風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告

1、污水處理理廠BOOT項(xiàng)目目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)識(shí)別、分分配及變變化案例例分析報(bào)報(bào)告學(xué)院：管管理與經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)院院專(zhuān)業(yè)：07級(jí)級(jí)工商管管理姓名：XXXXXXXX 學(xué)學(xué)號(hào)：2200771099051112目錄、BBOT簡(jiǎn)簡(jiǎn)介、項(xiàng)目風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的分分解結(jié)構(gòu)構(gòu)、項(xiàng)目風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)清單單、污水處處理廠風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)因素素匯總表表、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)識(shí)別分類(lèi)類(lèi)、緊迫迫性分類(lèi)類(lèi)、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)-緊緊迫矩陣陣、項(xiàng)目目主觀評(píng)評(píng)分綜合合矩陣、項(xiàng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分配及及應(yīng)對(duì)措措施、風(fēng)險(xiǎn)定定性分析析過(guò)程圖圖、污水水處理廠廠BOTT項(xiàng)目風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)變化化分析一、BOOT簡(jiǎn)介介BOT是是英文BBuilldOOperrateeTrranssferr的縮寫(xiě)寫(xiě)，通常常直譯為為“建設(shè)經(jīng)營(yíng)轉(zhuǎn)讓”。這種

2、種譯法直直截了當(dāng)當(dāng)，但不不能反映映BOTT的實(shí)質(zhì)質(zhì)。BOOT實(shí)質(zhì)質(zhì)上是基基礎(chǔ)設(shè)施施投資、建設(shè)和和經(jīng)營(yíng)的的一種方方式，以以政府和和私人機(jī)機(jī)構(gòu)之間間達(dá)成協(xié)協(xié)議為前前提，由由政府向向私人機(jī)機(jī)構(gòu)頒布布特許，允許其其在一定定時(shí)期內(nèi)內(nèi)籌集資資金建設(shè)設(shè)某一基基礎(chǔ)設(shè)施施并管理理和經(jīng)營(yíng)營(yíng)該設(shè)施施及其相相應(yīng)的產(chǎn)產(chǎn)品與服服務(wù)。政政府對(duì)該該機(jī)構(gòu)提提供的公公共產(chǎn)品品或服務(wù)務(wù)的數(shù)量量和價(jià)格格可以有有所限制制，但保保證私人人資本具具有獲取取利潤(rùn)的的機(jī)會(huì)。整個(gè)過(guò)過(guò)程中的的風(fēng)險(xiǎn)由由政府和和私人機(jī)機(jī)構(gòu)分擔(dān)擔(dān)。當(dāng)特特許期限限結(jié)束時(shí)時(shí)，私人人機(jī)構(gòu)按按約定將將該設(shè)施施移交給給政府部部門(mén)，轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)由政府府指定部部門(mén)經(jīng)營(yíng)營(yíng)和管理理。 二、項(xiàng)目

3、目風(fēng)險(xiǎn)的的分解結(jié)結(jié)構(gòu)三、該污污水處理理廠的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)清單單前期風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)招投標(biāo)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目談判判風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目規(guī)劃劃風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目融資資風(fēng)險(xiǎn)土地征用用風(fēng)險(xiǎn)移交風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)設(shè)備質(zhì)量量風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)營(yíng)能力力風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目產(chǎn)權(quán)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)成本超支支風(fēng)險(xiǎn)完工和質(zhì)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)信用風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)設(shè)備進(jìn)口口風(fēng)險(xiǎn)不可抗力力風(fēng)險(xiǎn)政治風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)國(guó)有化、強(qiáng)制收收購(gòu)和征征用風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)政策變更更風(fēng)險(xiǎn)政府行為為風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)水質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)變化風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)配套管網(wǎng)網(wǎng)完善風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)營(yíng)商能能力欠缺缺風(fēng)險(xiǎn)信用風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)電力供應(yīng)應(yīng)和價(jià)格格調(diào)整風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境破壞壞風(fēng)險(xiǎn)長(zhǎng)期運(yùn)營(yíng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)不可抗力力風(fēng)險(xiǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)合法性風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)稅收優(yōu)惠惠政策風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)抵押風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)貨幣風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)利率風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)外匯風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)四、污水水處

