股東會(huì)議事規(guī)則決策程序

1、股東大會(huì)議事規(guī)則范圍和宗旨保證本規(guī)則規(guī)定了股東大會(huì)的職責(zé)、 召開形式與決策程序， 旨在規(guī)范公司行為， 股東大會(huì)能夠依法行使職權(quán)，進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，建立符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展 要求的現(xiàn)代企業(yè)制度。本規(guī)則適用于股份公司。規(guī)范性引用文件中華人民共和國(guó)公司法、中華人民共和國(guó)證券法、中國(guó)證券監(jiān)督管理委 員會(huì)頒布的上市公司治理準(zhǔn)則、上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見（ 2000 年）股東大會(huì)議事原則公司全體股東及股東大會(huì)應(yīng)本著平等、合法、誠(chéng)信的原則行使權(quán)利、履行義務(wù) 及職責(zé)。4 股東的權(quán)利和義務(wù)公司股東為依法持有公司股份的自然人和法人。股東按其持有的股份種類享有權(quán)利和 承擔(dān)義務(wù)，持有同一種類股份的股東享有同種權(quán)

2、利，承擔(dān)同種義務(wù)。公司股東享有下列權(quán)利：依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配；參加或者委派股東代理人參加股東大會(huì)；依照其所持有的股份份額行使表決權(quán)；對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行監(jiān)督，提出建議或者質(zhì)詢；依照法律、行政法規(guī)以及公司章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與或質(zhì)押其所持有的股份；依照法律、公司章程的規(guī)定獲得有關(guān)信息，包括：繳付成本費(fèi)用后得到公司章程；繳付合理費(fèi)用后有權(quán)查閱和復(fù)印：1)本人持股資料；2)股東大會(huì)會(huì)議記錄；3)中期財(cái)務(wù)報(bào)告和年度財(cái)務(wù)報(bào)告；4)公司股本總額、股本結(jié)構(gòu)。公司終止或者清算時(shí)，按其所持有的股份份額參加公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配； 法律、行政規(guī)則及公司章程所賦予的其他權(quán)利。 股東提出查閱前

3、條所述有關(guān)信息或者索取資料的，公司經(jīng)核實(shí)股東身份后按照股東 的要求予以提供。股東大會(huì)、董事會(huì)的決議違反法律、行政法規(guī)、侵犯股東合法權(quán)益的，股東有權(quán)向 人民法院提起要求停止該違法行為和侵害行為的訴訟。公司股東承擔(dān)下列義務(wù) :遵守公司章程；依照其所認(rèn)購(gòu)的股份和入股方式繳納股金； 除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外，不得退股； 法律、行政法規(guī)及公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東承擔(dān)的其他義務(wù)。 公司的控股股東在行使表決權(quán)時(shí)， 不得作出有損于公司和其他股東合法權(quán)益的決定。股東大會(huì)的性質(zhì)和職權(quán)4.2.64.2.6.14.2.6.24.2.74.2.84.34.44.54.5.14.5.24.5.34.5.44.655.1股東

4、大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。5.2股東大會(huì)依法行使下列職權(quán)：5.2.1決定公司經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；5.2.2選舉和更換董事，決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng)；5.2.3選舉和更換由股東代表出任的監(jiān)事，決定有關(guān)監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；5.2.4審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；5.2.5審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)的報(bào)告；5.2.6審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；5.2.7審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；5.2.8對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；5.2.9對(duì)發(fā)行公司債券作出決議；5.2.10對(duì)公司合并、分立、解散和清算等事項(xiàng)作出決議；5.2.11修改公司章程；5.2.12對(duì)公司聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所作出決議；5.2.

5、13審議代表公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的百分之五以上的股東的提案；5.2.14審議批準(zhǔn)公司高中級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員長(zhǎng)期激勵(lì)方案；5.2.15審議法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)決定的其他事項(xiàng)。股東大會(huì)召開的條件股東大會(huì)會(huì)議分為股東年會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì)。股東年會(huì)每年召開一次，并應(yīng)于上一6.2個(gè)會(huì)計(jì)年度完結(jié)之后的六個(gè)月內(nèi)舉行。有下列情形之一的，董事會(huì)應(yīng)在事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)月以內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)。董事人數(shù)不足公司法規(guī)定的法定最低人數(shù)，或者少于公司章程所定人數(shù)的三分 之二時(shí)；獨(dú)立董事人數(shù)少于董事會(huì)成員的三分之一時(shí)；公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)股本總額的三分之一時(shí)；單獨(dú)或者合并持有公司有表決權(quán)總數(shù)百分之

6、十（不含投票代理權(quán)）以上的股東書面 請(qǐng)求時(shí)；董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)；監(jiān)事會(huì)提議召開時(shí)；公司章程規(guī)定的其他情形。前述第 6.2.4 項(xiàng)持股股數(shù)按股東提出書面要求日計(jì)算。董事會(huì)人數(shù)不足公司法規(guī)定的法定最低人數(shù)，或者少于章程規(guī)定人數(shù)的三分之 二，或者公司未彌補(bǔ)虧損額達(dá)到股本總額的三分之一，董事會(huì)未在規(guī)定期限內(nèi)召集 臨時(shí)股東大會(huì)的， 監(jiān)事會(huì)或者股東可以按照公司章程第 4.25 條規(guī)定的程序自行召集 臨時(shí)股東大會(huì)。單獨(dú)或者合并持有公司有表決權(quán)總數(shù)百分之十以上的股東（下稱 提議股東 ）或 者監(jiān)事會(huì)提議董事會(huì)召開臨時(shí)股東大會(huì)時(shí)，應(yīng)以書面形式向董事會(huì)提出會(huì)議議題和 內(nèi)容完整的提案。書面提案應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)南京特派辦

