韓國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展路徑與政策分析

1、 韓國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展路徑與政策分析 點擊上方文字“信息化協(xié)同創(chuàng)新專委會”關(guān)注我們世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）發(fā)布的全球創(chuàng)新指數(shù)（GII）2017報告中，韓國在全球排名第11位，亞洲排名第2位，中國在全球位于第22位，亞洲位于第6位。韓國是典型的以政府主導(dǎo)推動創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展為模式的亞洲國家，政府主要通過宏觀戰(zhàn)略指導(dǎo)與協(xié)調(diào)、稅收優(yōu)惠政策支持、技術(shù)研發(fā)資金支持、成果推廣支持等手段推進和完善國家創(chuàng)新系統(tǒng)。韓國新政府確立了以“實現(xiàn)以創(chuàng)造就業(yè)為核心的創(chuàng)造型經(jīng)濟”為首的五大國政目標，提出通過創(chuàng)新發(fā)展科技，營造創(chuàng)造型經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境，強化國家經(jīng)濟增長引擎。以創(chuàng)新為視角看，韓國成功實現(xiàn)了由“主導(dǎo)追趕經(jīng)濟”向“服務(wù)創(chuàng)新經(jīng)

2、濟”的職能轉(zhuǎn)變，工業(yè)現(xiàn)代化實現(xiàn)了彎道超車，展示了一個后發(fā)優(yōu)勢國家的趕超路徑，即在一個基礎(chǔ)薄弱的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟體中，先培育出若干的創(chuàng)新型龍頭企業(yè)，由龍頭企業(yè)推動并加強整個產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)技術(shù)積累和生產(chǎn)配套條件，快速達到世界平均技術(shù)水平；再支持中小企業(yè)創(chuàng)新，加強中小企業(yè)的配套生產(chǎn)與技術(shù)開發(fā)能力，鼓勵中小企業(yè)以顛覆性創(chuàng)新與大企業(yè)進行漸進性創(chuàng)新互動，推動產(chǎn)業(yè)整體技術(shù)創(chuàng)新能力的提升；進一步形成良性產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境，促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展，實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動，達到世界領(lǐng)先技術(shù)水平。一.韓國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展路徑(一)技術(shù)模仿階段1、仿制期（20世紀50至70年代）技術(shù)仿制期的韓國，工業(yè)化從美國的接管和援助下重建開始，1953至1965年間

3、，美國對韓援助總額高達120億美元，而當(dāng)時韓國在科技和工業(yè)基礎(chǔ)上極度匱乏，扶植企業(yè)并引導(dǎo)企業(yè)開展技術(shù)的引進、吸收和效仿是韓國政府當(dāng)時推進工業(yè)化的主要措施。20世紀50年代，日本殖民時期對韓國實行了“北工業(yè)、南農(nóng)業(yè)”的政策，韓朝戰(zhàn)爭再次將韓國經(jīng)濟推到了崩潰的邊緣。韓國選擇了“工業(yè)立國，貿(mào)易興國”的戰(zhàn)略國策，并于1962年制定了第一個“五年經(jīng)濟發(fā)展計劃”。在確立“引進技術(shù)”為科技發(fā)展主路線后，韓國制定了“科學(xué)技術(shù)振興計劃”，鼓勵采用技術(shù)貿(mào)易、吸引外商直接投資（FDI）、與外商合作開發(fā)等靈活多樣的技術(shù)引進方式，并以引進促進仿制，帶動改良性開發(fā)，逐步培育產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢1。20世紀60至70年代，根據(jù)本國經(jīng)濟

4、發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)特點，韓國逐步由勞動集約型工業(yè)、輕工業(yè)向重工業(yè)轉(zhuǎn)化，實施重化工（HCI）政策。在重化工等產(chǎn)業(yè)中培育大企業(yè)為未來軍工國防做鋪墊。鋼鐵、機械、造船、電子、非金屬、石油化工學(xué)工業(yè)成為韓國重點發(fā)展的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)。此時韓國也意識到技術(shù)引進不僅無法真正幫助其實現(xiàn)國家富強，還可能對其國家?guī)怼拔磥沓掷m(xù)發(fā)展的危機”。2.改進期（20世紀80年代）經(jīng)歷70年代的技術(shù)引進，韓國在20世紀80年代調(diào)整了科技發(fā)展戰(zhàn)略，將自主研發(fā)和提升國家創(chuàng)新力作為主要發(fā)展目標，由“工業(yè)立國”逐步向“科技立國”轉(zhuǎn)變。韓國企業(yè)由早期的模仿后改良轉(zhuǎn)向消化吸收后改進提高，即二次創(chuàng)新。韓國逐漸意識到單純的技術(shù)引進已不能滿足現(xiàn)階段的

5、生產(chǎn)需求，需要加強技術(shù)積累與學(xué)習(xí)，追加研發(fā)投入的同時，走上技術(shù)自主創(chuàng)新的道路。1982年韓國科技政策由“出口驅(qū)動”轉(zhuǎn)為“技術(shù)驅(qū)動”。一是針對重工業(yè)化導(dǎo)致的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)失衡問題，韓國政府提出優(yōu)先發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略，重點轉(zhuǎn)向電子、機電一體化、精細化工、半導(dǎo)體、新材料等技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)；二是針對發(fā)達國家發(fā)動的知識產(chǎn)權(quán)保護與技術(shù)壁壘問題，嚴控技術(shù)引進，對各類引進的技術(shù)和設(shè)備實行嚴格的監(jiān)督審查制度，盡量避免低水平重復(fù)引進，凡是國內(nèi)能生產(chǎn)的禁止向國外購買，加強對引進技術(shù)的消化、吸收和再創(chuàng)新能力；三是推動產(chǎn)學(xué)研合作，發(fā)布產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究組合培養(yǎng)法等法規(guī)及一系列優(yōu)惠政策，促進企業(yè)、大學(xué)與國家科研機構(gòu)合作開展技術(shù)研

