大合規(guī)體系建設(shè)

1、大合規(guī)體系建設(shè)海信院大合規(guī)管理體系框架一、目的“一流企業(yè)，一流管理”，為解決公司發(fā)展中面臨的決策、預(yù)算、合同、費(fèi)用報(bào)銷等內(nèi)部管理問題，規(guī)范公司運(yùn)營，同時(shí)滿足.上級(jí)對公司體系管理的各項(xiàng)要求，通過3年左右的努力，建設(shè)具有海信院特色的大合規(guī)管理體系，為公司實(shí)現(xiàn)走向海洋經(jīng)略海洋”的企業(yè)目標(biāo)提供有力的管理保障。二、制定依據(jù)1、落實(shí)關(guān)于中央企業(yè)構(gòu)建“不能腐”體制機(jī)制的指導(dǎo)意見2、中國電子科技集團(tuán)公司貫徹落實(shí)關(guān)于中央企業(yè)構(gòu)建“不能腐”體制機(jī)制的指導(dǎo)意見實(shí)施辦法3、財(cái)政部五部委聯(lián)合下發(fā)的單位內(nèi)部控制基本規(guī)范及配套指引4、中國電子科技集團(tuán)公司內(nèi)部控制管理辦法（待發(fā)布）5、集團(tuán)公司內(nèi)部控制管理手冊（待發(fā)布）6、集

2、團(tuán)公司全面推進(jìn)法治電科建設(shè)的意見7、集團(tuán)公司“法治電科”建設(shè)（2017-2020）行動(dòng)計(jì)劃8、集團(tuán)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理框架和風(fēng)險(xiǎn)分類9、國家合規(guī)管理體系指南三、體系設(shè)計(jì)總體思路（一）合規(guī)管理的意義年7月，葛蘭素史克公司因賄賂被罰款30億人民幣；年9月，一汽大眾與克萊斯勒，因涉壟斷分別被處罰款2.4億和3168萬人民幣；年2月，因違反反不正當(dāng)競爭法，高通公司被罰款60億人民幣；2016年3月，因違規(guī)雇傭中國國企高管的親屬以獲得業(yè)務(wù)，高通公司遭到美國證券交易委員會(huì)(SEC)750萬美元的處罰。違法違規(guī)的行為給企業(yè)帶來的不僅是罰金上的經(jīng)濟(jì)傷害，更會(huì)給企業(yè)的品牌、名譽(yù)造成難以估量的損失。恰當(dāng)?shù)暮弦?guī)管理，不

3、但能為企業(yè)提前規(guī)避相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，而且可以第一時(shí)間知曉并防止?jié)撛陲L(fēng)險(xiǎn)的擴(kuò)大化;會(huì)為公司品牌增加無形價(jià)值。類似美國通用電器(GE)這類著名的基業(yè)長青企業(yè)，依靠合規(guī)的管理、持續(xù)的創(chuàng)新、精耕細(xì)作的鉆研和小心呵護(hù)的美譽(yù)，才能長期屹立于世。海信院在建立之初如果就種下合規(guī)管理的種子，必將為其長遠(yuǎn)發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。該體系的建成對海信院具有三方面好處：一是統(tǒng)一的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)避免公司疲于應(yīng)付各種來自上級(jí)單位的檢查，清晰的權(quán)責(zé)讓問題出在哪個(gè)環(huán)節(jié)變得一目了然，二是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、管理可以讓公司在當(dāng)前無論從政治環(huán)境到經(jīng)濟(jì)環(huán)境都在強(qiáng)調(diào)“合規(guī)”、強(qiáng)調(diào)對違規(guī)“零容忍”的市場環(huán)境中走得更穩(wěn)健，三是徹底解決公司內(nèi)部高昂的信任成本，可以

4、大膽授權(quán)，放開經(jīng)營，對公司長遠(yuǎn)發(fā)展有著不可估量的好處。合規(guī)管理體系設(shè)計(jì)思路管理的本質(zhì)是巧干精神。能夠用更少的投入實(shí)現(xiàn)既定的目標(biāo)，必須巧干，管理者必須有巧干精神，當(dāng)然，不是投機(jī)取巧和偷工減料。從管理使勁的方向，它分以引為手段的巧干精神和以防為手段的巧干精神。從目前國家和集團(tuán)發(fā)布的這些諸多標(biāo)準(zhǔn)體系來看，都是基于某個(gè)方面的管理風(fēng)險(xiǎn)而建立體系，就是“以防為手段的巧干精神”體現(xiàn)，這是一種不經(jīng)濟(jì)的管理導(dǎo)向，其實(shí)，海信院以目標(biāo)為導(dǎo)向的牽引式管理要比以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向的防范式管理更有效率、成本更低和效果更好。面對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，公司只需要分析原來的制度是否能夠防范該合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)面對質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，依然分析原來的制度是否能夠防范該質(zhì)

