2022年江蘇省下半年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)之公司治理考試試題

1、江蘇省2016年下半年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)之公司治理考試試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意） 1、可以作為未來某一時期現(xiàn)貨價格變動趨勢的“晴雨表”。A：證券價格B：期貨價格C：期權價格D：股票價格 2、期貨投資者保障基金管理機構_，代為管理保障基金。A由中國證監(jiān)會、財政部指定B隸屬于期貨交易所C由期貨交易所指定D由中國期貨業(yè)協(xié)會指定3、某套利者使用套利限價指令： “買入9月份大豆期貨合約，賣出7月份大豆期貨合約，價差150元/噸”，則下列最優(yōu)報價情況滿足指令執(zhí)行條件的有_。A7月份合約4 350元/噸，9月份合約4450元/噸B7月份合約4050元/

2、噸，9月份合約4 000元/噸C7月份合約4 000元/噸，9月份合約4 200元/噸D7月份合約4 300元/噸，9月份合約4450元/噸 4、巴西是全球第二大咖啡種植國，1994年咖啡遭受嚴重霜凍，消息一傳出，國際市場咖啡價格連續(xù)幾個交易日出現(xiàn)漲停板，這一案例體現(xiàn)了對于期貨市場價格的影響A：季節(jié)性因素B：自然因素C：經(jīng)濟周期D：替代品5、下列選項中，不應做買入期貨避險的是_。A出產(chǎn)黃豆的農(nóng)夫針對黃豆的價格風險B銀行針對其長期放款之利率風險C未來即將采購現(xiàn)貨者針對其現(xiàn)貨價格風險D進口商針對其匯率風險 6、凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+（）-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)

3、整項。A負債B流動負債C負債調(diào)整值D流動資產(chǎn) 7、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的，應當認定期貨經(jīng)紀合同。A：無效B：效力待定C：可撤銷D：可變更 8、下列關于衍生品交易描述不正確的是。A：期貨交易是衍生品交易的一種重要類型B：并非所有的衍生品交易都在交易所內(nèi)進行C：衍生品交易所內(nèi)的交易規(guī)模要比場外交易市場的交易規(guī)模大得多D：代表性的衍生品市場有遠期、期貨、期權和互換四種 9、下列期貨市場中，市場流動性最強的是_。A深度大、廣度小的市場B深度大、廣度大的市場C深度小、廣度大的市場D深度小、廣度小的市場 10、下列關于期貨居間人說法正確的有_。A是期貨公司所簽訂期貨經(jīng)紀合同的當事人

4、B獨立承擔基于居間法律關系所產(chǎn)生的民事責任C接受期貨公司委托D獨立于期貨公司和客戶之外11、期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓。期貨公司首席風險官（）不參加培訓，或者連續(xù)兩次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A兩次B連續(xù)兩次C三次D連續(xù)三次 12、證券公司應當根據(jù)_的規(guī)定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業(yè)務的經(jīng)營管理。A內(nèi)部控制B風險隔離制度C風險防范D經(jīng)營需要 13、下列各項符合自然人投資者申請開立股指期貨交易條件的是_。A申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元B具備股指期貨基礎知識，通過相關測試C具有

5、累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄D不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形14、期貨投機行為的存在有一定的合理性，這是因為_。A生產(chǎn)經(jīng)營者有規(guī)避價格風險的需求B如果只有套期保值者參加期貨交易，則套期保值者難以達到轉移風險的目的C期貨投機者把套期保值者不能消除的風險消除了D投機者可以抵消多頭期貨保值者和空頭期貨保值者之間的不平衡 15、是一國對外經(jīng)濟活動的綜合反映，它對匯率的影響非常直接、迅速、明顯。A：經(jīng)濟增長B：國際收支狀況C：通貨膨脹D：利率水平 16、期貨