6、發(fā)，由原來的大學(xué)向企業(yè)單向提供技術(shù)人才轉(zhuǎn)向三者之間的知識交流與創(chuàng)新互動；四是加大基礎(chǔ)與應(yīng)用研究支持力度，發(fā)展國家科研機構(gòu)；五是鼓勵并支持企業(yè)發(fā)展研發(fā)機構(gòu)，加強本土企業(yè)研發(fā)能力1。（二）技術(shù)整合階段進入90年代，“技術(shù)引進”策略在促進企業(yè)發(fā)展中已不具優(yōu)勢，韓國加速了“自主研發(fā)”轉(zhuǎn)型步伐。本著“選擇與集中”的原則，韓國創(chuàng)新驅(qū)動選擇重點領(lǐng)域進行突破，以局部技術(shù)優(yōu)勢帶動國家整體科技進步。根據(jù)自身的可能條件及市場需求，選擇對國家經(jīng)濟發(fā)展和科技進步有重要戰(zhàn)略支撐作用的科技領(lǐng)域，在一定時期內(nèi)整合各方資源形成集團優(yōu)勢集中培植和發(fā)展。三星、現(xiàn)代、LG等以集團經(jīng)濟為特征的大企業(yè)快速崛起，韓國企業(yè)研發(fā)投入占研發(fā)投入

7、總量的70%以上，企業(yè)消化吸收再創(chuàng)新能力大幅提高。 由于中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新羸弱無力，需要盡快發(fā)展一批配套中小企業(yè)與大型企業(yè)之間的創(chuàng)新競爭與合作。韓國政府在繼續(xù)鼓勵大企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的基礎(chǔ)上，重心逐步傾向中小企業(yè)。主要措施包括，一是明確創(chuàng)造性發(fā)展戰(zhàn)略代替模仿性發(fā)展戰(zhàn)略，在科學(xué)技術(shù)政策宣言中提出“把自主研發(fā)、高新技術(shù)學(xué)習(xí)與消化置于同等重要的戰(zhàn)略地位，將研發(fā)模式由模仿變?yōu)閯?chuàng)造”；二是將發(fā)展重點鎖定在信息通信技術(shù)（ICT）產(chǎn)業(yè)，提高韓國主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)核心競爭力；三是改進科技計劃的制定方法，將科技計劃的制定改為自上而下與自下而上相結(jié)合，集中投資和開發(fā)能趕超世界先進水平的項目；四是1996年成立中小企業(yè)管理局（SMB

8、A），推動中小企業(yè)創(chuàng)新與發(fā)展；五是發(fā)展風(fēng)險投資，開設(shè)科斯達克（KOSDAQ）股票市場，并規(guī)定在科斯達克上市的中小企業(yè)五年內(nèi)享受免稅待遇；六是政府采購政策向中小企業(yè)傾斜。韓國法律規(guī)定各部門可以按高于國外同類產(chǎn)品的價格優(yōu)選采購本國產(chǎn)品等，政府機關(guān)和公共事業(yè)單位的年度預(yù)算的采購計劃中，必須含有本國中小企業(yè)的產(chǎn)品。（三）技術(shù)創(chuàng)新階段2000年至今，韓國進入創(chuàng)新快速跟蹤與技術(shù)領(lǐng)先并存時期。韓國經(jīng)濟在1997年亞洲金融危機后快速復(fù)蘇，知識經(jīng)濟得到認可并快速發(fā)展。韓國政府提出技術(shù)領(lǐng)先戰(zhàn)略，工作重心轉(zhuǎn)移到國家創(chuàng)新系統(tǒng)建設(shè)上。主要措施有，一是調(diào)整政府的地位與作用，2000年前后政府直接干預(yù)被市場機制取代，在創(chuàng)新

9、投入上已經(jīng)居于其次，在經(jīng)濟發(fā)展中的作用由“全面主導(dǎo)”轉(zhuǎn)向“政策引導(dǎo)”，開始成為公司治理、勞動關(guān)系、金融系統(tǒng)和政府部門改革的驅(qū)動力，但政府對科技創(chuàng)新的指導(dǎo)依然具有決定性作用；二是改善大企業(yè)與小企業(yè)兩極化關(guān)系，在20052015年相繼實施了三個中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新五年計劃，再次加大力度扶植風(fēng)險企業(yè)和中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，鼓勵中小企業(yè)提高研發(fā)能力，援助中小企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，資助中小企業(yè)與大學(xué)、科研院所開展合作研發(fā)等；三是加強公共研發(fā)，促進創(chuàng)新主體間的互動合作，強調(diào)“民間參與”進一步加大對民間R&D活動的資金支持力度，出臺了包括研發(fā)稅收優(yōu)惠、金融支持、放寬創(chuàng)辦企業(yè)研究所等相關(guān)規(guī)定。其中，“577”計劃集中體現(xiàn)出韓

10、國科技政策開始引導(dǎo)科技體制向民間主導(dǎo)型轉(zhuǎn)變的趨勢。四是建立了大量科學(xué)園區(qū)。2010年10月，原韓國國家科學(xué)技術(shù)委員會批準并公布了面向2040年的大韓民國的夢想與挑戰(zhàn)：科學(xué)技術(shù)未來愿景與戰(zhàn)略，提出韓國到2040年躋身全球5大科技強國的科技發(fā)展長期愿景與目標。樸槿惠政府上臺后，提出“創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)”理念，對現(xiàn)行科技和經(jīng)濟模式進行了大膽改革。2013年2月，韓國擬定2013年創(chuàng)新事業(yè)的發(fā)展計劃，投入10億韓元開發(fā)基礎(chǔ)科學(xué)創(chuàng)新事業(yè)；同年12月，韓國公布第六次產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新計劃（2014-），提出今后五年投資17.8萬億韓元，建設(shè)“良性循環(huán)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)生態(tài)系統(tǒng)”2014年12月，韓國通過商產(chǎn)業(yè)資源部提出第三次能源

