廉政風險點防控措施

1、廉政風險點防控措施一、思想道德及制度機制(一)思想道德(二級風險)、相關(guān)科室：全體科室、潛在風險：(1)政治理論學習不夠，理想信念不堅定、政治素質(zhì)下降等風險。(2)工作思想保守、不求上進，責任心不強，缺乏開拓創(chuàng)新精神，工作一 般化，難以開拓工作新局面的風險。(3)缺乏“一盤棋”思想和大局意識，導致不團結(jié)、不和諧問題，影響全 站各項業(yè)務(wù)的正常開展的風險。(4)工作原則性不強、法律意識淡漠，為違規(guī)當事人說情辦事，引發(fā)不廉 潔、違法、違規(guī)問題、影響單位形象的風險。(5)不注重服務(wù)態(tài)度和言行舉止，引起當事人的不滿、上訪、投訴，損害 單位甚至建委形象的風險。(6)不認真履行“一崗雙責”，領(lǐng)導監(jiān)督職責履行

2、不到位，造成本單位出現(xiàn) 嚴重違法違紀問題的風險。3 、防范措施：(1)重視并加強廉政教育、思想道德、職業(yè)道德教育，增強干部的責任心、 意志力，樹立正確的人生觀，價值觀、權(quán)力觀、政績觀，樹立正確的社會主義榮 辱觀，筑牢思想防線，不斷提高自身綜合素質(zhì)，提高抵御腐敗侵襲的能力，從根 本上降低內(nèi)部政治思想道德風險。(2)認真落實“三會一課”、“領(lǐng)導干部學法筆記制度”，加強政治、法制學 習，統(tǒng)一思想，提高認識，增強領(lǐng)導骨干的責任心和綜合素質(zhì)。(3)教育全體干部職工在單位做一名講道德、講文明、講愛心的優(yōu)秀干部 職工，在家庭中當一名講勤勞、講孝敬、講傳承的家長和成員。(4)完善民主生活會制度，定期開展批評與

3、自我批評。領(lǐng)導帶頭認真執(zhí)行 廉潔自律規(guī)定，嚴于律己，以身作則，堅持民主集中制，嚴格監(jiān)督管理。站領(lǐng)導嚴格執(zhí)行個人收入申報制度，個人重大事項報告制度，(5)制定獎懲措施，嚴格工作紀律，強化督促檢查。激發(fā)全站人員工作熱 情、積極性和創(chuàng)造性。(二)制度機制(三級風險)、相關(guān)科室：全體科室、潛在風險：(1)對不科學、不適用的制度，未能及時修改完善，造成工作中出現(xiàn)偏差 的風險。(2)對制度實施情況監(jiān)督檢查不夠，導致制度不能得到有效落實，不能充 分發(fā)揮出應(yīng)有的作用的風險。、防范措施：(1)定期梳理、補充、完善各項規(guī)章制度(根據(jù)當年工作的需要)，使各項 制度符合工作需要，逐步實現(xiàn)各項工作有制度依據(jù)，形成按制度

4、辦事的行為規(guī)范。(2)加強對規(guī)章制度執(zhí)行情況的檢查、監(jiān)督，將執(zhí)行制度的情況納入到科 室績效考核之中。(3)對不能嚴格按規(guī)章制度辦事的責任人及責任領(lǐng)導進行告誡，必要時依 紀依法追究責任人的相關(guān)責任。二、崗位職責方面(一)行政處罰類(一級風險)、相關(guān)科室：造價科、標準科、定額科和信息中心、潛在風險：(1)不按規(guī)定立案、查處違法案件，造成人情案的發(fā)生，可能導致不廉潔 現(xiàn)象出現(xiàn)。(2)在案件調(diào)查取證環(huán)節(jié)中，未按照程序規(guī)定依法取證，遺漏證據(jù)，可能 導致案件定性、裁量不準確，導致行政復議被撤消或行政訴訟敗訴。(3)執(zhí)法不廉潔，以權(quán)謀利。在執(zhí)法過程中，執(zhí)法人員可能會經(jīng)不起誘惑， 利用職權(quán)謀取私利或獲取享樂，

