《公共經(jīng)濟(jì)學(xué)》第二章公共產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)分析

1、第二章 公共產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)分析第一節(jié) 公共產(chǎn)品的提供、生產(chǎn)和定價(jià)第二節(jié) 財(cái)政支出效益的分析和評(píng)價(jià)1.第一節(jié) 公共物品的提供、生產(chǎn)和定價(jià)一、公共物品的提供方式二、公共生產(chǎn)三、公共定價(jià)2.第一節(jié)公共物品的提供、生產(chǎn)和定價(jià)一、公共物品的提供方式（一）公共物品的市場(chǎng)均衡問(wèn)題（二）純公共物品提供方式（三）混合物品的提供方式（四）公共物品的私人提供問(wèn)題的研究和實(shí)踐1974年，科斯經(jīng)濟(jì)學(xué)中的燈塔是公共物品私人提供理論研究之開(kāi)端。美國(guó)布坎南研究中心的Tyler Cowen 從多個(gè)方面做了進(jìn)一步闡述。3.公共物品市場(chǎng)需求曲線和市場(chǎng)均衡d1d2d3S價(jià)格ODPE數(shù)量公共物品市場(chǎng)需求曲線和市場(chǎng)均衡4.純公共物品提供方式

2、非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性?xún)蓚€(gè)特征表明純公共品無(wú)法通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制獲得有效供給，通常采用政府提供5.混合產(chǎn)品提供方式概念 也稱(chēng)準(zhǔn)公共品，介于公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品之間、公共產(chǎn)品特征不完全的產(chǎn)品。類(lèi)型接近于公共品的準(zhǔn)公共品一般的準(zhǔn)公共品接近于私人品的準(zhǔn)公共品6.提供方式一是公共提供：稅收彌補(bǔ)。成本為稅收成本和稅收的效率損失二是市場(chǎng)提供：收費(fèi)彌補(bǔ)。成本為收費(fèi)成本和收費(fèi)的效率損失。政府合理制定收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)嚴(yán)加管理。政府要比較兩者的成本和效率損失而選取提供方式三是混合提供：部分撥款或補(bǔ)貼。多數(shù)混合品采用實(shí)際有效提供方式：政府授權(quán)經(jīng)營(yíng)、政府參股、政府補(bǔ)助7.公共品的私人提供公共品不一定要由政府提供只要有可能，讓私人來(lái)

3、提供通常效率更高如慈善事業(yè)，公路的貸款修路、收費(fèi)還款方式，公共項(xiàng)目的BOT方式，私人投資污水處理和城市垃圾處理8.第一節(jié)公共物品的提供、生產(chǎn)和定價(jià)二、公共生產(chǎn)定義 由所有權(quán)歸政府所有的工商企業(yè)和單位來(lái)組織生產(chǎn)類(lèi)型集中計(jì)劃的公共生產(chǎn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的公共生產(chǎn) 9.（一）提供公共物品的國(guó)有部門(mén)和單位， 采取國(guó)有國(guó)營(yíng)模式（二）壟斷性國(guó)有企業(yè)宜采取國(guó)有國(guó)控模式（三）競(jìng)爭(zhēng)性的大中型國(guó)有企業(yè)宜進(jìn)行公司制改造（四）中小型國(guó)有企業(yè)的改革方向是放開(kāi)搞活10.第一節(jié)公共物品的提供、生產(chǎn)和定價(jià)三、公共定價(jià) 指政府相關(guān)管理部門(mén)通過(guò)一定程序和規(guī)則制定公共產(chǎn)品的價(jià)格和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。包括純公共定價(jià)（自然壟斷行業(yè)）和管制定價(jià)（競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)

4、）涉及兩個(gè)方面定價(jià)水平：正常成本加合理利潤(rùn)定價(jià)體系：考慮費(fèi)用結(jié)構(gòu)和需求結(jié)構(gòu)的定價(jià)組合11.第一節(jié)公共物品的提供、生產(chǎn)和定價(jià)公共定價(jià)的一般方法：1平均成本定價(jià)法次優(yōu)選擇。按邊際成本定價(jià)是最理想的定價(jià)方式 ，但會(huì)造成企業(yè)虧損，長(zhǎng)期難以保證提供公共產(chǎn)品。因此在成本遞減行業(yè)，要按高于邊際成本的平均成本定價(jià) 2二部定價(jià)方法基本費(fèi)加從量費(fèi)3負(fù)荷定價(jià)法公共定價(jià)的一般方法對(duì)不同時(shí)段或時(shí)期制定不同價(jià)格12.自然壟斷行業(yè)的公共定價(jià)法單價(jià)PmPatPmtIHEMCACDMRAROCBA數(shù)量圖2-2自然壟斷的公共定價(jià)法GF13.第二節(jié) 財(cái)政支出效益的分析和評(píng)價(jià)一、財(cái)政支出中的效率與公平二、財(cái)政支出的效率三、財(cái)政支出效