7、和上海證券交易所備案。 提議股東或者監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)保證提案內(nèi)容符合法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定。股東大會(huì)的通知公司召開股東大會(huì)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在會(huì)議召開三十日以前以公告方式通知登記公司股東。公司計(jì)算三十日的起始期限時(shí)，不包括會(huì)議召開當(dāng)日，但包括公告日。股東會(huì)議的通知包括以下內(nèi)容：會(huì)議的日期、地點(diǎn)和會(huì)議期限；提交會(huì)議審議的事項(xiàng)；出席會(huì)議的人員：全體股東或股東委托的代理人有權(quán)出席會(huì)議并參加表決，股東代 理人不必是公司的股東。 公司董事、 監(jiān)事、 董事會(huì)秘書和高級(jí)管理人員應(yīng)出席會(huì)議。 出席會(huì)議人員還包括為本次會(huì)議出具法律意見的律師及公司董事會(huì)邀請(qǐng)的其他人 員；有權(quán)出席股東大會(huì)股東的股權(quán)登記日；投票代理委托書的

8、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名，電話號(hào)碼。董事會(huì)在召開股東大會(huì)的通知中應(yīng)列出本次股東大會(huì)討論的事項(xiàng)，并將董事會(huì)提出 的所有提案的內(nèi)容充分披露。需要變更前次股東大會(huì)決議涉及的事項(xiàng)的，提案內(nèi)容 應(yīng)當(dāng)完整，不能只列出變更的內(nèi)容。列入 其他事項(xiàng) 但未明確具體內(nèi)容的，不能視為提案，股東大會(huì)不得進(jìn)行表決 .會(huì)議通知發(fā)出后，董事會(huì)不得再提出會(huì)議通知中未列出事項(xiàng)的新提案，對(duì)原有提案 的修改應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開的前十五天公告。否則，會(huì)議召開日期應(yīng)當(dāng)順延，保證 至少有十五天的間隔期。董事會(huì)發(fā)布召開股東大會(huì)的通知后，股東大會(huì)不得無(wú)故延期。公司因特殊原因必須 延期召開股東大會(huì)的，應(yīng)在原定股東大會(huì)召開日前至少五個(gè)工作

9、日發(fā)布延期通知。 董事會(huì)在延期召開通知中應(yīng)說(shuō)明原因并公布延期后的召開日期。公司延期召開股東大會(huì)的，不得變更原通知規(guī)定的有權(quán)出席股東大會(huì)股東的股權(quán)登記日。董事會(huì)在收到監(jiān)事會(huì)的書面提議后應(yīng)當(dāng)在十五日內(nèi)發(fā)出召開股東大會(huì)的通知，召開 程序應(yīng)符合公司章程的規(guī)定。對(duì)于提議股東要求召開股東大會(huì)的書面提案，董事會(huì)依據(jù)法律、法規(guī)和公司章程決 定是否召開股東大會(huì)。董事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)在收到前述書面提議后十五日內(nèi)反饋給提議 股東并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)南京證管辦和上海證券交易所。董事會(huì)做出同意提議股東提案要求召開股東大會(huì)決定的，應(yīng)當(dāng)發(fā)出召開股東大會(huì)的 通知，通知中對(duì)原提案的變更應(yīng)當(dāng)征得提議股東的同意。通知發(fā)出后，董事會(huì)不得 再提

10、出新的提案，未征得提議股東的同意也不得再對(duì)股東大會(huì)召開的時(shí)間進(jìn)行變更 或推遲。董事會(huì)認(rèn)為提議股東的提案違反法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)做出不同 意召開股東大會(huì)的決定，并將反饋意見通知提議股東，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)南京特派辦 和上海證券交易所。提議股東可在收到通知之日起十五日內(nèi)決定放棄召開臨時(shí)股東大會(huì)， 或者自行發(fā)出召開 臨時(shí)股東大會(huì)的通知。提議股東決定放棄召開臨時(shí)股東大會(huì)的， 應(yīng)當(dāng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)南京證管辦和上海證券交 易所。提議股東決定自行召開臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)書面通知董事會(huì)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)南京 證管辦和上海證券交易所備案后，發(fā)出召開臨時(shí)股東大會(huì)的通知，通知的內(nèi)容除應(yīng) 符合公司章程第 4.19

11、條 之規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)定：提案內(nèi)容不得增加新的內(nèi)容， 否則提議股東應(yīng)按上述程序重新向董事會(huì)提出召開股東大會(huì)的請(qǐng)求；會(huì)議地點(diǎn)應(yīng)當(dāng)為公司所在地。股東大會(huì)的議事內(nèi)容及提案本規(guī)則第 3.02 條所列的內(nèi)容均屬股東大會(huì)的議事范圍。股東年會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì)的議事內(nèi)容（議題）應(yīng)由董事會(huì)在股東大會(huì)召開前三十日召 開的董事會(huì)會(huì)議（或臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議）上確定，并書面通知公司股東。董事會(huì)確定議 題的依據(jù)是公司章程及本規(guī)則規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議和批準(zhǔn)的議案和股東依法 提出的提案 .年度股東大會(huì)，單獨(dú)持有或者合并持有公司有表決權(quán)總數(shù)百分之五以上的股東或者監(jiān) 事會(huì)可以提出臨時(shí)提案。臨時(shí)提案如果屬于董事會(huì)會(huì)議通知中未