6、交易內(nèi)幕信息知情人員的下列_行為可能構成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪。A在對期貨交易價格有重大影響的信息公布前買入期貨B在對期貨交易價格有重大影響的信息公布前賣出期貨C泄露內(nèi)幕信息D將內(nèi)幕信息出售給他人 17、期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔（）。A行政責任B無限責任C民事責任D經(jīng)濟責任 18、下面指標中，根據(jù)其計算方法，理論上所給出買賣信號最可靠的是_。AMABMACDCWMS%RDKDJ 19、證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得_。A作獲利保證B共擔風險C虛假宣傳D誤導客戶 20、期貨從業(yè)人員（）參與期貨交易。A不能以個人

7、名義B可以以親屬名義C可以以自己名義D可以以客戶名義 21、下列結算公式中，正確的有（）。A當日盈虧=平倉盈虧+持倉盈虧B持倉盈虧=歷史持倉盈虧+當日開倉持倉盈虧C歷史持倉盈虧=(當日結算價-開倉成交價)持倉量D平倉盈虧=平歷史倉盈虧+平當日倉盈虧 22、自然投資者申請開立股指期貨交易編碼，申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣。A：30萬元B：100萬元C：50萬元D：60萬元23、關于保證金的說法，下列敘述正確的是_。A初始保證金是交易者新開倉(即新買入或新賣出一定數(shù)量期貨合約)時所需交納的資金，是根據(jù)交易額和保證金比率確定的B維持保證金是當投資者買賣一份期貨合約時該投資者存入經(jīng)紀人

8、賬戶的一定數(shù)量的資金C保證金存款只能用現(xiàn)金支付D保證金制度的實施，提高了期貨交易的成本 24、關于期貨市場價格發(fā)現(xiàn)功能論述不正確的是（）。A期貨價格與現(xiàn)貨價格的走勢基本一致并逐漸趨同B期貨價格成為世界各地現(xiàn)貨成交價的基礎C期貨價格克服了分散、局部的市場價格在時間上和空間上的局限性，具有公開性、連續(xù)性、預期性的特點D期貨價格時時刻刻都能準確地反映市場的供求關系25、期貨交易所為交易雙方提供結算交割服務和履約擔保，實行嚴格的結算交割制度，違約的風險很小，但也相應增加了成本，期貨交易成本有_。A倉儲費B傭金C交易手續(xù)費D保證金利息二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符

9、合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分） 1、大豆提油套利的作法是_A：購買大豆期貨合約的同時賣出豆油和豆粕的期貨合約B：購買豆油和豆粕的期貨合約的同時賣出大豆期貨合約C：只購買豆油和豆粕的期貨合約 的美女編輯們D：只購買大豆期貨合約 2、期貨經(jīng)紀公司要加強內(nèi)部稽核監(jiān)督系統(tǒng)的建設，做到（）。A內(nèi)部稽核崗位要實行對總經(jīng)理負責B內(nèi)部稽核崗位要實行對董事會負責C內(nèi)部稽核崗位要建立、健全保密制度D稽核人員的配備在數(shù)量、質(zhì)量上要保證能夠完成稽核監(jiān)督工作的需要3、張華擔任某期貨公司業(yè)務主管，對自己與公司客戶及公司領導之間的關系有如下認識，其中，錯誤的是_。A為和其他公

10、司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費標準，甚至低于行業(yè)自律標準，但絕不能低于經(jīng)營成本B本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應當予以抵制，并按程序向高管人員或者董事會報告C客戶有不合理的要求時，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機構的合法利益D如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應當及時向期貨公司報告，并注意防范投資者的信用風險 4、除下列情形外，全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金A：依據(jù)非結算會員的要求支付可用資金B(yǎng)：收取非結算會員應當交存的保證金C：收取非結算會員應當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用D：雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形5、從交易頭寸區(qū)分，期貨市場中投機者可

