企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)排查表

1、.企業(yè)合同法律風(fēng)險(xiǎn)排查分表 （每份合同填寫一張表）公司名稱： 排查時(shí)間： ； 合同名稱： 合同編號： ；合同對方名稱： 合同起始期限： 責(zé)任部門： 。排查目的與方法全面清理公司的合同、協(xié)議及作用相當(dāng)于協(xié)議的其它文件，仔細(xì)檢查各類合同、法律文件的簽署、履行及文本和相關(guān)證據(jù)資料保存情況，并具體結(jié)合公司各項(xiàng)投資、經(jīng)營的實(shí)際情況，分析合同、法律文件是否存在漏洞，是否符合投資和經(jīng)營實(shí)際情況，是否相互銜接、完整、正確、便于履行，在理解上是否會(huì)與合同對方發(fā)生分歧、爭議，以找出經(jīng)營管理中法律風(fēng)險(xiǎn)易發(fā)生的環(huán)節(jié)和關(guān)鍵點(diǎn)，及時(shí)采取適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)防范措施。排查內(nèi)容是/否應(yīng)備案的資料相關(guān)文件（原件）的存檔位置排查情況說明風(fēng)

2、險(xiǎn)描述解決措施后續(xù)跟進(jìn)情況1、合同審核、審批程序的排查/ 是否按公司合同管理規(guī)定履行了審批手續(xù)？合同審批表、上級批文2、合同主體資格的排查/ （1）審查合同相對方的營業(yè)執(zhí)照,組織機(jī)構(gòu)代碼證， 我方是否有對方營業(yè)執(zhí)照和組織機(jī)構(gòu)代碼證備份，復(fù)印件是否與原件相符？營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證 （2）審查合同相對方資質(zhì)，是否有我方所要求的簽約主體資格？ （3）對于簽署合同的委托代理人，是否獲取授權(quán)書？授權(quán)書 （4）是否調(diào)查了解對方的履約能力和商業(yè)信用？3、合同條款的排查/ （1）合同主要條款的排查：數(shù)量條款、規(guī)格條款、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)條款、包裝條款、交付方式條款（履行條款）、付款方式條款、違約責(zé)任條款、爭議處理?xiàng)l

3、款等，具體審查條款是否具備，內(nèi)容是否具體明確？ （2）合同簽署日期是否已經(jīng)填妥？ （3）合同款項(xiàng)是否為固定費(fèi)用？ （4）若非固定費(fèi)用合同，是否在合同中明確收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)或者收費(fèi)方法？ （5）合同履約保證金是否能足夠承保風(fēng)險(xiǎn)？ （6）對承攬、委托、建設(shè)工程等合同，因設(shè)計(jì)或標(biāo)準(zhǔn)變更導(dǎo)致合同標(biāo)的的工作數(shù)量或者質(zhì)量發(fā)生變化，合同雙方是否對該部分價(jià)款的計(jì)算進(jìn)行約定？ （7）對承攬、委托、建設(shè)工程等合同，合同是否明確竣工驗(yàn)收的方式及時(shí)間的認(rèn)定？ （8）合同是否約定履約保函方式？履約保函是否過有效期？4、合同生效要件的排查/ （1）合同生效時(shí)間是否與合同約定相符? （2）合同是否經(jīng)雙方簽字蓋章? （3）我方蓋章前

4、是否履行用章審批?用章審批表 （4）雙方蓋章是否為公司章?（5）雙方簽字是否為公司法定代表人?身份證復(fù)印件5、合同履行的排查/ （1）合同履行中是否保存了相關(guān)資料原件?往來函件 （2）合同約定內(nèi)容發(fā)生變化，是否及時(shí)簽訂補(bǔ)充協(xié)議或者變更協(xié)議，該協(xié)議是否履行規(guī)定的審批手續(xù)?補(bǔ)充協(xié)議 （3）履行過程中來往傳真、電子郵件是否得到對方確認(rèn)? （4）是否存在合同外約定事項(xiàng)，是否保留相關(guān)證據(jù)，資料？ （5）對于采購合同，我方是否按合同約定的數(shù)額、地點(diǎn)、時(shí)間支付貨款？（6）對于銷售合同，我方是否按合同約定的數(shù)額、地點(diǎn)、時(shí)間接收貨款？ （7）我方是否在合同約定的時(shí)間內(nèi)檢驗(yàn)標(biāo)的物的數(shù)量和質(zhì)量？ （8）我方是否按照

5、約定的檢驗(yàn)方法和檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢驗(yàn)？ （9）我方是否在約定的檢驗(yàn)期內(nèi)就標(biāo)的物的質(zhì)量或者數(shù)量提出異議？ （10）對于倉儲(chǔ)合同，我方是否按約定支付倉儲(chǔ)費(fèi)？ （11）對于承攬、委托、建設(shè)工程合同，工作的進(jìn)度是否符合合同要求？ （12）對于承攬、委托、建設(shè)工程合同，工作的質(zhì)量是否符合合同要求？ （13）對于承攬、委托、建設(shè)工程合同，是否按合同約定支付工作價(jià)款？（14）委托管理合同管理團(tuán)隊(duì)的工資是否由我方發(fā)放？我方是否負(fù)責(zé)管理資產(chǎn)、財(cái)務(wù)？項(xiàng)目終止后，是否及時(shí)處理撤牌事宜？ （15）租賃合同中，對于不是我方租用業(yè)主物業(yè)的房屋租賃合同，我方是否有權(quán)轉(zhuǎn)租？我方出租的期限是否超過我方跟業(yè)主簽訂的租賃期限？ （16

6、）對于房屋租賃合同，我方是否按合同約定的時(shí)間、交付方式、數(shù)量交付租賃物？ （17）對于租賃經(jīng)營項(xiàng)目，是否帶牌出租？（18）帶牌出租項(xiàng)目承租人是否用自己的名義與其員工簽訂勞動(dòng)合同？承租人是否依法為其員工辦理社保？承租人是否提供一定足額的保證金，并同時(shí)提供擔(dān)保人？公司的分支機(jī)構(gòu)登記的負(fù)責(zé)人是否是我方人員？承租人是否以公司、公司分支機(jī)構(gòu)的名義簽訂合同、從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)？公司的證照、公章是否我方保管？ 是否向承租人提供證照的電子版或加蓋公章的復(fù)印件？ （19）是否履行了合同約定的協(xié)助義務(wù)？ （20）如合同相對方違約，是否應(yīng)追究其違約責(zé)任? （21）合同是否已過有效期? （22）是否存在訴訟時(shí)效已過的問題? （23）對未履行完畢的合同是否簽訂了終止協(xié)議?6、合同檔案排查/ （1）合同