12、列出的新事項(xiàng)， 同時(shí)這些事項(xiàng)是屬于公司章程 第4.18 條所列事項(xiàng)的， 提案人應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前十天將提案遞交董事會(huì)并由董事會(huì) 審核后公告。第一大股東提出新的分配提案時(shí)， 應(yīng)當(dāng)在年度股東大會(huì)召開的前十天提交董事會(huì)并由董 事會(huì)公告，不足十天的，第一大股東不得在本次年度股東大會(huì)提出新的分配提案。除此以外的提案， 提案人可以提前將提案遞交董事會(huì)并由董事會(huì)公告， 也可以直接在年 度股東大會(huì)上提出。對(duì)于前條所述的年度股東大會(huì)臨時(shí)提案，董事會(huì)按以下原則對(duì)提案進(jìn)行審核：（一） 關(guān)聯(lián)性。董事會(huì)對(duì)股東提案進(jìn)行審核，對(duì)于股東提案涉及事項(xiàng)與公司有直接關(guān)系，并 且不超出法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定的股東大會(huì)職權(quán)范圍的，

13、應(yīng)提交股東大會(huì)討論。 對(duì)于不符合上述要求的，不提交股東大會(huì)討論。如果董事會(huì)決定不將股東提案提交股東大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次股東大會(huì)上進(jìn)行解釋和說(shuō)明。（二）程序性。董事會(huì)可以對(duì)股東提案涉及的程序性問(wèn)題做出決定。如將提案進(jìn)行分 拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，股東大會(huì)會(huì)議主持人 可就程序性問(wèn)題提請(qǐng)股東大會(huì)做出決定，并按照股東大會(huì)決定的程序進(jìn)行討論。股東大會(huì)提案應(yīng)當(dāng)符合下列條件：內(nèi)容與法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定不相抵觸，并且屬于股東大會(huì)職責(zé)范圍有明確議題和具體決議事項(xiàng)；以書面形式提交或送達(dá)董事會(huì)。公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)以公司和股東的最大利益為行為準(zhǔn)則，按照公司章程的規(guī)定對(duì)股東大 會(huì)提案進(jìn)

14、行審查。提出提案的股東對(duì)董事會(huì)不將其提案列入股東大會(huì)會(huì)議議程的決定持有異議的，符合 公司章程第 4.20 條規(guī)定的可以按照該條的規(guī)定程序要求召集臨時(shí)股東大會(huì)。提出涉及投資、財(cái)產(chǎn)處置和收購(gòu)兼并等提案的，應(yīng)當(dāng)充分說(shuō)明該事項(xiàng)的詳情，包括： 涉及金額、價(jià)格（或計(jì)價(jià)方法）、資產(chǎn)的賬面值、對(duì)公司的影響、審批情況、是否涉 及關(guān)聯(lián)交易等。 如果按照有關(guān)規(guī)定需進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估、 審計(jì)或出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告的， 董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前至少五個(gè)工作日公布資產(chǎn)評(píng)估情況、審計(jì)結(jié)果或獨(dú)立財(cái) 務(wù)顧問(wèn)報(bào)告。董事會(huì)提出改變募集資金用途提案的，應(yīng)在召開股東大會(huì)的通知中說(shuō)明改變募集資金 用途的原因、新項(xiàng)目的概況及對(duì)公司未來(lái)的影響。

15、涉及增發(fā)股票、配股等需要報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)作為專項(xiàng)提案提出。董事會(huì)審議通過(guò)年度報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)對(duì)利潤(rùn)分配方案做出決議，并作為年度股東大會(huì)的提案。董事會(huì)在提出資本公積轉(zhuǎn)增股本方案時(shí)，需詳細(xì)說(shuō)明轉(zhuǎn)增原因，并在公告8.138.148.158.168.178.188.19中披露。董事會(huì)在公告股份派送或資本公積轉(zhuǎn)增方案時(shí)，應(yīng)披露送轉(zhuǎn)前后對(duì)比的每 股收益和每股凈資產(chǎn)，以及對(duì)公司今后發(fā)展的影響。會(huì)計(jì)師事務(wù)所的聘任，由董事會(huì)提出提案，股東大會(huì)表決通過(guò)。董事會(huì)提出解聘或 不再續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的提案時(shí)，應(yīng)事先通知該會(huì)計(jì)師事務(wù)所，并向股東大會(huì)說(shuō)明 原因。會(huì)計(jì)師事務(wù)所有權(quán)向股東大會(huì)陳述意見。非會(huì)議期間，董事會(huì)