5、通過與執(zhí)法對象的權(quán)錢交易，為執(zhí)法對象減輕處 罰。3 、防范措施:(1)辦案人員要認真掌握辦案技能，精通法律、法規(guī)、法理，在查辦案件 環(huán)節(jié)中，嚴格執(zhí)行兩人辦案等各項執(zhí)法程序。(2)辦案人員以及其他涉案人員要嚴格遵守保密制度、回避制度，做到不 向當事人或其他人員泄露案情。堅守辦案紀律，不準利用職權(quán)收受當事人的好處， 防止行政處罰出現(xiàn)畸輕畸重現(xiàn)象，預防行政復議被撤消或行政訴訟敗訴的情況發(fā) 生。(3)在案件調(diào)查取證環(huán)節(jié)中，按照程序規(guī)定依法取證，以保證案件定性、 裁量準確。(4)在違法案件查辦過程中嚴格依據(jù)“事實清楚、證據(jù)確鑿、程序合法、 定性準確、處理恰當”的原則辦理、審理案件。(二)行政服務(wù)類(二級

6、)、相關(guān)科室：造價科、標準科、定額科和信息中心、潛在風險：(1)在竣工結(jié)算書備案、合同價登記、招標控制價備查、定額解釋、工程造價糾紛處理、工程造價咨詢企業(yè)資質(zhì)中報、 建設(shè)工業(yè)產(chǎn)品登記備案、確定建設(shè) 工程住房公積金年度計取標準等工作中， 違反工作流程，簡化手續(xù)，可能產(chǎn)生違 規(guī)辦理、違規(guī)出具文件，引起投訴等后果。(2)在備案、登記過程中，對重大質(zhì)疑點，疏忽或故意隱瞞，違規(guī)亂作為， 可能造成嚴重后果。(3)業(yè)務(wù)辦理不熟，不能做到一次性告知，引起申請人不滿，可能導致其 向上級進行投訴。(4)在審查過程中，對符合許可條件的，不予辦理，設(shè)置障礙，行政不作 為，可能導致申請人進行投訴。(5)業(yè)務(wù)辦理不及時，

7、沒有在政務(wù)服務(wù)承諾規(guī)定時限內(nèi)辦結(jié)，可能導致中 請人申訴或投訴。(6)在日常監(jiān)管中對已發(fā)現(xiàn)的違法行為或違法案件不上報、不查處等，未 及時留存文書檔案，可能造成工作失職。(7)在公務(wù)活動中，接受饋贈或宴請，可能在日常監(jiān)督管理過程中，產(chǎn)生違反法律和紀律規(guī)定的不廉潔行為、防范措施:(1)強化崗位培訓。有關(guān)工作人員要熟悉業(yè)務(wù)，認真學習相關(guān)法律法規(guī)和 標準計價規(guī)定等，利用業(yè)務(wù)培訓、自學等，提高業(yè)務(wù)能力和工作質(zhì)量。(2)嚴格按照相關(guān)規(guī)定辦理標準造價監(jiān)督服務(wù)業(yè)務(wù)，嚴格采取審核相互把 關(guān)，相互監(jiān)督措施。(3)公開業(yè)務(wù)辦理程序，廣泛接受社會各界的監(jiān)督。(4)加強干部廉政教育，防止不廉潔行為的發(fā)生。相關(guān)人員要嚴格執(zhí)

8、行工 作服務(wù)程序，不故意刁難企業(yè)或設(shè)置不必要條件。(5)嚴格落實考核機制，將日?？己伺c年終考核相結(jié)合，提高服務(wù)質(zhì)量與 服務(wù)效率。(6)落實一次性告之、首問責任制、黨風廉政建設(shè)責任制、行政過錯責任 追究辦法、政務(wù)服務(wù)承諾等制度，并嚴格責任追究。(7)從事定額解釋、造價糾紛處理的工作人員，在調(diào)解糾紛過程中，要遵 循公平、公正的原則，掌握調(diào)解、查處的技巧，要有群眾觀念，服務(wù)態(tài)度端正， 不準因人情關(guān)系，有意偏袒一方，引起另一方不滿。(三)年檢、專項檢查類(二級)、相關(guān)科室：造價科、標準科、定額科和信息中心、潛在風險：(1)行政不作為，對年檢中發(fā)現(xiàn)的案源線索隱瞞，可能產(chǎn)生收受當事人的 好處等不廉潔行為。