11、技術(shù)開發(fā)計劃，對韓國未來幾年的能源產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域科技研發(fā)做出規(guī)劃。2017年7月，韓國國家科技審議會議通過了支持中小企業(yè)技術(shù)革新的中長期規(guī)劃（2014-），這是韓國第三次制定中小企業(yè)促進技術(shù)革新計劃，希望借此使韓國中小企業(yè)的技術(shù)競爭力達到世界最高水平企業(yè)技術(shù)競爭力的90%2。二.韓國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展政策(一)人才政策1.國內(nèi)人才培養(yǎng)政策首先，韓國在人才教育模式上重視對科技精英學(xué)生的培養(yǎng)。20世紀80年代，韓國發(fā)起面向21世紀基礎(chǔ)教育改革運動。1998年韓國重新修訂韓國教育法，明確指出:“教育的宗旨是充分發(fā)揮每個學(xué)生的潛力，培養(yǎng)每一個學(xué)生健康的道德價值觀，使學(xué)生具備雄厚的基本技能以適應(yīng)飛速發(fā)展的世界的需求

12、?！?002年，英才教育促進法生效對英才教育綜合計劃、英才教育內(nèi)容及方法、英才教育機構(gòu)的設(shè)置和管理、英才教育產(chǎn)生的費用和輔助英才教育的相關(guān)法律進行了修訂、加強和完善，但英才教育覆蓋學(xué)生少的問題始終存在。2004年12月，韓國推出精英教育對策，政府表示要促進本國教育體制更大的公平，有必要為不同學(xué)習(xí)能力、學(xué)習(xí)態(tài)度和學(xué)習(xí)興趣的學(xué)生提供適合他們的教育途徑，為那些除了在數(shù)學(xué)和科學(xué)以外其他學(xué)科上有天賦的學(xué)生提供精英教育機會3。配合著英才教育和精英教育的展開，1983年韓國第一所科學(xué)中學(xué)成立，主要提供數(shù)學(xué)、科學(xué)領(lǐng)域的特色教學(xué)，之后在各省和各大城市均成立了相應(yīng)的科學(xué)高級中學(xué)。韓國在2010年引入STEAM教育

13、，旨在彌補青少年科學(xué)志向和科學(xué)素養(yǎng)不足等問題。通過創(chuàng)設(shè)情境、創(chuàng)新性設(shè)計、成功的經(jīng)驗三個STEAM教育的主要階段，逐步提高中小學(xué)生對科學(xué)技術(shù)的關(guān)注度和興趣度，培養(yǎng)學(xué)生基于科學(xué)技術(shù)的綜合素養(yǎng)和解決實際問題的能力。融合是韓國STEAM教育的最大特點，融合是一種手段，幫助學(xué)生能夠運用多學(xué)科知識技術(shù)解決復(fù)合型問題4。其次，韓國的人才培養(yǎng)模式強調(diào)人才終身教育。從二戰(zhàn)結(jié)束后韓國獨立到20世紀70年代末，韓國逐步建立起了識字與成人基礎(chǔ)教育、成人學(xué)歷補償教育、社區(qū)發(fā)展型社會教育、職業(yè)培訓(xùn)等人力資源開發(fā)、廣播函授教育等構(gòu)成的社會教育體系。韓國社會教育體系形成的重要標志是1982年頒布的社會教育法，但其契機卻是19

14、80年頒布的韓國憲法，該憲法首次出現(xiàn)終身教育的表述，并規(guī)定國家必須重視終身教育（平生教育）。1998年韓國教育部在其年度計劃中明確提出了“構(gòu)建開放的終身教育體系”的5項主要任務(wù):依據(jù)教育基本法制定“終身學(xué)習(xí)法”，擴大“學(xué)分銀行制度”試點范圍;擴大部分時間制教育范圍;開設(shè)自學(xué)學(xué)位制度(類似中國的高等教育自學(xué)考試制度);促進中、高等學(xué)校開展終身教育。1999年韓國頒布了在原社會教育法基礎(chǔ)上修訂而成的“終身教育法(平生教育法)”，對終身教育的內(nèi)涵、政府責(zé)任、專業(yè)工作者、設(shè)施、經(jīng)費資助、學(xué)分認定制度等作了明確規(guī)定，為韓國構(gòu)建終身教育體系提供了法律依據(jù)和保障3。2007年韓國再次修訂“終身教育法”，破除

15、了終身教育難以突破原社會教育體系的困境。第三，韓國擁有享譽全球的企業(yè)培訓(xùn)和發(fā)展規(guī)劃機制。結(jié)合韓國終身教育的理念，韓國優(yōu)秀企業(yè)始終堅持人才是企業(yè)不斷取得競爭優(yōu)勢最重要的資源作為企業(yè)發(fā)展首要價值觀，對員工入職后的技能和管理培訓(xùn)有完備有效的體系，包括對技術(shù)人員和管理人員培訓(xùn)兩條培訓(xùn)階梯，特點是圍繞員工定制個性化培訓(xùn)內(nèi)容，且技術(shù)人員可以在兩個階梯之間進行橫向移動，其報酬和獎勵是等同的。另外，韓國企業(yè)采取績效至上的評估方式，包括業(yè)績考核與能力測評。業(yè)績考核主要采取關(guān)鍵指標法（KPI）和目標管理評價法（MBO）來進行評估，能力素質(zhì)測評則通過多維績效考核法來選擇接班人或繼任者，其中評估結(jié)果主要來自上司、部署