16、因正當(dāng)理由解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，可臨時(shí)聘請(qǐng)其他會(huì)計(jì)師 事務(wù)所，但必須在下一次股東大會(huì)上追認(rèn)通過(guò)。會(huì)計(jì)師事務(wù)所提出辭聘的，董事會(huì)應(yīng)在下一次股東大會(huì)說(shuō)明原因。辭聘的會(huì)計(jì) 師事務(wù)所有責(zé)任以書面形式或派人出席股東大會(huì)，向股東大會(huì)說(shuō)明公司有無(wú)不當(dāng)情 形。董事、監(jiān)事候選人名單以提案的方式提請(qǐng)股東大會(huì)決議。董事會(huì)、單獨(dú)持有或合并持有公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的百分之十以上 的股東，有權(quán)提出董事（不含獨(dú)立董事，本條以下同）候選人。每一提案中候選人 人數(shù)不得超過(guò)公司章程規(guī)定的董事人數(shù)。監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)持有或合并持有公司發(fā)行在 外有表決權(quán)股份總數(shù)的百分之五以上的股東，有權(quán)提出監(jiān)事候選人。每一提案中候 選人人數(shù)不得超過(guò)

17、公司章程規(guī)定的應(yīng)由股東代表?yè)?dān)任監(jiān)事的人數(shù)。提案人應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)提供候選人的簡(jiǎn)歷和基本情況以及相關(guān)的證明材料，由董 事會(huì)對(duì)提案進(jìn)行審核，對(duì)于符合法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定的提案，應(yīng)提交股東大 會(huì)討論，對(duì)于不符合上述規(guī)定的提案；不提交股東大會(huì)討論，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大 會(huì)上進(jìn)行解釋和說(shuō)明。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)向股東大會(huì)提供候選董事、監(jiān)事的簡(jiǎn)歷和基本情況。獨(dú)立董事侯選人提名程序如下：董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或者合并持有公司已發(fā)行股 份 1 以上的股東可以提出獨(dú)立董事候選人，獨(dú)立董事的提名人在提名前應(yīng)當(dāng)征得 被提名人的同意。提名人應(yīng)當(dāng)充分了解被提名人職業(yè)、學(xué)歷、職稱、詳細(xì)的工作經(jīng) 歷、全部兼職等情況，并對(duì)其擔(dān)任獨(dú)立董事的

18、資格和獨(dú)立性發(fā)表意見，被提名人應(yīng) 當(dāng)就其本人與公司之間不存在任何影響其獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系發(fā)表公開聲明。在選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)召開前，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定公布上述內(nèi)容。在選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)召開前，公司應(yīng)將所有被提名人的有關(guān)材料同時(shí)報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)、南京特派辦和公司股票掛牌的證券交易所。董事會(huì)對(duì)被提名人的有 關(guān)情況有異議的， 應(yīng)同時(shí)報(bào)送董事會(huì)的書面意見。 中國(guó)證監(jiān)會(huì)在 15 個(gè)工作日內(nèi)對(duì)獨(dú) 立董事的任職資格和獨(dú)立性進(jìn)行審核。對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)持有異議的被提名人，如本次 股東大會(huì)尚選舉董事，可作為公司董事候選人，但不作為獨(dú)立董事候選人。在召開 股東大會(huì)選舉獨(dú)立董事時(shí)，董事會(huì)應(yīng)對(duì)獨(dú)立董事候選人是否被中國(guó)證

19、監(jiān)會(huì)提出異議 的情況進(jìn)行說(shuō)明。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就股東大會(huì)所審議的議題向每位與會(huì)股東（或股東代理人）、董事、監(jiān) 事及其他高級(jí)管理人員提供一份包括會(huì)議議程、會(huì)議議案、相關(guān)的背景資料、表決 票在內(nèi)的文件資料，確保參會(huì)人員能了解所審議的內(nèi)容，并作出準(zhǔn)確判斷。提議股 東自行主持召開股東大會(huì)的，由提議股東按上述要求提供文件資料。出席股東大會(huì)的股東資格認(rèn)定與登記由董事會(huì)決定某一日為股權(quán)登記日，股權(quán)登記日結(jié)束時(shí)的在冊(cè)股東為有權(quán)參加本次股東大會(huì)的股東。股東可以親自出席股東大會(huì)，也可以委托代理人代為出席和表決。股東應(yīng)當(dāng)以書面形 式委托代理人，由委托人簽署或者由其以書面形式委托的代理人簽署；委托人為法人 的，應(yīng)當(dāng)加蓋法人

20、印章或者由其正式委任的代理人簽署欲出席股東大會(huì)的股東，應(yīng)當(dāng)按通知要求的日期和地點(diǎn)進(jìn)行登記。由法定代表人代表法人股東出席本次會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證、法定代表人身份 證明書、持股憑證；由非法定代表人的代理人代表法人股東出席本次會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證、加蓋法人印章或法定代表人簽署的書面委托書、持股憑證；個(gè)人股東親自出席本次會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證、持股憑證；由代理人代表個(gè)人股東出席本次會(huì)議的，應(yīng)出示委托人身份證、持股憑證、有委托 人親筆簽署的授權(quán)委托書、代理人本人身份證；由代理人轉(zhuǎn)委托第三人代表股東（包括法人股東、個(gè)人股東，即委托人）出席本次 會(huì)議的，應(yīng)出示委托人身份證、持股憑證、由委托人蓋章或