11、分為_。A大投機商B多頭空頭者C小投機商D空頭投機者 6、期貨交易所辦理下列事項時，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的有_。A解散B終止合約C取消交易品種D修改交易規(guī)則 7、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當（）。A誠實守信B恪盡職守C堅持公開、公平、公正原則D對期貨交易各方高度負責，維護期貨交易各方的合法權益 8、中國金融期貨交易所結算會員分為_。A特別結算會員B普通會員C全面結算會員D交易結算會員 9、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所的（）不得在任何營利性組織中兼職。A董事長、副董事長B監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席C理事長、副理事長D總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書 10、根據(jù)期貨交易管理條例的規(guī)定，中國

12、證監(jiān)會的監(jiān)管職責主要有（）等。A制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權B對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動進行監(jiān)督管理C制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施D監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況11、在期貨市場競價交易中，公開喊價方式可分為_。A打手勢報價B連續(xù)競價制C一節(jié)一價制D計算機撮合成交 12、方法論高于具體的方法，具體表現(xiàn)為A：方法論不是具體方法的生意集合，方法論具有整體化的要求B：方法論解決為什么做，憑什么這么做的問題C：總結期貨投資分析方法或期貨投資策略背后的準則或原理，勢必涉及更為根本的認識論問題D：只有站在方法論高度上，才能更好地審視和

13、評價具體方法的優(yōu)勢，形成一定的投資理念 13、期貨公司會員違反投資者適當性制度情節(jié)嚴重的，中金所可以向_提出行政處罰或者紀律處分建議。A中金所理事會B中金所會員大會C中國證監(jiān)會D中國期貨業(yè)協(xié)會14、期貨交易的主要目的是為了_。A獲得實物商品B讓渡金融產(chǎn)品C利用期貨市場價格波動獲得收益D規(guī)避現(xiàn)貨市場價格波動的風險 15、下列關于對沖基金的說法，正確的有_。A又稱避險基金，是指“風險對沖過的基金”B可以通過做多、做空以及進行杠桿交易等方式，投資于包括衍生工具、外幣和外幣證券在內(nèi)的資產(chǎn)品種C一般都是高風險的，沒有低風險對沖基金D經(jīng)常運用對沖的辦法去抵消市場風險，鎖定套利機會 16、在鄭州商品交易所交

14、易的農(nóng)產(chǎn)品期貨合約有。A：玉米期貨合約B：棉花期貨合約C：白砂糖期貨合約D：豆油期貨合約 17、期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，應當依照誠實信用原則履行相應的風險告知義務，否則，對于客戶在交易中的損失，期貨公司應當承擔相應的賠償責任。下列選項中，未履行風險告知義務的期貨公司應當賠償客戶在交易中的損失的是（）。A甲期貨公司舉證證明期貨交易有風險，在交易中出現(xiàn)損失是正常情況B乙期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免C丙期貨公司認為客戶已經(jīng)知道風險，沒必要告知D丁期貨公司舉證證明客戶已有期貨交易經(jīng)歷 18、下列關于期貨公司出資的表述，正確的有A：貨幣出資的比例不得低于75B：股東

15、應當以貨幣財產(chǎn)出資C：注冊資本最低限額為人民幣3000萬元D：注冊資金應當是實繳資本 19、套利分析的常用方法包括_。A圖表分析法B文字分析法C季節(jié)性分析法D相同期間供求分析法 20、對期貨投資基金監(jiān)管所要達到的目標包括。A：提高期貨投資基金效率B：維護期貨市場的正常秩序C：保障投資者的權益D：實現(xiàn)公平競爭 21、期貨市場的基本職能有_。A資源配置B規(guī)避風險C風險定價D價格發(fā)現(xiàn) 22、在分析外匯期貨價格的決定時，不僅要對每個國家進行單獨研究，而且應該對它們做比較研究，衡量一國經(jīng)濟狀況好壞的因素，主要有_。A一國國內(nèi)生產(chǎn)總值的實際增長率(指扣除了通貨膨脹影響的增長率)B貨幣供應增長率和利息率水平C通貨膨脹率D一