5、量風(fēng)險(xiǎn)，依此類推，以一個(gè)好的制度，去衡量對各種風(fēng)險(xiǎn)的管理效率，當(dāng)發(fā)現(xiàn)制度對某個(gè)風(fēng)險(xiǎn)沒有管理效率時(shí)，不從防的角度增加制度內(nèi)容，而是既能實(shí)現(xiàn)目標(biāo)，又不用額外增加動(dòng)作的修改制度設(shè)計(jì)，這樣，企業(yè)的制度就不會(huì)越來越被.上級(jí)發(fā)布的諸多標(biāo)準(zhǔn)體系牽著鼻子走（估計(jì)以后還有新發(fā)布的），即一個(gè)不斷修改改進(jìn)的好制度去應(yīng)對各種不同的風(fēng)險(xiǎn)。（三）如何做合規(guī)管理體系其實(shí)過去海信院一直在抓合規(guī)管理，如財(cái)務(wù)抓財(cái)經(jīng)紀(jì)律，審計(jì)抓內(nèi)控和經(jīng)營成果作弊，法務(wù)抓法律法規(guī)遵循,質(zhì)量抓質(zhì)量，安全抓安全，監(jiān)察抓廉潔、道德，紀(jì)檢抓黨紀(jì)黨規(guī)遵循等等，但是一套從頂層設(shè)計(jì)、有條理、資源整合、信息共享、系統(tǒng)地抓各項(xiàng)管理的合規(guī)管理體系是沒有的。因此以國家法

6、律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的制度、條例、規(guī)則和黨規(guī)黨紀(jì)、集團(tuán)發(fā)布的規(guī)章制度為合規(guī)要求，建立一個(gè)統(tǒng)一的合規(guī)權(quán)責(zé)體系，將其落實(shí)到制度流程（見附件2）中，通過紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)、考核等監(jiān)視測量手段，對體系運(yùn)行中的問題進(jìn)行糾錯(cuò)整改，同時(shí)對相關(guān)責(zé)任人和責(zé)任部門開展獎(jiǎng)懲，并收集教育警示案例進(jìn)行宣貫構(gòu)建具有海信院特色的大合規(guī)體系。四、合規(guī)管理體系行動(dòng)計(jì)劃合規(guī)管理體系搭建分三步走:第一步:成立合規(guī)管理組織（2017年12月前）萬事伊始人當(dāng)先。健全的合規(guī)體系構(gòu)建第一步，即是成立以總經(jīng)理為組長，領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員為組員的合規(guī)管。理領(lǐng)導(dǎo)小組，成立以分管領(lǐng)導(dǎo)為組長，總經(jīng)辦、黨群紀(jì)檢辦、人力資源部、質(zhì)量安全部負(fù)責(zé)人及法務(wù)、紀(jì)檢、審

7、計(jì)、保密負(fù)責(zé)人為組員的工作小組，同時(shí)任命該項(xiàng)工作的企業(yè)顧問，將企業(yè)的價(jià)值觀和適用的法律規(guī)范、黨紀(jì)黨規(guī)進(jìn)行整合，使之形成企業(yè)獨(dú)特的動(dòng)態(tài)合規(guī)管理體系，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后發(fā)布。第二步:搭建框架要素（2018年3月前）海信院合規(guī)系統(tǒng)六大子體系包括:權(quán)責(zé)體系、制度流程、監(jiān)視測量、糾錯(cuò)整改、獎(jiǎng)勵(lì)懲處、教育警示。（見附件1）1、權(quán)責(zé)體系包括:部門負(fù)責(zé)人、合規(guī)人員以及合規(guī)工作小組、領(lǐng)導(dǎo)小組、顧問團(tuán)隊(duì)的權(quán)力和責(zé)任設(shè)計(jì)；2、制度流程包括:員工行為規(guī)范、制度與流程；3、監(jiān)視測量包括:負(fù)責(zé)違規(guī)問題的調(diào)查、接收舉報(bào)、廉潔監(jiān)督檢查、腐敗調(diào)查、監(jiān)控與審計(jì)；4、教育警示包括:制度與流程、廉潔文化、警示曝光、法治建設(shè)、合規(guī)文化教