21、簽字并經(jīng)公證的授權(quán)代 理人可以轉(zhuǎn)委托第三人出席本次會(huì)議的書面授權(quán)委托書、第三人的身份證。出席本次會(huì)議人員應(yīng)向大會(huì)登記處出示前述規(guī)定的授權(quán)委托書、本人身份證原件， 并向大會(huì)登記處提交前述規(guī)定憑證的原件或復(fù)印件；異地股東可用信函或傳真方式登記，信函或傳真應(yīng)包含上述內(nèi)容的文件資料。股東出具的委托他人出席股東大會(huì)的授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：代理人的姓名；是否具有表決權(quán)；分別對(duì)列入股東大會(huì)議程的每一審議事項(xiàng)投贊成、反對(duì)或棄權(quán)票的指示；對(duì)可能納入股東大會(huì)議程的臨時(shí)提案是否有表決權(quán)，如果有表決權(quán)應(yīng)行使何種表決 權(quán)的具體指示；委托書簽發(fā)日期和有效期限；委托人簽名（或蓋章），委托人為法人股東的，應(yīng)加蓋法人單位

22、印章。委托書應(yīng)當(dāng)注明如果股東不作具體指示，股東代理人是否可以按自己的意思表決。9.5 出席本次會(huì)議人員提交的相關(guān)憑證具有下列情況之一的，視為其出席本次會(huì)議資格無(wú) 效：委托人或出席本次會(huì)議人員的身份證存在偽造、過(guò)期、涂改、身份證號(hào)碼位數(shù)不正確等不符合居民身份證條例及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的；委托人或出席本次會(huì)議人員提交的身份證資料無(wú)法辨認(rèn)的；同一股東委托多人出席本次會(huì)議的，委托書簽字樣本明顯不一致的；傳真登記所傳委托書簽字樣本與實(shí)際出席本次會(huì)議時(shí)提交的委托書簽字樣本明顯不一致的；授權(quán)委托書沒(méi)有委托人簽字或蓋章的；委托人或代表其出席本次會(huì)議的人員提交的相關(guān)憑證有其他明顯違反法律、法規(guī) 和公司章程規(guī)定的；因

23、委托人授權(quán)不明或其代理人提交的證明委托人合法身份、委托關(guān)系等相關(guān)憑證不符 合法律、法規(guī)、公司章程規(guī)定，致使其或其代理人出席本次會(huì)議資格被認(rèn)定無(wú)效 的，由委托人或其代理人承擔(dān)相應(yīng)的法律后果。會(huì)議簽到出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)由公司負(fù)責(zé)制作。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或單位名 稱）、身份證號(hào)碼、住所地址、持有或者代表有表決權(quán)的股份數(shù)額、被代理人姓名 （或單位名稱）等事項(xiàng)。已登記的股東應(yīng)出示本人的身份證件，并在簽到簿上簽字。未登記的股東，原則上不得參加本次股東大會(huì)，經(jīng)大會(huì)主持人特別批準(zhǔn)，需提交本 規(guī)則第六章規(guī)定的文件，經(jīng)審核符合大會(huì)通知規(guī)定的條件的股東在簽到簿上簽字后 可以參加本次股東大會(huì)，股東應(yīng)于開會(huì)

24、前入場(chǎng)，中途入場(chǎng)者，應(yīng)經(jīng)大會(huì)主持人許可。股東大會(huì)的議事程序股東大會(huì)會(huì)議由董事會(huì)依法召集，由董事長(zhǎng)主持。董事長(zhǎng)因故不能履行職務(wù)時(shí)，由 董事長(zhǎng)指定的副董事長(zhǎng)或其它董事主持；董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)均不能出席會(huì)議，董事 長(zhǎng)也未指定人選的， 由董事會(huì)指定一名董事主持會(huì)議； 董事會(huì)未指定會(huì)議主持人的， 由出席會(huì)議的股東共同推舉一名股東主持會(huì)議；如果因任何理由，無(wú)法推舉股東主 持會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)由出席會(huì)議的持有最多表決權(quán)股份的股東（或股東代理人）主持。對(duì)于提議股東決定自行召開的臨時(shí)股東大會(huì)， 董事會(huì)及董事會(huì)秘書應(yīng)切實(shí)履行職責(zé)。 董事會(huì)應(yīng)當(dāng)保證會(huì)議的正常秩序，會(huì)議費(fèi)用的合理開支由公司承擔(dān)。會(huì)議召開程序 應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)定

25、：會(huì)議由董事會(huì)負(fù)責(zé)召集，董事會(huì)秘書必須出席會(huì)議，董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)出席會(huì)議； 董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)主持會(huì)議，董事長(zhǎng)因特殊原因不能履行職務(wù)時(shí)，由副董事長(zhǎng)或者其他 董事主持。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)有證券從業(yè)資格的律師，按照公司章程第 4.38 條的規(guī)定，出具法律意見；召開程序應(yīng)當(dāng)符合公司章程相關(guān)條款的規(guī)定。對(duì)于提議股東決定自行召開的臨時(shí)股東大會(huì)， 董事會(huì)未能指定董事主持股東大會(huì)的， 應(yīng)在會(huì)議召開前三日通知提議股東，提議股東在報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)南京特派辦備案后會(huì) 議由提議股東主持； 提議股東應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)有證券從業(yè)資格的律師， 按照公司章程第 4.38 條的規(guī)定出具法律意見，律師費(fèi)用由提議股東自行承擔(dān)；提議股東也可以聘請(qǐng)公證 人員參