5、益的分析四、財(cái)政支出效益評(píng)價(jià)方法14.第二節(jié)政府支出效益的分析和評(píng)價(jià)一、財(cái)政支出中的效率與公平（一）效率與公平的一般關(guān)系（二）效率與公平的協(xié)調(diào)15.第二節(jié)政府支出效益的分析和評(píng)價(jià)效率與公平的協(xié)調(diào):1效率與公平既然具有統(tǒng)一性，則兩者必須兼顧，只顧某一方面而忽視另一方面，必然導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的失衡。2如何通過(guò)市場(chǎng)和財(cái)政兩種機(jī)制的有效結(jié)合實(shí)現(xiàn)兩種原則的兼顧，是一個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題。3正確處理收入差距與效率的關(guān)系。16.第二節(jié)政府支出效益的分析和評(píng)價(jià)二、財(cái)政支出的效率 （一）財(cái)政支出的配置效率（二）理論探討：財(cái)政支出配置效率的 邊際效用理論（三）財(cái)政支出的生產(chǎn)效率（四）社會(huì)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定和發(fā)展是 兼顧公平與效率的體現(xiàn)

6、17.政府和市場(chǎng)在資源配置中的關(guān)系70%75%80%BAC0Y30%25%20%Xz政府和市場(chǎng)在資源配置中的關(guān)系18.財(cái)政支出配置效率的邊際效用理論公共物品最優(yōu)資源配置的邊際效用理論納稅的邊際負(fù)效用(-)納稅的邊際正效用(+)O政府預(yù)算DEFABCbac配置點(diǎn)配置結(jié)果 在D點(diǎn)：MUMD或MSUMPU 在F點(diǎn)：MUMD或MSUMPU 在E點(diǎn)：MU=MD 或MSU=MPU 公共物品配置不足，私人物品配置過(guò)度公共物品配置過(guò)度，私人物品配置不足公共物品和私人物品的部門(mén)間配置最優(yōu) 公共物品最優(yōu)配置點(diǎn)19.第二節(jié)政府支出效益的分析和評(píng)價(jià)三、財(cái)政支出效益的分析 財(cái)政支出效益的內(nèi)涵和范圍1.財(cái)政支出內(nèi)源性效益

7、 財(cái)政支出總量效益、財(cái)政支出結(jié)構(gòu)效益、財(cái)政支出項(xiàng)目效益2.財(cái)政支出的部門(mén)績(jī)效評(píng)價(jià) 3.財(cái)政支出的單位績(jī)效評(píng)價(jià) 20.財(cái)政支出總量效益衡量財(cái)政支出總體效益的標(biāo)準(zhǔn)是財(cái)政支出的社會(huì)凈效益最大化，即財(cái)政支出取得的各種效益應(yīng)大于聚財(cái)過(guò)程中對(duì)經(jīng)濟(jì)形成的代價(jià)或成本為此，必須使政府部門(mén)配置資源的邊際效益等于該資源用于私人部門(mén)時(shí)取得的邊際效益。這是財(cái)政支出規(guī)模占GNP比率是否合適的問(wèn)題。21.財(cái)政支出結(jié)構(gòu)效益評(píng)價(jià)各類(lèi)支出占總財(cái)政支出的比重是否合理，其實(shí)是衡量財(cái)政資金分配是否合理的問(wèn)題包括部門(mén)、產(chǎn)業(yè)、地區(qū)、單位、項(xiàng)目等之間的比例22.第二節(jié)政府支出效益的分析和評(píng)價(jià)四、財(cái)政支出效益評(píng)價(jià)方法財(cái)政支出效益評(píng)價(jià)方法1成本

8、效益分析法2成本效用分析法3. 因素分析評(píng)分法4最低成本法，也稱(chēng)最低費(fèi)用選擇法23.成本效益分析法適合于效益可用貨幣計(jì)量的項(xiàng)目?；静襟E：第一，計(jì)算各方案的效益與成本。第二，計(jì)算各方案的益本比 。一般選擇益本比大于1的方案。 第三，確定各方案的優(yōu)劣次序 最后，方案的選擇和決策 24.最低費(fèi)用選擇法適用于費(fèi)用容易計(jì)算、效益不易衡量的財(cái)政支出項(xiàng)目步驟與成本一效益分析法基本相同。以成本最低作為選擇目標(biāo)困難之處是備選方案的確定，應(yīng)無(wú)差別地實(shí)現(xiàn)同一個(gè)目標(biāo)25.成本一效用分析法因素分析評(píng)分法成本一效益分析法 其他方法目標(biāo)評(píng)價(jià)法 最低成本法 費(fèi)用一職能比較法 公眾評(píng)判法 歷史動(dòng)態(tài)比較法 財(cái)政 支出效益的 評(píng)

