XX投資控股有限公司監(jiān)事會(huì)工作聯(lián)動(dòng)管理辦法

1、 PAGE 5XX 投資控股有限公司監(jiān)事會(huì)工作聯(lián)動(dòng)管理辦法第一條 為完善公司監(jiān)督機(jī)制，推動(dòng)公司規(guī)范運(yùn)行，充分發(fā)揮監(jiān)事會(huì)在企業(yè)監(jiān)管中的作用，促進(jìn)公司健康發(fā)展，根 據(jù)公司章程、監(jiān)事會(huì)工作規(guī)則，制定本辦法。第二條公司監(jiān)事會(huì)和其他相關(guān)部門共同構(gòu)成日常監(jiān)督體系，建立既有分工又有合作的聯(lián)動(dòng)機(jī)制，加強(qiáng)監(jiān)督信息 與監(jiān)督手段互補(bǔ)，發(fā)揮合力，更好地履行監(jiān)督職能，有效保 護(hù)股東、公司及職工的合法權(quán)益。第三條 監(jiān)事會(huì)辦公室作為監(jiān)事會(huì)的專門工作機(jī)構(gòu)，在監(jiān)事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下依法履行監(jiān)督檢查職能，負(fù)責(zé)與其他相關(guān)部 門的溝通協(xié)調(diào)。公司其他相關(guān)部門包括并不限于公司董事會(huì) 辦公室、紀(jì)檢監(jiān)察室、內(nèi)審風(fēng)控部、資金財(cái)務(wù)部、綜合辦公 室、人力

2、資源部及法律事務(wù)部，并以適當(dāng)形式延伸至外派監(jiān) 事及全資子公司監(jiān)事會(huì)。第四條 工作聯(lián)動(dòng)堅(jiān)持以下原則：（一）獨(dú)立履職、互不干涉、互不替代；（二）部分業(yè)務(wù)協(xié)同互補(bǔ)，各自職責(zé)不能混同；（三）主動(dòng)溝通、積極配合，無主導(dǎo)關(guān)系；（四）服從公司整體利益，增強(qiáng)全局觀念；（五）各自對(duì)其工作結(jié)果負(fù)責(zé)。第五條監(jiān)事會(huì)與公司相關(guān)部門之間建立日常協(xié)調(diào)配合、信息共享與分析、聯(lián)席會(huì)議研討、聯(lián)合調(diào)研檢查等溝通 協(xié)作的聯(lián)動(dòng)工作機(jī)制。第六條公司監(jiān)事會(huì)及相關(guān)部門制定年度計(jì)劃中關(guān)于監(jiān)督檢查的內(nèi)容時(shí)應(yīng)相互溝通，必要時(shí)可針對(duì)相關(guān)內(nèi)容征求 其他部門意見，保證年度計(jì)劃既覆蓋主要監(jiān)管范圍，又避免 重復(fù)檢查，減輕被查審單位的負(fù)擔(dān)。第七條公司監(jiān)事會(huì)及

3、相關(guān)部門在對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行檢查過程中發(fā)現(xiàn)的重大問題，應(yīng)以一定形式互通情況，需 保密內(nèi)容除外。第八條公司監(jiān)事會(huì)及相關(guān)部門的監(jiān)督檢查結(jié)果應(yīng)相互交流與共享，監(jiān)督檢查結(jié)果中需其他部門落實(shí)或監(jiān)督落實(shí) 的，應(yīng)積極配合，并將落實(shí)結(jié)果及時(shí)溝通反饋。第九條監(jiān)事會(huì)及其他部門在檢查工作中需要查閱財(cái)務(wù)報(bào)告、會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿等財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料以及與公司經(jīng) 營(yíng)管理活動(dòng)有關(guān)的其他資料時(shí)，相關(guān)職能部門應(yīng)積極配合。第十條監(jiān)事會(huì)及相關(guān)部門認(rèn)為有必要進(jìn)行聯(lián)合檢查時(shí)，由主責(zé)部門提出聯(lián)合檢查的意見，經(jīng)一定審批程序后實(shí) 施。聯(lián)合檢查組的檢查結(jié)論一般應(yīng)為統(tǒng)一結(jié)論，避免分歧。 如確有分歧、難以統(tǒng)一意見的，經(jīng)董事長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)同意后， 可以各自表