8、育與培訓(xùn)；5、糾錯(cuò)整改包括:上級(jí)檢查問題整改、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對與預(yù)防、體系改進(jìn)；6、獎(jiǎng)勵(lì)懲處包括:部門及個(gè)人對合規(guī)體系執(zhí)行好的獎(jiǎng)勵(lì)與執(zhí)行差的懲處；合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)以.上述六個(gè)子體系形式運(yùn)行，形成一個(gè)無間隙的閉環(huán)。合規(guī)管理體系由專業(yè)人員把控，一旦有風(fēng)險(xiǎn)示警，就設(shè)立有效的制度和流程，對公司全員進(jìn)行培訓(xùn)，且時(shí)時(shí)監(jiān)控與排查風(fēng)險(xiǎn)，暢通舉報(bào)通道并進(jìn)行調(diào)查，加強(qiáng)違規(guī)管理，最后做出有效的總結(jié)并改進(jìn)管理。第三步:嵌入方法搭建好合規(guī)管理體系之后，還需要在其中嵌入有效、實(shí)用的具體操作方法，對于商業(yè)運(yùn)營中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)做到及時(shí)預(yù)防，精準(zhǔn)識(shí)別，實(shí)現(xiàn)改進(jìn)和應(yīng)對。預(yù)防、識(shí)別與應(yīng)對三部分無縫連接，組成完整的合規(guī)管理方法，保證公司在商業(yè)

9、活動(dòng)中對相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)無任何管控盲點(diǎn)。預(yù)防預(yù)防是合規(guī)管理中投入人力與資源最多的部分。預(yù)防相較于其他管理方法有低投入高回報(bào)的特點(diǎn)?？梢詫撛诘娘L(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)扼殺在剛要萌芽的狀態(tài)中，防止?jié)撛陲L(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步演化發(fā)展，給公司造成巨大損失。預(yù)防部分所采取的常用方法有:對員工進(jìn)行定期溝通和培訓(xùn);針對高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定運(yùn)營政策和流程;對于日常業(yè)務(wù)給予恰當(dāng)咨詢和支持;對公司核心部門的關(guān)鍵崗位進(jìn)行強(qiáng)制休假與輪崗制度等。識(shí)別對風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)時(shí)識(shí)別，旨在通過日常的運(yùn)營管理，隨時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，隨時(shí)排查問題，確保將風(fēng)險(xiǎn)扼殺在萌芽期。識(shí)別部分所采取的常用方法有:暢通舉報(bào)通道、合規(guī)管理工具時(shí)時(shí)排查、定期進(jìn)行合規(guī)審計(jì)和監(jiān)控、對內(nèi)部違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查等。暢通公司內(nèi)部舉報(bào)通道。是否有直通管理層的舉報(bào)渠道，是內(nèi)部合規(guī)管理系統(tǒng)是否有效的重要標(biāo)志之一。合規(guī)管理者在聽取了員工舉報(bào)之后，可以第一時(shí)間將此問題反映到公司的最高層，保證對潛在風(fēng)險(xiǎn)的有效溝通和及時(shí)管理。利用合規(guī)管理工具時(shí)時(shí)排查風(fēng)險(xiǎn)。在預(yù)算允許的范圍內(nèi)，設(shè)計(jì)內(nèi)部在線的合規(guī)管理系統(tǒng)，方便申請和審批，以及文檔的留存和分析。定期對高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)點(diǎn)進(jìn)行合規(guī)審計(jì)和監(jiān)控。在進(jìn)行每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的把控時(shí)，需要以監(jiān)控和審計(jì)的方式來檢驗(yàn)其執(zhí)行是否暢通無阻，是否存在執(zhí)行中的缺陷。對內(nèi)部違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查。違規(guī)行為案件通常是通過合規(guī)調(diào)查來解決，這是合規(guī)管理中的重頭戲。既要保證調(diào)查的行為和內(nèi)容可為企業(yè)排除風(fēng)