9、價(jià)方法26.第三章 公共選擇一、公共選擇理論簡(jiǎn)介二、我國(guó)公共經(jīng)濟(jì)決策的民主化和法制化27.一、公共選擇理論簡(jiǎn)介運(yùn)用經(jīng)濟(jì)分析方法來(lái)研究公共決策的方式和過(guò)程的理論。正視政府行為的“經(jīng)濟(jì)人”特征。分析政府行為效率并尋求最有效率的政府決策體系和規(guī)則。 28.公共選擇的基本內(nèi)容指人們通過(guò)民主政治過(guò)程來(lái)決定公共品的需求、供給與產(chǎn)量，是個(gè)人選擇轉(zhuǎn)化為集體選擇的一種過(guò)程或機(jī)制，是對(duì)資源配置的非市場(chǎng)決策。要經(jīng)過(guò)三個(gè)階段：一是立憲階段，決定公共品的決定規(guī)則二是立法階段，在現(xiàn)行規(guī)則和法律范圍內(nèi)開(kāi)展集體活動(dòng)，通過(guò)法案三是行政和司法階段，將法案付諸實(shí)施29.公共選擇理論，是一門(mén)介于經(jīng)濟(jì)學(xué)與政治學(xué)之間的新興交叉學(xué)科，它以

10、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)（尤其是理性人假設(shè)）原理和方法作為分析工具，來(lái)研究和刻畫(huà)政治市場(chǎng)上的主體（選民、利益集團(tuán)、政黨、官員和政治家）的行為和政治市場(chǎng)的運(yùn)行。主要研究?jī)?nèi)容：個(gè)人選擇如何形成社會(huì)選擇，個(gè)人偏好如何加總為社會(huì)偏好投票制與代議制政府決策方式官員理論30.（一）直接民主決策機(jī)制一致同意原則維克塞爾林達(dá)爾機(jī)制（最優(yōu)化模型 ）兩點(diǎn)基本假定：全體公民都參與表決，且一人一票制；信息成本為零。在“一致同意”原則下所做出的選擇都是符合帕累托最優(yōu)的能夠保證起點(diǎn)公平、規(guī)則公平和結(jié)果公平三者的統(tǒng)一 現(xiàn)實(shí)中兩點(diǎn)假定不存在。但本機(jī)制是現(xiàn)實(shí)中政府制度改進(jìn)的方向和標(biāo)尺31.公共物品的林達(dá)爾均衡OAOB公共物品的數(shù)

11、量 A承擔(dān)的稅金比例 B承擔(dān)的稅金比例G*h*32.多數(shù)票通過(guò)原則有簡(jiǎn)單(1/2)多數(shù)和絕大多數(shù)（2/3、3/4、4/5等）多數(shù)票通過(guò)原則會(huì)提高效率但外部成本提高，會(huì)導(dǎo)致再分配多數(shù)票通過(guò)原則面對(duì)眾多的不同偏好，有可能沒(méi)有一種方案能獲得多數(shù)，出現(xiàn)循環(huán)投票的弊端33.投票結(jié)果還取決于投票順序，而投票順序的確定又是主觀的、隨機(jī)的。因而投票程序經(jīng)常被操縱，以期得出符合有能力控制投票順序的人意愿的結(jié)果。 “選舉的創(chuàng)新”：同意的不作記號(hào)，不同意的打“X”。主要領(lǐng)導(dǎo)在臺(tái)上目光炯炯地注視臺(tái)下，誰(shuí)還敢動(dòng)？“帶帽下達(dá)市常委”“零票是最大的勝利”：特意設(shè)一個(gè)明顯處于弱勢(shì)的陪襯，以保證內(nèi)定人當(dāng)選。34.多數(shù)票決策的結(jié)

12、果也受到選民投票策略的影響，因而不存在穩(wěn)定的均衡結(jié)果如果投票者在事先知道了別人的偏好，為了避免自己最不滿意的結(jié)果出現(xiàn)，會(huì)有意歪曲自己的偏好(不誠(chéng)實(shí)投票)現(xiàn)實(shí)中還會(huì)出現(xiàn)更復(fù)雜的情況，如兩選民相互協(xié)商，共同損害第三方的利益；或互相協(xié)商，使三方的方案都獲得通過(guò)（互投贊成票）。35.阿羅不可能定理(Arrows Impossibility Theorem)美國(guó)斯坦福大學(xué)教授阿羅認(rèn)為，在民主社會(huì)里，尋求一種既不會(huì)陷入投票困境，又能將所有個(gè)人偏好轉(zhuǎn)換為一種社會(huì)偏好的決策程序，這是不可能的。因而通過(guò)投票做出決策是一種合理的、可行的決策機(jī)制36.阿羅不可能性定理（1）分析個(gè)人偏好的加總、是否存在滿足所有個(gè)人偏