16、、同事、顧客和自己。韓國優(yōu)秀企業(yè)的人才培養(yǎng)經(jīng)驗中，會將人力資源管理機制與企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略相結(jié)合，人力資源戰(zhàn)略會根據(jù)企業(yè)的遠景而制定，成為企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略的一部分，一方面夯實“選人、育人、用人、留人”的傳統(tǒng)人力資源工作，另一方面，結(jié)合企業(yè)績效與未來發(fā)展，使現(xiàn)有人力資源增值。2001年韓國政府啟動了“國家戰(zhàn)略領(lǐng)域人才培養(yǎng)綜合計劃”。2003年又投資775億韓元實施“地方創(chuàng)新人力資源培養(yǎng)計劃”，采取對新興產(chǎn)業(yè)中長期人才需求預(yù)測和協(xié)調(diào)機制，大力發(fā)展基礎(chǔ)學(xué)科，對核心技術(shù)進行集中投資，使得韓國高端人才實力大大加強，科研成果和國際專利量均達到世界領(lǐng)先水平。2009年開始，韓國政府又聯(lián)合多個部門制定了未來人才培養(yǎng)計劃

17、。從2009年至2013年，韓國計劃培養(yǎng)10萬名“全球化青年人才”，采取“國家補助大部分，學(xué)校補助小部分”的形式，選拔優(yōu)秀學(xué)生到國外進行短期就業(yè)實習(xí)，以培養(yǎng)全球眼光3。與此同時，韓國政府還為培養(yǎng)“未來產(chǎn)業(yè)青年人才”建立了完備的教育體系，涵蓋了從高中、職業(yè)教育培訓(xùn)、大學(xué)教育到遠程教育等各個教育層次。為儲備創(chuàng)新科技人才，韓國政府專門在高中階段設(shè)立了科技高中，引進國外發(fā)達國家實施開放的高等教育政策，建立新型工業(yè)大學(xué)制度，實時追蹤調(diào)查技術(shù)人才供需情況，按需提供培訓(xùn)課程，甚至還推出對高端技術(shù)人才免除兩年兵役等優(yōu)惠政策，鼓勵發(fā)展科技創(chuàng)新人才，以滿足未來新興產(chǎn)業(yè)各領(lǐng)域的人才需要3。2.國際人才引進政策韓國在

18、人才引進政策上相當(dāng)靈活，包括人才引入機制、持續(xù)發(fā)展環(huán)境以及生活配套設(shè)施保障等。許多研究者認為，韓國要想成為真正的世界人才大國，獲得全球頂尖人才，只能拋棄重視純粹血統(tǒng)的單一民族主義，在全球范圍內(nèi)爭奪亟需人才。因此，2008年4月30日韓國政府宣布，為阻止韓國優(yōu)秀人才流向海外并招攬外國高級人才，在未來一段時間內(nèi)推進完成有條件地允許擁有雙重國籍的政策。對完成兵役或進行一定社會服務(wù)活動的韓國公民以及外國的優(yōu)秀人才許可擁有雙重國籍。這也是即20世紀80年代以來，韓國政府先后出臺的“長期回國計劃”、“臨時回歸計劃”、“外國學(xué)者訪同計劃”等各類計劃之后的一項重大舉措。韓國自20世紀80年代起不斷加強科技外交

19、以推進國際交流合作：一是與外國聯(lián)合建立研究機構(gòu)；二是主動在國外設(shè)立研究機構(gòu)；三是吸引外國政府以及企業(yè)在韓國建立研究機構(gòu)5。韓國企業(yè)和政府研究機構(gòu)紛紛在海外設(shè)立研究中心，大學(xué)優(yōu)秀研究中心也在海外設(shè)立了科學(xué)合作中心。這些設(shè)在外國的工廠、公司和研究機構(gòu)，盡量聘用外國專家和在國外的韓國人才，成為韓國吸聚人才的中心。在與外國簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或在合資經(jīng)營的同時，派出大批科技人員向轉(zhuǎn)讓技術(shù)的有關(guān)國家學(xué)習(xí)，或通過在中國、美國、俄羅斯、以色列、德國、印度等20多個國家建立海外合作中心，并聘請外國專家訓(xùn)練在本土工作的科技人員，以達到“借用外國人才為韓國所用”的目的。韓國在人才引入方面注重人才特質(zhì)的多樣性。韓國大體

20、上將人才項目分為研究教育型、企業(yè)活動型和未來潛力型。其中，研究教育型人才項目包括吸引一批大學(xué)者級人才、世界尖端科學(xué)工作者、理工領(lǐng)域海外高級研究人員、高級企業(yè)人才及碩博士導(dǎo)師等；企業(yè)活動型人才項目包括，宣傳本國海外人才引進項目及科研平臺和企業(yè)水平，建立海外協(xié)會性質(zhì)人才中介機構(gòu)以強化企業(yè)人才支援力度，鼓勵海內(nèi)外人才在韓國共同創(chuàng)業(yè)等。未來型人才項目主要包括從資金、文化、出入境和就業(yè)的角度對本國外出的和外國留韓的優(yōu)秀學(xué)生給予支撐性引進，同時，通過“英才高中科技特性大學(xué)”之間的項目，引進有潛力的青少年優(yōu)秀人才作為未來國家科技戰(zhàn)略的儲備力量。研究人員占就業(yè)人員的比例可在一定程度上反映一個國家的創(chuàng)新研究實力