9、(2)對年檢或?qū)ｍ棛z查發(fā)現(xiàn)的問題，未按法定程序進行登記、錄入，未及 時留存文書檔案，以及發(fā)現(xiàn)的問題不及時告知相關(guān)單位、 上報，可能造成工作失 職。(3)在檢查、職能幫扶的工作中，可能存在不給好處不辦事，給了好處亂 辦事，借機索取好處等不廉潔行為。(4)證書年檢期間，可能產(chǎn)生收受好處的風險。、防范措施：(1)強化廉政宣傳教育，突出教育的針對性和實效性。特別是對容易誘發(fā) 違規(guī)違紀行為的關(guān)鍵科室和重點人員，長期堅持對他們進行有的放矢的廉政教育，以達到警鐘常鳴，強化自律，規(guī)范行為目的(2)將崗位責任考核與黨風廉政目標考核同落實、同考核；努力實現(xiàn)對風 險崗位的全程監(jiān)控。(3)完善工作督查督辦機制。做到工

10、作有要求、違規(guī)受追究、執(zhí)行有保障。 通過對廉政風險點實施防范管理，形成自律與他律相結(jié)合，組織監(jiān)督與群眾監(jiān)督 相結(jié)合的廉政風險防范管理體系。(4)完善制度，抓好防范，嚴格規(guī)范干部廉潔從政行為。(四)四類：財、物管理類(一級)、相關(guān)科室：財務(wù)科、辦公室、潛在風險：財務(wù)管理風險：(1)不認真執(zhí)行年初財經(jīng)預算，可能導致開支不合理，影響工作正常運轉(zhuǎn)。(2)在大額資金的使用上，未經(jīng)集體討論，可能導致資金使用不當，給工 作造成不利。(3)年終財務(wù)決算時，由于帳表不符，可能造成財務(wù)數(shù)據(jù)不準，給財務(wù)工 作帶來不良影響。(4)未按票據(jù)使用、管理的規(guī)定嚴格操作，致使票據(jù)保管不善、丟失、損 壞等，造成嚴重不良后果。資

11、產(chǎn)管理風險點：(5)固定資產(chǎn)管理不到位，可能造成固定資產(chǎn)盤虧，或因處置不合規(guī)，可 能導致固定資產(chǎn)的流失。(6)對暫扣物品管理不嚴格，出現(xiàn)差錯，可能導致物品損毀、丟失、侵占、 挪用或私分，造成不廉潔行為，產(chǎn)生不良后果。、防范措施：(1)認真執(zhí)行年初的財經(jīng)預算，避免不合理開支，影響工作正常運轉(zhuǎn)的情 況發(fā)生。(2)堅決執(zhí)行財務(wù)制度，不私設(shè)小金庫和違紀報銷。(3)財務(wù)人員要加強責任心，認真履行工作職責。做到帳表相符，財務(wù)數(shù)據(jù)準確、真實，便于工作順利開展(4)從事票據(jù)管理的工作人員，要嚴格遵守票據(jù)管理相關(guān)制度，防止出現(xiàn) 丟失和損壞，造成無法彌補的損失。違者將依法追究責任。(5)在重大財物收支上，在大額資