13、好的社會(huì)偏好問(wèn)題。阿羅社會(huì)選擇的兩個(gè)公理：連貫性與傳遞性阿羅認(rèn)為，民主主義必須滿足以下5個(gè)條件：個(gè)人偏好排序的普遍相容性；社會(huì)評(píng)價(jià)與個(gè)人評(píng)價(jià)正相關(guān)；不相關(guān)選擇對(duì)象的獨(dú)立性；無(wú)限制域；非獨(dú)裁性。37.阿羅不可能性定理（2）如果排除效用人際比較的可能性，各種各樣的個(gè)人偏好次序都有定義，那么把個(gè)人偏好總合成為表達(dá)社會(huì)偏好的最理想的方法，要么是強(qiáng)加的，要么是獨(dú)裁的。不可能存在一種 能夠把個(gè)人對(duì)N種備選方案的偏好次序轉(zhuǎn)換成社會(huì)的偏好次序，并且能夠準(zhǔn)確表達(dá)社會(huì)全體成員的各種各樣的個(gè)人偏好的社會(huì)選擇機(jī)制。即阿羅不可能性定理，或稱(chēng)“阿羅悖論”。38.(二)集中決策機(jī)制由一個(gè)人或者一個(gè)人數(shù)很少的集體獨(dú)立地作出政

14、府決策當(dāng)權(quán)者決策的公共項(xiàng)目規(guī)模會(huì)高于一般公眾。從公共項(xiàng)目類(lèi)型看，當(dāng)權(quán)者會(huì)更多地注重于與自己消費(fèi)利益有關(guān)的、易于為公眾觀察到的、能顯示政績(jī)的項(xiàng)目。能以較低的成本及時(shí)地得出決策結(jié)果。但產(chǎn)生的結(jié)果將會(huì)較大程度地偏離效率準(zhǔn)則39.(三)間接民主決策機(jī)制由選民投票選舉出一定數(shù)量的代表，并授權(quán)代表作出公共決策 從決策成本和決策結(jié)果看，介于直接民主決策機(jī)制與集中決策機(jī)制之間對(duì)決策過(guò)程產(chǎn)生影響的角色有三類(lèi)：選民、政治家和管理者40.選民行為由于公共決策是一項(xiàng)公共物品，因而選民會(huì)出現(xiàn)“搭便車(chē)”行為。由于公共決策的特殊性質(zhì)，選民的態(tài)度往往是自相矛盾的。特殊利益集團(tuán)（與某一公共項(xiàng)目有密切利益關(guān)系并在公共決策中發(fā)揮重

15、要作用的群體）的形成41.管理者行為管理者是由政治家聘任執(zhí)行和實(shí)施決策的人，具有一定的獨(dú)立性：(1)管理者不能像政治家那樣經(jīng)常更換（2）有一定的自行決策的權(quán)力。(3) 管理者所提供的信息將影響政治家的決策。因此管理者行為對(duì)政治家決策的制定及實(shí)施產(chǎn)生重要影響42.政治家行為政治家要爭(zhēng)取盡可能多的選民來(lái)投自己的票，就必須按大多數(shù)選民的意愿提出施政方案或作出公共決策。 在收入政策方面，政治家將傾向于用發(fā)行公債代替稅收；在支出政策方面，政治家將傾向于擴(kuò)大公共支出的規(guī)模結(jié)論：政府代表公眾做出的決策往往超過(guò)公眾的需求和承擔(dān)水平。43.公共選擇理論應(yīng)用于財(cái)政決策領(lǐng)域，主要是通過(guò)政治投票來(lái)審批國(guó)家預(yù)算和決算，包括：一是確定預(yù)算收支規(guī)模，實(shí)現(xiàn)預(yù)算效益最大化的目標(biāo)二是確定公共項(xiàng)目的種類(lèi)，包括公共支出項(xiàng)目和公共投資項(xiàng)目數(shù)額及比例三是確定公共項(xiàng)目成本的分?jǐn)偡绞?，即確定稅種、稅率、納稅人、收費(fèi)等事項(xiàng)四是對(duì)預(yù)算執(zhí)行實(shí)施監(jiān)督，審核國(guó)家決算。44.二、我國(guó)公共經(jīng)濟(jì)決策的民主化和法制化（一）我