26、加會(huì)議，費(fèi)用由提議股東自行承擔(dān)。董事會(huì)秘書應(yīng)切實(shí)履行職責(zé)，其余召開 程序應(yīng)當(dāng)符合公司章程相關(guān)條款的規(guī)定。大會(huì)主持人應(yīng)按預(yù)定時(shí)間宣布開會(huì)。但是有下列情形之一時(shí)，可以在預(yù)定時(shí)間之后宣布開會(huì)：董事、監(jiān)事未到場(chǎng)時(shí)；有其他重大事由時(shí)。大會(huì)主持人宣布開會(huì)后，主持人應(yīng)首先向股東大會(huì)宣布到會(huì)的各位股東及股東代理 人的情況以及所代表的有表決權(quán)股份的情況。會(huì)議在主持人的主持下，按列入議程的議題和提案順序逐項(xiàng)進(jìn)行。對(duì)列入會(huì)議議程 的內(nèi)容，主持人可根據(jù)實(shí)際情況，采取先報(bào)告、集中審議、集中表決的方式，也可 對(duì)比較復(fù)雜的議題采取逐項(xiàng)報(bào)告、逐項(xiàng)審議表決的方式。股東大會(huì)應(yīng)該給予每個(gè)議 題予以合理的討論時(shí)間。在年度股東大會(huì)上，

27、董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就前次年度股東大會(huì)以來(lái)股東大會(huì)決議中應(yīng)由董事會(huì)辦理的各事項(xiàng)的執(zhí)行情況向股東大會(huì)做出報(bào)告并公告。在年度股東大會(huì)上， 監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)宣讀有關(guān)公司過(guò)去一年的監(jiān)督專項(xiàng)報(bào)告， 內(nèi)容包括：公司財(cái)務(wù)的檢查情況；董事、高層管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)的盡職情況及對(duì)有關(guān)法律、法規(guī)、公司章 程及股東大會(huì)決議的執(zhí)行情況；監(jiān)事會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)向股東大會(huì)報(bào)告的其他重大事件。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為有必要時(shí)，還可以 對(duì)股東大會(huì)審議的提案出具意見，并提交獨(dú)立報(bào)告。股東或股東代理人在審議議題時(shí)，應(yīng)簡(jiǎn)明扼要闡明觀點(diǎn)，對(duì)報(bào)告人沒(méi)有說(shuō)明而影響 其判斷和表決的問(wèn)題可提出質(zhì)詢，要求報(bào)告人做出解釋和說(shuō)明。股東可以就議案內(nèi)容提出質(zhì)詢和建議，主持人應(yīng)當(dāng)親自或指

28、定與會(huì)董事和監(jiān)事或其 他有關(guān)人員對(duì)股東的質(zhì)詢和建議做出答復(fù)或說(shuō)明。有下列情形之一時(shí)，主持人可以 拒絕回答質(zhì)詢，但應(yīng)向質(zhì)詢者說(shuō)明理由：質(zhì)詢與議題無(wú)關(guān)；質(zhì)詢事項(xiàng)有待調(diào)查；涉及公司商業(yè)秘密不能在股東大會(huì)上公開回答質(zhì)詢將顯著損害股東共同利益；其他重要事由。股東大會(huì)審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，與該關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東（包括股東代理人）可以出席股東大會(huì)，但應(yīng)主動(dòng)向股東大會(huì)申明此種關(guān)聯(lián)關(guān)系。關(guān)聯(lián)股東可以依照大會(huì)程序向到會(huì)股東闡明其觀點(diǎn)，但在投票表決時(shí)應(yīng)回避而不參與表決，其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)不計(jì)入有效表決總數(shù)；股東大會(huì)決議中應(yīng)當(dāng)充分說(shuō)明非關(guān)聯(lián)股東的表決情況。如有特殊情況關(guān)聯(lián)股東無(wú)法回避時(shí)，公司在征

29、得有權(quán)部門的同意后，可以按照正常程序進(jìn)行表決，并在股東大會(huì)決議中作出詳 細(xì)說(shuō)明。關(guān)聯(lián)股東明確表示回避的提案，由出席股東大會(huì)的其他股東對(duì)有關(guān)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行審議表決，表決結(jié)果與股東大會(huì)通過(guò)的其他決議具有同等的法律效力。上述特殊情況是指：出席股東大會(huì)的股東只有該關(guān)聯(lián)股東；關(guān)聯(lián)股東要求參與投票表決的提案被提交股東大會(huì)并經(jīng)出席股東大會(huì)的其他股東以特別決議程序表決通過(guò)；關(guān)聯(lián)股東無(wú)法回避的其他情形。股東大會(huì)在審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，主持人應(yīng)宣布有關(guān)關(guān)聯(lián)股東的名單，并對(duì)關(guān)聯(lián)事項(xiàng)作簡(jiǎn)要介紹。之后說(shuō)明關(guān)聯(lián)股東是否參與表決。如關(guān)聯(lián)股東參與表決，該關(guān)聯(lián)股東應(yīng)說(shuō)明理由及有關(guān)部門的批準(zhǔn)情況。如關(guān)聯(lián)股東回避而不參與表決，主持人應(yīng)