4、理廠廠風(fēng)險(xiǎn)因因素匯總總表五、風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)識(shí)別分分類(lèi)六、風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)緊迫性性分類(lèi)七、項(xiàng)目目主觀綜綜合評(píng)分分矩陣項(xiàng)目最大大權(quán)重風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)：2289=2252；項(xiàng)目整整體風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)水平=12992522=0.51119假設(shè)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)評(píng)價(jià)基基準(zhǔn)水平平為0.6，則則項(xiàng)目風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)低于于基準(zhǔn)水水平，相相對(duì)而言言，該項(xiàng)項(xiàng)目不存存在風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。八、項(xiàng)目目風(fēng)險(xiǎn)分分配及應(yīng)應(yīng)對(duì)措施施（一）、風(fēng)險(xiǎn)分分配污水處理理廠BOOT項(xiàng)目目的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分配是是項(xiàng)目的的關(guān)鍵，根據(jù)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的分分類(lèi)性質(zhì)質(zhì)，項(xiàng)目目公司應(yīng)應(yīng)承擔(dān)較較多的內(nèi)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)，政府府應(yīng)承擔(dān)擔(dān)較多的的外部風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。BBOT項(xiàng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理有有兩條明明確的原原則。第一、由由對(duì)某風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)最有有控制力力的參與與主體

5、承承擔(dān)相應(yīng)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，再次分分配原則則下才能能實(shí)現(xiàn)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的平平衡和項(xiàng)項(xiàng)目的順順利進(jìn)展展；第二、承承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的一方方努力降降低風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)，并應(yīng)應(yīng)獲得與與風(fēng)險(xiǎn)相相應(yīng)的回回報(bào)，即即項(xiàng)目風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)擔(dān)主體的的預(yù)期收收益應(yīng)該該與所承承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)成正比比。（二）、應(yīng)對(duì)措措施應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的措施施主要有有四種：規(guī)避風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)、接接受風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)、降低低風(fēng)險(xiǎn)和和分擔(dān)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)，不不通道風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該該采用不不同的措措施應(yīng)對(duì)對(duì)，才能能夠達(dá)到到最好的的效果，實(shí)現(xiàn)控控制風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)、減少少損失的的目的 。前期風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)對(duì)前期風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)是BOOT項(xiàng)目目做與不不做最大大決策風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)對(duì)其應(yīng)積積極應(yīng)對(duì)對(duì)，認(rèn)真真評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)過(guò)過(guò)大無(wú)力力承受時(shí)時(shí)，應(yīng)考考慮采取取規(guī)避措

6、措施，放放棄項(xiàng)目目；風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)可以承承受時(shí)應(yīng)應(yīng)該采取取積極措措施降低低風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。具具體到本本案例中中，前期期風(fēng)險(xiǎn)就就是報(bào)價(jià)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)檎话惆愣际峭ㄍㄟ^(guò)公司的處處理費(fèi)報(bào)報(bào)價(jià)選擇擇特許經(jīng)經(jīng)營(yíng)商，報(bào)價(jià)越越低，中中標(biāo)可能能性越大大，當(dāng)然然風(fēng)險(xiǎn)也也就越大大。建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)對(duì)很多施工工風(fēng)險(xiǎn)是是由于客客觀原因因造成的的，不是是項(xiàng)目公公司通過(guò)過(guò)自身努努力可以以回避的的，對(duì)于于這些風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)只能能接受，并通過(guò)過(guò)積極措措施予以以降低和和轉(zhuǎn)移。比如，復(fù)雜的的地址結(jié)結(jié)構(gòu)或各各種原因因造成的的廠址變變更等，是工程程建設(shè)中中經(jīng)常碰碰到的客客觀輕快快，很難難避免。而施工工中各種種事故的的發(fā)生往往往是違違反操作作規(guī)程

7、、不注重重勞動(dòng)保保護(hù)或者者不尊重重客觀規(guī)規(guī)律。隨隨意壓縮縮工期造造成的。了解施施工風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)發(fā)生的的原因，就可以以通過(guò)強(qiáng)強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合合，選擇擇優(yōu)秀的的合作伙伙伴，選選用一流流的實(shí)際際力量和和一流的的施工力力量，在在設(shè)計(jì)和和施工上上下足功功夫。重重視前期期工作，保證經(jīng)經(jīng)費(fèi)，該該勘探的的勘探，該論證證的論證證，加大大廠址必必選的深深度，對(duì)對(duì)可能出出現(xiàn)的復(fù)復(fù)雜地質(zhì)質(zhì)提前做做好預(yù)案案，提出出可行的的應(yīng)對(duì)措措施，及及早防御御。在施施工中，要嚴(yán)密密組織，嚴(yán)格遵遵守操作作規(guī)程，盡可能能減少各各種事故故的發(fā)生生，并且且購(gòu)買(mǎi)相相關(guān)的工工程險(xiǎn)如如三者險(xiǎn)險(xiǎn)一切責(zé)責(zé)任險(xiǎn)等等，以便便在以外外發(fā)生時(shí)時(shí)能夠彌彌補(bǔ)損失失。運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)

