常州雅美特窗飾股份公司

1、常州雅美特窗飾股份有限公司和申萬宏源證券有限公司關(guān)于關(guān)于常州雅美特窗飾股份有限公司掛牌申請(qǐng)文件的第 2 次反饋意見的回復(fù)主辦券商申萬宏源證券有限公司二一六年十一月常州雅美特窗飾股份有限公司、申萬宏源證券有限公司關(guān)于關(guān)于常州雅美特窗飾股份有限公司掛牌申請(qǐng)文件的第2 次反饋意見的回復(fù)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司：根據(jù)貴公司 2016 年 11 月 16 日下發(fā)的關(guān)于常州雅美特窗飾股份有限公司股票掛牌申請(qǐng)文件的反饋意見 （以下簡(jiǎn)稱 “反饋意見 ”）的要求，常州雅美特窗飾股份有限公司 （以下簡(jiǎn)稱 “ 雅美特”、公司）、申萬宏源證券有限公司 （以下簡(jiǎn)稱“申萬宏源”或 “ 主辦券商 ”）項(xiàng)目組對(duì)貴

2、公司提出的反饋意見進(jìn)行了認(rèn)真討論與核查， 并逐項(xiàng)落實(shí)后進(jìn)行了書面說明， 涉及需要相關(guān)中介機(jī)構(gòu)核查及發(fā)表意見的部分，已由各中介機(jī)構(gòu)分別出具了核查意見。本回復(fù)報(bào)告中的字體代表以下含義：黑體反饋意見所列問題宋體對(duì)反饋意見所列問題的回復(fù)楷體（加粗）對(duì)公開轉(zhuǎn)讓說明書等申報(bào)文件的修改或補(bǔ)充披露部分現(xiàn)將反饋意見的落實(shí)情況逐條報(bào)告如下（本反饋意見回復(fù)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)均保留兩位小數(shù)，若出現(xiàn)與總數(shù)和各分項(xiàng)數(shù)值之和尾數(shù)不符的情況，均為四舍五入原因造成）：1、請(qǐng)主辦券商就公司報(bào)告期初至申報(bào)審查期間是否存在控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金的情形補(bǔ)充發(fā)表意見?！局鬓k券商回復(fù)】（1）盡調(diào)過程及事實(shí)依據(jù)1）獲取控股股東、實(shí)

3、際控制人及其關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)方關(guān)系清單；2）對(duì)相關(guān)的公司股東、高管人員及對(duì)其直系親屬、以及上述人員控制和參股的公司等信息進(jìn)行核查；3）核查其他應(yīng)收款等科目明細(xì)；4）查詢銀行對(duì)賬單；5）查詢審計(jì)報(bào)告，并對(duì)審計(jì)中執(zhí)行的對(duì)關(guān)聯(lián)方交易有關(guān)的審計(jì)程序和審計(jì)工作底稿進(jìn)行復(fù)核；6）查閱公司相關(guān)制度，訪談公司管理層；7）查閱大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告及關(guān)于常州雅美特窗飾股份有限公司掛牌申請(qǐng)文件的第二次反饋意見的回復(fù)（附件 1）8）取得公司、控股股東、實(shí)際控制人出具的相關(guān)說明（附件 2）（2）分析過程通過核查的資料清單顯示報(bào)告期初至申報(bào)審查期間公司不存在控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金的情形。（3）結(jié)論意見通過上述論述，主辦券商認(rèn)為報(bào)告期初至申報(bào)審查期間, 公司不存在控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金的情形，公司符合掛牌條件。2（以下無正文，為附件清單及簽字頁(yè)。 ）3【附件清單】：附件 1：大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙） 關(guān)于常州雅美特窗飾股份有限公