30、宣布出席大會(huì)的非關(guān)聯(lián)方股東持有或代理表決權(quán)股份的總數(shù)和占公司總股份 的比例，之后進(jìn)行審議并表決。股東大會(huì)與會(huì)股東對(duì)議案內(nèi)容有異議的， 可按本規(guī)則第 5.13 條之規(guī)定單獨(dú)提出臨 時(shí)提案，與原提案一并表決。股東大會(huì)對(duì)列入議程的事項(xiàng)均采取表決通過(guò)的形式。每個(gè)股東（包括股東代理人）以其代表的有表決權(quán)的股份數(shù)額行使表決權(quán)，每一股份享有一票表決權(quán)。表決方 式為記名式投票表決。股東大會(huì)對(duì)所有列入議事日程的提案應(yīng)當(dāng)進(jìn)行逐項(xiàng)表決，不得以任何理由擱置或不予表決。年度股東大會(huì)對(duì)同一事項(xiàng)有不同提案的，應(yīng)以提案提出的時(shí)間順序進(jìn) 行表決，對(duì)事項(xiàng)作出決議。股東大會(huì)審議董事、監(jiān)事選舉的提案，應(yīng)當(dāng)對(duì)每一個(gè)董事、監(jiān)事候選人逐個(gè)

31、進(jìn)行 表決。改選董事、監(jiān)事提案獲得通過(guò)的，新任董事、監(jiān)事在會(huì)議結(jié)束之后立即就 任。臨時(shí)股東大會(huì)不得對(duì)召開股東大會(huì)的通知中未列明的事項(xiàng)進(jìn)行表決。臨時(shí)股東大會(huì)在審議通知中列明提案內(nèi)容時(shí)， 對(duì)涉及公司章程第 4.18 條所列事項(xiàng)的提案內(nèi)容 不得進(jìn)行變更；任何變更都應(yīng)視為另一個(gè)新的提案，不得在本次股東大會(huì)上進(jìn)行 表決。對(duì)于股東大會(huì)每一審議事項(xiàng)的表決投票，應(yīng)當(dāng)至少有兩名股東代表和一名監(jiān)事參 加清點(diǎn)，并由清點(diǎn)人代表當(dāng)場(chǎng)公布表決結(jié)果。在審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，關(guān)聯(lián)股東不得出任清點(diǎn)該事項(xiàng)之表決投票的股東代表。據(jù)本規(guī)則關(guān)于大會(huì)紀(jì)律的規(guī)定，在投票表決之前被主持人責(zé)令退場(chǎng)的股東和因中 途退場(chǎng)等原因未填寫表決票的股東

32、所持有的股份不計(jì)入出席本次會(huì)議有效表決權(quán) 的股份總數(shù)。因填寫表決票不符合表決票說(shuō)明或字跡無(wú)法辨認(rèn)的，該表決票無(wú)效，不計(jì)入出席本 次會(huì)議有效表決權(quán)的股份總數(shù)。不具有出席本次會(huì)議合法有效資格的人員，其在本次會(huì)議中行使或代表行使的股東 權(quán)利（包括但不限于所投出的表決票）無(wú)效。因此而產(chǎn)生的無(wú)效表決票，不計(jì)入出 席本次會(huì)議有效表決權(quán)的股份總數(shù)。股東大會(huì)決議股東大會(huì)對(duì)表決通過(guò)的事項(xiàng)應(yīng)形成會(huì)議決議。決議分為普通決議和特別決議。股東大會(huì)做出普通決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)股東（包括股東代理人）所持有表決權(quán)的 股份的二分之一以上同意通過(guò)； 股東大會(huì)做出特別決議應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)股東 （包 括股東代理人）所持有表決權(quán)

33、的股份的三分之二以上同意通過(guò)。股東大會(huì)各項(xiàng)決議的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合法律和公司章程的規(guī)定。出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)忠 實(shí)履行職責(zé)，保證決議內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，不得使用容易引起歧義的表述。下列事項(xiàng)由股東大會(huì)以普通決議通過(guò)：董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的工作報(bào)告；董事會(huì)擬定的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的任免及其報(bào)酬和支付方法；公司年度預(yù)算方案、決算方案；公司年度報(bào)告；審議批準(zhǔn)公司高中級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員長(zhǎng)期激勵(lì)方案；除法律、行政法規(guī)規(guī)定或者公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)以特別決議通過(guò)以外的其他事項(xiàng)。下列事項(xiàng)由股東大會(huì)以特別決議通過(guò)：公司增加或者減少注冊(cè)資本；發(fā)行公司債券；公司的分立、合并、解散和清算；公司章程的

34、修改；回購(gòu)本公司股票；公司與董事、經(jīng)理和其它高級(jí)管理人員以外的人訂立將公司全部或者重要業(yè)務(wù)的管理交予該人負(fù)責(zé)的合同。公司章程規(guī)定和股東大會(huì)以普通決議認(rèn)定會(huì)對(duì)公司產(chǎn)生重大影響的、需要以特別決議通過(guò)的其他事項(xiàng)。12.5 年度股東大會(huì)和應(yīng)股東或監(jiān)事會(huì)的要求提議召開的股東大會(huì)不得采取通訊表決方式；臨時(shí)股東大會(huì)審議下列事項(xiàng)時(shí)，不得采取通訊表決方式：公司增加或者減少注冊(cè)資本；發(fā)行公司債券；公司的分立、合并、解散和清算；公司章程的修改；利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的任免；變更募股資金投向；需股東大會(huì)審議的關(guān)聯(lián)交易；需股東大會(huì)審議的收購(gòu)或出售資產(chǎn)事項(xiàng)；變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所；公司章程規(guī)定的不得通訊