8、的應(yīng)對(duì)對(duì)運(yùn)營(yíng)同樣樣是只能能接受而而不可以以回避的的風(fēng)險(xiǎn)。降低運(yùn)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)需要早早硬件和和軟件兩兩方面下下工夫。硬件是是指設(shè)施施，合格格的硬件件是指工工藝合理理，技術(shù)術(shù)先進(jìn)可可行，各各種設(shè)施施如建筑筑物，設(shè)設(shè)備達(dá)到到設(shè)計(jì)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，可可以正常常運(yùn)轉(zhuǎn)。軟件是是指管理理者、員員工不僅僅要懂技技術(shù)，還還要懂經(jīng)經(jīng)營(yíng)、會(huì)會(huì)管理，而且必必須精通通本專(zhuān)業(yè)業(yè)，運(yùn)營(yíng)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)豐豐富，這這才能保保證在特特許期內(nèi)內(nèi)的運(yùn)營(yíng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)最最小。其他風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)降低政策策、法律律等其他他風(fēng)險(xiǎn)除除了遵守守法律，合法經(jīng)經(jīng)營(yíng)外，還有一一個(gè)基本本的思路路可以遵遵循，那那就是樹(shù)樹(shù)立長(zhǎng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)觀念，切實(shí)執(zhí)執(zhí)行國(guó)家家的產(chǎn)業(yè)業(yè)政策，注重建建設(shè)、經(jīng)經(jīng)營(yíng)過(guò)程程中

9、的節(jié)節(jié)能環(huán)保保。政府合作作風(fēng)險(xiǎn)也也是BOOR項(xiàng)目目投資無(wú)無(wú)法回避避的一種種風(fēng)險(xiǎn)，只有和和想觀政政府部門(mén)門(mén)保持良良好的聯(lián)聯(lián)系，草草能避免免拒付和和欠款等等類(lèi)似時(shí)時(shí)間的發(fā)發(fā)生。不論是步步不法企企業(yè)超標(biāo)標(biāo)排放還還是某些些自然災(zāi)災(zāi)害的發(fā)發(fā)生都是是不可避避免的意意外風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)，應(yīng)對(duì)對(duì)這些風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)，除除了通過(guò)過(guò)一定的的技術(shù)措措施加強(qiáng)強(qiáng)污水處處理廠抗抗沖擊負(fù)負(fù)荷能力力和抗災(zāi)災(zāi)能力外外，主要要還得通通過(guò)在合合同中增增加免費(fèi)費(fèi)條款，免除這這些情況況發(fā)生的的相關(guān)責(zé)責(zé)任，并并保留追追索的權(quán)權(quán)利，以以轉(zhuǎn)移風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。九、風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)定性分分析過(guò)程程圖十、污水水處理廠廠BOTT項(xiàng)目風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)變化化分析正如上述述風(fēng)險(xiǎn)討討論中提提到的，污水處

10、處理廠BBOT項(xiàng)項(xiàng)目的大大部分風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)隨隨著面目目的開(kāi)展展而發(fā)生生變化，尤其是是內(nèi)部風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)，與與項(xiàng)目所所處階段段關(guān)系很很大，而而且風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)也不是是一成不不變的，與項(xiàng)目目所在地地的外部部環(huán)境關(guān)關(guān)系很大大，所以以這些風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)從前前期簽署署特許經(jīng)經(jīng)營(yíng)協(xié)議議、設(shè)計(jì)計(jì)建設(shè)、運(yùn)營(yíng)維維護(hù)以及及到最后后的無(wú)償償移交都都是在不不斷變化化的。一般而言言，地方方政府從從項(xiàng)目開(kāi)開(kāi)始到結(jié)結(jié)束都要要承擔(dān)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。地地方政府府直接代代表群眾眾利益，所以應(yīng)應(yīng)該與支支付污水水處理費(fèi)費(fèi)的人群群保持高高度的利利益一致致性。在在項(xiàng)目開(kāi)開(kāi)始運(yùn)營(yíng)營(yíng)以后，政府承承擔(dān)的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)逐漸漸下降，但隨著著項(xiàng)目移移交期的的臨近，會(huì)面臨臨一系列列產(chǎn)權(quán)、運(yùn)營(yíng)和和法律問(wèn)問(wèn)題，所所以這是是政府的的風(fēng)險(xiǎn)就就會(huì)隨之之升高。根據(jù)“保本微微利”原則，項(xiàng)目公公司參與與污水處處理廠BBOT項(xiàng)項(xiàng)目在前前期和建建設(shè)期承承擔(dān)的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)較大大，在順順利試投投產(chǎn)和運(yùn)運(yùn)營(yíng)以后后項(xiàng)目公公司逐漸漸收回投