。（二）基金法第五十九條禁止的投資或

52、活動。（三）除依照基金治理人的指令或基金合同、本協(xié)議另有規(guī)定外，基金托管人不得動用或處分基金財產(chǎn)。（四）基金治理人、基金托管人的高級治理人員和其他從業(yè)人員不得相互兼職。（五）法律法規(guī)、基金合同和本協(xié)議禁止的其他行為。十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算（一）托管協(xié)議的變更本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，能夠對協(xié)議進行變更。變更后的新協(xié)議，其內容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。變更后的新協(xié)議應當報中國證監(jiān)會核準。（二）托管協(xié)議的終止發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議應當終止：1、基金合同終止；2、本基金更換基金托管人；3、本基金更換基金治理人；4、發(fā)生基金法、運作方法或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項。（三）基金財產(chǎn)的清算基金治理人和基金托管人應按照基金合同及有關法律法規(guī)的規(guī)定對本基金的財產(chǎn)進行清算。十七、違約責任和責任劃分（一）本協(xié)議當事人不