21、。表1顯示了韓國1995至2015年每千人勞動力研發(fā)人員數(shù)量、歷年的增長率以及某些年份一些重大人才計劃或工程。可以看出，在人才計劃或工程出臺以后，韓國每千人勞動力中研發(fā)人員數(shù)量會有相比于其他年份更明顯的增長。其中，2001年增長率超過了20%，達到23.9%，韓國在1991年開始實施 的“G-7”高科技研究與開發(fā)計劃，確定14項技術(shù)為主攻目標，在10年間投資62.5億美元，并確保到2000年使韓國擁有15萬名高級科研人才，其中10%具有世界最高水平，進入2l世紀后，韓國政府又及時推出 “GDP兩萬美元時代人力資源開發(fā)綜合對策”，立項培養(yǎng)1萬名新一代成長動力人才。（二）研發(fā)投入政策20世紀60至

22、70年代，韓國以引進吸收技術(shù)的方式作為科技發(fā)展主要動力，該階段研發(fā)投入總量少，強度低。1967年，韓國研發(fā)投入僅為1800萬美元，占GDP的0.38%。80年代韓國以技術(shù)創(chuàng)新大力增強經(jīng)濟競爭力，以發(fā)展資金和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)為主，1991年韓國研發(fā)投入達到95.9億美元，較之前有了大幅度的提升。90年代韓國以科技自主創(chuàng)新為主，2001年韓國研發(fā)投入增加到124.8億美元，世界排名第八。2001年研發(fā)投入占GDP的比重達到2.96%，在人口超過2000萬的國家中排名第二。2015年，韓國研發(fā)投入總量737.2億美元。1991至2001十年間，韓國研發(fā)投入年均增長率達到10.7%，2001至2011十

23、年間年，韓國國內(nèi)研發(fā)投入年均增長率達到10.5%，相比前十年下降了0.2個百分點，增速有所放緩，之后5年，韓國研發(fā)投入年均增長率明顯下降，在5%左右。綜上，韓國在發(fā)展本國技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)和科技自主創(chuàng)新階段，對于研發(fā)資金的投入始終保持較高的增長率（超過10%），且韓國研發(fā)投入強度自1994年超過2%以后，始終保持著穩(wěn)定的增長，2015年以4.23%的研發(fā)投入強度居世界首位，計劃2017年研發(fā)投入強度超過5%。韓國基礎(chǔ)研究投入強度在20世紀80年代初之前居于較高的水平，原因在于以政府為主體的科技投入模式以及政府將科技戰(zhàn)略重點由技術(shù)引進向技術(shù)研發(fā)偏移。70年代末，韓國政府為了擺脫對引進和模仿技術(shù)的依賴

24、，開始加強對基礎(chǔ)科學(xué)研究活動的支持，自1978年開始每年制訂“基礎(chǔ)科學(xué)研究實施計劃”。宏觀層面上，韓國基礎(chǔ)研究經(jīng)費的投入和使用主體都是企業(yè)，雖然企業(yè)基礎(chǔ)研究的經(jīng)費只占到自身R&D總經(jīng)費比例的約10%，大部分R&D經(jīng)費還是以應(yīng)用和試驗為主，但卻占到了全國總基礎(chǔ)研究經(jīng)費的50%甚至以上。中觀層面上，韓國政府形成了以科技部和教育部為主，其他部門結(jié)合本部門業(yè)務(wù)進行相關(guān)基礎(chǔ)研究工作的格局。1977年建立“韓國科學(xué)財團(即后來的韓國科學(xué)基金會，KOSEF)”，1978年開始每年制訂“基礎(chǔ)科學(xué)研究實施計劃”，1979年頒布學(xué)術(shù)振興法，依據(jù)此法1981年設(shè)立韓國學(xué)術(shù)振興基金會(亦稱韓國研究基金會，KRF)，并

25、在1989年12月制定出臺了基礎(chǔ)科學(xué)研究振興法，1990年11月頒布了總統(tǒng)令基礎(chǔ)科學(xué)研究振興法施行令。1994年頒布的基礎(chǔ)科學(xué)研究振興綜合計劃，對科技部及其他有關(guān)部門的實施分工進行了明確說明:科技部負責(zé)基礎(chǔ)研究、共同基礎(chǔ)技術(shù)研究、社會公益研究和大科學(xué)等;教育部負責(zé)人才的培育、邊緣學(xué)科研究等;其他相關(guān)部門負責(zé)與本部門業(yè)務(wù)相關(guān)的基礎(chǔ)技術(shù)研究、應(yīng)用技術(shù)開發(fā)等6。鑒于對基礎(chǔ)研究的重視，韓國基礎(chǔ)研究研發(fā)投入占比始終較高，1995年韓國基礎(chǔ)研究研發(fā)投入占研發(fā)投入總量的12.5%，2000年提升了0.1個百分點達到12.6%，2001至2015年韓國基礎(chǔ)研發(fā)投入占研發(fā)投入總量的平均比例為16.2%，美國這一

26、指標值18.0%。韓國對基礎(chǔ)研究的支持也帶動了韓國企業(yè)研發(fā)投入的較高占比。2016年度全球研發(fā)投入100強企業(yè)排行榜中，韓國企業(yè)有4家，分別是三星電子、LG電子、現(xiàn)代汽車和SK海力士，且三星電子位列世界第二名。2017年度全球研發(fā)投入100強企業(yè)排行榜中，三星電子以143億美元的企業(yè)研發(fā)投入降至世界第四位，LG電子排名第50位，現(xiàn)代汽車和SK海力士分別排在第77位和第83位。據(jù)可獲得數(shù)據(jù)計算，1995年韓國企業(yè)來源研發(fā)投入占總研發(fā)投入的76.3%，之后幾年逐漸下降至69.1%，到2006年回升至75.4%，1995至2004年韓國企業(yè)來源研發(fā)投入平均占比為72.9%，2005至2014年平均占