12、金的使用上，要經(jīng)集體討論，堅持“集 體理財”的原則，重要財物收支由站務(wù)會集體討論決定。(6)固定資產(chǎn)管理要到位，及時登記，加強對固定資產(chǎn)的監(jiān)督，防止本局 國有資產(chǎn)丟失。(7)及時將涉案物品依法登記，管理到位，防止物品丟失或損壞。(五)人事管理類(二級)、相關(guān)崗位、科室：站領(lǐng)導、辦公室、存在的風險(1)在人事管理、干部任用、考核、評先等方面，不堅持公開、公正、公 平原則，具體工作人員弄虛作假，不深入基層調(diào)查，偏聽偏信，泄露相關(guān)信息， 私下許諾先進稱號、評定職稱等，可能造成人事管理不公平、公正的后果。(2)對干部政治、思想、道德等方面管理不嚴格或是沒有起到有效的防范 作用，可能產(chǎn)生拉幫結(jié)派、各自為

13、陣、相互扯皮拆臺等歪風邪氣。出現(xiàn)自由散漫、 精神萎靡、作風拖拉、不在狀態(tài)、事業(yè)心、責任感不強的現(xiàn)象；產(chǎn)生傳謠、信謠 等不利于團結(jié)的言行。2.防范措施(1)嚴格執(zhí)行干部選拔任用、考核、評先、定職、定級等方面的各類規(guī)定。(2)嚴格執(zhí)行上級規(guī)定的人事工作流程，在各個環(huán)節(jié)上體現(xiàn)相互提醒、相 互制約、相互監(jiān)督、相互糾正的運行機制。(3)堅持公開、公正、公平原則，堅持民主集中制原則，不弄虛作假，不 偏聽偏信，不泄露信息，不私下許諾，防止失察失誤或用人不當?shù)炔还降氖虑?發(fā)生。(4)加強政治、法制學習，樹立立黨為公、執(zhí)政為民的意識。加強集體榮 譽感教育，加強民族團結(jié)、和諧穩(wěn)定教育；組織全體工作人員學習并嚴格

14、遵守各 項廉政建設(shè)規(guī)定，樹立正氣，摒棄歪風邪氣。(六)內(nèi)務(wù)管理類(二級)1 、主要責任科室：辦公室、綜合科、信息中心相關(guān)責任科室：標準科、造價科、財務(wù)科、定額科2 、存在的風險(1)在數(shù)據(jù)統(tǒng)計過程中，不認真及時統(tǒng)計，可能造成遲報、虛報或瞞報， 給工作造成嚴重后果。(2)不嚴格執(zhí)行信息網(wǎng)絡(luò)管理制度，隨意安裝軟件，可能造成計算機感染 病毒，導致重要信息數(shù)據(jù)丟失，給工作造成嚴重影響。(3)檔案管理不嚴格，特別是文書檔案、案件檔案、人事檔案、財務(wù)檔案、 企業(yè)檔案等出現(xiàn)丟失和損壞，可能造成無法彌補的損失。(4)印章管理不嚴，違規(guī)使用印章、印章被盜用、丟失，可能對單位造成 不良的影響。(5)接聽電話、傳達

15、會議通知不及時、不準確到位，可能導致本單位工作 出現(xiàn)失誤，造成不良后果。(6)機要文件收發(fā)、傳閱、保管、流轉(zhuǎn)等工作過程中，可能出現(xiàn)失密，給 本站帶來影響。(7)在辦公物品采購及公車管理、使用和維修中違反規(guī)定，可能產(chǎn)生不廉 潔行為，或是給單位和工作造成嚴重影響。2.防范措施(1)遵守廉潔從政規(guī)定，嚴格自律，恪守原則，堅決拒收不該接受的禮品 饋贈及宴請，一切按照規(guī)章制度辦事，不徇私枉法、徇情枉法。(2)對網(wǎng)絡(luò)管理、統(tǒng)計、檔案管理、電話接聽、印章管理、文件收發(fā)等人 員加強責任心教育，使工作人員有高度的責任感、使命感和崇高的集體榮譽感， 防止過錯、失誤，給全站各項工作順利開展提供保障。(3)規(guī)范公車維