35、表決的其他事項(xiàng)。股東大會(huì)就關(guān)聯(lián)事項(xiàng)做出決議，屬于普通決議的，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的非關(guān)聯(lián)股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的二分之一以上通過(guò)；屬于特別決議的，應(yīng)當(dāng)由 出席股東大會(huì)的非關(guān)聯(lián)股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。會(huì)議主持人根據(jù)表決結(jié)果決定股東大會(huì)的決議是否通過(guò)，并應(yīng)當(dāng)在會(huì)上宣布表決結(jié) 果。表決結(jié)果載入會(huì)議記錄。會(huì)議主持人如果對(duì)提交表決的決議結(jié)果有任何懷疑，可以對(duì)所投票數(shù)進(jìn)行點(diǎn)算；如果會(huì)議主持人未進(jìn)行點(diǎn)票，出席會(huì)議的股東或者股東代理人對(duì)會(huì)議主持人宣布結(jié)果 有異議的，有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求點(diǎn)票，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)即時(shí)點(diǎn)票。12.9公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)有證券從業(yè)資格的律師出席股

36、東大會(huì)，對(duì)以下問(wèn)題出具意見并公告：12.9.1股東大會(huì)的召集、召開程序是否符合法律、法規(guī)的規(guī)定，是否符合公司章程；12.9.2驗(yàn)證出席會(huì)議人員資格的合法有效性；12.9.3驗(yàn)證年度股東大會(huì)提出新提案的股東的資格；12.9.4股東大會(huì)的表決程序是否合法有效；12.9.5應(yīng)公司要求對(duì)其他問(wèn)題出具的法律意見。公司董事會(huì)也可同時(shí)聘請(qǐng)公證人員出席股東大會(huì)并對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行公證12.10公司股票應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開期間停牌。 公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)保證股東大會(huì)在合理的工作時(shí)間內(nèi)連續(xù)舉行，直至形成最終決議。因不可抗力或其他異常原因?qū)е鹿蓶|大會(huì)不能正常召開或未能做出任何決議的，公司董事會(huì)應(yīng)向證券交易所說(shuō)明原因并 公告，公

37、司董事會(huì)有義務(wù)采取必要措施盡快恢復(fù)召開股東大會(huì)。13 股東大會(huì)紀(jì)律13.1已經(jīng)辦理登記手續(xù)的本公司的股東或股東授權(quán)委托代理人、董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘 書、高級(jí)管理人員、聘請(qǐng)的律師、公證員以及董事會(huì)或提議股東邀請(qǐng)的嘉賓、記者 等可出席股東大會(huì)，其他人士不得入場(chǎng)，已入場(chǎng)的應(yīng)當(dāng)要求其退場(chǎng)。大會(huì)主持人可 以命令下列人員退場(chǎng)：13.1.1無(wú)資格出席會(huì)議者；13.1.2擾亂會(huì)場(chǎng)秩序者；13.1.3衣帽不整有傷風(fēng)化者；13.1.4攜帶危險(xiǎn)物品者；其他必須退場(chǎng)情況。上述人員如不服從退場(chǎng)命令時(shí)，大會(huì)主持人可以派員強(qiáng)制其13.213.313.413.513.613.713.81515.115.1.115.1.215

38、.1.315.1.415.1.5退場(chǎng)。審議提案時(shí)，只有股東或代理人有發(fā)言權(quán)，其他與會(huì)人員不得提問(wèn)和發(fā)言，發(fā)言股 東應(yīng)先舉手示意，經(jīng)主持人許可后，即席或到指定發(fā)言席發(fā)言。有多名股東舉手發(fā)言時(shí)，由主持人指定發(fā)言者。 主持人根據(jù)具體情況，規(guī)定每人發(fā)言時(shí)間及發(fā)言次數(shù)。股東在規(guī)定的發(fā)言期間 內(nèi)發(fā)言不得被中途打斷，以使股東享有充分的發(fā)言權(quán)。股東違反前三款規(guī)定的發(fā)言，大會(huì)主持人可以拒絕或制止。與會(huì)的董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、公司其他高級(jí)管理人員、及經(jīng)主持人批準(zhǔn)者，可 發(fā)言。 發(fā)言的股東或代理人應(yīng)先介紹自己的股東身份、代表的單位、持股數(shù)量等情況，然 后發(fā)表自己的觀點(diǎn)。 公司召開股東大會(huì)應(yīng)堅(jiān)持樸素從簡(jiǎn)的原則，不得給予出席會(huì)議的股東（或代理人） 額外的經(jīng)濟(jì)利益。股東大會(huì)記錄股東大會(huì)應(yīng)有會(huì)議記錄。會(huì)議記錄記載以下內(nèi)容： 出席股東大會(huì)的有表決權(quán)的股份數(shù)，占公司總股份的比例； 召開會(huì)議的日期、地點(diǎn)；會(huì)議主持人姓名、會(huì)議議程； 各發(fā)言人對(duì)每個(gè)審議事項(xiàng)的發(fā)言要點(diǎn)； 每一表決事項(xiàng)的表決結(jié)果；股東的質(zhì)詢