27、比為73.9%，提高了1個百分點。占總研發(fā)投入的75.0%，截止到2014年始終保持在年均74%的水平。企業(yè)研發(fā)投入執(zhí)行上，1995年韓國達到了73.7%，2006年韓國超過了77%，2013年超過了78%，1995至2015年均占比達到了75.4%。2015年韓國企業(yè)執(zhí)行研發(fā)投入中，政府資金占到了5.1%，高等教育、私人非營利機構(gòu)及海外資金總共占到了0.8%。2013年12月，韓國公布了“第六次產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新計劃(2014-)”，今后5年產(chǎn)業(yè)通商資源部將為該計劃投資17.8萬億韓元(約1010億元人民幣)。該計劃提出了“建設(shè)良性循環(huán)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)生態(tài)系統(tǒng)，躋身產(chǎn)業(yè)強國之列”的愿景。一方面，通過加強

28、研發(fā)創(chuàng)新主體力量及相互聯(lián)系合作，使產(chǎn)業(yè)技術(shù)生態(tài)系統(tǒng)充滿活力。目標是，到，韓國出口額超1億美元的國際專業(yè)企業(yè)數(shù)量由2012年的217家增至400家，大學(xué)和研究機構(gòu)研發(fā)支出中企業(yè)承擔(dān)的比重由2011年的2.7%提高至5%，每萬名研究人員三方專利數(shù)量世界排名由2011年的第12位提升至第5位。另一方面，提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，確保主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)的全球競爭力。目標是，到，韓國產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平由2013年為發(fā)達國家的79.2%提升至90.4%，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)世界市場占有率由2013年的9.2%增至11.6%，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)占出口比重由2011年的25.2%提高至35%。（三）知識產(chǎn)權(quán)政策韓國在世界知識產(chǎn)權(quán)組織發(fā)布的

29、2016年度PCT國際專利申請量排行榜上，以1.556萬件位于第5名，成績的取得主要得益于韓國政府對知識產(chǎn)權(quán)的重視，也成就了韓國躋身發(fā)達國家行列。首先，韓國知識產(chǎn)權(quán)政策制度在歷史延續(xù)性上體現(xiàn)了由寬松到逐漸嚴格的特點。一個國家的經(jīng)濟發(fā)展水平?jīng)Q定了知識產(chǎn)權(quán)政策的強弱，對應(yīng)不同經(jīng)濟發(fā)展階段，最優(yōu)知識產(chǎn)權(quán)保護強度的選擇有所不同。韓國在科技發(fā)展初期，以技術(shù)引進為主，寬松的知識產(chǎn)權(quán)政策對韓國非常重要，嚴格的知識產(chǎn)權(quán)政策會限制反向工程和復(fù)制模仿國外技術(shù)。當(dāng)時，韓國專利法規(guī)定只保護方法專利，不保護產(chǎn)品專利。韓國企業(yè)可以圍繞國外企業(yè)的方法專利生產(chǎn)產(chǎn)品，再加上研發(fā)努力，韓國在技術(shù)上發(fā)展得很快。韓國政府為了保護本國

30、技術(shù)，曾一度拒絕授予日本企業(yè)專利，迫使日本企業(yè)不得不轉(zhuǎn)移技術(shù)給韓國。第二階段的韓國創(chuàng)新發(fā)展以技術(shù)改進作為驅(qū)動力，完備的知識產(chǎn)權(quán)在此階段變得尤為重要。1977年韓國成立專利管理局;1986年修改專利法，提高專利保護水平，保護產(chǎn)品專利，引起國際社會廣泛關(guān)注;1994年頒布發(fā)明促進法;1996年修改版權(quán)法，加強版權(quán)保護;從1997年起，韓國先后16次修改專利法;2000年，專利管理局更名為知識產(chǎn)權(quán)局，頒布技術(shù)轉(zhuǎn)移促進法;2001年，修改7部知識產(chǎn)權(quán)法，包括專利法、實用新型法、外觀設(shè)計法等。韓國積極加入國際知識產(chǎn)權(quán)條約，1979年加入建立世界知識產(chǎn)權(quán)組織公約，1980年加入巴黎公約，1984年加入專利

31、合作條約，1988年加入布達佩斯約，1995年加入與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議，1998年加入尼斯條約和斯特拉斯堡協(xié)定7。1999年，世界知識產(chǎn)權(quán)組織指定韓國知識產(chǎn)權(quán)局為全球第10個國際檢索局和國際初審單位，韓語成為國際專利申請語言。全面自主創(chuàng)新階段的韓國在調(diào)整知識產(chǎn)權(quán)立法、加強知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法、采取高水平的知識產(chǎn)權(quán)保護上更加嚴格。為了加強版權(quán)保護，2006年韓國修訂版權(quán)法和計算機程序保護法，加大版權(quán)和軟件侵權(quán)的刑事處罰力度，對侵權(quán)行為處5年有期徒刑或5千萬韓元罰金;擴大版權(quán)訴訟的公訴范圍;賦予多部門版權(quán)執(zhí)法職能。為了加強專利保護，韓國修訂專利法，提高專利授權(quán)標準，規(guī)定可專利性包括創(chuàng)造性、產(chǎn)業(yè)應(yīng)用性、