4、述結(jié)論。第十一條為便于監(jiān)事會(huì)更好地了解情況，公司各有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)與監(jiān)事會(huì)保持信息共享。監(jiān)事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)歸集整理相關(guān)信息供監(jiān)事會(huì)及監(jiān)事 查閱。具體信息內(nèi)容及反饋方式見附表。監(jiān)事會(huì)形成的總結(jié)、檢查結(jié)果、專項(xiàng)意見、調(diào)研成果等 除監(jiān)事長(zhǎng)認(rèn)為需單獨(dú)向股東提交外，一律向經(jīng)營(yíng)層及相關(guān)部 門提供。第十二條建立監(jiān)督檢查聯(lián)席會(huì)議制度。 定期聯(lián)席會(huì)議每半年召開一次，由監(jiān)事長(zhǎng)召集，監(jiān)事會(huì)辦公室組織聯(lián)絡(luò)， 相關(guān)監(jiān)督部門參加，研究討論階段性監(jiān)督重點(diǎn)、對(duì)接計(jì)劃、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)等。監(jiān)事長(zhǎng)或公司其他領(lǐng)導(dǎo)可根據(jù)實(shí)際情況召集臨時(shí)聯(lián)席會(huì)議，由主責(zé)部門具體組織聯(lián)絡(luò)，根據(jù)會(huì)議內(nèi)容邀請(qǐng)相關(guān)部 門參加，研究討論專項(xiàng)議題。第十三條 公司監(jiān)事、相關(guān)部門

5、將需聯(lián)席會(huì)議研究的問題書面提交監(jiān)事會(huì)辦公室，經(jīng)監(jiān)事會(huì)辦公室匯總后提出會(huì)議 議題和議程，由監(jiān)事長(zhǎng)與經(jīng)營(yíng)層協(xié)調(diào)，確認(rèn)議題及召集人。定期會(huì)議由監(jiān)事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)聯(lián)席會(huì)議的記錄工作和 會(huì)議決議的督辦工作；臨時(shí)會(huì)議由相關(guān)主責(zé)部門負(fù)責(zé)。第十四條監(jiān)事會(huì)及相關(guān)部門以各自名義對(duì)公司本部及下屬公司開展調(diào)研檢查時(shí)，應(yīng)適當(dāng)區(qū)別調(diào)研檢查對(duì)象的企 業(yè)性質(zhì)和管控要求，采取相應(yīng)的工作方式。根據(jù)工作的重要性、復(fù)雜程度、業(yè)務(wù)特殊性和工作量大小，可以互相抽調(diào)人 員參加，但檢查結(jié)論應(yīng)由主責(zé)部門作出，與人員組成無關(guān)。第十五條監(jiān)事會(huì)與公司其他部門可采用外部培訓(xùn)和內(nèi)部交流等多種形式，在工作職責(zé)、管理范圍、工作方法和 技能等方面加強(qiáng)溝通，增進(jìn)

6、部門間的理解和信任，解決合作 過程中存在的薄弱環(huán)節(jié)，更加有效地發(fā)揮整體合力。第十六條本辦法經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會(huì)及監(jiān)事會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行。附表：信息內(nèi)容及反饋方式序相關(guān)類別報(bào)送信息內(nèi)容報(bào)送時(shí)間號(hào)部門會(huì)議召開前 5 個(gè)工作日?qǐng)?bào)議董事監(jiān)事會(huì)處理董事會(huì)會(huì)議材料案材料；會(huì)后 3 個(gè)工作日內(nèi)報(bào)決議材料會(huì)辦備案，質(zhì)詢公室公總經(jīng)理辦公室會(huì)議紀(jì)要會(huì)后 10 個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送司重大事供監(jiān)事審閱，監(jiān)事認(rèn)為需要深入了解的，可調(diào)閱相關(guān)綜合會(huì)議記錄項(xiàng)工作總結(jié)、簡(jiǎn)報(bào)及綜合性報(bào)告涉及本公司經(jīng)營(yíng)的重大合同簽訂、4執(zhí)行情況5重大經(jīng)濟(jì)案件和事項(xiàng)處理情況本公司及全資子公司定期財(cái)務(wù)報(bào)告6重及分析要發(fā)布后 3 個(gè)工作日辦公室季后次月處理預(yù)案制定后

7、 2 個(gè)工作日， 并及時(shí)報(bào)告后續(xù)進(jìn)展次月上旬資金供監(jiān)事會(huì)及監(jiān)事查閱務(wù)財(cái)本公司及全資子公司年度審計(jì)報(bào)告報(bào)告出具之日起 10 個(gè)工作日財(cái)務(wù)供監(jiān)事會(huì)及監(jiān)事查閱情況9101112其他重要信息16大額資金使用情況資金運(yùn)作情況分析投融資項(xiàng)目投后管理報(bào)告年度股權(quán)類資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告內(nèi)部審計(jì)報(bào)告公司班子述職述廉報(bào)告下屬公司經(jīng)營(yíng)層監(jiān)督考核計(jì)劃及上年度考核結(jié)果外派監(jiān)事人員選定情況外派監(jiān)事年度報(bào)告次月上旬部季后次月上旬季后次月內(nèi)審次年 4 月底風(fēng)控報(bào)告出具之日起 10 個(gè)工作日部次年一季度每年一季度人力資源審批通過后 3 個(gè)工作日部年度考核前 10 個(gè)工作日供監(jiān)事會(huì)及監(jiān)事查閱備案?jìng)浒覆⑴c年度考核公司章程和監(jiān)管部門要求報(bào)送監(jiān)事17會(huì)的其他信息