16、修、用油管理，嚴禁工作人員擅自出車，嚴禁領(lǐng)導干部擅 自駕駛公務(wù)用車，對節(jié)假日、八小時之外未經(jīng)站主要領(lǐng)導或分管領(lǐng)導允許擅自出 車的，嚴格按照有關(guān)規(guī)定處理。(4)公務(wù)招待堅持對口接待和派餐制度，盡量減少陪餐人員。三、站領(lǐng)導個人方面(一)市標準定站黨支部書記、站長(一級風險)、職責：主持市標準定額站的全面工作，主管黨務(wù)、人事、財務(wù)、審計工作，分管財務(wù)科。、潛在風險：（1）工程造價咨詢資質(zhì)初審；（2）標準造價違規(guī)行為（行政 處罰類案件）查處；（3）日常其他行政行為監(jiān)督；（4）定額解釋、造價糾紛處理； （5）單位經(jīng)費開支；（6）單位人事管理；（7）評先樹優(yōu)；（8）公務(wù)接待；（9） 車輛安全；（10）黨費

17、管理。、防范措施：（1）工程造價咨詢資質(zhì)初審堅持班子集體把關(guān)。（2）標準造價行政處罰類案件處理，堅持公開聽證管理，并由委法規(guī)科等 相關(guān)科室共同按程序辦理。嚴格執(zhí)法監(jiān)督，檢查和調(diào)查取證必須2人以上，且亮 證執(zhí)法；堅持法律法規(guī)適用、自由裁量權(quán)使用的集體研究制，案件檢查結(jié)論堅持 集體定案。（3）建立監(jiān)督投訴機制，對單位人員日常監(jiān)督服務(wù)行為進行監(jiān)督。（4）實行定額解釋、造價糾紛處理回避制。與服務(wù)對象雙方有利害關(guān)系的 工作人員，監(jiān)督其回避。對解釋、糾紛結(jié)果顯失公正的投訴，實行責任追究。（5）嚴格財務(wù)制度，嚴格執(zhí)行上級規(guī)定，按要求對經(jīng)費合理開支。（6）嚴格執(zhí)行市住建委干部、人事管理有關(guān)規(guī)定，堅持人事工作集

18、體決策、 按程序辦事。（7）嚴格各項榮譽稱號的推薦程序，堅持集體討論決定推薦名單。（8）嚴格公務(wù)接待。公務(wù)接待落實接待標準，履行就餐審批制度。（9）規(guī)范公車維修、用油管理。公車維修、用油明確專人負責管理，并造 冊登記。定期檢查用油支領(lǐng)、發(fā)放登記情況。（10）嚴格黨費管理，及時足額上交。（二）主管標準、資質(zhì)證書等業(yè)務(wù)副站長（二級風險）、職責：負責工程建設(shè)標準、造價咨詢企業(yè)、造價從業(yè)人員、行業(yè)協(xié)會及 社會治安綜合治理、安全、防汛工作，分管標準科、造價科、綜合科。、潛在風險：（1）工程造價咨詢資質(zhì)初審；（2）工程建設(shè)標準違規(guī)行為（行 政處罰類案件）查處；（3）日常督導、檢查、調(diào)查取證；（4）車輛安全

19、。、防范措施：（1）工程造價咨詢資質(zhì)初審堅持班子集體把關(guān)。（2）堅持公平、公開、公正原則處理標準行政處罰類案件，具體提請委法 規(guī)科等相關(guān)科室共同按程序辦理。（3）嚴格執(zhí)法監(jiān)督。日常督導、檢查、調(diào)查取證必須 2人以上，且亮證執(zhí) 法，相互監(jiān)督。嚴格要求自己，做好對執(zhí)法人員教育、警示。檢查情況、結(jié)論、 處理意見堅持班子集體決定。（4）規(guī)范公車維修、用油管理，嚴禁公車私用。（三）主管定額、咨詢等業(yè)務(wù)副站長（二級風險）、職責：負責工程定額、造價指標、工程建設(shè)價格信息管理工作及站工程 造價咨詢業(yè)務(wù)，分管定額科、辰宇造價所。、潛在風險：（1）定額解釋、造價糾紛處理；（2）造價指標測算、市場參 考價調(diào)查；（3）招標代理