32、新穎性和顯著性。產(chǎn)業(yè)應(yīng)用性比實用性更嚴格，要求發(fā)明能為本國產(chǎn)業(yè)發(fā)展做出貢獻，排除學(xué)術(shù)或?qū)嶒災(zāi)康牡陌l(fā)明，用專利制度促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展。顯著性要求發(fā)明創(chuàng)造和現(xiàn)有技術(shù)相比有明顯技術(shù)進步，否則將因非顯而易見性被拒絕授予專利。延長藥品專利保護期，加大藥品專利保護力度，規(guī)定藥品專利有效期在20年基礎(chǔ)上再延長5年。加強專利執(zhí)法，規(guī)定侵犯專利權(quán)導(dǎo)致嚴重后果，專利權(quán)人有權(quán)要求發(fā)出禁令制止侵權(quán)行為和銷毀侵權(quán)產(chǎn)品，侵權(quán)人不僅要賠償損失，還要承擔(dān)刑事制裁，依法判處5至7年有期徒刑，罰金從7千萬韓元提高到1億韓元8。其次，韓國政府對中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造也給予了必要的重視，實施中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的經(jīng)驗值得我國政府和企業(yè)借鑒

33、。經(jīng)驗主要體現(xiàn)為以下幾點:一是政府幫助企業(yè)促進自主知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造。韓國知識產(chǎn)權(quán)局提出了“中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)普及運動”，為中心企業(yè)提供指導(dǎo)和服務(wù)。在專利業(yè)務(wù)方面加強了審查員與相關(guān)領(lǐng)域的中小企業(yè)的聯(lián)系以及相應(yīng)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)關(guān)系。這一計劃取得了顯著成效。到2001年，有49919家中小企業(yè)獲得了各類知識產(chǎn)權(quán)，知識產(chǎn)權(quán)普及計劃幫助的47267家企業(yè)首次提出了專利申請。二是對中小企業(yè)相關(guān)費用的減免，這樣使得一些財力不夠的中小企業(yè)不致因為費用問題而放棄知識產(chǎn)權(quán)確權(quán)。三是向中小企業(yè)提供信息服務(wù)。韓國知識產(chǎn)權(quán)局組織專利和技術(shù)專家團，應(yīng)中小企業(yè)的要求對進口的技術(shù)和已開發(fā)的技術(shù)進行技術(shù)發(fā)展動態(tài)和知識產(chǎn)權(quán)狀況分析，為中小企

34、業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略提供依據(jù)。第三，以三星為首的韓國企業(yè)利用基本技術(shù)在專利申請上搶占先機，在上個世紀就對自己生產(chǎn)的內(nèi)存芯片和LCD產(chǎn)品搶先申請專利戰(zhàn)略。當(dāng)今市場上一臺主流手機往往會使用三種技術(shù)專利:一是基帶技術(shù)專利，即通信標準所定義的各項功能；二是功能模塊技術(shù)專利，即智能手機普遍擁有的功能，功能模塊技術(shù)是按需配置，需要依賴內(nèi)存芯片的量產(chǎn)，三星手機在這個技術(shù)專利上比iPhone手機有優(yōu)勢；三是用戶界面技術(shù)專利，包括用戶操作界面、方法、工業(yè)設(shè)計，iPhone創(chuàng)新的劃時代意義就在于這個技術(shù)專利上的獨創(chuàng)性。因此，三星因為基本技術(shù)搶先申請知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，在前兩個技術(shù)專利中占據(jù)優(yōu)勢。在三星和iPhone這場世紀專利持

35、久戰(zhàn)中，iPhone從用戶界面技術(shù)專利上控告三星侵權(quán)，三星則從基本專利對iPhone提起訴訟。在韓美之間發(fā)生的一系列知識產(chǎn)權(quán)糾紛中，韓國企業(yè)運用外圍專利策略獲得市場競爭優(yōu)勢。跨國公司擁有技術(shù)含量高的核心專利，在韓國市場投放新產(chǎn)品，韓國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力弱，給企業(yè)本身造成很大壓力。但新產(chǎn)品需要外圍配套技術(shù)，韓國企業(yè)模仿日本企業(yè)采取以小敵大的外圍專利策略，消化吸收核心技術(shù)，研發(fā)技術(shù)含量不高的外圍配套技術(shù)，用實用新型制度加以保護，在核心專利周圍編織專利網(wǎng)，層層圍堵，形成“引進吸收創(chuàng)新輸出”的良性循環(huán)，遏制跨國公司的技術(shù)壟斷9。三、韓國科技管理體制的特點一是集中型的科技管理體制模式。科技管理的高度集中，

36、科技事業(yè)的規(guī)劃制定、科技執(zhí)行的評估都集中在政府部門之中。1960-2013年，韓國政府先后對科技管理機構(gòu)進行了改組，始終沒有動搖韓國政府作為科技主導(dǎo)的地位，韓國政府掌握科技管理大權(quán)的同時國家科學(xué)技術(shù)委員會等多個政府部門參與輔助。管理權(quán)力的高度集中，有效保證了科技政策和科技活動的順利開展和運行。我國同樣采取高度集中型的科管理模式，新中國成立后，我國的政治路線和經(jīng)濟體制向蘇聯(lián)傾斜，科技工作也建立起了與計劃經(jīng)濟相適應(yīng)的高度集中型管理體制。其特點一是科技管理權(quán)力高度集中，二是科技計劃約束性強，三是科技經(jīng)費主要來自國家預(yù)算撥款，四是科技管理主要按照行政隸屬關(guān)系進行。二是韓國政府通過立法，對科技管理機構(gòu)組

37、建、科技管理政策制定、科技管理具體過程明確了法律保障、支持及約束。首先通過立法明確科技管理機構(gòu)的義務(wù)和責(zé)任。其次是通過立法為各種科技管理機構(gòu)的成立提供依據(jù)。第三是通過立法指導(dǎo)和支持全國科技活動。三是韓國有專門為總統(tǒng)提供決策咨詢服務(wù)的智庫機構(gòu)國家科學(xué)技術(shù)咨詢會議，是一個單純的科技資訊決策服務(wù)機構(gòu)，不具備科技管理職能,僅為總統(tǒng)提供科技領(lǐng)域的咨詢和科技政策的評價。國家科學(xué)技術(shù)咨詢會議由委員長和10名咨詢委員組成，委員長一般由總統(tǒng)任命的、對科學(xué)技術(shù)振興作出貢獻的、有豐富學(xué)識和經(jīng)驗的人擔(dān)任。一般要求會議每季度向總統(tǒng)報告5次，以書面匯報或者當(dāng)面報告的形式。四是韓國通過立法和修訂已有的法律法規(guī)，推行國家大型

38、研發(fā)事業(yè)事前可行性評估制度和研發(fā)成果特點評估制度，推動經(jīng)費管理模式由投入管理型向成果管理型轉(zhuǎn)變。國家大型科研事業(yè)事前可行性評估制度是根據(jù)科學(xué)技術(shù)基本法實施令的規(guī)定，韓國政府在2006年頒發(fā)實施了國家研究開發(fā)實業(yè)成果評價與管理法，要求開展研發(fā)成果特定評估。科技管理評估將項目經(jīng)費向優(yōu)秀項目傾斜，對巨大的科研經(jīng)費資源進行了有效配置，大大提高研發(fā)經(jīng)費的投入效率。四、對我國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的啟示表2呈現(xiàn)了不同階段韓國創(chuàng)新發(fā)展的相關(guān)特點。韓國的成功經(jīng)驗不僅在于“以培育和增強自主創(chuàng)新能力作為國家發(fā)展的基本國策”，在不同發(fā)展階段促進韓國實現(xiàn)創(chuàng)新要素配置流動的不止是市場，更有政府的積極作為；而且在于政府在堅持這一基

39、本國策的條件下，對政策做出的適時、準確調(diào)整和有效實施。一是要高度重視對人才科學(xué)素養(yǎng)和科學(xué)興趣的培養(yǎng)。技術(shù)的創(chuàng)新歸根結(jié)底來自于人才水平和能力上的創(chuàng)新。從人才的發(fā)展規(guī)律看，創(chuàng)造力的形成主要產(chǎn)生于青少年時期，在此階段給予學(xué)生科學(xué)素養(yǎng)與興趣方面的培養(yǎng)是未來提升人才創(chuàng)造力和創(chuàng)新能力的關(guān)鍵。相比于韓國，我國更多地關(guān)注大學(xué)生創(chuàng)造力的提升和創(chuàng)業(yè)能力的培訓(xùn)等，相對忽視中小學(xué)義務(wù)教育與科學(xué)素養(yǎng)和科學(xué)文化相結(jié)合。無論是在STEAM教育方面，還是“英才”和“精英”教育方面，我國與韓國之間還存在明顯差距。目前我國的STEAM教育還只處于雛形期，而“精英”教育在高等教育中也并沒有形成完整和有效的體系。韓國的經(jīng)驗告訴我們，

40、“精英”雖然是小眾人群，但對未來人才在科技創(chuàng)新和經(jīng)濟發(fā)展中實力的儲備和發(fā)揮起著決定性作用，尤其在后發(fā)國家向技術(shù)密集型發(fā)達國家轉(zhuǎn)變的過程中至關(guān)重要。“精英”人才由小群體逐漸向大范圍進行輻射的同時，適時調(diào)整培養(yǎng)模式，完善培養(yǎng)進程，最終形成“義務(wù)教育-高等教育-企業(yè)培訓(xùn)”的終身教育模式，是值得我國學(xué)習(xí)和借鑒的。二是要繼續(xù)在企業(yè)研發(fā)投入、基礎(chǔ)研究研發(fā)投入和人均研發(fā)投入上下功夫。2016年我國共投入研究與試驗發(fā)展（R&D）經(jīng)費15676.7億元，比上年增加1506.9 億元，研究與試驗發(fā)展（R&D）經(jīng)費投入強度為2.11%。韓國在此研發(fā)投入強度水平時年份為1993至1995年，三年的平均研發(fā)投入強度為2

41、.11%。從韓國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展路徑上看，20世紀90年代初期，韓國選擇重點領(lǐng)域進行創(chuàng)新突破，以局部技術(shù)優(yōu)勢帶動國家整體科技進步，選擇對國家經(jīng)濟發(fā)展和科技進步有重要戰(zhàn)略支撐作用的科技領(lǐng)域，在一定時期內(nèi)整合各方資源形成集團優(yōu)勢集中培植和發(fā)展，同時大力推動中小企業(yè)發(fā)展。1995至2004十年間，韓國企業(yè)研發(fā)投入占研發(fā)投入總量的平均比例為73.9%，2005至2015年，該平均比例上升至76.7%。我國2005至2015年，企業(yè)研發(fā)投入占研發(fā)投入總量的平均比例為74%，基本與韓國1995至2004年階段平均水平相似，因此在未來有必要進一步加強企業(yè)研發(fā)投入占研發(fā)投入總量的比例，尤其是針對中小企業(yè)研發(fā)投入的追加。20世紀80年代，韓國已經(jīng)開始重視基礎(chǔ)與應(yīng)用研究支持力度，發(fā)展國家科研機構(gòu)，發(fā)布產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究組合培養(yǎng)法等法規(guī)及相關(guān)優(yōu)惠政策，促進產(chǎn)學(xué)研一體化發(fā)展。與美國和俄羅斯一樣，韓國同樣是世界上強調(diào)基礎(chǔ)研究的國家，基礎(chǔ)研究研發(fā)投入占比排在世界各國前列。而我國基礎(chǔ)研